第四章 國際貿易政策

第四章國際貿易政策第1頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三

教學目的和教學要求：通過本章的學習，要求學生了解貿易政策的內容，掌握對貿易政策的經濟分析和貿易保護主義的理論主張，并注重理論和中國現實問題的結合。

學習重點和難點：

本章的學習重點是關稅、進口配額、傾銷、出口補貼的經濟分析，以及保護幼年產業(yè)論的內容和意義，難點是關稅的一般均衡分析和關稅有效保護率理論的理解。本章學習目的第2頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三國際貿易政策的分類自由貿易政策(FreeTradePolicy)

是指國家取消對進出口的限制和障礙，取消對本國進出口商品的各種特權和優(yōu)待，使商品自由進出口，在國內外市場上自由競爭。保護貿易政策(ProtectionismPolicy)

是指國家廣泛利用各種限制進口的措施保護本國市場免受外國商品的競爭，并對本國的出口商品給予優(yōu)待和補貼以鼓勵商品出口。即獎出限入政策。貿易保護政策包括關稅壁壘和非關稅壁壘。第3頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三第一節(jié)關稅及其經濟效應一、關稅及其種類關稅（CustomDuties；Tariff）是進出口商品經過一國關境時，由一國海關，根據本國制訂的關稅法、關稅稅則和有關規(guī)章，對進出口商所征收的一種稅收。關境（Customterritory）是指一國海關征收關稅的地域范圍。關境有可能大于或小于國境。第4頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三（一）

根據征收的目的不同分類1．

財政關稅（RevenueTariff）財政關稅又稱收入關稅，是指以增加國家的財政收入為主要目的而征收的關稅。必須具備以下幾個條件：（1）征收的進口貨物必須是國內不能生產或無代用品而必須從國外進口的商品；（2）征收的進口貨物，在國內必須有大量的消費；（3）關稅率要適中或較低，如稅率過高，將阻礙進口，從而達不到增加財政收入的目的。2．保護關稅（ProtectiveTariff）保護關稅是指一國以保護本國工業(yè)和農業(yè)為目的而征收的關稅。第5頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三（二）

根據征收的對象或商品流向分類1．

進口關稅（ImportTariff）進口關稅

是進口國家的海關在外國商品進入時，根據海關稅則對本國進口商所征收的正常關稅。最惠國稅

是用于與該國簽定有最惠國待遇條款的貿易協(xié)定的國家或地區(qū)所進口的商品。

普通稅是用于與該國沒有簽定這種貿易協(xié)定的國家或地區(qū)所進口的商品。

進口附加稅(ImportSurtaxes)一國海關除對進口商品征收正常的進口關稅外，有時還額外加征某種關稅，如反傾銷稅、反補貼稅。第6頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三

2.出口關稅（ExportTariff）出口關稅是一國海關對本國輸出境外的商品征收的關稅。

3.過境關稅（TransitTariff）

過境關稅又稱通過稅。它是一國對于通過其關境的外國貨物所征收的關稅。

第7頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三（三）根據征收方法分類1．從價稅是指以貿易產品的價值額為標準，按其價值的百分比來征收的關稅。從價稅額=商品總價×從價稅率。優(yōu)點：（1）適用范圍廣泛，能以物質單位分割的和不能以物質單位分割的都適用；（2）稅率明確，便于比較各國稅率；（3）優(yōu)質優(yōu)價，稅收負擔較為公平；（4）商品價格高時關稅的保護作用加強。

完稅價格（DutiableValue）是指海關據以計算進出口貨物關稅稅額的價格缺點：（1）商品價格下跌時，從價稅的保護作用將下降。（2）商品完稅價格難以確定是從價稅征收辦法的最大缺點。估價的不穩(wěn)定性比關稅本身有更大的限制作用。第8頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三從量稅從量稅是海關以進出口商品的重量、數量、容量、體積、長度、面積等計量單位為標準計征的關稅。從量稅額=商品重（數）量×從量稅率從量稅的優(yōu)點：（1）征稅手續(xù)簡便，無需審定貨物的品質、規(guī)格、價格等，便于計算。（2）特別是在商品價格下降時，征收從價稅加強了關稅的保護作用。缺點：（1）對不同質量等級的商品，均課以同一稅率，顯然有失公平，（2）而且從量稅在商品價格上漲的情況下，不能維持很高的保護率，達不到保護關稅和財政關稅的目的。第9頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三混合稅混合稅又稱復合稅。它是對同一進出口商品同時征收從價稅和從量稅，并以其中一種稅為主的征稅方法?；旌隙?從量稅+從價稅?；旌隙惪煞譃閮煞N：一種是以從量稅為主加征從價稅；另一種是以從價稅為主加征從量稅。混合稅在計稅手續(xù)上較為繁瑣，但在價格發(fā)生變動時，卻可以減輕價格對關稅保護作用與財政收入的影響。第10頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三選擇稅選擇稅（AlternativeTariff）是對于一種進口商品同時訂有從價稅和從量稅兩種稅率，但征稅時選擇其稅額較高的一種征收。有時為了鼓勵某種商品進口，也有選擇其中稅額較低者征收的。第11頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三

