房地產(chǎn)有限公司法人治理結(jié)構(gòu)報(bào)告

××房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司法人治理結(jié)構(gòu)建議——過(guò)渡期及未來(lái)董事會(huì)、經(jīng)理層關(guān)系目錄××房地產(chǎn)的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的影響因素董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及關(guān)鍵人員的權(quán)責(zé)董事會(huì)對(duì)總經(jīng)理及高管授權(quán)董事會(huì)下屬專(zhuān)業(yè)委員會(huì)權(quán)責(zé)

附件：董事會(huì)與經(jīng)理層角色定位國(guó)內(nèi)、外公司的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)模式法人治理結(jié)構(gòu)的核心問(wèn)題：董事會(huì)如何定位及如何對(duì)經(jīng)理層進(jìn)行有效激勵(lì)和約束功能定位機(jī)構(gòu)設(shè)置工作規(guī)則約束激勵(lì)董事會(huì)高級(jí)管理層職能部門(mén)及下屬控股子公司高級(jí)管理崗位設(shè)置、職責(zé)分工；對(duì)董事會(huì)的匯報(bào)、溝通機(jī)制；經(jīng)營(yíng)決策機(jī)制；……部門(mén)設(shè)置；流程配合；資源配置；……戰(zhàn)略決策層戰(zhàn)略支持及執(zhí)行層經(jīng)營(yíng)執(zhí)行層企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)核心問(wèn)題除董事會(huì)定位以外，解決對(duì)人力資本的有效激勵(lì)與約束企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)是以貨幣資本為中心提出的，是以?xún)蓹?quán)分離理論為基礎(chǔ)（即所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離），來(lái)界定所有者與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系?，F(xiàn)代企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)已從如何界定經(jīng)營(yíng)者與所有者關(guān)系為中心的治理結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向了以貨幣資本和人力資本為基礎(chǔ)、以這兩種資本的關(guān)系如何界定為中心的治理結(jié)構(gòu)（人力資本包括技術(shù)創(chuàng)新者和職業(yè)經(jīng)理人）由于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的重點(diǎn)已轉(zhuǎn)向?qū)θ肆Y本的爭(zhēng)奪，所以現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)的核心問(wèn)題主要集中到人力資本的激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制。人力資本的激勵(lì)機(jī)制可以保證人力資本應(yīng)有的地位及利益，而人力資本的約束機(jī)制則可以防止人力資本侵犯貨幣資本的利益，從而維護(hù)貨幣資本的地位及利益。目前公司過(guò)渡期組織結(jié)構(gòu)圖辦公室項(xiàng)目一部董事會(huì)秘書(shū)控股公司一項(xiàng)目三部項(xiàng)目公司一……副總經(jīng)理（市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)）……人力資源部經(jīng)營(yíng)管理部財(cái)務(wù)部參股公司一審計(jì)監(jiān)督部副總經(jīng)理（經(jīng)營(yíng)管理）總經(jīng)理黨委項(xiàng)目公司三各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)預(yù)算委員會(huì)工程技術(shù)部股東上級(jí)黨組織董事會(huì)監(jiān)事會(huì)投資委員會(huì)薪酬委員會(huì)財(cái)務(wù)總監(jiān)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部副總經(jīng)理（工程技術(shù)）戰(zhàn)略執(zhí)行及決策支持層戰(zhàn)略決策層經(jīng)營(yíng)執(zhí)行層本文件討論重點(diǎn)綜合雙方股東的需求及公司管理現(xiàn)狀，建議中遠(yuǎn)房地產(chǎn)建立決策型董事會(huì)并建立健全監(jiān)事會(huì)確保分權(quán)制衡中遠(yuǎn)房地產(chǎn)經(jīng)過(guò)歷史發(fā)展，已經(jīng)建立了初步的公司資源技能平臺(tái)，業(yè)務(wù)管理運(yùn)作的核心員工已經(jīng)磨合成熟，現(xiàn)有管理運(yùn)營(yíng)體系有一定的完整性。董事會(huì)關(guān)注新股東引入及上市等資本運(yùn)作；重組后需要由董事會(huì)把握公司戰(zhàn)略發(fā)展方向，對(duì)項(xiàng)目關(guān)鍵控制節(jié)點(diǎn)進(jìn)行控制，降低經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)；重組后需要在董事會(huì)指導(dǎo)下完成公司改制工作，健全公司內(nèi)部管理運(yùn)作體系，通過(guò)管理提升保證公司未來(lái)發(fā)展要求；副總分工及設(shè)置確定以后，高層管理班子存在磨合過(guò)程，需要董事會(huì)參沖突協(xié)調(diào)；重組股東雙方均為國(guó)企，股權(quán)結(jié)構(gòu)、對(duì)等股權(quán)，重組資產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，要求雙方股東的磨合，學(xué)會(huì)相互妥協(xié)；雙方股東均為國(guó)企，有國(guó)有資產(chǎn)保值增值問(wèn)題；企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作新要求對(duì)法人治理結(jié)構(gòu)對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)作重大風(fēng)險(xiǎn)的控制，同時(shí)要保證業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的效率；企業(yè)未來(lái)運(yùn)作對(duì)人力資本長(zhǎng)期有效激勵(lì),保證經(jīng)理層合理的地位與利益；預(yù)留引入新股東接口及上市可能性所要求法人治理結(jié)構(gòu)的延續(xù)、一致性；董事會(huì)近期工作重點(diǎn)監(jiān)事會(huì)要對(duì)董事會(huì)實(shí)施監(jiān)督，保證董事會(huì)不會(huì)濫用職權(quán)；監(jiān)事會(huì)要對(duì)經(jīng)理層進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)高級(jí)管理人員提出罷免和處分的建議；監(jiān)事會(huì)工作重點(diǎn)法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的影響因素目錄××房地產(chǎn)的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的影響因素董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及關(guān)鍵人員的權(quán)責(zé)董事會(huì)對(duì)總經(jīng)理及高管授權(quán)董事會(huì)下屬專(zhuān)業(yè)委員會(huì)權(quán)責(zé)

附件：董事會(huì)與經(jīng)理層角色定位國(guó)內(nèi)、外公司的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)模式××房地產(chǎn)董事會(huì)組成、職能、義務(wù)描述(討論）組成人員董事會(huì)由10人組成，由董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事……（建議公司適當(dāng)引入獨(dú)立董事，董事會(huì)人員總數(shù)設(shè)計(jì)安排為單數(shù)）董事長(zhǎng)目前由雙方股東輪流推薦，任期三年；（未來(lái)公司新股東引入或上市后，董事長(zhǎng)可以經(jīng)由董事會(huì)選舉產(chǎn)生，經(jīng)股東會(huì)確認(rèn)，可連選連任）；董事由各股東方委派，股東會(huì)議審議通過(guò)方可進(jìn)入董事會(huì)，任期三年，可連選連任；未來(lái)引進(jìn)獨(dú)立董事時(shí)由股東雙方提名，股東會(huì)審議通過(guò)方可進(jìn)入董事會(huì)，任期三年，可連選連任；××房地產(chǎn)董事會(huì)職能描述細(xì)化補(bǔ)充包含《××房地產(chǎn)公司章程》董事會(huì)職能以及《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)中規(guī)定的規(guī)定的職權(quán)：（略，以下為細(xì)化補(bǔ)充內(nèi)容建議）制訂公司增加或定減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或者其他證券及上市方案，并提請(qǐng)股東會(huì)議審議批準(zhǔn)；在股東會(huì)議授權(quán)范圍內(nèi)決定公司的重大風(fēng)險(xiǎn)投資、資產(chǎn)抵押及其他擔(dān)保事項(xiàng)；審定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；聘任或各解聘公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理（包括財(cái)務(wù)總監(jiān)）等高管人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；審定公司章程及修改方案，并報(bào)請(qǐng)股東會(huì)議審議批準(zhǔn)；聽(tīng)取公司總經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查總經(jīng)理的工作；選舉和罷免董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)；公司召開(kāi)股東會(huì)議，董事會(huì)應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)至少五日以前通知公司股東。向股東會(huì)議報(bào)告的義務(wù)董事會(huì)承擔(dān)向召集的股東會(huì)議和臨時(shí)股東會(huì)議報(bào)告召集事由的義務(wù)；董事會(huì)承擔(dān)向召集的股東會(huì)議和臨時(shí)股東會(huì)議報(bào)告工作的義務(wù)：董事會(huì)承擔(dān)對(duì)符合規(guī)定條件的股東提案進(jìn)行審查的義務(wù)；董事會(huì)有遵守公司章程和股東會(huì)決議，維護(hù)股東權(quán)益的義務(wù)；關(guān)于會(huì)計(jì)表冊(cè)的義務(wù)董事會(huì)承擔(dān)提交資產(chǎn)負(fù)債表、損益表等財(cái)務(wù)報(bào)表供股東公司和監(jiān)事會(huì)查閱審核的義務(wù)；承擔(dān)在股東會(huì)議召開(kāi)備置這些財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表供股東查閱的義務(wù)；董事會(huì)承擔(dān)公司歷屆股東會(huì)議、董事會(huì)議會(huì)議記錄、資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、股東名冊(cè)、公司債存根簿等各項(xiàng)薄冊(cè)的義務(wù)，并承擔(dān)供股東查閱或抄錄的義務(wù)。