2023年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)終極預(yù)測(cè)題

2023證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》終極預(yù)測(cè)題(1)

單選題

題目1：()是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在

的。

A:證權(quán)證券4

B:要式證券

C:設(shè)權(quán)證券

D:資本證券

題目2：關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行，下列說(shuō)法對(duì)的的()。

A:上市公司采用公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

B:上市公司采用公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

C:上市公司采用非公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為4

D:上市公司采用非公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

題目3：證券從業(yè)人員嚴(yán)禁的行為是()。

A:接受投資人和客戶(hù)的委托，提供證券投資征詢(xún)服務(wù)

B:以獲取投機(jī)利益為目的，運(yùn)用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)Y

C:接受客戶(hù)委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

D:舉辦有關(guān)證券投資征詢(xún)服務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

題目4：封閉式基金期滿(mǎn)終止，清產(chǎn)核資后的()應(yīng)按投資者出資比例分派。

A:基金總資產(chǎn)

B:未分派收益

C：基金凈資產(chǎn)Y

D:基點(diǎn)資本

題目5：()是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但重要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益

來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票。

A:紅籌股?

B:A股

C:藍(lán)籌股

D:H股

題目6：貼現(xiàn)債券到期時(shí)按()償還。

A:本息總額

B:市場(chǎng)價(jià)格

C:發(fā)行價(jià)格

D:票面金額V

題目7：按照()分類(lèi)，國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。

A:償還期限

B:發(fā)行本位

C:資金用途，

D:流通與否

題目8：NASDAQ采用的模式是李生式或稱(chēng)為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)分為（）。

A:占總市值90%左右的NAsDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值10%左右的NAsDAQ小型資本

市場(chǎng)

B:占總市值85%左右的NAsDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值15%左右的NASDAQ小型資本

市場(chǎng)

C:占總市值95%左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值5%左右的NASDAQ小型資本

市場(chǎng)7

D:占總市值80%左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值20%左右的NAsDAQ小型資本

市場(chǎng)

題目9：記名股票與不記名股票的區(qū)別在于（）?

A:股東義務(wù)的差異

B:股東權(quán)利的差異

C：記載方式的差異7

D:股東屬性的差異

題目10：金融期貨交易的對(duì)象是（）。

A:金融期貨合約Y

B:股票

C:債券

D:一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具

題目11：對(duì)指數(shù)基金結(jié)識(shí)對(duì)的的是（）。

A:由于指數(shù)基礎(chǔ)金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B:指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種

C:投資組合模仿某一股價(jià)數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少

D:對(duì)于投資者特別是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具“

題目12：證券投資基金的資金重要投向（）。

A:有價(jià)證券V

B:家業(yè)

C:郵票

D:珠寶

題目13：（）是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金協(xié)議期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依

法設(shè)立的證券交

易所交易

A:公司型基金

B:契約型基金

c：封閉式基金q

D:開(kāi)放式基金

題目14：（）標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

A:中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立4

B:上海證券登記結(jié)算公司成立

C:深圳證券登記結(jié)算公司成立

D:中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立

題目15：證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)遵照的

原則是（）。

A:即時(shí)交付

B:貨銀交付

C:分期交付

D:貨銀對(duì)付4

題目16：1984年11月，（）在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際

債券市場(chǎng)。

A:中國(guó)的銀行

B:中國(guó)信托商業(yè)銀行

C:中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

D：中國(guó)銀行q

題目17：資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為（）。

A:股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

B:中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)4

C:短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)

D:證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)

題目18：下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A:試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制，保證凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)

連續(xù)符合規(guī)定

B:試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開(kāi)披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)

計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告

C:試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)不符合申請(qǐng)條件的，必須在7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，并

說(shuō)明因素和對(duì)策4

D:試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制

度，對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控

題目19：保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資重要考慮（）。

A:提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)

