企業(yè)國際化相關(guān)理論及標準綜述

企業(yè)國際化理論及標準研究綜述經(jīng)濟國際化是世界發(fā)展的趨勢之一，對世界各國的政治、經(jīng)濟、文化等諸多領(lǐng)域都將產(chǎn)生巨大影響。因此，國際化問題受到學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注。二戰(zhàn)以后，跨國公司的異軍突起，成為經(jīng)濟國際化的主要推動力量，也向世人昭示了經(jīng)濟國際化已經(jīng)徹底擺脫了國際貿(mào)易為主的單一發(fā)展模式，進入國際貿(mào)易和對外直接投資并重的發(fā)展階段。因此，對于國際化的研究，學(xué)術(shù)界集中于微觀層面，即企業(yè)國際化，主要是解決跨國公司的對外直接投資問題。也有個別學(xué)者從產(chǎn)業(yè)的角度對國際化問題予以探討，試圖尋找積極推動產(chǎn)業(yè)對外直接投資的發(fā)展途徑。1國際化的界定國際化的概念對于國際化的定義，學(xué)術(shù)界分別基于產(chǎn)業(yè)層面和企業(yè)層面予以研究。對于產(chǎn)業(yè)國際化的概念，學(xué)術(shù)界的研究較少，但是觀點基本一致。中國學(xué)者徐頑強認為，所謂產(chǎn)業(yè)國際化，就是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品在全世界范圍內(nèi)生產(chǎn)和銷售，同時產(chǎn)業(yè)內(nèi)主要企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營已不再以一國或少數(shù)國家為基地，而是面向全球并分布于世界各地的國際化研發(fā)、生產(chǎn)、銷售體系1。中國學(xué)者張紀康則認為，所謂產(chǎn)業(yè)國際化，也就是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售已實現(xiàn)高度的國際化，同時，產(chǎn)業(yè)內(nèi)主要企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營已不再以一國或少數(shù)國家為基地，而是面向全球并分布于世界各地的國際化生產(chǎn)體系2。更多的學(xué)者基于企業(yè)的視角來描述國際化的定義。關(guān)于企業(yè)的定義，學(xué)術(shù)界的研究莫衷一是，主要有以下幾種觀點：（1）企業(yè)國際化是企業(yè)由國內(nèi)市場向國際市場發(fā)展的漸進演變過程。20世紀70年代，Carlson（1975年）、Forsgern和Johanson（1975年）、Johanson和Wiederheim-Paul（1975年）、Johanson和Vahlne（1977年），提出了企業(yè)國際化階段理論，即UppsalaInternationalModel，簡稱U-M模型。該模型認為，企業(yè)國際化是一個過程，是企業(yè)對國外市場逐漸提高承諾的連續(xù)的過程。（2）企業(yè)國際化是企業(yè)參與國際產(chǎn)品及要素市場競爭的一種行為表現(xiàn)。麻省理工學(xué)院Richard.D.Robinson教授在其著作《企業(yè)國際化導(dǎo)向》中提出：國際化的過程就是產(chǎn)品及生產(chǎn)要素流動性逐漸增大的過程。（3）企業(yè)國際化是指企業(yè)的跨國活動。英國學(xué)者StephenYoung等在《國際市場進入和發(fā)展》一書中指出：企業(yè)國際化是指“企業(yè)跨國經(jīng)營的所有活動及其方式，這些活動及其1徐頑強.中藥產(chǎn)業(yè)國際化的人力資源支持研究（：0）.2005.2張紀康.產(chǎn)業(yè)國際化：理論界定、跨行業(yè)和跨國比較.教學(xué)與研究，2000（2）.方式包括產(chǎn)品出口、直接投資、技術(shù)學(xué)科、管理合同、交鑰匙工程、國際分包生產(chǎn)和特許經(jīng)營等。”（4）企業(yè)國際化是指企業(yè)走向世界的過程。梁能教授在《國際商務(wù)》一書中闡述：企業(yè)走向世界的過程可以從兩方面討論，其一是企業(yè)經(jīng)營的國際化，即產(chǎn)銷由一國走向世界；其二是企業(yè)自身的國際化，即由一個土生土長的地方企業(yè)演變?yōu)榭鐕髽I(yè)。