××房地產(chǎn)董事會(huì)義務(wù)描述董事會(huì)核心決策組成員構(gòu)成及責(zé)權(quán)分配過(guò)渡期核心決策組設(shè)計(jì)：在董事會(huì)授權(quán)下，建立以公司董事長(zhǎng)羅東江、副董事長(zhǎng)李建紅及公司董事總經(jīng)理李明組成核心決策組，行使董事會(huì)的臨時(shí)處置、決策權(quán)，在董事會(huì)休會(huì)期間對(duì)重大應(yīng)急事項(xiàng)代行決策權(quán)，在下次董事會(huì)召開(kāi)時(shí)給予追認(rèn)；根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)不涉及決定公司的風(fēng)險(xiǎn)投資、資產(chǎn)抵押及其他擔(dān)保事項(xiàng)，董事會(huì)的授權(quán)范圍以書(shū)面形式為準(zhǔn)?！痢练康禺a(chǎn)董事長(zhǎng)職能、義務(wù)描述職權(quán)主持股東會(huì)議；召集和主持董事會(huì)會(huì)議及臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議；督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行；簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由公司法人代表簽署的其他文件；管理董事會(huì)經(jīng)費(fèi)的使用；行使法定代表人的職權(quán)，代表公司對(duì)外簽訂合同或授權(quán)公司總經(jīng)理對(duì)外簽訂經(jīng)營(yíng)方面的合同；作為核心決策組成員，在董事會(huì)休會(huì)期間，接受董事會(huì)委托與副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理共同決策重大應(yīng)急事項(xiàng)，并在事后向公司董事會(huì)和股東會(huì)議報(bào)告。義務(wù)董事長(zhǎng)不得超越其權(quán)限對(duì)屬于董事會(huì)和股東會(huì)議權(quán)限的事項(xiàng)，以其個(gè)人名義作出決斷與處置；董事長(zhǎng)負(fù)有由其本人親自履行其職權(quán)的義務(wù)。董事長(zhǎng)因合理原因不能親自行使其職權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)指定副董事長(zhǎng)代為行使?！痢练康禺a(chǎn)副董事長(zhǎng)職能、義務(wù)描述職權(quán)協(xié)助董事長(zhǎng)主持股東會(huì)議。在董事長(zhǎng)因故不能親自行使其職權(quán)時(shí)，負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議及臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議。督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行：作為核心決策組成員，在董事會(huì)休會(huì)期間，與董事長(zhǎng)、總經(jīng)理共同決策重大應(yīng)急事項(xiàng)，并在事后向公司董事會(huì)和股東會(huì)議報(bào)告。義務(wù)副董事長(zhǎng)不得超越其權(quán)限對(duì)屬于董事會(huì)和股東會(huì)議權(quán)限的事項(xiàng)，以其個(gè)人名義作出決斷與處置；××房地產(chǎn)董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)描述組織籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)的召開(kāi)，準(zhǔn)備會(huì)議文件，安排會(huì)務(wù)，負(fù)責(zé)會(huì)議記錄，確保各位董事、監(jiān)事簽署意見(jiàn)，保管會(huì)議記錄和文件主動(dòng)掌握有關(guān)決議的執(zhí)行情況；對(duì)實(shí)施中的重要問(wèn)題，應(yīng)向董事會(huì)報(bào)告并提出建議與董事、監(jiān)事定期溝通并協(xié)助公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員了解法律、法規(guī)、公司章程建立內(nèi)部信息披露制度，接待來(lái)訪，回答咨詢(xún)，聯(lián)系股東，向投資者提供已披露信息的備查文件保管董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)的會(huì)議記錄和文件，信息披露文件，股東名冊(cè)資料、董事名冊(cè)、股東以及董事持股資料當(dāng)董事會(huì)可能作出違反法律、法規(guī)、公司章程的決議時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)表述意見(jiàn)；若董事會(huì)堅(jiān)持決議，應(yīng)將意見(jiàn)記載于會(huì)議記錄列席總經(jīng)理辦公會(huì)，參與討論××房地產(chǎn)監(jiān)事會(huì)組成、職能描述設(shè)立目的為了防止董事會(huì)、經(jīng)理濫用職權(quán)，損害公司和股東利益，就需要在設(shè)置專(zhuān)門(mén)監(jiān)督機(jī)關(guān)，代表股東會(huì)行使監(jiān)督職能。監(jiān)事會(huì)的組成監(jiān)事會(huì)由全體監(jiān)事組成。監(jiān)事的資格基本上與董事資格相同，并必須經(jīng)股東會(huì)議選出。監(jiān)事應(yīng)包括公司職工代表。其專(zhuān)業(yè)組成類(lèi)別應(yīng)由公司法規(guī)定和公司章程具體規(guī)定。但公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、總經(jīng)理不得兼任監(jiān)事會(huì)成員。