從價稅（％）貨品名稱最惠國稅率普通稅率鮮荔枝3680香水及花露水22.5150剃須刀30100真空吸塵器22.5130山地自行車17.8130高速攝像機1440從量稅整只凍雞1.6元/千克5.6元/千克啤酒3元/升7.5元/升石油原油085元/噸未曝光的窄長彩色膠卷16元/平方米232元/平方米混合稅廣播集錄像機(1)每臺完稅價格低于或等于2000美元：執(zhí)行單一從價稅，稅率為36％；(2)每臺完稅價格高于2000美元：每臺征收從量稅，稅額5480元，加上3％的從價稅。(1)每臺完稅價格低于或等于2000美元：執(zhí)行單一從價稅，稅率為130％；(2)每臺完稅價格高于2000美元：每臺征收從量稅，稅額20600元，加上6％的從價稅。表4-1-1中國2002年部分產品進口關稅稅種和稅率第12頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三小國關稅的局部均衡分析PXDXSXEP0PTPFSF+TSFLE”KMNE’Q1Q2Q3Q4Q5QX1020405070圖4-1-1第13頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三二、關稅的經濟效應——局部均衡分析1、保護效應（ProductiveEffect)。亦稱生產效應，是指由于征收關稅，使得進口商品價格上漲，從而導致國內同種商品生產的擴大，利潤的增加，就業(yè)機會的增多.（Q1Q2=10X)2、消費效應（ConsumptionEffect）是指關稅的征收使國內消費者不得不承受比自由貿易條件下高得多的價格，從而減少國內消費，消費者受損失。(Q4Q5=-20X）第14頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三消費者剩余：消費者心理能接受的價格和實際價格的差額。價格P

P2P1ab價格升高消費者剩余減少圖4-1-2Q第15頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三P2P1dc生產者剩余是指廠商能接受的價格和實際價格的差額。價格提高，生產者剩余增加。圖4-1-3第16頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三關稅的經濟效應5、再分配效應（RedistributionEffect）表現為由于價格提高而生產者利潤增加，國家財政收入增加，而消費者受到損失。（1）當消費者購買本國商品時，因為支付了更高的價格，所以，消費者剩余的一部分轉化為生產者剩余增加，即廠商利潤增加。（2）當消費者購買外國商品時，支付了關稅，消費者剩余的一部分轉變?yōu)檎呢斦杖?，這部分收入對再分配的影響取決于政府如何來支配這筆收入。（3）圖中陰影部分既不屬于消費者，也不屬于生產者，是效率的損失，稱“死負荷損失(Dead-WeightLoss)。第17頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三6、國際收支效應是指由于征收關稅，進口減少，從而造成對外支付的減少，國際收支得到改善。其數量等于Pf·（Q1Q2+Q4Q5），即由矩形□Q1Q2MK和□Q4Q5NE’組成。抑制性關稅實際上是這樣一種從價稅，它使得進口商品的價格上漲到封閉狀態(tài)時的均衡價格，從而使進口量為零。實際關稅指每年海關從進口中實際征收到的關稅。94年中國名義關稅率36.8%，實際關稅額只占進口額的3.5%。第18頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三到2006年7月1日,汽車關稅將最終下降到25%,零部件平均關稅將降到10%。到今年年底,家具和玩具的關稅下降至零；紙業(yè)、紡織品、酒等也將大幅降低關稅等等。中國關稅總水平為9.9%,后過渡期內,中國農產品關稅水平將降至15.6%,成為世界上農產品關稅最低的國家之一。