（5）中國學(xué)者金潤圭在《全球戰(zhàn)略：跨國公司與中國企業(yè)國際化》中提出：“企業(yè)國際化，意味著以出口為導(dǎo)向，瞄準世界市場，實行跨國經(jīng)營，國際性地配置生產(chǎn)要素和管理技能，積極參與國際分工和國際競爭，在復(fù)雜多變的世界政治、經(jīng)濟、技術(shù)環(huán)境中，具有自我生存和發(fā)展能力。實行跨國經(jīng)營，這是企業(yè)國際化的標志。”（6）中國學(xué)者郭強在博士論文《中國船舶工業(yè)企業(yè)國際化研究》中提到：所謂企業(yè)國際化，就是指企業(yè)開展跨國營銷或者通過對生產(chǎn)要素進行跨國配置和利用以更好地實現(xiàn)其自身發(fā)展目標的過程。企業(yè)國際化不僅包括企業(yè)跨越國界開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，而且也應(yīng)包括企業(yè)在其本國內(nèi)通過利用來自國外的生產(chǎn)要素所開展的生產(chǎn)經(jīng)營活動，而通過這種活動所提供的產(chǎn)品或服務(wù)既可以是以國外市場為指向，同時也可以是以國內(nèi)市場為目標市場。企業(yè)國際化過程至少涉及兩個國家的企業(yè)，一個國家的企業(yè)國際化的行為在客觀上將必然導(dǎo)致另一個相關(guān)國家企業(yè)的國際化現(xiàn)實，這是企業(yè)國際化含義的雙重性。國際化的分類劃分國際化的類型，是為了科學(xué)地認識國際化的特征。學(xué)術(shù)界對國際化的分類主要是基于企業(yè)層面的。依據(jù)不同的分類標準，可以對企業(yè)國際化作出不同的類型劃分。根據(jù)企業(yè)國際化涉及的要素劃分從國際化進程中的涉及到的要素來看，企業(yè)國際化可在貨物（或稱有形商品）、技術(shù)及資本三個不同層面展開，或者采用它們中的幾種組合的方式來進行。（1）貨物層面的國際化。通過貨物進口或出口的方式實施國際化，這是企業(yè)國際化最基本的模式，屬于企業(yè)國際化的低級階段。1）進口（Import），即企業(yè)從外國購買自己生產(chǎn)經(jīng)營所需的各類貨物，如原料、先進設(shè)備等。2）出口（Export），即企業(yè)將在本國/地區(qū)生產(chǎn)的產(chǎn)品運往其他國家市場進行銷售。（2）技術(shù)層面的國際化。通過國際技術(shù)貿(mào)易實施國際化。技術(shù)這一要素的特征決定了技術(shù)進、出口與貨物進、出口有很大的差別，其中最關(guān)鍵的是在技術(shù)貿(mào)易過程中，技術(shù)的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)是分離的，技術(shù)所有者或供應(yīng)方只是在一定條件下將技術(shù)貿(mào)易標的物的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給對方，而保留技術(shù)的所有權(quán)。1）許可證合同（LicenseContract），又簡稱許可貿(mào)易（LicensingTrade）。它是技術(shù)所有方將有關(guān)技術(shù)的使用權(quán)通過許可證協(xié)議或合同的方式轉(zhuǎn)讓給技術(shù)接受方，并由被許可方支付一定數(shù)額的報酬的一種貿(mào)易方式。這里技術(shù)所有方被稱為許可方（licensor），接受方或受讓方被稱為被許可方（licensee）。2）咨詢服務(wù)和技術(shù)服務(wù)（ConsultingandTechnicalService）。這是指雙方當事人通過簽訂協(xié)議，由技術(shù)提供方為技術(shù)接受方在工程技術(shù)問題、技術(shù)人員培訓(xùn)、企業(yè)管理及/或產(chǎn)品銷售等方面提供咨詢或傳授技術(shù)。3）特許經(jīng)營（Franchising）這是最近二、三十年迅速發(fā)展起來的一種新型商業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式。根據(jù)特許經(jīng)營合同，一家已取得成功經(jīng)驗的企業(yè)，將其商標、商號名稱、服務(wù)標志、專利、專有技術(shù)及/或經(jīng)營管理方法或經(jīng)驗轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)的使用，后者向前者支付一定金額的特許費（FranchiseFee）。4）原始設(shè)備制造（OriginalEquipmentManufacturing，簡稱OEM）。OEM最初源于上個世紀20年代的英國，中國習(xí)慣將其稱做“定牌生產(chǎn)”或“貼牌生產(chǎn)”，它是指企業(yè)把在本上生產(chǎn)的產(chǎn)品貼上國際名牌進入國際市場的一種國際化運作方式。（3）資本層面的國際化。通過資本的國際流動實現(xiàn)國際化，主要可分為直接投資和間接投資兩條途徑。1）直接投資方式。直接投資按照資本的流向可分為吸引外來直接投資和對外直接投資兩類；按照投資方式可分為新建和并購兩種方式；按照股權(quán)安排可分為獨資、合資兩種形式。2）間接投資方式。間接投資主要是指證券投資，即企業(yè)借助證券市場來解決生產(chǎn)經(jīng)營過程中所需的資金，它又包括股票投資及債券投資兩種形式。（4）國際戰(zhàn)略聯(lián)盟。國際戰(zhàn)略聯(lián)盟，又稱跨國戰(zhàn)略聯(lián)盟，它指在兩個或兩個以上國家中的兩個或更多的企業(yè)，為實現(xiàn)某一戰(zhàn)略目標而立起的合作性的利益共同體。戰(zhàn)略聯(lián)盟的形式多種多樣，按照聯(lián)盟的目標可分為：技術(shù)開發(fā)聯(lián)盟、合作生產(chǎn)聯(lián)盟、營銷與服務(wù)聯(lián)盟等。目前，戰(zhàn)略聯(lián)盟己成為世界著名跨國公司參與國際市場競爭的重要形式。根據(jù)企業(yè)是否掌握所有權(quán)優(yōu)勢劃分根據(jù)一國企業(yè)是否掌握所有權(quán)優(yōu)勢劃分，可以將企業(yè)國際化區(qū)分為外向型國際化和內(nèi)向型國際化。所謂外向型國際化，主要是指企業(yè)在擁有所有權(quán)優(yōu)勢的基礎(chǔ)上而開展的國際化，其主要實現(xiàn)形式是產(chǎn)品出口、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和對外投資等。所謂內(nèi)向型國際化模式，主要是指企業(yè)在缺乏所有權(quán)優(yōu)勢的前提下而開展的國際化，其主要實現(xiàn)形式是進口、購買技術(shù)專利、成為外國公司的國內(nèi)子公司或分公司等。根據(jù)國際化企業(yè)成長的類型劃分企業(yè)國際化的起點決定著企業(yè)國際化發(fā)展及全球戰(zhàn)略形成的路徑、策略及行為，而發(fā)展基主要由企業(yè)所處的外部（包括行業(yè)的國際、國內(nèi)競爭一狀況）及企業(yè)內(nèi)部環(huán)境（主要指企業(yè)的技術(shù)水平及技術(shù)的自主程度）兩部分組成。綜觀世界各國企業(yè)國際化及當代最典型國際化企業(yè)一一跨國公司的發(fā)展歷程，可以很明顯地看到有兩種不同的發(fā)展基，從而形成了兩種不同類型的國際化：先發(fā)展型國際化和后發(fā)展型國際化。根據(jù)企業(yè)開展國際化的動機劃分根據(jù)企業(yè)開展國際化的動機不同劃分，可以將企業(yè)國際化區(qū)分為自然資源導(dǎo)向型國際化、市場導(dǎo)向型國際化和生產(chǎn)要素導(dǎo)向型國際化。所謂自然資源導(dǎo)向型國際化，是指企業(yè)開展國際經(jīng)營的主要動機是尋找合用而價格低廉的自然資源；市場導(dǎo)向型國際化，指的是企業(yè)為了開拓產(chǎn)品市場而開展的國際化；生產(chǎn)要素導(dǎo)向型國際化，則是指企業(yè)開展國際的目的在于改善自身的生產(chǎn)要素劣勢(特別是技術(shù))，實現(xiàn)要素比較優(yōu)勢的改善。1.2.身艮據(jù)企業(yè)國際化的國際市場進入模式劃分根據(jù)企業(yè)國際化的國際市場進入模式劃分，可以將企業(yè)國際化區(qū)分為出口進入型國際化、合同進入型國際化、投資進入型國際化和混合進入型國際化。