企業(yè)國(guó)際化相關(guān)理論及標(biāo)準(zhǔn)綜述

企業(yè)國(guó)際化理論及標(biāo)準(zhǔn)研究綜述經(jīng)濟(jì)國(guó)際化是世界發(fā)展的趨勢(shì)之一，對(duì)世界各國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等諸多領(lǐng)域都將產(chǎn)生巨大影響。因此，國(guó)際化問(wèn)題受到學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注。二戰(zhàn)以后，跨國(guó)公司的異軍突起，成為經(jīng)濟(jì)國(guó)際化的主要推動(dòng)力量，也向世人昭示了經(jīng)濟(jì)國(guó)際化已經(jīng)徹底擺脫了國(guó)際貿(mào)易為主的單一發(fā)展模式，進(jìn)入國(guó)際貿(mào)易和對(duì)外直接投資并重的發(fā)展階段。因此，對(duì)于國(guó)際化的研究，學(xué)術(shù)界集中于微觀層面，即企業(yè)國(guó)際化，主要是解決跨國(guó)公司的對(duì)外直接投資問(wèn)題。也有個(gè)別學(xué)者從產(chǎn)業(yè)的角度對(duì)國(guó)際化問(wèn)題予以探討，試圖尋找積極推動(dòng)產(chǎn)業(yè)對(duì)外直接投資的發(fā)展途徑。1國(guó)際化的界定國(guó)際化的概念對(duì)于國(guó)際化的定義，學(xué)術(shù)界分別基于產(chǎn)業(yè)層面和企業(yè)層面予以研究。對(duì)于產(chǎn)業(yè)國(guó)際化的概念，學(xué)術(shù)界的研究較少，但是觀點(diǎn)基本一致。中國(guó)學(xué)者徐頑強(qiáng)認(rèn)為，所謂產(chǎn)業(yè)國(guó)際化，就是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品在全世界范圍內(nèi)生產(chǎn)和銷售，同時(shí)產(chǎn)業(yè)內(nèi)主要企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)已不再以一國(guó)或少數(shù)國(guó)家為基地，而是面向全球并分布于世界各地的國(guó)際化研發(fā)、生產(chǎn)、銷售體系1。中國(guó)學(xué)者張紀(jì)康則認(rèn)為，所謂產(chǎn)業(yè)國(guó)際化，也就是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售已實(shí)現(xiàn)高度的國(guó)際化，同時(shí)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)主要企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)已不再以一國(guó)或少數(shù)國(guó)家為基地，而是面向全球并分布于世界各地的國(guó)際化生產(chǎn)體系2。更多的學(xué)者基于企業(yè)的視角來(lái)描述國(guó)際化的定義。關(guān)于企業(yè)的定義，學(xué)術(shù)界的研究莫衷一是，主要有以下幾種觀點(diǎn)：（1）企業(yè)國(guó)際化是企業(yè)由國(guó)內(nèi)市場(chǎng)向國(guó)際市場(chǎng)發(fā)展的漸進(jìn)演變過(guò)程。20世紀(jì)70年代，Carlson（1975年）、Forsgern和Johanson（1975年）、Johanson和Wiederheim-Paul（1975年）、Johanson和Vahlne（1977年），提出了企業(yè)國(guó)際化階段理論，即UppsalaInternationalModel，簡(jiǎn)稱U-M模型。該模型認(rèn)為，企業(yè)國(guó)際化是一個(gè)過(guò)程，是企業(yè)對(duì)國(guó)外市場(chǎng)逐漸提高承諾的連續(xù)的過(guò)程。（2）企業(yè)國(guó)際化是企業(yè)參與國(guó)際產(chǎn)品及要素市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的一種行為表現(xiàn)。麻省理工學(xué)院Richard.D.Robinson教授在其著作《企業(yè)國(guó)際化導(dǎo)向》中提出：國(guó)際化的過(guò)程就是產(chǎn)品及生產(chǎn)要素流動(dòng)性逐漸增大的過(guò)程。（3）企業(yè)國(guó)際化是指企業(yè)的跨國(guó)活動(dòng)。英國(guó)學(xué)者StephenYoung等在《國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)入和發(fā)展》一書中指出：企業(yè)國(guó)際化是指“企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的所有活動(dòng)及其方式，這些活動(dòng)及其1徐頑強(qiáng).中藥產(chǎn)業(yè)國(guó)際化的人力資源支持研究（：0）.2005.2張紀(jì)康.產(chǎn)業(yè)國(guó)際化：理論界定、跨行業(yè)和跨國(guó)比較.教學(xué)與研究，2000（2）.方式包括產(chǎn)品出口、直接投資、技術(shù)學(xué)科、管理合同、交鑰匙工程、國(guó)際分包生產(chǎn)和特許經(jīng)營(yíng)等?！保?）企業(yè)國(guó)際化是指企業(yè)走向世界的過(guò)程。梁能教授在《國(guó)際商務(wù)》一書中闡述：企業(yè)走向世界的過(guò)程可以從兩方面討論，其一是企業(yè)經(jīng)營(yíng)的國(guó)際化，即產(chǎn)銷由一國(guó)走向世界；其二是企業(yè)自身的國(guó)際化，即由一個(gè)土生土長(zhǎng)的地方企業(yè)演變?yōu)榭鐕?guó)企業(yè)。