監(jiān)事會(huì)的職權(quán)范圍：可以調(diào)查公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，審閱帳簿、報(bào)表和文件，并請(qǐng)求董事會(huì)提出報(bào)告；有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議，但無(wú)表決權(quán)，無(wú)參與決策權(quán)；可根據(jù)法規(guī)和公司章程，召集股東會(huì)議；可以對(duì)董事會(huì)的決議提出異議，可要求復(fù)議；監(jiān)事會(huì)召開(kāi)周期定期監(jiān)事會(huì)每六月一次，遇重大事項(xiàng)經(jīng)監(jiān)事會(huì)召集人或三分之一以上監(jiān)事提議可召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議目錄××房地產(chǎn)的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的影響因素董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及關(guān)鍵人員的權(quán)責(zé)董事會(huì)對(duì)總經(jīng)理及高管授權(quán)董事會(huì)下屬專(zhuān)業(yè)委員會(huì)權(quán)責(zé)

附件：董事會(huì)與經(jīng)理層角色定位國(guó)內(nèi)、外公司的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)模式總經(jīng)理與董事會(huì)間接口配合職權(quán)描述

行使下列職權(quán)：主持公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，在不超過(guò)董事會(huì)審訂后經(jīng)營(yíng)計(jì)劃預(yù)算的情況下有權(quán)直接進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)層面的決策，以保證工作效率；組織實(shí)施董事會(huì)決議、公司年度計(jì)劃和投資方案；擬定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案，報(bào)董事會(huì)審議決定；提請(qǐng)董事會(huì)聘任或解聘公司副總經(jīng)理等高管人員；提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議；在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)代表公司對(duì)外簽定合同或協(xié)議；作為核心決策組成員，在董事會(huì)休會(huì)期間，與董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)共同決策重大事項(xiàng)，并在事后向公司董事會(huì)和股東會(huì)議報(bào)告。國(guó)家法律制度、公司章程或董事會(huì)授予的其他職權(quán)。*董事會(huì)對(duì)總經(jīng)理授權(quán)原則可參見(jiàn)一屆一次董事會(huì)決議——《總經(jīng)理工作細(xì)則》第四章相應(yīng)條款××房地產(chǎn)第一屆第一次董事會(huì)通過(guò)關(guān)于《總經(jīng)理工作細(xì)則》的議案中“第四章——總經(jīng)理授權(quán)”可作為總經(jīng)理工作權(quán)責(zé)的補(bǔ)充第十三條在重大決策權(quán)由董事會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行權(quán)由總經(jīng)理負(fù)責(zé)的原則下，授予總經(jīng)理直接簽署已經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的工作計(jì)劃、投資方案、財(cái)務(wù)預(yù)算內(nèi)相關(guān)合同、協(xié)議等文件的權(quán)力。如：建設(shè)承發(fā)包合同、采購(gòu)合同、設(shè)計(jì)咨詢(xún)合同、中介服務(wù)合同、貸款合同、土地使用權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓合同、公司內(nèi)外承包合同、經(jīng)營(yíng)合作合同、勞動(dòng)用工合同、保險(xiǎn)合同等及相關(guān)的法律文件。但公司對(duì)外付款行為須經(jīng)財(cái)務(wù)總監(jiān)的審核同意。第十四條在符合公司經(jīng)營(yíng)方針、對(duì)當(dāng)年預(yù)算無(wú)重大影響、時(shí)間緊迫的條件下，在向董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)匯報(bào)同意后，授予總經(jīng)理?yè)碛蟹巧婕百Y本性投資的經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目前期決策權(quán)，總經(jīng)理有權(quán)直接決定經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目的購(gòu)入和出讓。第十五條在確保公司不增加負(fù)債率的前提下，授予總經(jīng)理根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理的需要，向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)、歸還貸款的權(quán)力。原則上，在未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的情況下，總經(jīng)理應(yīng)保證公司負(fù)債率控制在75％以下。××房地產(chǎn)總經(jīng)理義務(wù)描述總經(jīng)理不得超越其權(quán)限對(duì)屬于董事會(huì)、董事長(zhǎng)權(quán)限范圍內(nèi)的事項(xiàng)，以個(gè)人名義作出決斷和處置?？偨?jīng)理需履行以下義務(wù)：總經(jīng)理負(fù)責(zé)董事會(huì)決議的實(shí)施落實(shí)；總經(jīng)理負(fù)有由其本人親自履行其職權(quán)的義務(wù)?？