企業(yè)家刑事風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)職務(wù)犯罪培訓(xùn)

企業(yè)家的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)與防范刑事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)似乎離我們還太遙遠(yuǎn)并不一定能夠帶給企業(yè)更大的利潤(rùn)1458企業(yè)家犯罪案件1827企業(yè)家犯罪人數(shù)企業(yè)家犯罪的人數(shù)是5年前的6.7倍企業(yè)家犯罪案件（例）企業(yè)家犯罪人數(shù)（人）涉案企業(yè)家的性別比例涉案企業(yè)家的職務(wù)一、刑事責(zé)任對(duì)企業(yè)家意味著什么?每一個(gè)企業(yè)和企業(yè)家都有犯罪的潛在可能每一個(gè)企業(yè)和企業(yè)家也都可能是犯罪的潛在受害者違法行為＝非法行為非法行為＝犯罪行為嚴(yán)重違法行為＝犯罪行為刑事責(zé)任vs民事責(zé)任vs行政責(zé)任(1)和解(2)調(diào)解(3)仲裁(4)訴訟民事責(zé)任的解決途徑(1)警告(2)罰款(3)沒(méi)收違法所得(4)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)(5)暫扣或吊銷許可(6)行政拘留行政責(zé)任A.罰款50元或暫扣隨身財(cái)物B.罰金200，關(guān)小黑屋，不守時(shí)記錄破壞性手段介入不能協(xié)商不能和解刑事責(zé)任=資格剝奪+罰金+自由刑+人生污點(diǎn)犯罪四要件行為人：刑事責(zé)任能力侵害對(duì)象：被刑法保護(hù)行為動(dòng)機(jī)：故意或過(guò)失客觀行為：危害行為不是犯罪無(wú)刑事責(zé)任責(zé)任能力人無(wú)社會(huì)危害行為無(wú)意識(shí)行為創(chuàng)業(yè)初期不能做什么？罪與非罪－避開(kāi)犯罪事后補(bǔ)救－減輕罪責(zé)罪與非罪不是非此即彼犯罪之外，皆可追求三鹿事件中國(guó)奶粉案例2016年5億假疫苗流入18個(gè)省市山東“假疫苗”案例立案刑事案件192起，刑事拘留202人357名公職人員予以撤職、降級(jí)等處分44家企業(yè)被徹查41家被吊銷許可2014年中國(guó)人海外消費(fèi)1648億美元=買空澳洲+華爾街他們?yōu)槭裁床毁I國(guó)貨？國(guó)貨的困境本就缺乏市場(chǎng)、太多政策和經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)下更單腳難行1.遠(yuǎn)離犯罪2.追求效益3.樹立典范4.帶動(dòng)行業(yè)“數(shù)字中國(guó)”行賄數(shù)據(jù)庫(kù)招投標(biāo)、政府采購(gòu)、資質(zhì)審核、信貸管理、人事管理等領(lǐng)域“黃金大盜”宋文代利用職務(wù)便利，預(yù)留、低價(jià)收購(gòu)公司股權(quán)罪名：挪用公司資金、非法占有公共財(cái)物案例國(guó)家工作人員+利用職務(wù)+非法取得+公共財(cái)物=貪污罪國(guó)家工作人員國(guó)家機(jī)關(guān)國(guó)有企業(yè)事業(yè)單位人民團(tuán)體工作委派其他從事公務(wù)人員個(gè)人投資、家庭投資、合伙人投資的私人經(jīng)營(yíng)的工商戶能否構(gòu)成貪污罪？思考合法取得+不合理=合法非法取得+合理=不合法1.什么是職務(wù)侵占？2.路邊小商店里的工作人員能否構(gòu)成職務(wù)侵占罪？思考個(gè)人+利用職務(wù)侵占+6萬(wàn)=立案標(biāo)準(zhǔn)國(guó)家工作人員利用職務(wù)之便侵吞、竊取、騙取5000元非國(guó)家工作人員利用職務(wù)之便侵吞、竊取、騙取60000元貪污罪職務(wù)侵占罪東陽(yáng)吳英案學(xué)美發(fā)本色控股集團(tuán)死緩15歲31歲35歲36歲38歲41歲第一桶金非法集資一審死刑案例30輛車390萬(wàn)本色酒店450萬(wàn)房地產(chǎn)4億5000萬(wàn)2000萬(wàn)？