B:本金安全和收益率4

C:籌集資金

D:調(diào)劑資金余缺

題目20：關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是()。

A:指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系

B:ETF重要涉及3個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者”

C:ETF的重要特性在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制

D:多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額(IIPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易

所交易基金

題目21：下列屬于證券委托買(mǎi)賣(mài)中委托人權(quán)利的是()。

A:選擇經(jīng)紀(jì)商4

B:了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式

C:使用對(duì)的的委托手段

D:如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)

題目22：下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是()。

A:內(nèi)幕人員向別人泄露內(nèi)幕信息，使別人運(yùn)用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易4

B:出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場(chǎng)秩序

C:單獨(dú)或者通過(guò)合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格

D:以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

題目23：股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過(guò)法律的形式予

以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的（）特性。

A:股票是綜合權(quán)利證券

B:股票是要式證券Y

C:股票是有價(jià)證券

D:股票是證權(quán)證券

題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是（）。

A:所籌集資金的投向不同

B:投資主體不同4

C:反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

D:風(fēng)險(xiǎn)水平不同

題目25：憑證式債券持有人提前兌取鈔票時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)

的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的（）收取手續(xù)費(fèi)。

A:2%od

B:4%0

C:5%o

D:3%。

題目26：()是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定期期支付利息和到期

還本的債務(wù)憑證。

A:國(guó)家債券

B:政府債券7

C:公司債券

D:金融債券

題目27：下列屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱(chēng)型金融衍生工具的是()。

A:期貨合約4

B:期權(quán)合約

C:可轉(zhuǎn)換證券

D:認(rèn)股權(quán)證

題目28：不屬于建構(gòu)模塊工具的是()。

A:金融期權(quán)

B:金融期貨

c：結(jié)構(gòu)化金融衍生工具勺

D:金融遠(yuǎn)期合約

題目29：對(duì)上市證券結(jié)識(shí)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是()。

A:開(kāi)放式基金價(jià)額屬于上市證券d

B:上市須由公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審核批準(zhǔn)并與證券交易所

簽訂上市協(xié)議

C:上市證券又稱(chēng)掛牌證券

D:具有在交易所內(nèi)公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)的資格

題目30：無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的上下（

）或當(dāng)天競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買(mǎi)賣(mài)雙方采用議價(jià)協(xié)商方式

擬定成交價(jià)。

A:60%

B:30%7

C:40%

D:20%

題目31：《中華人民共和國(guó)證券法》將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接

掛鉤，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦，證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)

業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（

）。

A:2億元

B:5億元

C:5000萬(wàn)元

D:1億元Y

題目32：時(shí)設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起（）個(gè)月內(nèi)

作出。

A:4

B:8

C:2

D:64

題目33：金融期貨通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)鈔票流

的功能稱(chēng)為（）。

A:價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

B:套利功能

C:投機(jī)功能

D:套期保值功能7

題目34：證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的（）計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

A:15%

B:10%4

C:20%

D:5%

題目35：以下不屬于證券市場(chǎng)的基本功能的是（）。

A:定價(jià)功能

B:籌資一投資功能

c：公司轉(zhuǎn)制功能q

D:資本配置功能

題目36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等,

給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)導(dǎo)致重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（

）有期徒刑或者拘役。

A:5年以下

B:3年以下7

C:2023以下

D:2年以下

題目37：證券登記結(jié)算公司的名稱(chēng)中應(yīng)標(biāo)明（）字樣。

A:證券登記結(jié)算Y

B:證券公司

C:股份有限公司

D:有限責(zé)任公司

題目38：附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有人（）。

A:以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

B:按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)黃金

C：以約定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人的普通股票Y

D:以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)額外的債券

題目39：以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是()。

A:兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券

B:兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

C:兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無(wú)期投資

D:兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司公司等，而

發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)

題目40：無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)()日前至股東大會(huì)