偨?jīng)理因合理原因不能親自履行其職權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)指定副總經(jīng)理或部門(mén)經(jīng)理代為行使其職權(quán)；總經(jīng)理負(fù)有向董事會(huì)報(bào)告工作的義務(wù)；報(bào)告的制度采用定期和不定期匯報(bào)兩種方式。定期報(bào)告包括季度報(bào)告、半年報(bào)告、年度報(bào)告；不定期匯報(bào)包括公司重大突發(fā)事件、重要情報(bào)信息、有關(guān)建議設(shè)想、重要人事變動(dòng)及被要求和認(rèn)為必要等事宜?？偨?jīng)理負(fù)有雙周召開(kāi)一次總經(jīng)理辦公會(huì)議。檢查、督促和布置開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的義務(wù)；××房地產(chǎn)財(cái)務(wù)總監(jiān)職權(quán)、義務(wù)描述職權(quán)：主持公司的財(cái)務(wù)管理工作，并向董事會(huì)報(bào)告工作；審核公司財(cái)務(wù)管理制度;公司的對(duì)外付款行為須經(jīng)財(cái)務(wù)總監(jiān)的審核同意;財(cái)務(wù)總監(jiān)有權(quán)就總經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員違反公司授權(quán)、公司規(guī)章制度、侵害公司利益的行為向董事會(huì)匯報(bào);本章程或董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

義務(wù)：

財(cái)務(wù)總監(jiān)按照法律、法規(guī)的規(guī)定負(fù)責(zé)編制公司月度、半年度、年度財(cái)務(wù)報(bào)告及年度財(cái)務(wù)概、預(yù)、決算方案并呈交總經(jīng)理審定；財(cái)務(wù)總監(jiān)定期向總經(jīng)理提交財(cái)務(wù)分析報(bào)告；財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)編制和向總經(jīng)理提交股利分配方案；財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)檢查、督促公司稅賦執(zhí)行情況。目錄××房三地產(chǎn)的三企業(yè)法三人治理三結(jié)構(gòu)設(shè)三計(jì)的影三響因素董事會(huì)三、監(jiān)事三會(huì)及關(guān)三鍵人員三的權(quán)責(zé)董事會(huì)三對(duì)總經(jīng)三理及高三管授權(quán)董事會(huì)三下屬專(zhuān)三業(yè)委員三會(huì)權(quán)責(zé)附件：三董事會(huì)三與經(jīng)理三層角色三定位國(guó)內(nèi)、三外公司三的企業(yè)三法人治三理結(jié)構(gòu)三模式××房地產(chǎn)三專(zhuān)業(yè)管三理委員三會(huì)組成三、職能三描述專(zhuān)業(yè)委三員會(huì)是三董事會(huì)三下屬輔三助工作三機(jī)構(gòu)，三是對(duì)董三事會(huì)對(duì)三重大控三制內(nèi)容三進(jìn)行專(zhuān)三業(yè)化劃三分設(shè)立三，通過(guò)三有效利三用公司三外部專(zhuān)三家資源三及內(nèi)部三部門(mén)管三理人員三經(jīng)驗(yàn)參三與溝通三，為董三事會(huì)提三供決策三依據(jù)，以保證三董事會(huì)三決策的三科學(xué)性三、準(zhǔn)確三性、合三法性。專(zhuān)業(yè)三委員會(huì)三向董事三會(huì)負(fù)責(zé)三并匯報(bào)三工作。各專(zhuān)業(yè)三委員會(huì)三可以聘三請(qǐng)專(zhuān)業(yè)三評(píng)估師三、獨(dú)立三財(cái)務(wù)顧三問(wèn)、法三律顧問(wèn)三等中介三機(jī)構(gòu)為三其決策三提供專(zhuān)三業(yè)意見(jiàn)三?！痢练咳禺a(chǎn)設(shè)三置專(zhuān)業(yè)三管理委三員會(huì)的三構(gòu)成：預(yù)算委三員會(huì)投資委三員會(huì)審計(jì)委三員會(huì)薪酬（三提名）三委員會(huì)預(yù)算委三員會(huì)人員組三成：組成人三員：主三任1人（董事三長(zhǎng)或授三權(quán)董事三）、委員三6－8三人（建議三其中董三事2人三、三外三部專(zhuān)家三1－2三人、其三余由財(cái)三務(wù)總監(jiān)三、其他三公司內(nèi)三部人員三組成）預(yù)算委三員會(huì)的三主要職三責(zé)根據(jù)公三司中長(zhǎng)三期發(fā)展三戰(zhàn)略對(duì)三戰(zhàn)略規(guī)三劃目標(biāo)三進(jìn)行分三解；探討公三司業(yè)務(wù)三發(fā)展，三制定公三司年度三預(yù)算（三經(jīng)營(yíng)計(jì)三劃預(yù)算三），包三括公司三年度經(jīng)三營(yíng)綜合三計(jì)劃的三編制、三公司財(cái)三務(wù)收支三計(jì)劃、三信貸計(jì)三劃和成三本計(jì)劃三并負(fù)責(zé)三監(jiān)控實(shí)三施情況三；制訂本三公司的三利潤(rùn)分三配方案三和彌補(bǔ)三虧損方三案；預(yù)算委三員會(huì)章三程（討三論）通知方三式和通三知時(shí)限三：（l）定三期會(huì)議三每年召三開(kāi)一次三，具體三召開(kāi)時(shí)三間由董三事長(zhǎng)決三定，董三秘辦向三預(yù)算委三員會(huì)等三相關(guān)人三員發(fā)出三通知：（2）三臨時(shí)會(huì)三議由董三秘于會(huì)三議召開(kāi)三前以書(shū)三面、電三話或口三頭形式三通知。預(yù)算研三討會(huì)由三預(yù)算委三員會(huì)主三任召集三和主持三，預(yù)算三委員會(huì)三主任因三故不能三履行職三責(zé)時(shí)，三可由預(yù)三算委員三會(huì)主任三推薦一三名負(fù)責(zé)三人員經(jīng)三董事長(zhǎng)三批準(zhǔn)代三為召集三和主持三。*預(yù)算三委員會(huì)三為公司三董事會(huì)三下設(shè)的三專(zhuān)業(yè)機(jī)三構(gòu)，為三董事會(huì)三提供決三策依據(jù)三，向董三事會(huì)負(fù)三責(zé)并匯三報(bào)工作三，不具三有最終三決策權(quán)三，其最三終制定三預(yù)算需三經(jīng)董事三會(huì)批準(zhǔn)三執(zhí)行。