證券登記結(jié)算機構(gòu)

證券登記結(jié)算機構(gòu)證券交易監(jiān)管機構(gòu)01簡介作用職能產(chǎn)生原因具備條件業(yè)務(wù)目錄0305020406基本信息證券登記結(jié)算機構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易活動辦理證券登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機構(gòu)。證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是不以營利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。簡介簡介中國證券登記結(jié)算公司證券登記結(jié)算機構(gòu)的簡介：在《證券法》中規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，這清楚地表明，這是一個在證券交易中為買賣雙方履行交易責任提供服務(wù)的機構(gòu)，它自己不參加交易，不是交易的任何一方當事人，既不是證券的買入者，也不是賣出者，而是同時為買賣雙方的交易提供服務(wù)，并且這種服務(wù)是連續(xù)的，貫穿于交易的整個過程，通過這種服務(wù)來保證證券交易順利地、有秩序地完成。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理。產(chǎn)生原因產(chǎn)生原因證券登記結(jié)算機構(gòu)的產(chǎn)生原因：設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)的根本目的，在于提高證券交易效率，消除證券市場風險。證券交易風險來自多種因素，它可能來自于證券市場的正常價格波動，也可能來自國家政治和經(jīng)濟政策的變動以及金融市場環(huán)境的變化，證券交易結(jié)算規(guī)則對證券市場風險，同樣具有重大影響。證券交易的直接后果，是實現(xiàn)證券與貨幣的互換或交割，即貨幣持有人改持證券，證券持有人改持貨幣。保證貨幣持有人安全、快捷地改持證券，保證證券持有人快捷退出證券市場，顯然是證券交易制度必須實現(xiàn)的重要目標。安全和效率是證券市場監(jiān)管的基本原則。按照交易安全理念，證券出賣者必須是證券的合法持有人，有權(quán)進行證券權(quán)利的轉(zhuǎn)移；所謂效率，是指可順利、無障礙和迅速地實現(xiàn)證券交割過戶和投資變現(xiàn)。實現(xiàn)證券交易的安全、效率，是所有證券市場所追逐的目標。但是，任何證券交割或交付過程中，都會遇到各種風險。在有紙化交易場合下，證券交割是通過背書或其他法定方式交付實物證券而完成的。實物證券的毀損或者滅失，會使證券持有人無法向購買方交付約定的證券，證券持有人財務(wù)狀況惡化甚至被司法機關(guān)采取強制措施時，也會影響其實物交割能力。這些情況顯然會使證券購買者面臨巨大商業(yè)風險，它甚至會影響到證券購買者向其他權(quán)利人交付證券，從而引起某種連鎖反應(yīng)。作用作用安全、有效和快捷的服務(wù)：建立證券登記結(jié)算機構(gòu)，可以為證券登記、托管和結(jié)算提供安全、有效和快捷的服務(wù)。通過證券登記，可以確認證券合法持有人和處分權(quán)人的資格。證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人、上市公司或證券經(jīng)營機構(gòu)提供的股東名冊及其持股資料，將股東名冊與其持股情況作出統(tǒng)一性認定，借此確認特定股東及持券情況，將其記載于法定表冊中。證券托管，有時也稱“存管”或“保管”，指托管委托人將其名下持有或受托保管的實物證券，交存給托管人實行代保管的活動。根據(jù)我國現(xiàn)行法，上市公司或擬上市公司必須遵守強制托管規(guī)則，將其發(fā)行的股票交給證券登記機構(gòu)托管；對于非上市公司所發(fā)行證券，采取任意托管方式，即證券發(fā)行人經(jīng)與證券登記機構(gòu)協(xié)商后，將所發(fā)行證券交證券登記機構(gòu)保管。強制性托管大致分為上市前托管和上市后托管，上市前托管是股份公司取得股票發(fā)行人資格的前提，上市后托管則是上市公司的法定義務(wù)。證券清算是將買賣雙方及證券公司之間的證券買賣數(shù)量和金額分別予以抵銷，計算應(yīng)收應(yīng)付證券和款項的特殊程序，以實現(xiàn)證券和款項的最少實際交割數(shù)量。通過證券托管和清算程序，可以簡化證券交割手續(xù)，避免交叉交割和重復(fù)交割。具備條件具備條件證券登記結(jié)算機構(gòu)的條件：1.自有資金不少于人民幣二億元這是由于提供服務(wù)需要有相當水平的物質(zhì)基礎(chǔ)，也就是要有雄厚的資金條件，設(shè)置服務(wù)場所和購置設(shè)施，以及可以支配的日常使用的資金。2.具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施因為提供這三方面的服務(wù)都要求有與之相適應(yīng)的場所和設(shè)施，也就是要有必備的物質(zhì)條件，沒有這種必備的條件就不能設(shè)立這種服務(wù)機構(gòu)。3.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格在一個提供特定服務(wù)的機構(gòu)中，管理人員和從業(yè)人員的條件尤其重要，因此本條規(guī)定必須具有證券從業(yè)資格，這個資格的認定是由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定辦法并監(jiān)督實施的。按照現(xiàn)行的規(guī)定有基本條件和必備條件兩方面的要求。4.職能職能證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能：1、證券帳戶和結(jié)算帳戶的設(shè)立這是專門為投資者買賣證券而設(shè)立的，證券帳戶用于記錄投資者的買賣證券情況，結(jié)算帳戶的作用在于證券交易中為買賣雙方清算交收服務(wù)。證券公司在證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)立帳戶，實際上就是證券公司與證券登記結(jié)算機構(gòu)建立了一種服務(wù)的關(guān)系，登記結(jié)算機構(gòu)為證券公司提供證券交易的有關(guān)服務(wù)。2、證券的托管和過戶托管就是證券持有人將其所持有的證券委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，這樣便于交易結(jié)算，也比較安全；過戶就是根據(jù)證券交易清算交收的結(jié)果，將證券持有人持有證券的事實記錄下來；所用的形式是將一個所有者帳戶上的證券轉(zhuǎn)移到另一個所有者帳戶上，這種轉(zhuǎn)移是股權(quán)、債權(quán)的一種轉(zhuǎn)移，它由證券登記結(jié)算機構(gòu)經(jīng)辦。3、證券持有人名冊登記這是由證券登記結(jié)算機構(gòu)進行股權(quán)、債權(quán)的登記，它是根據(jù)證券交易中結(jié)算、交收、過戶的結(jié)果進行的，這種登記是確定了投資者的權(quán)利，并形成了證券持有人名冊。業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)1、存管證券《證券法》第159條規(guī)定，證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當全部存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)。證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券。2、證券資料的提供《證券法》第160條規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其有關(guān)資料。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認證券持有人持有證券的事實，提供證券持有人登記資料。證券登記結(jié)算機構(gòu)