（5）中國(guó)學(xué)者金潤(rùn)圭在《全球戰(zhàn)略：跨國(guó)公司與中國(guó)企業(yè)國(guó)際化》中提出：“企業(yè)國(guó)際化，意味著以出口為導(dǎo)向，瞄準(zhǔn)世界市場(chǎng)，實(shí)行跨國(guó)經(jīng)營(yíng)，國(guó)際性地配置生產(chǎn)要素和管理技能，積極參與國(guó)際分工和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，在復(fù)雜多變的世界政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)環(huán)境中，具有自我生存和發(fā)展能力。實(shí)行跨國(guó)經(jīng)營(yíng)，這是企業(yè)國(guó)際化的標(biāo)志。”（6）中國(guó)學(xué)者郭強(qiáng)在博士論文《中國(guó)船舶工業(yè)企業(yè)國(guó)際化研究》中提到：所謂企業(yè)國(guó)際化，就是指企業(yè)開(kāi)展跨國(guó)營(yíng)銷或者通過(guò)對(duì)生產(chǎn)要素進(jìn)行跨國(guó)配置和利用以更好地實(shí)現(xiàn)其自身發(fā)展目標(biāo)的過(guò)程。企業(yè)國(guó)際化不僅包括企業(yè)跨越國(guó)界開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，而且也應(yīng)包括企業(yè)在其本國(guó)內(nèi)通過(guò)利用來(lái)自國(guó)外的生產(chǎn)要素所開(kāi)展的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，而通過(guò)這種活動(dòng)所提供的產(chǎn)品或服務(wù)既可以是以國(guó)外市場(chǎng)為指向，同時(shí)也可以是以國(guó)內(nèi)市場(chǎng)為目標(biāo)市場(chǎng)。企業(yè)國(guó)際化過(guò)程至少涉及兩個(gè)國(guó)家的企業(yè)，一個(gè)國(guó)家的企業(yè)國(guó)際化的行為在客觀上將必然導(dǎo)致另一個(gè)相關(guān)國(guó)家企業(yè)的國(guó)際化現(xiàn)實(shí)，這是企業(yè)國(guó)際化含義的雙重性。國(guó)際化的分類劃分國(guó)際化的類型，是為了科學(xué)地認(rèn)識(shí)國(guó)際化的特征。學(xué)術(shù)界對(duì)國(guó)際化的分類主要是基于企業(yè)層面的。依據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可以對(duì)企業(yè)國(guó)際化作出不同的類型劃分。根據(jù)企業(yè)國(guó)際化涉及的要素劃分從國(guó)際化進(jìn)程中的涉及到的要素來(lái)看，企業(yè)國(guó)際化可在貨物（或稱有形商品）、技術(shù)及資本三個(gè)不同層面展開(kāi)，或者采用它們中的幾種組合的方式來(lái)進(jìn)行。（1）貨物層面的國(guó)際化。通過(guò)貨物進(jìn)口或出口的方式實(shí)施國(guó)際化，這是企業(yè)國(guó)際化最基本的模式，屬于企業(yè)國(guó)際化的低級(jí)階段。1）進(jìn)口（Import），即企業(yè)從外國(guó)購(gòu)買自己生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需的各類貨物，如原料、先進(jìn)設(shè)備等。2）出口（Export），即企業(yè)將在本國(guó)/地區(qū)生產(chǎn)的產(chǎn)品運(yùn)往其他國(guó)家市場(chǎng)進(jìn)行銷售。（2）技術(shù)層面的國(guó)際化。通過(guò)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易實(shí)施國(guó)際化。技術(shù)這一要素的特征決定了技術(shù)進(jìn)、出口與貨物進(jìn)、出口有很大的差別，其中最關(guān)鍵的是在技術(shù)貿(mào)易過(guò)程中，技術(shù)的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)是分離的，技術(shù)所有者或供應(yīng)方只是在一定條件下將技術(shù)貿(mào)易標(biāo)的物的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給對(duì)方，而保留技術(shù)的所有權(quán)。1）許可證合同（LicenseContract），又簡(jiǎn)稱許可貿(mào)易（LicensingTrade）。它是技術(shù)所有方將有關(guān)技術(shù)的使用權(quán)通過(guò)許可證協(xié)議或合同的方式轉(zhuǎn)讓給技術(shù)接受方，并由被許可方支付一定數(shù)額的報(bào)酬的一種貿(mào)易方式。這里技術(shù)所有方被稱為許可方（licensor），接受方或受讓方被稱為被許可方（licensee）。2）咨詢服務(wù)和技術(shù)服務(wù)（ConsultingandTechnicalService）。這是指雙方當(dāng)事人通過(guò)簽訂協(xié)議，由技術(shù)提供方為技術(shù)接受方在工程技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)人員培訓(xùn)、企業(yè)管理及/或產(chǎn)品銷售等方面提供咨詢或傳授技術(shù)。3）特許經(jīng)營(yíng)（Franchising）這是最近二、三十年迅速發(fā)展起來(lái)的一種新型商業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式。根據(jù)特許經(jīng)營(yíng)合同，一家已取得成功經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)，將其商標(biāo)、商號(hào)名稱、服務(wù)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)及/或經(jīng)營(yíng)管理方法或經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)的使用，后者向前者支付一定金額的特許費(fèi)（FranchiseFee）。