名義上：14%收益，以債權(quán)轉(zhuǎn)讓的形式發(fā)標(biāo)融資實(shí)際上：虛構(gòu)項(xiàng)目，空手套白狼E租寶集資詐騙罪案案例資金來(lái)源：社會(huì)公眾項(xiàng)目真實(shí)性：虛假資金用途：個(gè)人揮霍資金有無(wú)償還：無(wú)力償還E租寶集資方式500億每天彩票中獎(jiǎng)500萬(wàn)27年6個(gè)月非法占有+大肆宣傳+集資=集資詐騙集資詐騙（立案標(biāo)準(zhǔn)）單位50萬(wàn)元個(gè)人10萬(wàn)元ICO行為是否構(gòu)成集資詐騙？1.資金用途2.設(shè)計(jì)思路是否合理、合法3.項(xiàng)目是否真實(shí)存在三問(wèn)ICO詐騙特定范圍人員，熟人、親友、小區(qū)鄰居，不構(gòu)成集資詐騙罪，滿足條件以詐騙罪立案追訴。非法集資行為1.未經(jīng)批準(zhǔn)或借用合法經(jīng)營(yíng)吸收資金；2.向社會(huì)公開(kāi)宣傳；3.承諾一定期限內(nèi)回報(bào)；4.向社會(huì)不特定對(duì)象吸收。1、攜集資款潛逃；2、未按約定用途使用，揮霍、濫用，無(wú)法返還；3、使用集資違法犯罪，無(wú)法返還；4、允諾到期支付超銀行同期最高浮動(dòng)利率50%以上利息行為認(rèn)定1.通過(guò)民間融資途徑獲取資本時(shí)要慎重2.以高額回報(bào)的方式進(jìn)行融資時(shí)要量力而行3.擯棄急功近利的心態(tài)，不跟風(fēng)、不投機(jī)，防止成為“獵物”建議1.企業(yè)的信用多重要？與A公司簽訂合作項(xiàng)目，A公司老板（創(chuàng)始人）曾經(jīng)因?yàn)楹贤p騙受到過(guò)刑事處罰假如您單位招聘了一位高管或者項(xiàng)目經(jīng)理事后您才知道他曾因?yàn)殇N售偽劣產(chǎn)品而受過(guò)刑事處罰1.對(duì)企業(yè)的賬單稍微做修改企業(yè)就可以轉(zhuǎn)虧為盈2.通過(guò)朋友的介紹，認(rèn)識(shí)某領(lǐng)導(dǎo)，可以疏通關(guān)系時(shí)刻可能接觸違法犯罪交通肇事現(xiàn)場(chǎng)指示司機(jī)逃逸構(gòu)成交通肇事共犯刑事責(zé)任后果=違法處罰+運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)+職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)違法處罰=剝奪重要權(quán)利+罰金+犯罪記錄運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)=公司受處罰+喪失競(jìng)爭(zhēng)力+喪失信譽(yù)+公司被查封扣押職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)=免職+被公司起訴+就業(yè)歧視+親屬株連+個(gè)人名譽(yù)損失要時(shí)刻提高警惕！二、企業(yè)家犯罪人的特征企業(yè)家犯罪高發(fā)地top5浙江江蘇上海山東河北民營(yíng)企業(yè)家高風(fēng)險(xiǎn)罪名國(guó)企269涉案企業(yè)家年齡特征平均年齡高發(fā)年齡國(guó)企民營(yíng)民企國(guó)企201446.743.740-4940-49201548.445.450-5940-49201651.045.050-5940-49哪些行業(yè)最容易引發(fā)犯罪哪些環(huán)節(jié)引發(fā)犯罪企業(yè)家犯罪5大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)No.1No.2No.3No.4No.52012年財(cái)務(wù)管理企業(yè)融資貿(mào)易招投標(biāo)產(chǎn)品質(zhì)量2013年財(cái)務(wù)管理貿(mào)易企業(yè)融資安全生產(chǎn)工程承攬2014年日常經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)管理產(chǎn)品質(zhì)量貿(mào)易企業(yè)融資2015年企業(yè)融資財(cái)務(wù)管理安全生產(chǎn)工程承攬產(chǎn)品質(zhì)量2016年財(cái)務(wù)管理企業(yè)融資安全生產(chǎn)工程承攬物資采購(gòu)年份排序律師費(fèi)＝停車費(fèi)違法成本＝違停罰單避免成為犯罪的受害者1.理智，不占小便宜2.不打擦邊球3.合理懷疑，預(yù)防為主4.