閉幕時(shí)將股票交存于公司。

A:30

B:10

C:5Y

D:7

題目41：()是公司用鈔票以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息。

A:鈔票股票

B:股票股息

C:資本利得

D:財(cái)產(chǎn)股息"

題目42：依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開(kāi)增發(fā)股票方面，規(guī)定

發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書(shū)前（

）個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

A:25

B:20Y

C:10

D:15

題目43：股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵ǎ?/p>

A:債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東Y

B:普通股股東、優(yōu)先股股東、債權(quán)人

C:優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東

D:債權(quán)人、普通股股東、優(yōu)先股股東

題目44：《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的

比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（

）。

A:50%7

B:60%

C:40%

D:70%

題目45：股東大會(huì)作出修改公司章程、增長(zhǎng)或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、

分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（

）以上通過(guò)。

A:3/5

B:1/3

C:1/2

D:2/3t題目46：假如某可轉(zhuǎn)換債券面額為2023元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)

為50元時(shí)，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為（

）元。

A:40

B:1600

C:2500T

D:2023

題目47：發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商向參與網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對(duì)象配售股票，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)

量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的()。

A:40%

B:20%,?

C:60%

D:80%o

題目48：金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是()。

A:單只股票期貨

B:債券期貨

C:利率期貨

D:外匯期貨4

題目49：股票收益是指投資者從購(gòu)人股票開(kāi)始到出售股票為止的整個(gè)持有期間的收入，

下列不屬于股票收益的是()。

A:資本增收益

B:股息收入

C:資本損溢

D:利息收入Y

題目50：英國(guó)稱(chēng)證券公司為()。

A:證券有限責(zé)任公司

B:投資銀行

C:商人銀行7

D:證券公司

題目51：我國(guó)于（）年開(kāi)始發(fā)行記賬式國(guó)債。

A:1992

B:1994T

C:1996

D:1995

題目52：貼現(xiàn)債券是屬于（）方式發(fā)行的債券。

A:差價(jià)

B:溢價(jià)

c：折價(jià)V

D:平價(jià)

題目53：下列選項(xiàng)中,不屬于銀行證券的是（）。

A:C.銀行匯票

B:A.支票

c.銀行本票

D:B.商業(yè)匯票4

題目54：對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展結(jié)識(shí)對(duì)的的是（）。

A:是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的4

B:基金份額有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益

C:由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開(kāi)始沒(méi)有獲得政府支持

D:證券投資基金是通過(guò)私募形式發(fā)售基金份額募集資金

題目55：以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)合稱(chēng)為（）市場(chǎng)。

A:資金

B:貨幣

C:直接融資

D:間接融資4

題目56：《初次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，規(guī)定

申請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌?chǎng)上市的發(fā)行人在上市前已嚴(yán)格按照股份公司的規(guī)定運(yùn)營(yíng)一段時(shí)間，因此，規(guī)

定在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿(mǎn)（

）年后方可申請(qǐng)發(fā)行上市。

A:2

B:3Y

C:4

D:1

題目57：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過(guò)召開(kāi)基金持

有人大會(huì)審議決定的是（）。

A:更換高級(jí)管理人員4

B:轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

C:提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

D:基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金協(xié)議期限

題目58：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)立預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定“不得低于"一定標(biāo)

準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%1.對(duì)于規(guī)定“不得超過(guò)"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)

險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（

）。

A:75%

B:85%

C:70%

D:80%4

題目59：公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人

員，處（）有期徒刑或者拘役。

A:5年以下

B:3年

c：3年以下q

D:5年

題目60：我國(guó)的證券法于（）正式成立。

A:2023年1月

B:1998年4月

C:1998年12月

D:1999年7月4

多選題

題目61：以下不屬于我國(guó)目前發(fā)行的普通國(guó)債的是（）。

儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）

財(cái)政債券7

長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債＜

記賬式國(guó)債

題目62：基金收益的構(gòu)成涉及（）。

基金投資所得的股息、債券利息4

存款利息?