投資委三員會(huì)人員組三成人員組三成：投三資委員三會(huì)主任三1人（董事三長(zhǎng)授權(quán)三董事）、委員三4－6三人（其中三董事三1－2三人，外三部專(zhuān)家三、其余由三財(cái)務(wù)總?cè)O(jiān)、其三他公司三內(nèi)部人三員組成）投資委三員會(huì)職三能以公司三戰(zhàn)略方三向?yàn)橹溉?，?fù)三責(zé)審議三公司年三度重大三投資事三項(xiàng)的必三要性與三可行性三；對(duì)公司三涉及股三權(quán)、債三權(quán)投資三進(jìn)行評(píng)三估、審三核，出三具建議三方案；對(duì)公司三涉及開(kāi)三發(fā)的重三大投資三（如：三土地購(gòu)三置及儲(chǔ)三備）進(jìn)三行評(píng)估三審核，三出具建三議方案三；監(jiān)督、三核實(shí)公三司重大三投資政三策和決三策投資委三員會(huì)章三程描述三（討論三）通知方三式和通三知時(shí)限三：公司投三資事宜三與經(jīng)營(yíng)三運(yùn)作聯(lián)三系緊密三，建議三定期會(huì)三議每年三召開(kāi)一三次（研三究公司三全年投三資方案三），主三要根據(jù)三需要召三開(kāi)臨時(shí)三會(huì)議。會(huì)議由三董秘辦三于會(huì)議三召開(kāi)前三以書(shū)面三、電話三或口頭三形式通三知。具三體召開(kāi)三時(shí)間由三投資委三員會(huì)主三任決定三，董秘三辦向董三事長(zhǎng)、三副董事三長(zhǎng)、董三事等相三關(guān)人員三發(fā)出通三知。投資會(huì)三由投資三委員會(huì)三主任召三集和主三持，董三秘辦應(yīng)三將會(huì)議三內(nèi)容詳三細(xì)記錄三，便于三董事會(huì)三查閱。*投資三委員會(huì)三為公司三董事會(huì)三決策提三供決策三依據(jù)，三向董事三會(huì)負(fù)責(zé)三并匯報(bào)三工作，三對(duì)細(xì)節(jié)三論證及三外部中三介機(jī)構(gòu)三、專(zhuān)家三選取有三決策權(quán)三，但對(duì)三公司投三資方案三不具有三最終決三策權(quán)，三其最終三建議方三案需經(jīng)董三事會(huì)或三授權(quán)核三心決策三組批準(zhǔn)三執(zhí)行。審計(jì)委三員會(huì)人員組三成人員組三成：審三計(jì)委員三會(huì)主任（董事三長(zhǎng)授權(quán)三董事），委員三4－6三人（其中三其他董事1三－2人三，外部三專(zhuān)家、三其余由三財(cái)務(wù)總?cè)O(jiān)、其三他公司三內(nèi)部人三員組成三）審計(jì)監(jiān)三督委員三會(huì)職能檢查本三公司會(huì)三計(jì)政策三、財(cái)務(wù)三狀況和三財(cái)務(wù)報(bào)三告程序三；監(jiān)督公三司年度三經(jīng)營(yíng)綜三合計(jì)劃三的執(zhí)行三狀況、三公司財(cái)三務(wù)收支三狀況、三信貸和三成本完三成情況三，促進(jìn)三各項(xiàng)經(jīng)三濟(jì)指標(biāo)三的實(shí)現(xiàn)三；對(duì)公司三重大資三產(chǎn)處置三方案進(jìn)三行審核三，保證三交易的三合理性三；對(duì)公司三重要經(jīng)三濟(jì)合同三的簽署三進(jìn)行審三查，保三全公司三利益；負(fù)責(zé)對(duì)三公司財(cái)三務(wù)部門(mén)三的工作三指導(dǎo)和三檢查；檢查和三監(jiān)督本三公司及三其下屬三公司存三在或潛三在的所三有形式三的風(fēng)險(xiǎn)三，如財(cái)三務(wù)風(fēng)險(xiǎn)三（包括三物流風(fēng)三險(xiǎn)、資三金風(fēng)險(xiǎn)三、擔(dān)保三風(fēng)險(xiǎn)、三投資風(fēng)三險(xiǎn)）董事會(huì)三賦予的三其他職三能。審計(jì)委三員會(huì)章三程描述三（討論三）通知方三式和通三知時(shí)限三：（l）三定期會(huì)三議每半三年召開(kāi)三一次，三具體召三開(kāi)時(shí)間三由審計(jì)三委員會(huì)三主任決三定，董三秘辦向三董事長(zhǎng)三、副董三事長(zhǎng)、三董事等三相關(guān)人三員發(fā)出三通知：（2）三臨時(shí)會(huì)三議由董三秘辦于三會(huì)議召三開(kāi)前以三書(shū)面、三電話或三口頭形三式通知三。審計(jì)委三員會(huì)由三審計(jì)委三員會(huì)主三任召集三和主持三，董秘三辦應(yīng)將三會(huì)議內(nèi)三容詳細(xì)三記錄，三便于董三事會(huì)查三閱。*審計(jì)三委員會(huì)三向董事三會(huì)負(fù)責(zé)三并于董三事會(huì)召三開(kāi)時(shí)向三董事匯三報(bào)工作三。對(duì)審三計(jì)監(jiān)督三過(guò)程中三發(fā)現(xiàn)的三問(wèn)題，三無(wú)直接三處置和三獎(jiǎng)懲權(quán)三利。最三終處置三權(quán)仍歸三屬董事三會(huì)。薪酬（三提名）三委員會(huì)人員組三成人員組三成：由三董事及三獨(dú)立董三事、外三部專(zhuān)家三構(gòu)成（三建議5三人左右三）薪酬（三提名）三委員會(huì)三職能界定董三事會(huì)的三功能和三職責(zé)；界定職三業(yè)經(jīng)理三人的功三能和職三責(zé)；董事會(huì)三通過(guò)薪三酬（提三名）委三員會(huì)提三名總經(jīng)三理（高級(jí)三管理人三員）、三獨(dú)立董三事并制定三繼任計(jì)三劃；向董事三會(huì)提名三總經(jīng)理三和董事三會(huì)成員三，制訂三總經(jīng)理（高級(jí)三管理人三員）的薪酬三標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)董事會(huì)、董事三、總經(jīng)三理進(jìn)行三評(píng)估年三終考績(jī)?nèi)膶徍巳皩徍巳龢?biāo)準(zhǔn)的三制定與三更改。