所謂混合進入型國際化,是指企業(yè)在進入國際市場的過程中綜合運用了出口進入模式、合同進入模式或投資進入模式等。1.2.(根據(jù)企業(yè)國際化的內(nèi)容劃分根據(jù)企業(yè)國際化的內(nèi)容劃分，可以將企業(yè)國際化區(qū)分為市場型國際化、生產(chǎn)要素型國際化和混合型國際化。市場型企業(yè)國際化，是指企業(yè)通過純粹立足于國內(nèi)生產(chǎn)并向世界市場提供產(chǎn)品而實現(xiàn)的國際化。生產(chǎn)要素型企業(yè)國際化，是指企業(yè)通過對來自于國外的生產(chǎn)要素的配置并面向國內(nèi)市場組織生產(chǎn)而實現(xiàn)的國際化。市場型企業(yè)國際化和生產(chǎn)要素型企業(yè)國際化是兩種純粹形式的國際化，主要具有理論分析意義。在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中大量存在的是市場一一生產(chǎn)要素混合型國際化，也就是企業(yè)國際化的內(nèi)容既包括產(chǎn)品出口，同時也包括生產(chǎn)要素的國際化配置。2國際化理論綜述根據(jù)一國企業(yè)是否掌握所有權(quán)優(yōu)勢劃分，可以將企業(yè)國際化區(qū)分為外向型國際化和內(nèi)向型國際化。學(xué)術(shù)界在研究國際化問題時，始終研究的是外向型國際化。其中，對外直接投資是國際化領(lǐng)域的主要研究問題，跨國公司是國際化問題的主要研究對象。企業(yè)國際化理論的研究是以企業(yè)的跨國界經(jīng)營行為為研究對象，從20世紀50年代開始逐步發(fā)展起來的。第二次世界大戰(zhàn)后，隨著世界經(jīng)濟不斷發(fā)展變化，生產(chǎn)和資本的國際化程度口益加深，企業(yè)跨國界活動的內(nèi)容和形式口益增多，跨國公司及其國際直接投資在世界范圍內(nèi)迅速增長，其增長速度大大超過國際貿(mào)易和國際投資的速度，成為世界經(jīng)濟發(fā)展的主導(dǎo)力量，因而企業(yè)國際化的理論特別是跨國公司理論在也在不斷地豐富和發(fā)展。以下對這些理論作簡要綜述。國際貿(mào)易理論在15世紀至18世紀期間,重商主義理論是當時盛行的政治經(jīng)濟學(xué)原理和有爭議的第一個貿(mào)易理論，它的內(nèi)容是國家通過貿(mào)易減少進出口之間的差距來最大化國家的財富。古典理論認為貿(mào)易可以帶來較高的經(jīng)濟財富。國家之間經(jīng)濟貿(mào)易的存在是因為不同國家之間相同或相似產(chǎn)品存在價格差異。這些價格差異是各個國家生產(chǎn)成本不同的直接結(jié)果。成本差異有兩種：絕對差異(Smith,1776)和相對差異(Ricardo1817)。不管是李嘉圖還是史密斯都解釋了生產(chǎn)具體化可以增加產(chǎn)出和相應(yīng)地增加銷售和財富。作為古典理論的擴展，赫克歇爾和俄林提出了另一個模型：資源享賦理論。該理論認為：一個國家將專門生產(chǎn)這樣的貨物，即生產(chǎn)本國資源相對豐富的貨物，并用以出口換取那些本國資源相對稀缺的產(chǎn)品。這就意味著：勞動力豐富而土地稀缺的國家不管其自然資源如何，應(yīng)從事勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，而勞動稀缺土地豐富的國家將從事最大化利用土地的產(chǎn)品生產(chǎn)。產(chǎn)品生命周期模型產(chǎn)品生命周期模型為弗農(nóng)（Vernon，1966）用于解釋國際貿(mào)易和國際投資行為3。根據(jù)弗農(nóng)（Vernon）的觀點，以前的理論模型與實際情況不符。他更多地強調(diào)創(chuàng)新、產(chǎn)品生產(chǎn)發(fā)展和市場營銷初期的不確定性、規(guī)模經(jīng)濟的成本內(nèi)涵、寡頭壟斷競爭和復(fù)制。