基金投資所得的紅利4

買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)4

題目63：國(guó)債基金是（）。

一種以國(guó)債為重要投資對(duì)象的證券投資基金4

有國(guó)家信用作為保證4

收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響Y

若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將上升

題目64：下列屬于商業(yè)證券的有（）。

商業(yè)本票?

銀行本票

支票

商業(yè)匯票＜

題目65：證券市場(chǎng)最廣泛的投資者是（）。

個(gè)人投資者4

金融機(jī)構(gòu)

政府機(jī)構(gòu)

公司法人

題目66：證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)涉及（）。

交易系統(tǒng)?

監(jiān)察系統(tǒng)4

信息系統(tǒng)q

結(jié)算系統(tǒng)＜

題目67：與金融衍生產(chǎn)品相相應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是（）。

金融衍生工具”

股票q

債券q

銀行定期存款單，

題目68：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類(lèi)，可分為（）。

匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Y

商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品q

利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Y

股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Y

題目69：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素，以下屬于宏觀經(jīng)濟(jì)一，因

素的是（）。

經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)4

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)7

匯率變化＜

政府重大經(jīng)濟(jì)政策出臺(tái)

題目70：無(wú)記名國(guó)債屬于（）。

以上都不是

記賬式債券

實(shí)物債券?

憑證式債券

題目71：關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述，對(duì)的的是（）。

本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券，

本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

題目72：證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其重要職責(zé)涉及（）。

審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告

執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議4

審定對(duì)會(huì)員的接納，

制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則T

題目73：對(duì)股票定義的描述，對(duì)的的是（）。

股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證＜

股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)4

股票是一種有價(jià)證券4

股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金

題目74：以下關(guān)于證券交易所的闡述，對(duì)的的有（）。

以營(yíng)利為目的

不以營(yíng)利為目的Y

為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)合、設(shè)施、實(shí)行自律性管理的法人”

交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心4

題目75：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，它可以運(yùn)用（）證券投資。

自有資本4

營(yíng)運(yùn)資金N

受托投資資金4

清算資金題目76：普通股股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是（）。

增長(zhǎng)公司的募集資金

保持原有股東每股市值不變4

保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例

保護(hù)原普通股東的利益和持股價(jià)值4

題目77：關(guān)于我國(guó)金融債券的敘述，錯(cuò)誤的是（）。

我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期

1993年，中國(guó)國(guó)際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國(guó)初次發(fā)行

境內(nèi)外幣金融債券”

1985年由中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開(kāi)辦特種貨款，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體

制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開(kāi)端

新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年中國(guó)開(kāi)發(fā)銀行在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行了

外國(guó)金融債券4

題目78：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)必須通過(guò)召開(kāi)基金持有

人大會(huì)審議決定的是（）。

更換基金管理公司的高級(jí)管理人員

基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金協(xié)議期限4

更換基金管理人、基金托管人4

提前終止基金協(xié)議4

題目79：決定基金期限長(zhǎng)短的因素重要有（）。

發(fā)展規(guī)模

基金份額交易方式

基金自身投資期限的長(zhǎng)短4

宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)"

題目80：公開(kāi)披露基金信息，不得有下列哪些行為?()

詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)＜

違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失q

虛假記載誤導(dǎo)性陳述或者重大漏掉“

對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)q

題目81：有關(guān)債券發(fā)行的定價(jià)方式敘述錯(cuò)誤的是()。

債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型y

以?xún)r(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的y

按照招標(biāo)標(biāo)的分類(lèi)，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

按價(jià)格決定方式分類(lèi)，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

題目82：以下不屬于影響債券利率的重要因素的是()。

債券期限長(zhǎng)短

借貸資金市場(chǎng)利率水平

籌資者的資信

宏觀經(jīng)濟(jì)因素4

題目83：進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是()。

場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類(lèi)奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)Y

新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開(kāi)始從簡(jiǎn)樸模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開(kāi)發(fā)