4）原始設(shè)備制造（OriginalEquipmentManufacturing，簡(jiǎn)稱OEM）。OEM最初源于上個(gè)世紀(jì)20年代的英國(guó)，中國(guó)習(xí)慣將其稱做“定牌生產(chǎn)”或“貼牌生產(chǎn)”，它是指企業(yè)把在本上生產(chǎn)的產(chǎn)品貼上國(guó)際名牌進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的一種國(guó)際化運(yùn)作方式。（3）資本層面的國(guó)際化。通過(guò)資本的國(guó)際流動(dòng)實(shí)現(xiàn)國(guó)際化，主要可分為直接投資和間接投資兩條途徑。1）直接投資方式。直接投資按照資本的流向可分為吸引外來(lái)直接投資和對(duì)外直接投資兩類；按照投資方式可分為新建和并購(gòu)兩種方式；按照股權(quán)安排可分為獨(dú)資、合資兩種形式。2）間接投資方式。間接投資主要是指證券投資，即企業(yè)借助證券市場(chǎng)來(lái)解決生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中所需的資金，它又包括股票投資及債券投資兩種形式。（4）國(guó)際戰(zhàn)略聯(lián)盟。國(guó)際戰(zhàn)略聯(lián)盟，又稱跨國(guó)戰(zhàn)略聯(lián)盟，它指在兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家中的兩個(gè)或更多的企業(yè)，為實(shí)現(xiàn)某一戰(zhàn)略目標(biāo)而立起的合作性的利益共同體。戰(zhàn)略聯(lián)盟的形式多種多樣，按照聯(lián)盟的目標(biāo)可分為：技術(shù)開(kāi)發(fā)聯(lián)盟、合作生產(chǎn)聯(lián)盟、營(yíng)銷與服務(wù)聯(lián)盟等。目前，戰(zhàn)略聯(lián)盟己成為世界著名跨國(guó)公司參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要形式。根據(jù)企業(yè)是否掌握所有權(quán)優(yōu)勢(shì)劃分根據(jù)一國(guó)企業(yè)是否掌握所有權(quán)優(yōu)勢(shì)劃分，可以將企業(yè)國(guó)際化區(qū)分為外向型國(guó)際化和內(nèi)向型國(guó)際化。所謂外向型國(guó)際化，主要是指企業(yè)在擁有所有權(quán)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上而開(kāi)展的國(guó)際化，其主要實(shí)現(xiàn)形式是產(chǎn)品出口、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和對(duì)外投資等。所謂內(nèi)向型國(guó)際化模式，主要是指企業(yè)在缺乏所有權(quán)優(yōu)勢(shì)的前提下而開(kāi)展的國(guó)際化，其主要實(shí)現(xiàn)形式是進(jìn)口、購(gòu)買技術(shù)專利、成為外國(guó)公司的國(guó)內(nèi)子公司或分公司等。根據(jù)國(guó)際化企業(yè)成長(zhǎng)的類型劃分企業(yè)國(guó)際化的起點(diǎn)決定著企業(yè)國(guó)際化發(fā)展及全球戰(zhàn)略形成的路徑、策略及行為，而發(fā)展基主要由企業(yè)所處的外部（包括行業(yè)的國(guó)際、國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)一狀況）及企業(yè)內(nèi)部環(huán)境（主要指企業(yè)的技術(shù)水平及技術(shù)的自主程度）兩部分組成。綜觀世界各國(guó)企業(yè)國(guó)際化及當(dāng)代最典型國(guó)際化企業(yè)一一跨國(guó)公司的發(fā)展歷程，可以很明顯地看到有兩種不同的發(fā)展基，從而形成了兩種不同類型的國(guó)際化：先發(fā)展型國(guó)際化和后發(fā)展型國(guó)際化。根據(jù)企業(yè)開(kāi)展國(guó)際化的動(dòng)機(jī)劃分根據(jù)企業(yè)開(kāi)展國(guó)際化的動(dòng)機(jī)不同劃分，可以將企業(yè)國(guó)際化區(qū)分為自然資源導(dǎo)向型國(guó)際化、市場(chǎng)導(dǎo)向型國(guó)際化和生產(chǎn)要素導(dǎo)向型國(guó)際化。所謂自然資源導(dǎo)向型國(guó)際化，是指企業(yè)開(kāi)展國(guó)際經(jīng)營(yíng)的主要?jiǎng)訖C(jī)是尋找合用而價(jià)格低廉的自然資源；市場(chǎng)導(dǎo)向型國(guó)際化，指的是企業(yè)為了開(kāi)拓產(chǎn)品市場(chǎng)而開(kāi)展的國(guó)際化；生產(chǎn)要素導(dǎo)向型國(guó)際化，則是指企業(yè)開(kāi)展國(guó)際的目的在于改善自身的生產(chǎn)要素劣勢(shì)(特別是技術(shù))，實(shí)現(xiàn)要素比較優(yōu)勢(shì)的改善。1.2.身艮據(jù)企業(yè)國(guó)際化的國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)入模式劃分根據(jù)企業(yè)國(guó)際化的國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)入模式劃分，可以將企業(yè)國(guó)際化區(qū)分為出口進(jìn)入型國(guó)際化、合同進(jìn)入型國(guó)際化、投資進(jìn)入型國(guó)際化和混合進(jìn)入型國(guó)際化。所謂混合進(jìn)入型國(guó)際化,是指企業(yè)在進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的過(guò)程中綜合運(yùn)用了出口進(jìn)入模式、合同進(jìn)入模式或投資進(jìn)入模式等。1.2.(根據(jù)企業(yè)國(guó)際化的內(nèi)容劃分根據(jù)企業(yè)國(guó)際化的內(nèi)容劃分，可以將企業(yè)國(guó)際化區(qū)分為市場(chǎng)型國(guó)際化、生產(chǎn)要素型國(guó)際化和混合型國(guó)際化。