第19頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三大國的關稅效應經濟學意義上的“大國”指的是該國在世界生產和貿易中所占的份額甚大，以至于其產量和貿易量的任何變化都足以影響國際市場上商品的價格。第20頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三大國關稅的局部均衡效應的圖示SXS1S2D1D2DXM1M2國外出口供給曲線大國進口需求曲線tabcdeABCb+d（a）國內市場（b）進口市場M1M2EPH=PWPW’PH’fcePQPQ征稅后出口供給曲線圖4-1-4第21頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三（2）關稅對大國消費量、產量、貿易量和財政收入的影響關稅消費效應：D1－D2；關稅生產效應：S2－S1；關稅貿易效應：M1－M2；關稅收入效應：c+e。貿易條件的改善為：e第22頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三（3）關稅對大國消費者剩余（Cs）和生產者剩余（Ps）的影響關稅導致大國Cs減少：a+b+c+d;關稅導致大國Ps增加：a;關稅導致大國福利凈損失：e-(b+d)關稅導致世界整體的福利凈損失:(b+d)+f第23頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三三、關稅的一般均衡分析（一）小國關稅的一般均衡分析一個非常小的國家征收關稅時，不會影響國際市場的價格，也就是說小國的貿易條件不變，但關稅使進口商品價格上漲，該國的貿易量減少，因此，小國征收關稅只會使該國的福利水平下降。小國最好是自由貿易區(qū)。第24頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三小國關稅的一般均衡分析YXPhPh’PfPf’FHBCEE’AODBH=Pf’·BE’=Ph·BC=1×30=2×15圖4-1-5第25頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三(二）大國關稅的一般均衡分析一個大國征收關稅會減少貿易量，但會改善該國的貿易條件。貿易量的減少對這個國家來說會減少國民福利，但貿易條件的改善則會增加該國的福利，因此，該國福利實際上是增加還是減少，要依上述兩種情況對凈福利的影響而定。第26頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三圖4-1-6大國關稅的一般均衡分析YXPX/PYPX/PY(1+t)(PX/PY)’YXPX/PYPX/PY(1+t)(PX/PY)’EE’GG’IIIIIIEE’G’G(a)大國征收關稅福利增加的情況(b)大國征收關稅福利降低的情況征稅對大國的影響為：進口品的相對價格下降，貿易條件改善；增加進口競爭行業(yè)產品的生產，減少出口產品的生產；社會的福利水平可能增加也可能下降。圖4-1-6第27頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三大國關稅的一般均衡分析YPh=1.6Pf=1Pf’=0.8EE’B’BDHKLMQOOQ/QD=E’H/HD=tML/LK=E’H/HD=t圖4-1-7第28頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三四、最適當關稅率與關稅報復最適當關稅率又稱最佳關稅率（OptimumTariffRate）是指這樣一種關稅率，它可以使貿易條件改善帶來的利益超過貿易量減少所造成的福利損失，并使該國所獲得的凈利益達到最大化。T*=1/(e-1)(e為貿易伙伴的供給彈性）小國的最適當關稅率為零。第29頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三（1）最優(yōu)關稅率的含義

能夠使本國經濟收益達到最大化的關稅率即為最優(yōu)關稅率（）,依據圖4-1-3，滿足右式的即為最優(yōu)關稅率。第30頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三（2）最優(yōu)關稅率的圖解PWM’MPPW’PHPH’邊際損失＝邊際收益＝進口商品的國外供給進口商品的國內需求圖4-1-8關稅的極小變動引起的收益和損失Qt2EFHF’H’GKG’NR第31頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三（3）最優(yōu)關稅率的條件根據“關稅的邊際收益＝關稅的邊際損失”的原則可以得到下面的關系：則最優(yōu)關稅率可以簡化為：由于為進口商品的供給彈性，記為小國，因此小國的最優(yōu)關稅率為0。第32頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三YXABPwEPw’E’E”O(jiān)關稅報復圖4-1-9第33頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三五、關稅與有效保護率理論進口關稅的征收對象分為兩類：一類是將來可作為國內制成品生產的投入要素的中間產品或原料；另一類是制成品本身。名義關稅率：按照關稅稅則對進口的制成品征收的從價稅叫名義關稅率。名義關稅率只考慮關稅對工業(yè)制成品價格的影響，而沒有考慮對中間產品的影響，因此，不足以代表對本國該產業(yè)的實際保護。第34頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三有效保護率有效保護率（EffectiveProtectionRate簡稱EPR）乃是一國征收進口關稅后的價值增加額（V’）與征收進口關稅前的價值增加額（V）之差對征收進口關稅前國內生產價值增加額（V）本身之比。g=(V’-V)/V（4-2）有效保護率考察的是關稅對被保護產業(yè)生產過程凈增值的影響。有效保護率反映關稅對本國產業(yè)的實際保護程度。第35頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三例：進口棉布80元，服裝100元，對服裝征10%從價稅。1、對棉布不征稅，即ti=0v’=110-80=30v=100-80=20g=(30-20）/20=50%2、對棉布征稅，即ti=10%v’=110-88=22v=100-80=20g=(22-20)=10%由公式4-2推導出:g=(t-aiti)/(1-ai)g-對最終商品的生產者的有效保護率t-對最終商品的消費者的名義關稅率ai-沒有關稅時進口投入品成本與最終商品價格的比率ti-對進口投入品的名義關稅率第36頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三有效保護率與名義關稅率的關系1、t=10%ti=0ai=80/100=0.8g=(0.1-0.8×0)/(1-0.8)=50%ti=0時，g最大。2.ti=5%g=(0.1-0.8×0.05)/(1-0.8)=30%3、ti=10%g=(0.1-0.8×0.1)/(1-0.8)=10%4.ti=20%g=(0.1-0.8×0.2)/(1-0.8)=-30%當ti小于、等于或大于t時，g得數值大于、等于或小于t。當aiti大于t時，有效保護率為負值。當ai=0時，則g=t.ai和ti的數值已定，t越大，g的數值越大。t和ti的數值已定，ai越大，g的數值越大。第37頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三圖4-1-10關稅的有效保護率POXx1x2x3x4PtPfSfSf+tSx’’SxSx’x5x6102030407080第38頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三歐共體稅率