具有本土特色的各類(lèi)新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分

天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生

品層出不窮q

結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、各類(lèi)權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具

和新型衍生合約不斷上市交易Y

題目84：按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可分為()。

股票市場(chǎng)“

國(guó)債市場(chǎng)4

金融期資市場(chǎng)4

同業(yè)拆借市場(chǎng)7

題目85：按投資目的劃分，基金可分為()。

成長(zhǎng)型基金4

開(kāi)放型基金

平衡型基金、

收入型基金4

題目86：我國(guó)按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為（）。

國(guó)家股勺

外資股?

法人股q

社會(huì)公眾股4

題目87：金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)涉及（）。

綜合精算股票指數(shù)Y

100種股票交易指數(shù)＜

金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)4

FT一200指數(shù)

題目88：奇異型期權(quán)涉及（）。

平均期權(quán)q

障礙期權(quán)q

百慕大期權(quán)《

任選期權(quán)?

題目89：金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，重要類(lèi)型有()。

股權(quán)類(lèi)期貨＜

利率期貨4

債權(quán)類(lèi)期貨

外匯期貨4

題目90：在我國(guó)最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是外商開(kāi)辦的()。

天津市公司交易所

上海華商證券交易所

上海的業(yè)公所4

上海股份公所《題目91：下列有價(jià)證券中，屬于銀行證券的有()。

商業(yè)匯票

銀行平票4

運(yùn)貨單

支票Y

題目92：下列說(shuō)法對(duì)的的是()。

基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)4

基金的一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來(lái)考慮的“

基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人4

基金托管人是基金一切活動(dòng)的中心

題目93：國(guó)際債券的發(fā)行人重要涉及（）。

國(guó)際組織4

政府4

工商公司勺

金融機(jī)構(gòu)＜

題目94：關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券敘述，說(shuō)法對(duì)的的是（）。

可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修

正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息

時(shí)才調(diào)整行權(quán)格和行權(quán)比例

可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)力時(shí)，將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將

不復(fù)存在；而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格以鈔票認(rèn)購(gòu)標(biāo)的股

票，對(duì)債券不產(chǎn)生直接影響

可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人；而附權(quán)證債券在可分離交易的情況下，債券持有人

擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán)

可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票，附權(quán)證的可分離公司債券通常是購(gòu)國(guó)庫(kù)券

題目95：關(guān)于股權(quán)分置改革論述對(duì)的的是（）。

自改革方案實(shí)行之日起，原非流通股股份在12個(gè)月之后的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制

相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，需經(jīng)參與表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)，

并經(jīng)參與表決的流通股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)

改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱(chēng)這類(lèi)股一票為”G股"Y

自改革方案實(shí)行之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓Y

題目96：下列關(guān)于債券的敘述中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

流通性是債券的特性之一，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，所有的國(guó)債都是可流通的4

債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán)4

債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本

由于債券期限越長(zhǎng)，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高于短

期債券的票面利率4

題目97：下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)導(dǎo)致股價(jià)上升的是（）。

中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率

中央銀行減少再貼現(xiàn)率Y

政府大幅提高稅率

中央銀行在公開(kāi)市場(chǎng)上大量買(mǎi)人證券4

題目98：下列關(guān)于歐洲債券的描述對(duì)的的是（）。

由于它不以發(fā)行市場(chǎng)合在國(guó)的貨幣為面值，故也稱(chēng)無(wú)國(guó)籍債券4

債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家”

歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)”

歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣q

題目99：對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于（）。

保持公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的不變＜

籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本T

改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況

減輕公司利潤(rùn)分派承擔(dān)4

題目100：對(duì)基金管理人的概念結(jié)識(shí)錯(cuò)誤的是（）。

設(shè)立基礎(chǔ)金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，

基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立

基金管理人的重要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

基礎(chǔ)金管理人的目的函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得在解決業(yè)務(wù)時(shí)考慮自己的