他給出了產(chǎn)品生命周期的四個階段：第一階段，產(chǎn)生階段一一產(chǎn)品在本地生產(chǎn)，生產(chǎn)擴大以獲得規(guī)模經(jīng)濟，過剩的生產(chǎn)能力用于出口，制造業(yè)是勞動密集型的；第二階段，增長階段一一銷售迅速增加，產(chǎn)品越來越標準化，產(chǎn)品有改進，市場需求增加，對外直接投資出現(xiàn)；第三階段，成熟階段一一產(chǎn)品高度標準化，需求水平降低，成本水平成為最主要的競爭武器，生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到勞動成本較低的國家；第四階段，衰退階段一一先進國家市場需求降低，收入用于滿足新產(chǎn)品的生產(chǎn)，原始創(chuàng)新的全部生產(chǎn)都在低發(fā)展的國家進行。對外投資周期理論20世紀80年代初，鄧寧提出了投資周期理論。該理論旨在從動態(tài)角度闡釋一國的經(jīng)濟發(fā)展水平與國際直接投資的地位關(guān)系，特別引人注目的是該理論在發(fā)展中國家的應(yīng)用。依據(jù)這個理論，一個國家對外直接投資傾向取決于：一是經(jīng)濟發(fā)展的階段；二是該國所擁有的所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢。鄧寧根據(jù)人均國民生產(chǎn)總值，劃分了以下四個經(jīng)濟發(fā)展階段：第一階段是人均GDP低于或等于400美元，沒有直接投資輸出，這是由于該國的企業(yè)還沒有所有權(quán)優(yōu)勢，同時，由于本國投資環(huán)境較差，外資流入也較少；第二階段是人均GDP在400?1,500美元，對外投資的吸引力增加，外資大量流入，但由于國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展有限，對外投資仍然較??；第三階段是人均GDP在2,000?4,750美元之間，對外直接投資大幅度上升，其發(fā)展速度可能超過引進外國直接投資的發(fā)展速度，但凈對外投資額仍為負值，進入這一階段標志著一國已走上國際生產(chǎn)專業(yè)化道路；第四階段是人均GDP在4,750美元以上，處于這一階段的國家是發(fā)達國家，它們擁有強大的所有權(quán)優(yōu)勢，此時的凈對外投資額為正值并逐漸擴大。對外投資周期理論認為發(fā)展中國家之所以出現(xiàn)對外投資，緣于它們自身不斷增長的所有權(quán)優(yōu)勢。實踐表明，世界上多數(shù)發(fā)達國家和發(fā)展中國家國際投資地位的變化基本上符合這一3Vernon.R.(1966),Internationalinvestmentandinternationaltradeintheproductcycle.QuarterlyJournalofEconomics,May1966,pp.190-207.趨勢。小規(guī)模技術(shù)理論對于發(fā)展中國家而言，對外直接投資也是為了充分利用自己的各種比較優(yōu)勢資源，生產(chǎn)出盡可能多的具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，獲得比較利益。美國經(jīng)濟學(xué)家劉易斯?威爾斯(LouisT.Wells，1983)在1983年出版的《第三世界跨國企業(yè)》一書中，從三個方面分析發(fā)展中國家跨國公司的比較優(yōu)勢。第一，為擁有小市場需要提供服務(wù)的小規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)。發(fā)展中國家企業(yè)為適應(yīng)本國市場需要，將引進的技術(shù)加以改造，使其能提供品種繁多的產(chǎn)品，從而具有小規(guī)模技術(shù)的特征，這可以迎合低收入國家制成品需求量有限的要求。第二，發(fā)展中國家的民族產(chǎn)品在海外生產(chǎn)頗具優(yōu)勢。第三，低價產(chǎn)品營銷策略。發(fā)展中國家跨國公司之所以具有這種優(yōu)勢，主要是因為與發(fā)達國家相比，發(fā)展中國家的勞動力成本普遍較低且發(fā)展中國家跨國企業(yè)的廣告支出較少。劉易斯威爾斯有關(guān)第三世界跨國公司的研究在理論界被認為是在該領(lǐng)域研究的早期代表性成果。他把第三世界國家跨國公司競爭優(yōu)勢的產(chǎn)生與這些國家自身的市場特征結(jié)合起來，對于分析經(jīng)濟落后國家企業(yè)在走向國際化的初級階段，怎樣在國際競爭中占有一席之地是有啟發(fā)的。