及時(shí)補(bǔ)救三、產(chǎn)生刑事風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)普通企業(yè)特殊企業(yè)設(shè)立運(yùn)營(yíng)破產(chǎn)清算國(guó)企金融機(jī)構(gòu)刑事風(fēng)險(xiǎn)公司設(shè)立初期風(fēng)險(xiǎn)虛假出資罪抽逃出資罪虛假出資罪抽逃出資罪公司成立前騙取融資報(bào)告成功后抽回出資公司成立后騙取其他股東出資成功后抽回資金公司運(yùn)營(yíng)生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)罪發(fā)行股票證券生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品罪摻雜、摻假、以假充真、以次充好、以不合格冒充合格生產(chǎn)+銷售=5萬(wàn)既遂；生產(chǎn)+未銷售=市值15萬(wàn)未遂食品安全=國(guó)家安全未來(lái)：加大監(jiān)管力度展望建立產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)罪1.保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)2.中國(guó)制造-中國(guó)質(zhì)造3.推動(dòng)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)1.莫抱雙重標(biāo)準(zhǔn)心態(tài)2.尊重他人智力成果3.合法保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)4.市場(chǎng)壟斷需警惕建議商標(biāo)保護(hù)－注冊(cè)保護(hù)財(cái)務(wù)、稅收牽扯刑事風(fēng)險(xiǎn)的重災(zāi)區(qū)1.安排適當(dāng)殘疾工人2.福利費(fèi)計(jì)入成本合理避稅不等于犯罪可能涉及風(fēng)險(xiǎn)偷稅罪虛開(kāi)發(fā)票罪逃稅罪虛開(kāi)增值稅發(fā)票罪上海羅依萊實(shí)業(yè)有限公司路用材料分公司合同詐騙罪偽造財(cái)務(wù)報(bào)表、授權(quán)書、工程合同、購(gòu)銷合同、發(fā)票；騙貸9500萬(wàn)，1%-10%月息，以本人或分公司名義，吸收資金共計(jì)2.3億余元案例《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》個(gè)人單位立案標(biāo)準(zhǔn)10萬(wàn)元30萬(wàn)元非法占有+簽訂、履行合同+虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相+數(shù)額較大=合同詐騙罪1.簽訂、履行合同中2.編造原本不存在的事實(shí)，向?qū)Ψ诫[瞞真相事實(shí)真相＝商業(yè)策略事實(shí)真相＝履行合同必不可缺貸款詐騙借款糾紛借款時(shí)無(wú)履約能力其他用途無(wú)還款打算借款時(shí)有履約能力正規(guī)用途積極償還非法吸收公眾存款，注意這幾點(diǎn)：1、不公開(kāi)宣傳2、按約定使用，及時(shí)清退多余資金3、被羈押的，及時(shí)清退，從輕、減輕、免除處罰P2P網(wǎng)貸離非法吸收公眾存款有多遠(yuǎn)？（1）出借方：不接觸公眾、不吸收存款（2）借入方：不接觸公眾、不公開(kāi)宣傳結(jié)論：P2P合規(guī)時(shí)與非法吸收公眾存款涇渭分明股東、法人支配力公司、企業(yè)大小刑事責(zé)任大小權(quán)力大職務(wù)高企業(yè)小支配力強(qiáng)企業(yè)大支配力弱主犯共犯可能性大（相對(duì)）責(zé)任大（相對(duì)）責(zé)任小押鈔員槍殺儲(chǔ)戶護(hù)衛(wèi)中心賠償60萬(wàn)案例刑法修正案（九）新增罪名：拒不履行網(wǎng)絡(luò)安全義務(wù)罪行政責(zé)令+拒不履行+嚴(yán)重后果=犯罪1.傳播他人信息2.為他人提供傳播服務(wù)3.包括單位和個(gè)人網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者安全義務(wù)有哪些？1.合法、正當(dāng)、必要收集、使用信息2.保護(hù)隱私、保障信息安全3.信息審查、監(jiān)管4.提示、警告5.信息保管、協(xié)助調(diào)查6.設(shè)施設(shè)備更新、確保網(wǎng)絡(luò)安全1.違法信息大量傳播2.用戶信息泄露3.刑事案件證據(jù)滅失4.其他嚴(yán)重情節(jié)的嚴(yán)重后果第二章