利益

判斷題

題目101：存托憑證的發(fā)行通常由非美國(guó)投資者購(gòu)買(mǎi)美國(guó)公司的證券來(lái)驅(qū)動(dòng)。()

A:對(duì)

B:錯(cuò)4

題目102：中國(guó)證券會(huì)依法對(duì)股權(quán)分置改革各主體及其相關(guān)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理，組織指

導(dǎo)和協(xié)商推動(dòng)股權(quán)分量改革工作。(

)

A:錯(cuò)

B:對(duì)4

題目103：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)

法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

0

A:對(duì)7

B:錯(cuò)

題目104：公司的賺錢(qián)來(lái)自銷(xiāo)售收入，銷(xiāo)售收人增長(zhǎng)，股價(jià)都會(huì)隨之上漲。()

A:對(duì)

B：錯(cuò)q

題目105：基金份額持有人大會(huì)由基金托管人召集；基金托管人未按規(guī)定召集或者不能

召集時(shí)，由基金管理人召集。()

A：錯(cuò)q

B:對(duì)

題目106：公司年金是指公司及其職工在依法參與基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的

補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。()

A:對(duì)4

B:錯(cuò)

題目107：公司聘用解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所由董事長(zhǎng)一人決定。()

A:錯(cuò)4

B:對(duì)

題目108：專(zhuān)項(xiàng)債券(收益?zhèn)?是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。對(duì)于

專(zhuān)項(xiàng)債券的償還，中央政府往往以項(xiàng)目建成后取得的收入作保證。()

A:錯(cuò)7

B:對(duì)

題目109：1998年，我國(guó)的兩只開(kāi)放式基金-基金金泰、基金開(kāi)元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金

管理公司和南方基金管理公司管理。

()

A:對(duì)

B：錯(cuò)q

題目110：證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)合，是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng)。()

A:錯(cuò)

B:對(duì)4

題目111：貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在

1年以?xún)?nèi)。()

A:錯(cuò)

B:對(duì)7

題目112：參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，

而是在分派順序上。()

A:對(duì)

B:錯(cuò)4

題目113：英國(guó)和我國(guó)香港地區(qū)稱(chēng)證券投資基金為“證券投資信托基金"。()

A:錯(cuò)7

B:對(duì)

題目114：設(shè)立證券登記結(jié)算分司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。()

A:錯(cuò)

B:對(duì)4

題目115：權(quán)證交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。()

A:錯(cuò)

B:對(duì)"題目116：凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，

在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指

標(biāo)。

()

A:對(duì)Y

B:錯(cuò)

題目117：托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付

給托管人。()

A:錯(cuò)4

B:對(duì)

題目118：在資產(chǎn)證券化過(guò)程中發(fā)行的以資產(chǎn)證為基礎(chǔ)的證券稱(chēng)為證券化產(chǎn)品。()

A:錯(cuò)

B：對(duì)?

題目119：核準(zhǔn)制的目的是證券監(jiān)管部門(mén)能盡法律賦予的職能保證發(fā)行的證券符合公眾利益

和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。

A:錯(cuò)

B:對(duì)4

題目120：滬、深300指數(shù)以2023年5月29日為基日，以該日所有樣本股票的調(diào)整市

值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。

()

A:對(duì)

B:錯(cuò)?

題目121：證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

A:錯(cuò)

B:對(duì)4

題目122：對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。

A:對(duì)Y

B:錯(cuò)

題目123：基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的重要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格

的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。()

A:對(duì)4

B:錯(cuò)

題目124：轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間。()

A:對(duì)Y

B:錯(cuò)

題目125：公司債券的發(fā)行主體是股份公司和金融機(jī)構(gòu)。()

A:錯(cuò)4

B:對(duì)

題目126：股票分割由于不能給投資者帶來(lái)現(xiàn)實(shí)的利益，所以通常會(huì)刺激股價(jià)下滑。()