市場(chǎng)型企業(yè)國(guó)際化，是指企業(yè)通過(guò)純粹立足于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)并向世界市場(chǎng)提供產(chǎn)品而實(shí)現(xiàn)的國(guó)際化。生產(chǎn)要素型企業(yè)國(guó)際化，是指企業(yè)通過(guò)對(duì)來(lái)自于國(guó)外的生產(chǎn)要素的配置并面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)組織生產(chǎn)而實(shí)現(xiàn)的國(guó)際化。市場(chǎng)型企業(yè)國(guó)際化和生產(chǎn)要素型企業(yè)國(guó)際化是兩種純粹形式的國(guó)際化，主要具有理論分析意義。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中大量存在的是市場(chǎng)一一生產(chǎn)要素混合型國(guó)際化，也就是企業(yè)國(guó)際化的內(nèi)容既包括產(chǎn)品出口，同時(shí)也包括生產(chǎn)要素的國(guó)際化配置。2國(guó)際化理論綜述根據(jù)一國(guó)企業(yè)是否掌握所有權(quán)優(yōu)勢(shì)劃分，可以將企業(yè)國(guó)際化區(qū)分為外向型國(guó)際化和內(nèi)向型國(guó)際化。學(xué)術(shù)界在研究國(guó)際化問(wèn)題時(shí)，始終研究的是外向型國(guó)際化。其中，對(duì)外直接投資是國(guó)際化領(lǐng)域的主要研究問(wèn)題，跨國(guó)公司是國(guó)際化問(wèn)題的主要研究對(duì)象。企業(yè)國(guó)際化理論的研究是以企業(yè)的跨國(guó)界經(jīng)營(yíng)行為為研究對(duì)象，從20世紀(jì)50年代開(kāi)始逐步發(fā)展起來(lái)的。第二次世界大戰(zhàn)后，隨著世界經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展變化，生產(chǎn)和資本的國(guó)際化程度口益加深，企業(yè)跨國(guó)界活動(dòng)的內(nèi)容和形式口益增多，跨國(guó)公司及其國(guó)際直接投資在世界范圍內(nèi)迅速增長(zhǎng)，其增長(zhǎng)速度大大超過(guò)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資的速度，成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)力量，因而企業(yè)國(guó)際化的理論特別是跨國(guó)公司理論在也在不斷地豐富和發(fā)展。以下對(duì)這些理論作簡(jiǎn)要綜述。國(guó)際貿(mào)易理論在15世紀(jì)至18世紀(jì)期間,重商主義理論是當(dāng)時(shí)盛行的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理和有爭(zhēng)議的第一個(gè)貿(mào)易理論，它的內(nèi)容是國(guó)家通過(guò)貿(mào)易減少進(jìn)出口之間的差距來(lái)最大化國(guó)家的財(cái)富。古典理論認(rèn)為貿(mào)易可以帶來(lái)較高的經(jīng)濟(jì)財(cái)富。國(guó)家之間經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的存在是因?yàn)椴煌瑖?guó)家之間相同或相似產(chǎn)品存在價(jià)格差異。這些價(jià)格差異是各個(gè)國(guó)家生產(chǎn)成本不同的直接結(jié)果。成本差異有兩種：絕對(duì)差異(Smith,1776)和相對(duì)差異(Ricardo1817)。不管是李嘉圖還是史密斯都解釋了生產(chǎn)具體化可以增加產(chǎn)出和相應(yīng)地增加銷售和財(cái)富。作為古典理論的擴(kuò)展，赫克歇爾和俄林提出了另一個(gè)模型：資源享賦理論。該理論認(rèn)為：一個(gè)國(guó)家將專門生產(chǎn)這樣的貨物，即生產(chǎn)本國(guó)資源相對(duì)豐富的貨物，并用以出口換取那些本國(guó)資源相對(duì)稀缺的產(chǎn)品。這就意味著：勞動(dòng)力豐富而土地稀缺的國(guó)家不管其自然資源如何，應(yīng)從事勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，而勞動(dòng)稀缺土地豐富的國(guó)家將從事最大化利用土地的產(chǎn)品生產(chǎn)。產(chǎn)品生命周期模型產(chǎn)品生命周期模型為弗農(nóng)（Vernon，1966）用于解釋國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資行為3。根據(jù)弗農(nóng)（Vernon）的觀點(diǎn)，以前的理論模型與實(shí)際情況不符。他更多地強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新、產(chǎn)品生產(chǎn)發(fā)展和市場(chǎng)營(yíng)銷初期的不確定性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的成本內(nèi)涵、寡頭壟斷競(jìng)爭(zhēng)和復(fù)制。他給出了產(chǎn)品生命周期的四個(gè)階段：第一階段，產(chǎn)生階段一一產(chǎn)品在本地生產(chǎn)，生產(chǎn)擴(kuò)大以獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，過(guò)剩的生產(chǎn)能力用于出口，制造業(yè)是勞動(dòng)密集型的；第二階段，增長(zhǎng)階段一一銷售迅速增加，產(chǎn)品越來(lái)越標(biāo)準(zhǔn)化，產(chǎn)品有改進(jìn)，市場(chǎng)需求增加，對(duì)外直接投資出現(xiàn)；第三階段，成熟階段一一產(chǎn)品高度標(biāo)準(zhǔn)化，需求水平降低，成本水平成為最主要的競(jìng)爭(zhēng)武器，生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)成本較低的國(guó)家；第四階段，衰退階段一一先進(jìn)國(guó)家市場(chǎng)需求降低，收入用于滿足新產(chǎn)品的生產(chǎn)，原始創(chuàng)新的全部生產(chǎn)都在低發(fā)展的國(guó)家進(jìn)行。