日本稅率美國稅率tgtgtg牛奶乳酪機黃油植物和菜油棉籽油黃豆油棉紗、棉線22.0059.9011.10138.0012.0079.0011.00148.106.2019.4037.30243.8010.1064.9025.80200.3025.40286.309.9024.2010.8036.909.4017.7059.60465.9022.50252.9019.5037.10表4-1-2肯尼迪會合后的名義稅率和有效保護率第39頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三表4-1-3肯尼迪會合后的名義稅率和有效保護率第40頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三有效保護率理論的意義1、發(fā)達國家瀑布式關稅結構（TariffEscalation)不利于發(fā)達國家出口產品結構升級。1997年3月26日，簽署了《信息技術協(xié)議》，97年7月1日到2000年1月1日，主要信息技術產品的關稅為零。2、發(fā)展中國家制定關稅政策時，注意關稅結構與進口替代戰(zhàn)略實施的兩難選擇。3、關稅減讓談判，重要的是有效保護率，而不是名義關稅率。第41頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三第二節(jié)非關稅壁壘及其經濟效應一、非關稅壁壘的定義所謂非關稅壁壘（Non-TariffBarriers）是指國際貿易中，除關稅以外的一切限制外國商品進口的各種措施。直接非關稅壁壘是指通過對本國產品和進口商品的差別待遇，直接限制進口，以保護本國產業(yè)。間接非關稅壁壘是對進口商品制訂嚴厲的條例，間接地限制商品進口。這類措施包括進口押金制、海關估價制、苛刻的技術標準、衛(wèi)生安全檢查和包裝標簽規(guī)定等。

第42頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三二、非關稅壁壘的特點具有靈活性和針對性，隱蔽性和歧視性的特點，從而比關稅壁壘更能達到限制商品進口的目的。新貿易保護的特點是以非關稅壁壘為主，關稅壁壘為輔。我們最應該注意的是非關稅壁壘，特別是間接非關稅壁壘。第43頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三三、進口配額及其經濟效應進口配額（ImportQuota）又稱進口限制，是指一國政府在一定時期（如一季度、半年或一年）以內，對于某些商品的進口數量或金額加以直接的限制。進口配額可以調節(jié)一國的國際收支平衡。

第44頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三進口配額的種類絕對配額（AbsoluteQuotas)：即在一定時期內，對某些商品的進口數量或金額規(guī)定一個最高數，達到這個數額后，便不準進口。關稅配額（TariffQuotas):即對商品的絕對數量不加以限制，而對在一定時期內，在規(guī)定配額以內的進口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇；對超過配額的進口商品則征收較高的關稅，獲征收附加稅或罰款。

第45頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三PDxDx’SxPfPtPt’Sf+r’Sf+rSfKLGEFMNE”E’F’圖4-1-1進口配額的局部均衡分析010203060707580第46頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三進口配額的經濟效應1、如果沒有其它因素促使需求曲線外移，進口配額的經濟效應和關稅的經濟效應是相似的，不同點在于，財政效應是通過拍賣進口許可證獲得的。2、如果除價格以外的其他因素促使需求曲線外移，則進口配額的保護效應要大于關稅的保護效應。3、進口配額對進口數量的限制是確定的，而進口關稅的貿易效應則是不確定的。第47頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三4、進口配額對資源的浪費更嚴重，更容易引起低效率，對本國國民福利的損害也更大。5、進口配額容易導致尋租活動，從而滋生政府部門的腐敗。6、進口配額限制了競爭，因而是被禁止使用的，除非發(fā)生國際收支嚴重不平衡的時候。7、進口配額造成更大的壟斷。紡織品和服裝產品進口配額將于原定的2005年1月1日取消。中國承諾,到2004年底,汽車及關鍵部件將取消許可證和配額。第48頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三四、自動出口配額及其經濟效應自動出口配額（VoluntaryExportQuotas）又稱自動出口限制（VoluntaryExportRestrain，VERS），是指出口國家或地區(qū)在進口國的要求或壓力下，“自動”規(guī)定某一時期內（一般為三年），某些商品對該國的出口限制，在限定的配額內自行控制出口，超過配額即禁止出口。第49頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三自動出口配額的種類非協(xié)定的自動出口配額：即不受國際協(xié)定的約束，而是由于出口國迫于來自進口國方面的壓力，自行單方面規(guī)定配額，限制商品出口。