網(wǎng)絡(luò)安全支持與促進(jìn)

第三章

網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全

第四章

網(wǎng)絡(luò)信息安全

第五章

監(jiān)測(cè)預(yù)警與應(yīng)急處置

第六章

法律責(zé)任《網(wǎng)絡(luò)安全法》2017年6月1日實(shí)施網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管力度加大公民信息保護(hù)力度加大竊取或其他方法非法獲取公民個(gè)人信息出售或者非法提供給他人侵犯公民個(gè)人信息罪個(gè)人信息姓名身份證號(hào)碼通訊方式住址賬號(hào)密碼財(cái)產(chǎn)狀況行蹤軌跡……售賣≥50條行蹤軌跡通信內(nèi)容征信信息財(cái)產(chǎn)信息售賣≥500條住宿信息通信記錄健康生理信息交易信息售賣≥500條其他公民個(gè)人信息《扁鵲三兄弟與亡羊補(bǔ)牢》

注重事前防范好的律師：成功辯護(hù)成功律師：更好辯護(hù)優(yōu)秀律師：扼殺風(fēng)險(xiǎn)于萌芽合法是最好的安眠藥防止成為風(fēng)險(xiǎn)牽連對(duì)象員工犯罪公司是否承擔(dān)責(zé)任？公司知情+員工實(shí)施+為公司利益=有責(zé)公司不知情+個(gè)人行為=無(wú)責(zé)部門犯罪+收益歸犯罪人所有=無(wú)責(zé)應(yīng)當(dāng)知情+卻不知情=過(guò)失責(zé)任知情+不采取措=共犯翟欣欣索要1000萬(wàn)元的賠償款以及三亞房產(chǎn)是否涉嫌敲詐勒索？案例翟欣欣對(duì)蘇享茂進(jìn)行威脅，強(qiáng)行索要1000萬(wàn)的損害賠償，其威脅行為導(dǎo)致了蘇享茂的恐懼，并因此選擇自殺，完全符合敲詐勒索罪構(gòu)成。是否翟欣欣索要1000萬(wàn)財(cái)產(chǎn)未達(dá)到夫妻共同財(cái)產(chǎn)總額的一半，無(wú)論翟欣欣是否有威脅的行為，她都不構(gòu)成敲詐勒索？《婚姻法》：一方婚前財(cái)產(chǎn)不屬于夫妻共同財(cái)產(chǎn)。必不可少的條件：使用威脅或要挾的方法。“你如果不給我錢，我就去告發(fā)你”那么翟欣欣有沒(méi)有使用這樣的方法？蘇享茂出示了對(duì)話證據(jù)