對(duì)外投資周期理論20世紀(jì)80年代初，鄧寧提出了投資周期理論。該理論旨在從動(dòng)態(tài)角度闡釋一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與國(guó)際直接投資的地位關(guān)系，特別引人注目的是該理論在發(fā)展中國(guó)家的應(yīng)用。依據(jù)這個(gè)理論，一個(gè)國(guó)家對(duì)外直接投資傾向取決于：一是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段；二是該國(guó)所擁有的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)。鄧寧根據(jù)人均國(guó)民生產(chǎn)總值，劃分了以下四個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段：第一階段是人均GDP低于或等于400美元，沒(méi)有直接投資輸出，這是由于該國(guó)的企業(yè)還沒(méi)有所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)，由于本國(guó)投資環(huán)境較差，外資流入也較少；第二階段是人均GDP在400?1,500美元，對(duì)外投資的吸引力增加，外資大量流入，但由于國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限，對(duì)外投資仍然較?。坏谌A段是人均GDP在2,000?4,750美元之間，對(duì)外直接投資大幅度上升，其發(fā)展速度可能超過(guò)引進(jìn)外國(guó)直接投資的發(fā)展速度，但凈對(duì)外投資額仍為負(fù)值，進(jìn)入這一階段標(biāo)志著一國(guó)已走上國(guó)際生產(chǎn)專業(yè)化道路；第四階段是人均GDP在4,750美元以上，處于這一階段的國(guó)家是發(fā)達(dá)國(guó)家，它們擁有強(qiáng)大的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，此時(shí)的凈對(duì)外投資額為正值并逐漸擴(kuò)大。對(duì)外投資周期理論認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家之所以出現(xiàn)對(duì)外投資，緣于它們自身不斷增長(zhǎng)的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)。實(shí)踐表明，世界上多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家國(guó)際投資地位的變化基本上符合這一3Vernon.R.(1966),Internationalinvestmentandinternationaltradeintheproductcycle.QuarterlyJournalofEconomics,May1966,pp.190-207.趨勢(shì)。小規(guī)模技術(shù)理論對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，對(duì)外直接投資也是為了充分利用自己的各種比較優(yōu)勢(shì)資源，生產(chǎn)出盡可能多的具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，獲得比較利益。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯?威爾斯(LouisT.Wells，1983)在1983年出版的《第三世界跨國(guó)企業(yè)》一書中，從三個(gè)方面分析發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司的比較優(yōu)勢(shì)。第一，為擁有小市場(chǎng)需要提供服務(wù)的小規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)。發(fā)展中國(guó)家企業(yè)為適應(yīng)本國(guó)市場(chǎng)需要，將引進(jìn)的技術(shù)加以改造，使其能提供品種繁多的產(chǎn)品，從而具有小規(guī)模技術(shù)的特征，這可以迎合低收入國(guó)家制成品需求量有限的要求。第二，發(fā)展中國(guó)家的民族產(chǎn)品在海外生產(chǎn)頗具優(yōu)勢(shì)。第三，低價(jià)產(chǎn)品營(yíng)銷策略。發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司之所以具有這種優(yōu)勢(shì)，主要是因?yàn)榕c發(fā)達(dá)國(guó)家相比，發(fā)展中國(guó)家的勞動(dòng)力成本普遍較低且發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)企業(yè)的廣告支出較少。劉易斯威爾斯有關(guān)第三世界跨國(guó)公司的研究在理論界被認(rèn)為是在該領(lǐng)域研究的早期代表性成果。他把第三世界國(guó)家跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)生與這些國(guó)家自身的市場(chǎng)特征結(jié)合起來(lái)，對(duì)于分析經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家企業(yè)在走向國(guó)際化的初級(jí)階段，怎樣在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中占有一席之地是有啟發(fā)的。