通知方三式和通三知時(shí)限三：（l）三定期會(huì)三議每年三召開(kāi)一三次，具三體召開(kāi)三時(shí)間由三薪酬委三員會(huì)主三席決定三，董秘三辦向董三事長(zhǎng)、三副董事三長(zhǎng)、董三事等相三關(guān)人員三發(fā)出通三知：（2）三臨時(shí)會(huì)三議由董三秘辦于三會(huì)議召三開(kāi)前以三書(shū)面、三電話或三口頭形三式通知三。薪酬討三論會(huì)由三薪酬委三員會(huì)主三任召集三和主持薪酬委三員會(huì)章三程描述三（討論三）目錄××房三地產(chǎn)的三企業(yè)法三人治理三結(jié)構(gòu)設(shè)三計(jì)的影三響因素董事會(huì)三、監(jiān)事三會(huì)及關(guān)三鍵人員三的權(quán)責(zé)董事會(huì)三對(duì)總經(jīng)三理及高三管授權(quán)董事會(huì)三下屬專(zhuān)三業(yè)委員三會(huì)權(quán)責(zé)附件：三董事會(huì)三與經(jīng)理三層角色三定位國(guó)內(nèi)、三外公司三的企業(yè)三法人治三理結(jié)構(gòu)三模式法人治三理結(jié)構(gòu)三的特點(diǎn)管理層管理董事會(huì)三不是一三個(gè)等級(jí)三社會(huì)，三每個(gè)成三員都有三相同的三職責(zé)和三責(zé)任。三他們平三等地開(kāi)三展工作三，組織三討論，三最后達(dá)三成一致三意見(jiàn)，三必要時(shí)三進(jìn)行投三票表決公司管三理層是三一個(gè)典三型的等三級(jí)社會(huì)三。組織三內(nèi)部有三著嚴(yán)格三的等級(jí)三責(zé)任從三而使上三情下傳三、下情三上達(dá)。董事會(huì)支配董事會(huì)三成員的三戰(zhàn)略決三策角色三定位提供知三識(shí)、鑒三定和收三集外部三信息方三面的作三用代表公三司同外三界聯(lián)絡(luò)三和組成三公司的三管理網(wǎng)三絡(luò)決策作三用：制三定戰(zhàn)略三和政策三，確定三公司發(fā)三展方向智者對(duì)外的窗口聯(lián)系人授職者掛名首腦專(zhuān)家董事會(huì)董事以其積累的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)為董事會(huì)出謀劃策董事依賴(lài)其所擁有的專(zhuān)業(yè)方面的訓(xùn)練、知識(shí)和技能為公司作貢獻(xiàn)董事們?cè)诙聲?huì)討論問(wèn)題時(shí)，是提供相關(guān)信息的源泉董事在公司以外的場(chǎng)合（如商界和產(chǎn)業(yè)界人士的聚會(huì)）代表公司董事（特別是外部董事）以私人接觸的方式與對(duì)公司有潛在作用的人或組織打交道，使董事會(huì)和最高管理層與這些組織掛上鉤公司經(jīng)理層的授職由董事會(huì)決定董事會(huì)三成員的三監(jiān)督執(zhí)三行角色三定位監(jiān)督人安全閥檢查人評(píng)估師董事會(huì)董事要三對(duì)情況三做出客三觀的評(píng)三價(jià)，這三更是外三部董事三的一個(gè)三重要作三用這是整三個(gè)董事三會(huì)的作三用，既三對(duì)公司三管理層三進(jìn)行監(jiān)三督檢查起這種三作用的三董事是三某方（三如股東三，更多三是特殊三的利益三集團(tuán)）三利益的三保護(hù)人在公司三危機(jī)時(shí)三刻起到三安全閥三的作用三，這樣三可以減三輕壓力三，防止三事態(tài)進(jìn)三一步惡三化，挽三救局勢(shì)監(jiān)督執(zhí)三行作用三：確保三經(jīng)營(yíng)與三制定的三政策計(jì)三劃相一三致，達(dá)三到所要三求的經(jīng)三營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)目錄××房三地產(chǎn)的三企業(yè)法三人治理三結(jié)構(gòu)設(shè)三計(jì)的影三響因素董事會(huì)三、監(jiān)事三會(huì)及關(guān)三鍵人員三的權(quán)責(zé)董事會(huì)三對(duì)總經(jīng)三理及高三管授權(quán)董事會(huì)三下屬專(zhuān)三業(yè)委員三會(huì)權(quán)責(zé)附件：三董事會(huì)三與經(jīng)理三層角色三定位國(guó)內(nèi)、三外公司三的企業(yè)三法人治三理結(jié)構(gòu)三模式美國(guó)模三式圖例：領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系監(jiān)督關(guān)系監(jiān)督機(jī)三構(gòu)治理委三員會(huì)公司經(jīng)三營(yíng)管理三體制活三動(dòng)董事會(huì)三/非執(zhí)三行董事審計(jì)委三員會(huì)CEO……組織委三員會(huì)報(bào)酬委三員會(huì)財(cái)務(wù)委三員會(huì)提名委三員會(huì)董事長(zhǎng)三/總裁經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)美國(guó)公三司董事三會(huì)的人三員配置優(yōu)點(diǎn)：非執(zhí)行三董事做三為行業(yè)三專(zhuān)家可三為公司三戰(zhàn)略的三制定提三供意見(jiàn)三和建議董事會(huì)三制定戰(zhàn)三略可以三做到客三觀、公三正和獨(dú)三立可以很三好的運(yùn)三作董事三會(huì)缺點(diǎn)非執(zhí)行三董事間三配合容三易出現(xiàn)三問(wèn)題有可能三是一群三對(duì)業(yè)務(wù)三不懂的三人來(lái)告三訴懂行三的人如三何經(jīng)營(yíng)可能造三成一種三不能有三力的控三制或指三導(dǎo)公司三行為的三機(jī)制解決方三法設(shè)置各三種功能三的委員三會(huì)經(jīng)理人三員參加三董事會(huì)三會(huì)議，三與董事三會(huì)成員三保持接三觸通過(guò)外三部審計(jì)三來(lái)制約三和監(jiān)督三董事的三工作董事長(zhǎng)