協(xié)定的自動出口配額：即進出口雙方通過談判簽定“自限協(xié)定”（VoluntaryRestraintAgreement，VRA）或“有秩序銷售協(xié)定”（OrderlyMarketingAgreement）。在協(xié)定中規(guī)定有效期內某些商品的出口配額，出口國應據此配額實行出口許可證制或出口配額簽證制（ExportVisa）自行限制這些商品的出口。進口國則根據海關統(tǒng)計進行檢查。

第50頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三“自限協(xié)定”的主要內容1、配額水平2、自限商品的分類3、限制的融通4、保護條款5、出口管理規(guī)定6、協(xié)定期限第51頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三自動出口配額的經濟效應1、如果出口國采取自動出口限制措施，進口國可以得到除財政效應以外的，與進口配額相似的、其它的經濟效應。2、由于出口國是迫于進口國的壓力，因此，對進口國而言，自動出口配額的保護效應是不確定的，是靠不住的。第52頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三五、進口許可證進口許可證（ImportLicence）是指進口商在進口商品前，要向國家主管部門提出申請，經審查批準發(fā)給進口許可證后，才可以進口；沒有許可證，一律不準進口。進口許可證目的：一是掌握進口的數量和性質；二是限制進口。第53頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三進口許可證的分類從進口許可證與進口配額的關系看1、有定額的進口許可證，即國家有關部門預先規(guī)定有關商品的進口配額，然后在配額的限度內，根據進口商的是申請對于每一筆進口貨發(fā)給進口商一定數量或金額的進口許可證。2、無定額的進口許可證，即國家有關部門不預先公布進口配額，即進口許可證與進口配額沒有關系，有關部門只在個別考慮的基礎上頒發(fā)有關商品的進口許可證。第54頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三從進口商品的許可程度看1、公開一般許可證（OpenGeneralLicense），又稱公開進口許可證或一般許可證和自動進口許可證。它是對進口國別或地區(qū)沒有限制，凡列明屬于公開一般許可證的商品，進口商只要填寫公開一般許可證后，即可獲準進口。2、特種進口許可證（SpecificLicense），又稱非自動進口許可證，即進口商必須向政府有關當局提出申請，經政府有關當局逐筆審查批準后才能進口。這種進口許可證，多數都指定進口國別或地區(qū)。第55頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三六、歧視性的政府采購歧視性的政府采購（DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy）是指國家制定法令，規(guī)定政府機構在采購時要優(yōu)先購買本國產品的做法。依據對外貿易乘數定理，歧視性政府采購有利于保護本國市場，刺激國內的需求，從而帶動本國經濟的增長，但代價是資源的浪費。第56頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三七、海關估價海關估價（CustomsValuation）是指海關通過專斷方式提高對進口貨值的估價，增加進口貨的關稅負擔，或采用各種不合理或差別待遇的評價方法，以達到阻礙商品進口的目的。海關估價是間接非關稅壁壘。估價的不穩(wěn)定比關稅本身有更大的限制作用。第57頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三八、貿易的技術性壁壘貿易的技術性壁壘（TechnicalBarrierstoTrade）是指進口國以嚴厲的技術標準、衛(wèi)生檢疫規(guī)定、商品包裝和商品標簽規(guī)定等，來限制商品進口的一種措施。1、通過技術標準限制進口2、通過認證措施限制進口3、通過嚴格衛(wèi)生檢疫規(guī)定限制進口技術壁壘已成為發(fā)達國家重要的間接非關稅壁壘的手段。成為發(fā)展中國產品進入發(fā)達國家市場的最大障礙。第58頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三九、環(huán)境貿易壁壘環(huán)境貿易壁壘（EnvironmentalTradeBarriers)又稱綠色壁壘，是指以保護生態(tài)環(huán)境、自然資源、保護人類和動植物生命健康安全為理由構筑的壁壘，它常常包括在技術性貿易壁壘中。環(huán)境貿易壁壘說是近年來發(fā)達國家的一種貿易保護主義的新措施。特點：名義上的合理性，形式上的合法性，保護內涵的廣泛性和保護形式的隱蔽性。第59頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三十、外匯管制外匯管制（ForeignExchangeControl）是一國政府通過法令對國際結算和外匯買賣實行限制來平衡國際收支和維持本國貨幣的匯價的一種制度。外匯管制的主要目標是維持本國國際收支的平衡，保持匯率的有秩序的安排，維持金融的穩(wěn)定，促進本國的競爭能力和經濟的發(fā)展。第60頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三外匯管制的種類1、數量性外匯管制即國家外匯管制機構對外匯買賣的數量直接進行限制和分配。2、成本性外匯管制即國家外匯管理機構對外匯買賣實行復匯率制，利用外匯買賣成本的差異，間接影響不同商品的進口。