A:錯(cuò)4

B:對(duì)

題目127：設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即

權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。股票是設(shè)權(quán)證券。()

A:錯(cuò)4

B:對(duì)

題目128：按收益保障性分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)

品。()

A:錯(cuò)7

B:對(duì)

題目129：債券和股票一般都有期限性。()

A:錯(cuò)Y

B:對(duì)

題目130：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)涉及政策風(fēng)險(xiǎn)，周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)。()

A:對(duì)

B:錯(cuò)〈題目131：封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以?xún)?nèi)。()

A:錯(cuò)7

B:對(duì)

題目132：復(fù)利計(jì)息是指只以本金作為計(jì)算利息的基礎(chǔ)，產(chǎn)生的利息不作為以后各期計(jì)

算利息的本金。()

A:對(duì)

B:錯(cuò)4

題目133：新《公司法》規(guī)定有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額減少至人民幣3萬(wàn)()

A:對(duì)Y

B:錯(cuò)

題目134：證券投資征詢(xún)業(yè)務(wù)是指證券公司及其有關(guān)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市

場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判。

()

A:錯(cuò)

B：對(duì)q

題目135：金融期權(quán)與金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)相同。()

A：錯(cuò)?

B:對(duì)

題目136：我國(guó)的憑證式國(guó)債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取鈔票，可以到

原購(gòu)買(mǎi)網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。()

A:對(duì)Y

B:錯(cuò)

題目137：無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)時(shí)可一次或分次繳納出資。()

A:錯(cuò)Y

B:對(duì)

題目138：實(shí)物債券是一般意義上的債券我國(guó)發(fā)行的無(wú)記名國(guó)債屬于實(shí)物債券。()

A:對(duì)Y

B:錯(cuò)

題目139：公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議原則上應(yīng)當(dāng)由全體股東一致批準(zhǔn)提出.()

A:對(duì)

B:錯(cuò)4

題目140：申請(qǐng)證券、期貨投資征詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有有200萬(wàn)元人民幣以上

的注冊(cè)資本。()

A:錯(cuò)Y

B:對(duì)

題目141：可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息一次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償尚未轉(zhuǎn)股

債券的本金及最后一期利息…()

A:對(duì)7

B:錯(cuò)

題目142：《中華人民共和國(guó)刑法》于1997年3月14日經(jīng)第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第

五次會(huì)議修訂，1997年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò)并實(shí)行。

()

A:對(duì)4

B:錯(cuò)

題目143：《證券法》規(guī)定貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的25%。()

A:對(duì)

B:錯(cuò)4

題目144：美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。()

A:錯(cuò)7

B:對(duì)

題目145：證券的清算和交收統(tǒng)稱(chēng)為證券結(jié)算，涉及證券結(jié)算和資金結(jié)算。()

A:錯(cuò)

B:對(duì)〈題目146：存券銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。()

A：錯(cuò)q

B:對(duì)

題目147：按償還期限的長(zhǎng)短，國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。其中，短期

國(guó)債、中期國(guó)債屬于有期國(guó)債，而長(zhǎng)期國(guó)債屬于無(wú)期國(guó)債。

()

A:對(duì)

B:錯(cuò)4

題目148：我國(guó)現(xiàn)行證券發(fā)行市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者重要是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金、

工商公司。()

A:錯(cuò)

B:對(duì)4

題目149：股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較??；債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅

利不固定。()

A:錯(cuò)

B:對(duì)7

題目150：按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府政券，政府機(jī)構(gòu)證券和公司(公

司)證券。()

A:錯(cuò)

B:對(duì)

題目151：政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的

品種僅局限于債券。()

A:對(duì)7

B:錯(cuò)

題目152：平衡型基金的重要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找妫c此

同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益。

()

A:對(duì)4

B:錯(cuò)

題目153：我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度。()

A:錯(cuò)Y

B:對(duì)

題目154：證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。()

A:對(duì)

B:錯(cuò)N

題目155：合法原則是指證券公司在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)注重效率。()

A:對(duì)

B:錯(cuò)?