1.其中要挾的把柄：漏稅和灰色運(yùn)營(yíng)

2.不給錢的后果：“不然就走正規(guī)渠道，看派出所怎么給你定罪吧”這幾句話所透露出的意思，足以使翟某觸及法律紅線。在真相被揭發(fā)以前，你可以：第一步1.多方途徑反復(fù)詢問(wèn)，數(shù)目、原因、后果，錄音

2.將計(jì)就計(jì)，給她錢，保留轉(zhuǎn)賬記錄

3.每一次轉(zhuǎn)賬最好有通話錄音蘇先生的公司是否非法經(jīng)營(yíng)？外觀上是涉嫌違法的！《電信條例》：電信業(yè)務(wù)要許可

電信業(yè)務(wù)：基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)和增值電信業(yè)務(wù)。1.基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)：公共網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、公共數(shù)據(jù)傳送、基本話音通信服務(wù)。

2.增值電信業(yè)務(wù)：電信與信息服務(wù)。⑴經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)數(shù)額在100萬(wàn)元以上；

⑵經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)造成電信資費(fèi)損失100萬(wàn)元以上；

⑶因非法經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰2次以上，仍進(jìn)行的第二步1.平息當(dāng)事人

2.解決自己的麻煩

3.涉稅等問(wèn)題，引入第三方審計(jì)

4.及時(shí)補(bǔ)繳稅款

5.通過(guò)專業(yè)人士將不合法專為合法手握對(duì)方敲詐、勒索證據(jù)，提起訴訟第三步口頭威脅也是威脅

錄音：偷錄同樣有法律效力1.通話中要以對(duì)方身份證上的全名稱呼對(duì)方，不要報(bào)身份證號(hào)，以免引起懷疑。2.內(nèi)容具體詳細(xì)?？蛇m時(shí)激怒對(duì)方，使對(duì)方說(shuō)出要挾話語(yǔ)3.通話、對(duì)話要清晰，少用方言、俚語(yǔ)等4.不在對(duì)方工作時(shí)間或其他重要節(jié)點(diǎn)展開(kāi)，以免匆匆結(jié)束5.錄音前梳理好要詢問(wèn)的問(wèn)題內(nèi)容重點(diǎn)和邏輯錄音需注意“要挾”－抓住被害人的某些把柄或者制造某種迫使其交付財(cái)物的借口，如以揭發(fā)貪污、盜竊等違法犯罪事實(shí)或生活作風(fēng)腐敗等相要挾。短信威脅屬于違法、不屬于犯罪，該行為違反《治安管理處罰法》，由公安機(jī)關(guān)做出行政處罰。員工短信威脅公司是否屬于犯罪？“只要你給我錢，我就撤銷實(shí)名舉報(bào)一事”李小梅敲詐勒索案案例1.是誰(shuí)？為什么威脅？是否會(huì)這么做？2.對(duì)言語(yǔ)、行為錄音、錄像，保存短信等證據(jù)受到員工威脅如何處理？哪些行為構(gòu)成違法但不構(gòu)成犯罪？根據(jù)《治安管理處罰法》規(guī)定：

（一）恐嚇信、其它方法；

（二）公然侮辱或捏造事實(shí)誹謗；

（三）捏造事實(shí)誣告陷害；

（四）多次發(fā)送淫穢、侮辱、恐嚇等信息；

（五）偷窺、偷拍、竊聽(tīng)、散布他人隱私；輕微上述行為違法但不犯罪

所有嚴(yán)重違法行為都是犯罪1.將計(jì)就計(jì)，2000元可立案

2.收集足夠證據(jù)，一擊致命

3.多次：3次以上針對(duì)員工敲詐地點(diǎn)：某工廠員工宿舍事由：?jiǎn)T工自殺時(shí)間：非工作時(shí)間家屬：要求賠償15萬(wàn)企業(yè)：最終賠償5萬(wàn)員工自殺，用人單位承擔(dān)什么責(zé)任？案例①員工自殺是否構(gòu)成工傷②員工自殺用人單位有無(wú)責(zé)任③員工自殺單位是否要賠償撫恤金1、自殺不構(gòu)成工傷其他因素=無(wú)責(zé)任工作因素－過(guò)錯(cuò)程度=責(zé)任