世界市場是多層次多元化的，即使對于那些技術(shù)不夠先進，經(jīng)營范圍和生產(chǎn)規(guī)模不夠龐大的小企業(yè)，參與國際競爭仍有很強的經(jīng)濟動力。技術(shù)地方化理論英國經(jīng)濟學(xué)家拉奧(SanjayaLall,1983)在《新跨國公司一一第三世男企業(yè)的發(fā)展》一書中，從技術(shù)變動的角度對發(fā)展中國家跨國公司行為進行了解釋，提出了技術(shù)地方化理論。他認為即使發(fā)展中國家跨國公司的技術(shù)特征表現(xiàn)為小規(guī)模、標準化和勞動密集型的性質(zhì)，但技術(shù)變動性本身能夠使其同樣擁有競爭優(yōu)勢。其來源于以下幾方面:第一，技術(shù)知識當?shù)鼗窃诓煌诎l(fā)達國家的環(huán)境下進行的，而這種新的環(huán)境與一國的要素成本和資源享賦相聯(lián)系。第二，能生產(chǎn)更適應(yīng)于發(fā)展中國家市場需要的產(chǎn)品。第三，發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新往往集中于小規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)明與應(yīng)用，并且這些技術(shù)在小規(guī)模生產(chǎn)條件下具有更高的經(jīng)濟效益。止匕外，再加上發(fā)展中國家的勞動力資源與成本優(yōu)勢以及民族的或語言的聯(lián)系，使得發(fā)展中國家跨國公司能夠形成自己的競爭優(yōu)勢。拉奧的技術(shù)地方化理論不僅分析了發(fā)展中國家企業(yè)的國際競爭優(yōu)勢是什么，而且更強調(diào)形成競爭優(yōu)勢所特有的企業(yè)創(chuàng)新活動。比之于威爾斯的解釋，拉奧的理論更進了一步，威爾斯對發(fā)展中國家跨國公司的解釋，實際上是技術(shù)被動論，而拉奧則更強調(diào)企業(yè)技術(shù)引進的再生過程，即發(fā)展中國家跨國公司不是在技術(shù)變動過程中進行簡單模仿和復(fù)制，而同樣具有主動性技術(shù)創(chuàng)新，正是這種創(chuàng)新活動給跨國公司帶來競爭優(yōu)勢。4SanjayaLall(1983).TheNewMultinationals：theSpreadofThirdWorldEnterprises.NewYork:JohnWiley&Son.市場缺陷理論I960年，新的國際化理論誕生，這就是StephenHymer提出的“市場缺陷理論”。從本質(zhì)上看，一個組織必須擁有足夠的明確的優(yōu)勢條件去消除對外國市場的認識畏懼或不足。這種優(yōu)勢條件必須足以克服特定國家所在組織以資產(chǎn)為基礎(chǔ)的優(yōu)勢條件。具體優(yōu)勢的來源可以是經(jīng)濟規(guī)模、獲得資本的途徑或過剩的資源。市場結(jié)構(gòu)的不完整性使各種組織能夠運用他們的具體優(yōu)勢力量去接近市場和通過各種業(yè)務(wù)活動獲得超額租金。如果貿(mào)易壁壘、政府動機、交易成本和工資成本有利于國際擴張，各種組織機構(gòu)會通過外國直接投資利用無形資產(chǎn)，如技術(shù)。Hymer還認識到多元化可以作為分散個人或公司投資組合風(fēng)險的主要的原動力。企業(yè)國際化階段理論企業(yè)國際化階段理論強調(diào)，企業(yè)在從事國際化經(jīng)營的發(fā)展過程中一般經(jīng)歷以下幾個階段：（1）不規(guī)則的出口；（2）利用獨立的銷售代表或代理商進行出口活動；（3）建立銷售分支機構(gòu)；（4）在國外建立生產(chǎn)或制造工廠。該理論認為，上述四個階段是一個“連續(xù)”、“漸進”的過程，它們分別表示一個企業(yè)的海外市場卷入程度由淺入深。企業(yè)國際化經(jīng)營的漸進性主要體現(xiàn)在兩方面:一是企業(yè)市場范圍擴大的地理順序，通常是本地市場f地區(qū)市場f全國市場f海外相鄰市場f全球市場；二是跨國經(jīng)營方式的演變，最常見的類型是純國內(nèi)經(jīng)營f通過中間商間接出口f直接出口f設(shè)立海外銷售分部f海外生產(chǎn)。