復匯率制（SystemofMultipleExchangeRate）是指一國貨幣的對外匯率不只有一個，而是有兩個以上的匯率。其目的是利用匯率的差別達到限制和鼓勵某些商品進口或出口。第61頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三復匯率制進口方面：（1）對國內需要而又供應不足或不生產的重要原料，機器設備和生活必需品，適用較為優(yōu)惠的匯率；（2）對于國內可大量供應和非重要的原料和機器設備適用一般的匯率；（3）對于奢侈品和非必需品只適用最不利的匯率。出口方面：（1）對于缺乏國際競爭力但又要擴大出口的某些出口商品，給予較為優(yōu)惠的匯率；（2）對于其他一般商品出口適用一般匯率。

第62頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三3、混合性外匯管制即同時采用數量性和成本性的外匯管制，對外匯實行更為嚴格的控制，以影響控制商品進出口。

第63頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三對外匯管制的評價積極作用：促進國內生產，并保證國際收支的平衡。負面影響1、在外匯管制下，匯率是由政府決定的，外匯的供求也受到嚴格的限制。

2、嚴格的外匯管制，使一國貨幣實際上喪失了可兌換性，不利于多邊貿易，從而也縮小了世界貿易的范圍；

3、在外匯管制下，匯率是靠行政力量規(guī)定的，它必然同國際匯率體系發(fā)生脫節(jié)，這對發(fā)展國際貿易，建立正常的國際貨幣關系，是非常不利的。4、外匯管制，手續(xù)繁多，而且增加種種費用，提高了貨物成本，它也容易引起外匯走私與黑市買賣以及不法的套匯行為，使外匯市場陷于混亂狀態(tài)。

第64頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三第三節(jié)鼓勵出口的措施一、

出口信貸出口信貸（ExportCredit）是一個國家的銀行為了鼓勵商品出口，加強商品的競爭能力，對本國出口廠商、外國進口廠商或進口銀行提供的貸款。它是一國的出口廠商利用本國銀行的貸款擴大商品出口，特別是金額較大、限期較長如成套設備、船舶等出口的一種手段。第65頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三（一）賣方信貸賣方信貸（Supplier’sCredit）是出口方銀行向出口廠商（即賣方）提供的貸款。這種貸款合同由出口廠商與銀行簽訂，通常用于成套設備、船舶等的出口。

第66頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三（二）買方信貸買方信貸（Buyer’sCredit）是出口方銀行直接向進口廠商（即買方）或進口方銀行提供的貸款，其附帶條件就是貸款必須用于購買債權國的商品，以此來促進商品的出口。因而，這種貸款也稱為約束性貸款（TiedLoan）。

第67頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三二、出口信貸國家擔保制出口信貸國家擔保制（ExportCreditGuaranteeSystem）就是國家為了擴大出口，對于本國出口廠商或商業(yè)銀行向外國進口廠商或銀行提供的貸款，由國家設立的專門機構出面擔保，當外國債務人拒絕付款時，這個國家機構即按照承保的數額給予補償。第68頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三三、出口補貼出口補貼（ExportSubsides）又稱出口津貼，是國家政府為了降低出口商品的價格，加強其在國外市場上的競爭能力，在出口某種商品時給予出口廠商的現金補貼或財政上的優(yōu)惠待遇。

第69頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三出口補貼的形式直接補貼（DirectSubsidies），即出口某種商品時，直接付給出口廠商的現金補貼。間接補貼（IndirectSubsidies），即政府對某些出口商品給予財政上的優(yōu)惠。其主要形式有：（1）退還或減免出口商品所繳納的國內稅；（2）暫時免稅進口；（3）退還進口稅；（4）免征出口稅。一些國家還對出口商品實行延期付稅、減低運費、提供低息貸款和復匯率等，以鼓勵商品的出口。國家對企業(yè)的財政補貼從2000年1042.28億元，到2003年預算為634億元。

第70頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三支持價格支持價格：是政府為了扶植某一行業(yè)而規(guī)定的該產品的最低價格，比如政府為了扶植農業(yè)，而實行農產品支持價格。支持價格的經濟效應：1、出現了過剩供給。2、政府收購3、財政補貼第71頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三限制價格限制價格：是指政府為了防止物價上漲而規(guī)定的某種商品的最高價格。限制價格也稱凍結物價，比如政府為了防止物價上漲，實行糧食的限制價格。經濟效應：1、排隊搶購2、低質量服務3、政府不等實行配給制4、出現黑市交易第72頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三DSPoP1P2E208050Q圖4-3-2限制價格的經濟效應第73頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三圖4-3-3出口補貼的局部均衡分析HJGA43.5CMEDxSx010204060Q第74頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三出口補貼的經濟效應出口國1、生產者剩余增加為JGAC。2、長方形HJMN是財政補貼。3、消費者剩余減少為HGAD。4、出口補貼使該國出口產品的相對價格下降，貿易條件惡化。

