證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)01簡(jiǎn)介作用職能產(chǎn)生原因具備條件業(yè)務(wù)目錄0305020406基本信息證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易活動(dòng)辦理證券登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是不以營(yíng)利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。簡(jiǎn)介簡(jiǎn)介中國(guó)證券登記結(jié)算公司證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的簡(jiǎn)介：在《證券法》中規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，這清楚地表明，這是一個(gè)在證券交易中為買賣雙方履行交易責(zé)任提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)，它自己不參加交易，不是交易的任何一方當(dāng)事人，既不是證券的買入者，也不是賣出者，而是同時(shí)為買賣雙方的交易提供服務(wù)，并且這種服務(wù)是連續(xù)的，貫穿于交易的整個(gè)過(guò)程，通過(guò)這種服務(wù)來(lái)保證證券交易順利地、有秩序地完成。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。產(chǎn)生原因產(chǎn)生原因證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生原因：設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的根本目的，在于提高證券交易效率，消除證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。證券交易風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自多種因素，它可能來(lái)自于證券市場(chǎng)的正常價(jià)格波動(dòng)，也可能來(lái)自國(guó)家政治和經(jīng)濟(jì)政策的變動(dòng)以及金融市場(chǎng)環(huán)境的變化，證券交易結(jié)算規(guī)則對(duì)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，同樣具有重大影響。證券交易的直接后果，是實(shí)現(xiàn)證券與貨幣的互換或交割，即貨幣持有人改持證券，證券持有人改持貨幣。保證貨幣持有人安全、快捷地改持證券，保證證券持有人快捷退出證券市場(chǎng)，顯然是證券交易制度必須實(shí)現(xiàn)的重要目標(biāo)。安全和效率是證券市場(chǎng)監(jiān)管的基本原則。按照交易安全理念，證券出賣者必須是證券的合法持有人，有權(quán)進(jìn)行證券權(quán)利的轉(zhuǎn)移；所謂效率，是指可順利、無(wú)障礙和迅速地實(shí)現(xiàn)證券交割過(guò)戶和投資變現(xiàn)。實(shí)現(xiàn)證券交易的安全、效率，是所有證券市場(chǎng)所追逐的目標(biāo)。但是，任何證券交割或交付過(guò)程中，都會(huì)遇到各種風(fēng)險(xiǎn)。在有紙化交易場(chǎng)合下，證券交割是通過(guò)背書或其他法定方式交付實(shí)物證券而完成的。實(shí)物證券的毀損或者滅失，會(huì)使證券持有人無(wú)法向購(gòu)買方交付約定的證券，證券持有人財(cái)務(wù)狀況惡化甚至被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施時(shí)，也會(huì)影響其實(shí)物交割能力。這些情況顯然會(huì)使證券購(gòu)買者面臨巨大商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，它甚至?xí)绊懙阶C券購(gòu)買者向其他權(quán)利人交付證券，從而引起某種連鎖反應(yīng)。作用作用安全、有效和快捷的服務(wù)：建立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，可以為證券登記、托管和結(jié)算提供安全、有效和快捷的服務(wù)。通過(guò)證券登記，可以確認(rèn)證券合法持有人和處分權(quán)人的資格。證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人、上市公司或證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供的股東名冊(cè)及其持股資料，將股東名冊(cè)與其持股情況作出統(tǒng)一性認(rèn)定，借此確認(rèn)特定股東及持券情況，將其記載于法定表冊(cè)中。證券托管，有時(shí)也稱“存管”或“保管”，指托管委托人將其名下持有或受托保管的實(shí)物證券，交存給托管人實(shí)行代保管的活動(dòng)。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法，上市公司或擬上市公司必須遵守強(qiáng)制托管規(guī)則，將其發(fā)行的股票交給證券登記機(jī)構(gòu)托管；對(duì)于非上市公司所發(fā)行證券，采取任意托管方式，即證券發(fā)行人經(jīng)與證券登記機(jī)構(gòu)協(xié)商后，將所發(fā)行證券交證券登記機(jī)構(gòu)保管。強(qiáng)制性托管大致分為上市前托管和上市后托管，上市前托管是股份公司取得股票發(fā)行人資格的前提，上市后托管則是上市公司的法定義務(wù)。證券清算是將買賣雙方及證券公司之間的證券買賣數(shù)量和金額分別予以抵銷，計(jì)算應(yīng)收應(yīng)付證券和款項(xiàng)的特殊程序，以實(shí)現(xiàn)證券和款項(xiàng)的最少實(shí)際交割數(shù)量。通過(guò)證券托管和清算程序，可以簡(jiǎn)化證券交割手續(xù)，避免交叉交割和重復(fù)交割。具備條件具備條件證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的條件：1.自有資金不少于人民幣二億元這是由于提供服務(wù)需要有相當(dāng)水平的物質(zhì)基礎(chǔ)，也就是要有雄厚的資金條件，設(shè)置服務(wù)場(chǎng)所和購(gòu)置設(shè)施，以及可以支配的日常使用的資金。2.具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施因?yàn)樘峁┻@三方面的服務(wù)都要求有與之相適應(yīng)的場(chǎng)所和設(shè)施，也就是要有必備的物質(zhì)條件，沒(méi)有這種必備的條件就不能設(shè)立這種服務(wù)機(jī)構(gòu)。3.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格在一個(gè)提供特定服務(wù)的機(jī)構(gòu)中，管理人員和從業(yè)人員的條件尤其重要，因此本條規(guī)定必須具有證券從業(yè)資格，這個(gè)資格的認(rèn)定是由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定辦法并監(jiān)督實(shí)施的。按照現(xiàn)行的規(guī)定有基本條件和必備條件兩方面的要求。4.職能職能證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能：1、證券帳戶和結(jié)算帳戶的設(shè)立這是專門為投資者買賣證券而設(shè)立的，證券帳戶用于記錄投資者的買賣證券情況，結(jié)算帳戶的作用在于證券交易中為買賣雙方清算交收服務(wù)。證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立帳戶，實(shí)際上就是證券公司與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)建立了一種服務(wù)的關(guān)系，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券公司提供證券交易的有關(guān)服務(wù)。2、證券的托管和過(guò)戶托管就是證券持有人將其所持有的證券委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，這樣便于交易結(jié)算，也比較安全；過(guò)戶就是根據(jù)證券交易清算交收的結(jié)果，將證券持有人持有證券的事實(shí)記錄下來(lái)；所用的形式是將一個(gè)所有者帳戶上的證券轉(zhuǎn)移到另一個(gè)所有者帳戶上，這種轉(zhuǎn)移是股權(quán)、債權(quán)的一種轉(zhuǎn)移，它由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)經(jīng)辦。3、證券持有人名冊(cè)登記這是由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)、債權(quán)的登記，它是根據(jù)證券交易中結(jié)算、交收、過(guò)戶的結(jié)果進(jìn)行的，這種登記是確定了投資者的權(quán)利，并形成了證券持有人名冊(cè)。業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)1、存管證券《證券法》第159條規(guī)定，證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券。2、證券資料的提供《證券法》第160條規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊(cè)及其有關(guān)資料。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，提供證券持有人登記資料。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)