世界市場(chǎng)是多層次多元化的，即使對(duì)于那些技術(shù)不夠先進(jìn)，經(jīng)營(yíng)范圍和生產(chǎn)規(guī)模不夠龐大的小企業(yè)，參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)仍有很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力。技術(shù)地方化理論英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家拉奧(SanjayaLall,1983)在《新跨國(guó)公司一一第三世男企業(yè)的發(fā)展》一書中，從技術(shù)變動(dòng)的角度對(duì)發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司行為進(jìn)行了解釋，提出了技術(shù)地方化理論。他認(rèn)為即使發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司的技術(shù)特征表現(xiàn)為小規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)化和勞動(dòng)密集型的性質(zhì)，但技術(shù)變動(dòng)性本身能夠使其同樣擁有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。其來(lái)源于以下幾方面:第一，技術(shù)知識(shí)當(dāng)?shù)鼗窃诓煌诎l(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境下進(jìn)行的，而這種新的環(huán)境與一國(guó)的要素成本和資源享賦相聯(lián)系。第二，能生產(chǎn)更適應(yīng)于發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)需要的產(chǎn)品。第三，發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新往往集中于小規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)明與應(yīng)用，并且這些技術(shù)在小規(guī)模生產(chǎn)條件下具有更高的經(jīng)濟(jì)效益。止匕外，再加上發(fā)展中國(guó)家的勞動(dòng)力資源與成本優(yōu)勢(shì)以及民族的或語(yǔ)言的聯(lián)系，使得發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司能夠形成自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。拉奧的技術(shù)地方化理論不僅分析了發(fā)展中國(guó)家企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是什么，而且更強(qiáng)調(diào)形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)所特有的企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)。比之于威爾斯的解釋，拉奧的理論更進(jìn)了一步，威爾斯對(duì)發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司的解釋，實(shí)際上是技術(shù)被動(dòng)論，而拉奧則更強(qiáng)調(diào)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)的再生過(guò)程，即發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司不是在技術(shù)變動(dòng)過(guò)程中進(jìn)行簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制，而同樣具有主動(dòng)性技術(shù)創(chuàng)新，正是這種創(chuàng)新活動(dòng)給跨國(guó)公司帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。4SanjayaLall(1983).TheNewMultinationals：theSpreadofThirdWorldEnterprises.NewYork:JohnWiley&Son.市場(chǎng)缺陷理論I960年，新的國(guó)際化理論誕生，這就是StephenHymer提出的“市場(chǎng)缺陷理論”。從本質(zhì)上看，一個(gè)組織必須擁有足夠的明確的優(yōu)勢(shì)條件去消除對(duì)外國(guó)市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)畏懼或不足。這種優(yōu)勢(shì)條件必須足以克服特定國(guó)家所在組織以資產(chǎn)為基礎(chǔ)的優(yōu)勢(shì)條件。具體優(yōu)勢(shì)的來(lái)源可以是經(jīng)濟(jì)規(guī)模、獲得資本的途徑或過(guò)剩的資源。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的不完整性使各種組織能夠運(yùn)用他們的具體優(yōu)勢(shì)力量去接近市場(chǎng)和通過(guò)各種業(yè)務(wù)活動(dòng)獲得超額租金。如果貿(mào)易壁壘、政府動(dòng)機(jī)、交易成本和工資成本有利于國(guó)際擴(kuò)張，各種組織機(jī)構(gòu)會(huì)通過(guò)外國(guó)直接投資利用無(wú)形資產(chǎn)，如技術(shù)。Hymer還認(rèn)識(shí)到多元化可以作為分散個(gè)人或公司投資組合風(fēng)險(xiǎn)的主要的原動(dòng)力。企業(yè)國(guó)際化階段理論企業(yè)國(guó)際化階段理論強(qiáng)調(diào)，企業(yè)在從事國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的發(fā)展過(guò)程中一般經(jīng)歷以下幾個(gè)階段：（1）不規(guī)則的出口；（2）利用獨(dú)立的銷售代表或代理商進(jìn)行出口活動(dòng)；（3）建立銷售分支機(jī)構(gòu)；（4）在國(guó)外建立生產(chǎn)或制造工廠。