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總經(jīng)理9-12名非執(zhí)行董事＋董事長(zhǎng)+總經(jīng)理9-12名非執(zhí)行董事＋美國(guó)公三司董事三會(huì)的職三能確立公三司的經(jīng)三營(yíng)理念三和使命選拔、三監(jiān)控、三評(píng)估、三酬勞和三替換C三EO及三其他高三級(jí)執(zhí)行三官員，三確保管三理層的三換屆繼三任審議和三批準(zhǔn)管三理層戰(zhàn)三略計(jì)劃三及業(yè)務(wù)三計(jì)劃審議和三批準(zhǔn)公三司的財(cái)三務(wù)指標(biāo)三、計(jì)劃三和行動(dòng)三，包括三重大的三資本配三置和開(kāi)三支審議和三批準(zhǔn)非三常業(yè)務(wù)三的重要三交易將公司三業(yè)績(jī)與三戰(zhàn)略計(jì)三劃和業(yè)三務(wù)計(jì)劃三相比較三進(jìn)行監(jiān)三控確保道三德行為三及遵循三法律、三審計(jì)和三會(huì)計(jì)準(zhǔn)三則及公三司自己三的治理三文件評(píng)估自三身實(shí)現(xiàn)三董事會(huì)三職責(zé)的三有效性行使法三律規(guī)定三或在公三司治理三文件中三劃歸董三事會(huì)的三其他職三責(zé)美國(guó)公三司治理三委員會(huì)人員配三置由獨(dú)立三董事構(gòu)三成，在三必要時(shí)三自由地三聘用獨(dú)三立的顧三問(wèn)職能負(fù)責(zé)董三事會(huì)的三治理工三作界定董三事會(huì)的三功能和三職責(zé)界定C三EO的三功能和三職責(zé)工作內(nèi)三容制訂獨(dú)三立董事三的繼任三計(jì)劃董事會(huì)三通過(guò)委三員會(huì)制三定CE三O的繼三任計(jì)劃三和選撥三過(guò)程向董事三會(huì)提名三CEO三和董事三會(huì)成員三，制訂三CEO三的薪酬對(duì)董事三會(huì)、董三事、C三EO進(jìn)三行評(píng)估美國(guó)公三司CE三O職能執(zhí)行董三事會(huì)的三決議，三并依照三決議確三定公司三大政方三針，研三究制定三具體措三施；與董事三會(huì)一起三參與公三司戰(zhàn)略三的制定三，行使三董事長(zhǎng)三部分職三能；確定內(nèi)三部組織三機(jī)構(gòu)，三安排各三個(gè)職能三部門(mén)的三人員；經(jīng)董事三會(huì)授權(quán)三，代表三公司對(duì)三外簽訂三合同和三處理業(yè)三務(wù)；定期向三董事會(huì)三報(bào)告業(yè)三務(wù)情況三，向董三事會(huì)提三交年度三報(bào)告；招聘或三解雇公三司職工三；主持公三司的日三常業(yè)務(wù)三活動(dòng)。德國(guó)模三式股東大會(huì)公司經(jīng)營(yíng)管理體制活動(dòng)董事會(huì)、董事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)總經(jīng)理權(quán)力機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)監(jiān)督機(jī)構(gòu)圖例：領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系監(jiān)督關(guān)系德國(guó)模三式的特三點(diǎn)典型的三三權(quán)分三立原則三（決策三、執(zhí)行三、監(jiān)督三）減弱股三東大會(huì)三的職能股東大三會(huì)下設(shè)三監(jiān)事會(huì)三，監(jiān)事三會(huì)對(duì)董三事會(huì)行三使監(jiān)督三職能監(jiān)事由三股東大三會(huì)選舉三和罷免三，董事三由監(jiān)事三會(huì)選舉三和罷免職工參三與制，三勞方代三表在監(jiān)三事會(huì)中三所占的三比例在三1/3三至1/三2之間日本模三式股東大會(huì)公司經(jīng)營(yíng)管理體制活動(dòng)董事會(huì)監(jiān)察人總經(jīng)理權(quán)力機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)監(jiān)督機(jī)構(gòu)圖例：領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系監(jiān)督關(guān)系代表董事國(guó)內(nèi)上三市公司三法人制三理結(jié)構(gòu)圖例：領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系監(jiān)督關(guān)系股東大會(huì)其它機(jī)構(gòu)工作管理委員會(huì)公司經(jīng)營(yíng)管理體制活動(dòng)董事會(huì)、董事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)總經(jīng)理……其他委員會(huì)技術(shù)委員會(huì)經(jīng)營(yíng)管理委員會(huì)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)董秘辦權(quán)力機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)監(jiān)督機(jī)構(gòu)股東大三會(huì)的職三能決定公三司的經(jīng)三營(yíng)方針三和投資三計(jì)劃選舉和三更換董三事選舉和三更換由三股東代三表出任三的監(jiān)事審議批三準(zhǔn)董事三會(huì)的報(bào)三告審議批三準(zhǔn)監(jiān)事三會(huì)或者三監(jiān)事的三報(bào)告審議批三準(zhǔn)公司三的年度三財(cái)務(wù)預(yù)三算方案三、決算三方案審議批三準(zhǔn)公司三的利潤(rùn)三分配方三案和彌三補(bǔ)虧損三方案對(duì)公司三增加或三者減少三注冊(cè)資三本作出三決議對(duì)發(fā)行三公司債三券作出三決議對(duì)股東三向股東三以外的三人轉(zhuǎn)讓三出資作三出決議對(duì)公司三合并、三分立、三變更公三司形式三、解散三和清算三等事項(xiàng)三作出決三議修改公三司章程董事會(huì)三的職能董事會(huì)三對(duì)股東三會(huì)負(fù)責(zé)三，行使三下列職三權(quán)：負(fù)責(zé)召三集股東三會(huì)，并三向股東三會(huì)報(bào)告三工作執(zhí)行股三東會(huì)的三決議決定公三司的經(jīng)三營(yíng)計(jì)劃三和投資三方案制訂公三司的年三度財(cái)務(wù)三預(yù)算方三案、決三算方案制訂公三司的利三潤(rùn)分配三方案和三彌補(bǔ)虧三損方案制訂公三司增加三或者減三少注冊(cè)三資本的三方案擬訂公三司合并三、分立三、變更三公司形三式、解三散的方三案決定公三司內(nèi)部三管理機(jī)三構(gòu)的設(shè)三置聘任或三