（如上級(jí)強(qiáng)迫、刁難、威脅、侮辱等）3.國(guó)家層面對(duì)此無(wú)法律規(guī)定

各地地方規(guī)章

如廣東省，用工單位補(bǔ)償撫恤金1.第一時(shí)間報(bào)警

2.固定相關(guān)證據(jù)（人證、物證）

3.員工繼承人

4.就撫恤金簽署協(xié)議遇到員工自殺怎么辦？1.要求出示證件2.對(duì)相關(guān)文件證件仔細(xì)閱讀

3.文件一定與你有關(guān)

4.第一時(shí)間寫好律師委托書持證件登門拜訪怎么辦？1.態(tài)度：看起來(lái)積極主動(dòng)

2.詢問(wèn)、詢問(wèn)：態(tài)度誠(chéng)懇＋顧左右言他

3.盡可能保持沉默

4.第一時(shí)間通知律師到場(chǎng)被立案調(diào)查怎么辦？立案調(diào)查期注意這幾點(diǎn)1.不在任何電子通訊工具中談及問(wèn)題

2.經(jīng)濟(jì)糾紛及時(shí)解決、以免牽連針對(duì)“車輪式”訊問(wèn)1.要求休息

2.身體抱恙

3.含糊其辭

4.簽字時(shí)仔細(xì)閱讀

5.不明確內(nèi)容絕不簽字四、社會(huì)現(xiàn)象問(wèn)題分析1.案件審理涉及政治因素2.案件偵辦迫于外部壓力司法體系中存在的問(wèn)題1.司法系統(tǒng)的獨(dú)立2.錯(cuò)案倒查追問(wèn)3.終身問(wèn)責(zé)1.建立領(lǐng)導(dǎo)干部干預(yù)司法活動(dòng)、插手具體案件處理的記錄、通報(bào)和責(zé)任追究制度2.避免、減少地方利益及社會(huì)因素對(duì)司法審判機(jī)關(guān)工作施壓影響違法成本低監(jiān)管漏洞行政體制中潛在的問(wèn)題1.簡(jiǎn)政放權(quán)放多少、政府引導(dǎo)如何引？2.政府部門直接掌管土地、礦產(chǎn)資源、稅收優(yōu)惠、行業(yè)準(zhǔn)入等一系列的重要經(jīng)濟(jì)資源企業(yè)發(fā)展中遇到的困境1.稅務(wù)繁重2.融資困難企業(yè)財(cái)稅壓力融資難中國(guó)大部分的企業(yè)家與港澳臺(tái)地區(qū)的企業(yè)家之間的差距，或許就隔著一個(gè)專業(yè)律師！五、問(wèn)題解決首先，讓專業(yè)的人來(lái)做專業(yè)的工作企業(yè)家擅長(zhǎng)的是經(jīng)營(yíng)，而法律是律師所擅長(zhǎng)的。傳統(tǒng)法律顧問(wèn)模式新型法律顧問(wèn)模式大而全執(zhí)行層面決策層面層次感生命、自由結(jié)構(gòu)性安全刑事風(fēng)險(xiǎn)刑事法律顧問(wèn)財(cái)產(chǎn)安全財(cái)富創(chuàng)造民商法律顧問(wèn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)行政法律顧問(wèn)投資風(fēng)險(xiǎn)商事法律顧問(wèn)法律風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)建層次私人法律顧問(wèn)企業(yè)家詐騙罪之罪與非罪合同簽訂、履行過(guò)程中確實(shí)、充分的證據(jù)合同詐騙罪論處第二，辦案機(jī)關(guān)管轄權(quán)偵查機(jī)關(guān)有無(wú)違反程序和法