該理論認(rèn)為，上述四個(gè)階段是一個(gè)“連續(xù)”、“漸進(jìn)”的過(guò)程，它們分別表示一個(gè)企業(yè)的海外市場(chǎng)卷入程度由淺入深。企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的漸進(jìn)性主要體現(xiàn)在兩方面:一是企業(yè)市場(chǎng)范圍擴(kuò)大的地理順序，通常是本地市場(chǎng)f地區(qū)市場(chǎng)f全國(guó)市場(chǎng)f海外相鄰市場(chǎng)f全球市場(chǎng)；二是跨國(guó)經(jīng)營(yíng)方式的演變，最常見(jiàn)的類型是純國(guó)內(nèi)經(jīng)營(yíng)f通過(guò)中間商間接出口f直接出口f設(shè)立海外銷售分部f海外生產(chǎn)。國(guó)際化階段論把國(guó)際經(jīng)營(yíng)看作是一個(gè)動(dòng)態(tài)的學(xué)習(xí)和反饋過(guò)程，強(qiáng)調(diào)企業(yè)特別是中小企業(yè)國(guó)際化發(fā)展的漸進(jìn)性，認(rèn)為企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)的最大障礙是缺乏相關(guān)的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)，該理論暗示，當(dāng)企業(yè)開(kāi)始考慮向國(guó)際市場(chǎng)擴(kuò)張時(shí)，進(jìn)行貿(mào)易可能是一種風(fēng)險(xiǎn)小、成功率最高的選擇方式。企業(yè)國(guó)際化的網(wǎng)絡(luò)模型企業(yè)國(guó)際化的網(wǎng)絡(luò)模型是1989年由Forsgren.M.提出的。該模型認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)是由眾多從事生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等活動(dòng)的企業(yè)組成，這個(gè)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)可以稱為“企業(yè)間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”6。企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中的分工，說(shuō)明企業(yè)之間存在著彼此相互依賴的關(guān)系。企業(yè)之間會(huì)發(fā)生合作，這種合作是通過(guò)企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中的相互作用進(jìn)行。該模塑認(rèn)為，企業(yè)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的活動(dòng)，企業(yè)建立、維持、發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系是一種不斷積累的過(guò)程，這種“網(wǎng)絡(luò)積累”決定了企業(yè)的“市場(chǎng)地位”。根據(jù)網(wǎng)絡(luò)模型，企業(yè)的國(guó)際化是企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)中建立、發(fā)展網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的過(guò)程。企業(yè)國(guó)際化程度決定了其在國(guó)際生產(chǎn)（市場(chǎng)）網(wǎng)絡(luò)中的地位。一個(gè)高度國(guó)際化的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，意味著在國(guó)際分工中眾多企業(yè)間的緊密聯(lián)系。Hymer.S.H.(1960).TheInternationalOperationsofNationalFirms：AStudyofDirectForeignInvestment.MITPress,Cambridge.Forsgren.M.(1989).ManagingtheInternationalizationProcess：aSwedishCase.Routledge,London.企業(yè)國(guó)際化網(wǎng)絡(luò)模型分析了商業(yè)網(wǎng)絡(luò)在中小企業(yè)國(guó)際化發(fā)展中的作用，指出企業(yè)合作伙伴之間的互動(dòng)與合作將給他們創(chuàng)造新的商業(yè)機(jī)會(huì)，獲得經(jīng)營(yíng)技巧，提供相互學(xué)習(xí)的可能，從而實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)國(guó)際化發(fā)展的綜合促進(jìn)作用。企業(yè)國(guó)際化網(wǎng)絡(luò)模型從市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)這一角度出發(fā)，強(qiáng)調(diào)在市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系對(duì)企業(yè)國(guó)際化的影響，把研究的視線從企業(yè)本身擴(kuò)展到企業(yè)之間的關(guān)系及其相互作用。3國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)綜述衡量企業(yè)國(guó)際化水平問(wèn)題一直是很多學(xué)者及機(jī)構(gòu)研究的對(duì)象，盡管至今尚未有一個(gè)被學(xué)術(shù)界廣泛接受的方法與指標(biāo)體系，但了解這些方法對(duì)于設(shè)計(jì)新的方法具有十分重要的意義。