國際化階段論把國際經(jīng)營看作是一個動態(tài)的學(xué)習(xí)和反饋過程，強調(diào)企業(yè)特別是中小企業(yè)國際化發(fā)展的漸進性，認為企業(yè)海外經(jīng)營的最大障礙是缺乏相關(guān)的知識和經(jīng)驗，同時，該理論暗示，當企業(yè)開始考慮向國際市場擴張時，進行貿(mào)易可能是一種風(fēng)險小、成功率最高的選擇方式。企業(yè)國際化的網(wǎng)絡(luò)模型企業(yè)國際化的網(wǎng)絡(luò)模型是1989年由Forsgren.M.提出的。該模型認為，產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)是由眾多從事生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等活動的企業(yè)組成，這個產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)可以稱為“企業(yè)間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”6。企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中的分工，說明企業(yè)之間存在著彼此相互依賴的關(guān)系。企業(yè)之間會發(fā)生合作，這種合作是通過企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中的相互作用進行。該模塑認為，企業(yè)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的活動，企業(yè)建立、維持、發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系是一種不斷積累的過程，這種“網(wǎng)絡(luò)積累”決定了企業(yè)的“市場地位”。根據(jù)網(wǎng)絡(luò)模型，企業(yè)的國際化是企業(yè)在國際市場網(wǎng)絡(luò)中建立、發(fā)展網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的過程。企業(yè)國際化程度決定了其在國際生產(chǎn)（市場）網(wǎng)絡(luò)中的地位。一個高度國際化的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，意味著在國際分工中眾多企業(yè)間的緊密聯(lián)系。Hymer.S.H.(1960).TheInternationalOperationsofNationalFirms：AStudyofDirectForeignInvestment.MITPress,Cambridge.Forsgren.M.(1989).ManagingtheInternationalizationProcess：aSwedishCase.Routledge,London.企業(yè)國際化網(wǎng)絡(luò)模型分析了商業(yè)網(wǎng)絡(luò)在中小企業(yè)國際化發(fā)展中的作用，指出企業(yè)合作伙伴之間的互動與合作將給他們創(chuàng)造新的商業(yè)機會，獲得經(jīng)營技巧，提供相互學(xué)習(xí)的可能，從而實現(xiàn)中小企業(yè)國際化發(fā)展的綜合促進作用。企業(yè)國際化網(wǎng)絡(luò)模型從市場網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)這一角度出發(fā)，強調(diào)在市場網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)間競爭與合作關(guān)系對企業(yè)國際化的影響，把研究的視線從企業(yè)本身擴展到企業(yè)之間的關(guān)系及其相互作用。3國際化標準綜述衡量企業(yè)國際化水平問題一直是很多學(xué)者及機構(gòu)研究的對象，盡管至今尚未有一個被學(xué)術(shù)界廣泛接受的方法與指標體系，但了解這些方法對于設(shè)計新的方法具有十分重要的意義。