歐盟的農產品補貼也會使美國的貿易條件惡化。進口國1.進口國的消費者在同樣的價格下能消費更多的商品，消費者受益?！懊绹鴳搶懸环飧兄x信給中國”。2.出口補貼使進口國同類商品的市場受到沖擊，因而要求征收反補貼稅。第75頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三反補貼稅所謂反補貼稅（Counter-vaillingDuty）又稱抵消稅或補償稅。它是對于直接或間接的接受任何獎金或補貼的外國商品進口所征收的一種進口附加稅。

反補貼稅是抵消性的，不是懲罰性的。反補貼稅已經被發(fā)達國家濫用為一種非關稅壁壘的手段。第76頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三貿易政策的對比關稅出口補貼進口配額自愿出口限制生產者剩余增加增加增加增加消費者剩余減少減少減少減少政府收益增加減少（政府支出增加）沒有變化（許可證持有者獲得“租”）沒有變化（外國人獲得“租”）國家綜合福利水平不確定（小國減少）減少不確定（小國減少）減少表4-3-1第77頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三第四節(jié)傾銷與反傾銷一、價格歧視與傾銷價格歧視：以不同價格向不同的顧客出售同一種物品的經營做法。第78頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三關于定價的預言：固定成本為200萬，可變成本為0，哈利波特有10萬熱心讀者，崇拜者愿意為該書支付30美元，還有40萬不太熱心的讀者歡迎，他們愿意為該書支付5美元。1、壟斷定價：每本書定價30美元利潤=30×10-200=100萬2、完全競爭定價利潤=5×50-200=50萬3、價格歧視定價利潤=（30×10+5×40）-200=300萬價格歧視使廠商利潤增加，消費者能買到所需要的商品。第79頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三實施價格歧視的條件1、如何鑒別不同的消費者。2、商品不能回流。第80頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三完全價格歧視完全價格歧視指消費者完全了解顧客的支付意愿，并對每位顧客收取不同價格的情況。即壟斷者對每位顧客收取的價格正好等于他的支付意愿。市場的全部剩余以利潤的形式歸于生產者。第81頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三價格利潤需求0銷售量完全價格歧視

圖4-4-1第82頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三二、傾銷傾銷（Dumping）是一種價格歧視行為，它是壟斷組織在控制國內市場的條件下，以低于國內市場的價格，甚至低于商品生產成本的價格，在國外市場拋售商品，打擊競爭對手以占領國外市場。第83頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三傾銷的種類1．偶然或臨時性傾銷（SporadicDumping），即在銷售季節(jié)終了時，若廠商發(fā)現國內有過多存貨，而國外需求彈性又較大時，就暫時以比較低的價格出售商品。2、間歇性傾銷（IntermittentDumping），即傾銷是隨時降低貨價，但又隨時恢復到一般價格，其目的在于：（1）想在國外市場取得立足點，一旦奪得了國外市場，即迅速提高商品的售價，以挽回傾銷時的減價損失。這種傾銷又被成為掠奪性傾銷（PredatoryDumping）；（2）報復國外競爭廠商，以阻止對方傾銷。這種傾銷又被稱為防衛(wèi)性傾銷（DefensiveDumping）；（3）進一步提高市場占有率或將新產品打入市場。

第84頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三長期傾銷長期性傾銷（Long-periodDumping），又稱持續(xù)性傾銷（PredatoryDumping）或國際價格歧視，是國內壟斷者為總利潤達到最大化，在國內市場以較高的價格銷售商品，而在國際市場以較低的價格銷售商品。實行長期傾銷的條件

（1）采取傾銷行為的企業(yè)要有一定的控制力，在市場中占有一定的銷售份額；（2）企業(yè)在國內和國外兩個市場面臨著不同的需求彈性，即國內市場必須是被運輸成本或貿易所阻隔的市場，不容易得到替代品，因而需求彈性小，而國外市場由于容易得到替代品，需求彈性比較大；（3）企業(yè)的目的是為了利潤最大化。第85頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三日本美國美國的需求曲線日本的需求曲線邊際成本MRMR333180S100X1傾銷定價