題目156：契約型基金又稱(chēng)為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為

基金的當(dāng)事人，通過(guò)簽契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。

()

A:錯(cuò)

B:對(duì)4

題目157：證券交易市場(chǎng)又稱(chēng)“一級(jí)市場(chǎng)"，是已發(fā)行的證券通過(guò)買(mǎi)賣(mài)交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓

的市場(chǎng)。()

A:對(duì)

B:錯(cuò)V

題目158：保證公司債券屬于信用債券的一種。()

A:錯(cuò)＜

B:對(duì)

題目159：承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門(mén)。()

A:對(duì)4

B:錯(cuò)

題目160：《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了初次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)，定價(jià)以

及股票的配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢(xún)價(jià)制度。

()

A:錯(cuò)

B：對(duì)q

多選題二

題目161：《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了初次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)、定價(jià)

以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了

現(xiàn)行的詢(xún)價(jià)制度，下面關(guān)于詢(xún)價(jià)制度敘述對(duì)的的是（）。得分：0/2

價(jià),主承銷(xiāo)商不得拒絕詢(xún)價(jià)對(duì)象參與初步詢(xún)價(jià)所有詢(xún)價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步

詢(xún)Y

在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)

對(duì)在深交所中小公司板上市的公司，規(guī)定可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)R在主板市場(chǎng)上

市的公司，規(guī)定可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)

只有參與初步詢(xún)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象才干參與網(wǎng)下申購(gòu)4

題目162：下列不屬于交易衍生工具的是（）。得分:0/2

在專(zhuān)門(mén)的期權(quán)交易所交易的各類(lèi)期權(quán)合約

金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易"

在期貨交易所交易的各類(lèi)期貨合約

在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品

題目163：《證券法》規(guī)定，欺詐客戶(hù)行為涉及（）。得分:0/2

不在規(guī)定期間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文獻(xiàn)4

違反客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券《

與別人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式互相進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或

者證券交易量

挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金＜

題目164：證券公司的下列事項(xiàng)中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的特別事項(xiàng)是（）。

證券公司設(shè)立，收購(gòu)或者撤消分支機(jī)構(gòu)得分：0/2

證券公司變更名稱(chēng)

證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東4

證券公司設(shè)立，收購(gòu)或者撤消分支機(jī)構(gòu)Y

證券公司在境外設(shè)立收購(gòu)或者參殷證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)＜

題目165：根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述對(duì)的的是（）。得分:0/2

股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文獻(xiàn)4

交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市4

公司上市條件是公司股本總額減少至2023萬(wàn)元；向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份

數(shù)的25%,以上，公司股本總額超過(guò)人民幣3億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為

10%以上

公司發(fā)行新股的條件是公司要具有健全且運(yùn)營(yíng)良好的組織結(jié)構(gòu)，具有連續(xù)賺錢(qián)能力，財(cái)

務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文獻(xiàn)無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為

題目166：下列必須在公司章程中明確規(guī)定的是（）。得分:0/2

證券公司股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)

股東會(huì)表決程序”

股東會(huì)的職權(quán)范圍Y

股東會(huì)會(huì)議的召集Y

題目167：關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，下列說(shuō)法對(duì)的的是（）。得分:0/2

依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)行Y

依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督Y(jié)

依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)＜

依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開(kāi)情況4

題目168：基于重要性原則，監(jiān)管部門(mén)根據(jù)投資者持股比例的不同，采用不同的監(jiān)管方

式（）。得分：0/2

對(duì)于持股介于5%?20%,之問(wèn)的，規(guī)定其簡(jiǎn)要披露信息，僅須報(bào)告4

將成為公司實(shí)際控制人的問(wèn)接受購(gòu)，一并納入規(guī)范4

對(duì)于持股30