舍爾姆和徐斯的評價原則舍爾姆和徐斯（Scherm&Suess，2001）在研究了國際企業(yè)規(guī)模和企業(yè)國際化程度關(guān)系的基礎(chǔ)上，對上述標準進行拓展，提出了評價企業(yè)國際化的三個原則7：首先，企業(yè)業(yè)務(wù)的跨國數(shù)量越多，跨地區(qū)局距離與跨文化距離越大，企業(yè)國際化水平越高；其次，企業(yè)在海外創(chuàng)造價值的方式越多，窗在的價值量越大，企業(yè)國際化水平越高;最后，企業(yè)的整體協(xié)調(diào)力越強，企業(yè)的國際化水平越高。規(guī)模大的國際企業(yè)面臨著總部與其海外各個分支結(jié)構(gòu)在戰(zhàn)略決策、企業(yè)資源共享、不同文化融合等方面大量的協(xié)調(diào)工作，如果企業(yè)表現(xiàn)出整體協(xié)調(diào)能力很強的話，就說明該企業(yè)國際化的程度已經(jīng)發(fā)展到一個較高的水平，它已經(jīng)能夠有效把企業(yè)作為一個整體，進行全球業(yè)務(wù)的統(tǒng)一協(xié)調(diào)與管理?？鐕笖?shù)標準在評價傳統(tǒng)的跨國公司國際化水平時，使用的最為普遍的標準由兩個指標體系構(gòu)成：1）海外經(jīng)營指標體系，包括：海外營業(yè)額指數(shù)、海外采購與生產(chǎn)指數(shù)、海外直接投資指數(shù)和海外技術(shù)轉(zhuǎn)讓指數(shù)等主要定量評價指標。（2）管理職能的國際化發(fā)展指標體系，包括：跨國公司戰(zhàn)略與決策的協(xié)調(diào)力、當?shù)厥袌龅倪m應(yīng)力、聘用外籍管理人員的狀況和財務(wù)管理上的控制力等主要定性評價指標。據(jù)此，聯(lián)合國跨國公司與投資司確定了跨國化指數(shù)的計算方法：跨國化指數(shù)二（國外資產(chǎn)/總資產(chǎn)+國外銷售額/總銷售額+國外雇員數(shù)/總雇員數(shù)）/3X100%。根據(jù)跨國化指數(shù)來綜合評價企業(yè)國際化程度，跨國化指數(shù)越高，企業(yè)的國際化程度就越高。蘇利文綜合法這是一種典型的定量分析模型，它由美國學(xué)者蘇利文（DanielSullivan）于1994年提出的。蘇利文采用了由5種經(jīng)濟指標綜合形成的指標一一國際化規(guī)模水平來衡量企業(yè)的國際7EwaldScherm,StefanSuess.InternationalsManagement.Verlagvahlen：Muenehen,2001,11.化程度，其計算公式為：國際化規(guī)模水平(DOI)=FSTS+FATA+OSTS+TMIE+PDIO其中：FSTS表示企業(yè)外國銷售占總銷售的比重(ForeignSalestoTotalSales,簡稱FSTS),FATA表示外國資產(chǎn)占總資產(chǎn)的比重(ForeignAssetstoTotalAssets,簡稱FATA),OSTS表示海夕卜子公司占全部子公司的比例(NumberofOverseasSubsidiariestoTotalNumberofSubsidiaries,簡稱OSTS),TMIE表示高級管理人員的國際經(jīng)驗占其全部工作經(jīng)驗的比例(AmountofTopManagers'InternationalExperiencetoYearsofOverallWorkExperience,簡稱TMIE),PDIO表示國際經(jīng)營的心理離散程度(AnEstimateofthePsychicDespersionofInternationalOperations,簡稱PDIO)。蘇利文的評價標準是企業(yè)的DOI越高，企業(yè)的國際化程度越高。蛛網(wǎng)模型評價法中國學(xué)術(shù)界也對企業(yè)國際化的評價標準進行了有益的研究，比較有代表性的就是學(xué)者魯桐提出的“企業(yè)國際化蛛網(wǎng)模型”8。企業(yè)國際化蛛網(wǎng)模型采用因素分析和指標設(shè)定的方法，用幾何圖形對企業(yè)國際化水平進行測度。該模型認為，企業(yè)國際化水平可以通過跨國經(jīng)營方式、財務(wù)管理體制、市場營銷戰(zhàn)略、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、人事管理制度和跨國化指數(shù)等六個指標得到綜合反映，而每一個指標又由若干分項指標決定。由上述六項指標