舍爾姆和徐斯的評(píng)價(jià)原則舍爾姆和徐斯（Scherm&Suess，2001）在研究了國(guó)際企業(yè)規(guī)模和企業(yè)國(guó)際化程度關(guān)系的基礎(chǔ)上，對(duì)上述標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行拓展，提出了評(píng)價(jià)企業(yè)國(guó)際化的三個(gè)原則7：首先，企業(yè)業(yè)務(wù)的跨國(guó)數(shù)量越多，跨地區(qū)局距離與跨文化距離越大，企業(yè)國(guó)際化水平越高；其次，企業(yè)在海外創(chuàng)造價(jià)值的方式越多，窗在的價(jià)值量越大，企業(yè)國(guó)際化水平越高;最后，企業(yè)的整體協(xié)調(diào)力越強(qiáng)，企業(yè)的國(guó)際化水平越高。規(guī)模大的國(guó)際企業(yè)面臨著總部與其海外各個(gè)分支結(jié)構(gòu)在戰(zhàn)略決策、企業(yè)資源共享、不同文化融合等方面大量的協(xié)調(diào)工作，如果企業(yè)表現(xiàn)出整體協(xié)調(diào)能力很強(qiáng)的話，就說(shuō)明該企業(yè)國(guó)際化的程度已經(jīng)發(fā)展到一個(gè)較高的水平，它已經(jīng)能夠有效把企業(yè)作為一個(gè)整體，進(jìn)行全球業(yè)務(wù)的統(tǒng)一協(xié)調(diào)與管理?？鐕?guó)化指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)在評(píng)價(jià)傳統(tǒng)的跨國(guó)公司國(guó)際化水平時(shí)，使用的最為普遍的標(biāo)準(zhǔn)由兩個(gè)指標(biāo)體系構(gòu)成：1）海外經(jīng)營(yíng)指標(biāo)體系，包括：海外營(yíng)業(yè)額指數(shù)、海外采購(gòu)與生產(chǎn)指數(shù)、海外直接投資指數(shù)和海外技術(shù)轉(zhuǎn)讓指數(shù)等主要定量評(píng)價(jià)指標(biāo)。（2）管理職能的國(guó)際化發(fā)展指標(biāo)體系，包括：跨國(guó)公司戰(zhàn)略與決策的協(xié)調(diào)力、當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的適應(yīng)力、聘用外籍管理人員的狀況和財(cái)務(wù)管理上的控制力等主要定性評(píng)價(jià)指標(biāo)。據(jù)此，聯(lián)合國(guó)跨國(guó)公司與投資司確定了跨國(guó)化指數(shù)的計(jì)算方法：跨國(guó)化指數(shù)二（國(guó)外資產(chǎn)/總資產(chǎn)+國(guó)外銷售額/總銷售額+國(guó)外雇員數(shù)/總雇員數(shù)）/3X100%。根據(jù)跨國(guó)化指數(shù)來(lái)綜合評(píng)價(jià)企業(yè)國(guó)際化程度，跨國(guó)化指數(shù)越高，企業(yè)的國(guó)際化程度就越高。蘇利文綜合法這是一種典型的定量分析模型，它由美國(guó)學(xué)者蘇利文（DanielSullivan）于1994年提出的。蘇利文采用了由5種經(jīng)濟(jì)指標(biāo)綜合形成的指標(biāo)一一國(guó)際化規(guī)模水平來(lái)衡量企業(yè)的國(guó)際7EwaldScherm,StefanSuess.InternationalsManagement.Verlagvahlen：Muenehen,2001,11.化程度，其計(jì)算公式為：國(guó)際化規(guī)模水平(DOI)=FSTS+FATA+OSTS+TMIE+PDIO其中：FSTS表示企業(yè)外國(guó)銷售占總銷售的比重(ForeignSalestoTotalSales,簡(jiǎn)稱FSTS),FATA表示外國(guó)資產(chǎn)占總資產(chǎn)的比重(ForeignAssetstoTotalAssets,簡(jiǎn)稱FATA),OSTS表示海夕卜子公司占全部子公司的比例(NumberofOverseasSubsidiariestoTotalNumberofSubsidiaries,簡(jiǎn)稱OSTS),TMIE表示高級(jí)管理人員的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)占其全部工作經(jīng)驗(yàn)的比例(AmountofTopManagers'InternationalExperiencetoYearsofOverallWorkExperience,簡(jiǎn)稱TMIE),PDIO表示國(guó)際經(jīng)營(yíng)的心理離散程度(AnEstimateofthePsychicDespersionofInternationalOperations,簡(jiǎn)稱PDIO)。蘇利文的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)的DOI越高，企業(yè)的國(guó)際化程度越高。蛛網(wǎng)模型評(píng)價(jià)法中國(guó)學(xué)術(shù)界也對(duì)企業(yè)國(guó)際化的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了有益的研究，比較有代表性的就是學(xué)者魯桐提出的“企業(yè)國(guó)際化蛛網(wǎng)模型”8。企業(yè)國(guó)際化蛛網(wǎng)模型采用因素分析和指標(biāo)設(shè)定的方法，用幾何圖形對(duì)企業(yè)國(guó)際化水平進(jìn)行測(cè)度。該模型認(rèn)為，企業(yè)國(guó)際化水平可以通過(guò)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)方式、財(cái)務(wù)管理體制、市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、人事管理制度和跨國(guó)化指數(shù)等六個(gè)指標(biāo)得到綜合反映，而每一個(gè)指標(biāo)又由若干分項(xiàng)指標(biāo)決定。由上述六項(xiàng)指標(biāo)