圖4-4-2第86頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三三、傾銷對各國經濟的影響（一）對進口國經濟的影響1、生產同類和相似產品的廠商遭到競爭；2、廠商要求政府對出口國廠商征收反傾銷稅；3、消費者能買到更便宜的商品。第87頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三（二）對出口國經濟的影響1、沒有壟斷優(yōu)勢的國內廠商會喪失海外市場；2、傾銷零部件使進口國獲利，使出口國在制成品上失去一部分市場；3、消費者不得不忍受高于國際市場的價格，因而蒙受損失。4、容易被進口國提起反傾銷調查，從而使這類商品出口受阻，甚至被永遠逐出市場。第88頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三（三）對第三國經濟的影響1、同類或相似產品會由于出口國的傾銷成功而在進口國失去一部分市場，甚至不得不退出市場。2、第三國有權提起對出口國的反傾銷調查。第89頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三四、反傾銷措施與反傾銷稅反傾銷稅（Anti-DumpingDuty）是對于實行商品傾銷的進口貨所征收的一種進口附加稅。其目的在于抵制商品傾銷，保護本國產品的國內市場。反傾銷打著維護公平貿易的旗號，已經成為當前最有效的非關稅壁壘的手段。第90頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三征收反傾銷稅的條件1、傾銷事實的認定（公平價格的認定）（1）相同商品或類似商品在出口國的國內價格。（2）相同產品或類似產品在第三國的價格。（3）推定價格結構價格=生產成本+合理費用+利潤（4）替代價格

第91頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三2、嚴重損害的認定嚴重損害是指對進口國相同或類似產品的生產和銷售造成的損害。包括：（1）對締約國已建立的現有工業(yè)造成重大損害或構成重大損害威脅；（2）對某一國內工業(yè)的新建產生嚴重障礙。

損害的表現：（1）對進口數量的影響；（2）對進口國相同商品價格的影響；（3）對進口國國內相同產品生產的影響。第92頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三3、傾銷與損害之間應該存在因果關系

嚴重損害必須主要是由商品傾銷造成的；損害的確定應基于肯定的調查結果而非基于推測。由于公平價格和損害程度的確定難免具有一定的主觀隨意性，因此，反傾銷措施就成為發(fā)達國家實施貿易保護主義的一個重要手段。第93頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三五、傾銷對中國經濟的影響和對策影響：1、對華反傾銷的國家日益增多，2003年中國大陸受到12起帆傾銷訴訟，WTO成員中排列第一位。有美國、澳大利亞、秘魯、埃及、南非、墨西哥、印度等。2、我國涉及反傾銷商品的種類不斷增多，金額不斷增加；3、各國普遍對中國采取不公正的歧視性的裁決辦法；4、對華反傾銷認定的傾銷幅度不斷提高。5、是中國出口的最大障礙之一。第94頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三第五節(jié)國際卡特爾一、國際卡特爾：國際卡特爾（InternationalCartel）是由不同國家的某些商品供應者，為實現利潤最大化，而組成的協(xié)議限制產量和出口量，以維持產品國際價格高于完全競爭價格以上，從而獲得高額利潤的國際壟斷組織。第95頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三國際卡特爾獨占利潤所采用的方法1、提高售價2、限制產量3、瓜分市場4、限制各成員進行技術更新、發(fā)明創(chuàng)新。第96頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三PDCDX30502050MRSX(

MC)圖4-5-1國際卡特爾取得最大利潤的方法Q第97頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三二、影響國際卡特爾定價水平的因素1、產品的需求彈性2、國際卡特爾在市場上占有的份額3、尋求替代品的可能性5、新產品的開發(fā)和利用6、買方壟斷第98頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三PMCaMCbMca+bPaPbddEFGMRQ1003070圖4-5-2國際卡特爾瓜分市場

5090Pa+b第99頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三第六節(jié)貿易保護政策的理論辯解一、自由貿易與保護貿易的理論辯解

1、促進國際分工，實現比較利益，從而增加所有國家實際國民產品數量，提高整個世界的生活水平；2、自由貿易使產品市場擴大，廠商可以享受更多的規(guī)模經濟利益，增加企業(yè)利潤，刺激經濟發(fā)展；3、在自由貿易制度下，勞動及資本的流動較為便利，外匯管制比較寬松，利潤匯出容易，因此，可以減少投資風險，對外國投資將會有更大的吸引力；4、增加外來的競爭，減少國內大廠商對市場的壟斷，促進生產效率的提高。5、資源配置合理。

第100頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三自由貿易與保護貿易的理論辯解自由貿易的好處：1、買便宜的商品2、有更多的商品選擇3、擴大出口，增加就業(yè)4、更高的福利水平5、增加競爭，企業(yè)更有效率6、資源配置合理貿易保護主義的主張1、非經濟的觀點2、錯誤的觀點3、含有合理因素的觀點第101頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三二、錯誤的觀點1、防止資金外流論。2、提高貨幣工資論。斯托爾珀-薩繆爾森定理：一國國內要素動條件下，關稅保護會提高一國相對稀缺要素的實際報酬，或者說，保護主義會提高進口品種密集使用的生產要素的實際報酬。第102頁，共111頁，2023年，2月20日，星期三3、增加政府的財