石化企業(yè)HSE管理體系審核細(xì)則-環(huán)境保護(hù)管理（1300分）

石化企業(yè)HSE管理體系審核細(xì)則—環(huán)境保護(hù)管理（1300分）審核項審核要點審核內(nèi)容審核方法評分細(xì)則審核依據(jù)GWFCEH清潔生產(chǎn)（60分）4.10.1清潔生產(chǎn)長效機制。（15分）a)建立清潔生產(chǎn)長效機制，落實各級清潔生產(chǎn)責(zé)任。（15分）1.檢查地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位環(huán)保管理制度，驗證是否涵蓋清潔生產(chǎn)管理內(nèi)容和職責(zé)。

2.訪談地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位生產(chǎn)、技術(shù)、裝備、環(huán)保等部門管理人員各3人，是否清楚清潔生產(chǎn)職責(zé)、年度工作任務(wù)及完成情況。

3.結(jié)合“3.4文件和記錄”回歸。1.管理制度中明確清潔生產(chǎn)相關(guān)職責(zé)及管理要求，得5分。1.《中國石化污染防治管理規(guī)定》（中國石化制〔2021〕42號）2.4條款。E2.職責(zé)及管理要求不明確，得0分。1.成立清潔生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組、工作小組，職責(zé)分工明確，得5分。2.成立組織機構(gòu)，職責(zé)分工不清晰，得3分。3.未成立清潔生產(chǎn)組織機構(gòu)，得0分。1.各級人員清楚本崗位清潔生產(chǎn)職責(zé)或任務(wù)，得5分。2.有1人不清楚本崗位清潔生產(chǎn)職責(zé)或任務(wù)，得3分3.有2人及以上不清楚本崗位清潔生產(chǎn)職責(zé)或任務(wù)，得0分。4.10.2將清潔生產(chǎn)納入生產(chǎn)和經(jīng)營全過程。（10分）a)年度清潔生產(chǎn)計劃中明確具體工作部署。（5分）1.抽查地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位、基層單位清潔生產(chǎn)計劃5份。

2.抽樣3個基層單位，查閱清潔生產(chǎn)審核報告，無低費、中高費方案清單及實施評估內(nèi)容，現(xiàn)場驗證無低費、中高費方案實施情況。1.未制定清潔生產(chǎn)計劃的，得0分。1.《中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》（中華人民共和國令第五十四號）第十八、十九條。

2.Q/SY1427《油氣田企業(yè)清潔生產(chǎn)審核驗收規(guī)范》3.2和5.3條款。E2.制定清潔生產(chǎn)工作計劃，得5分。Eb)實施無低費、中高費方案。（5分）1.實施無低費方案，并進(jìn)行統(tǒng)計分析，得5分。E2.未實施或未統(tǒng)計分析，得0分。E4.10.3按要求開展清潔生產(chǎn)，持續(xù)開展清潔生產(chǎn)審核。（30分）a)按要求開展清潔生產(chǎn)審核（30分）1.查驗地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位基層隊清潔生產(chǎn)審核報告及統(tǒng)計表。1.基層隊清潔生產(chǎn)審核率低于50%，得0分。1.《中國石化污染防治管理規(guī)定》（中國石化制〔2021〕42號）3.1.5條款。E2.基層隊清潔生產(chǎn)審核率高于50%低于80%，得18分。E3.基層隊清潔生產(chǎn)審核率大于等于80%，得30分。E4.10.4檢查考核情況。（5分）a)檢查考核情況（5分）1.抽查地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位的HSE檢查細(xì)則和考核細(xì)則3份。

2.抽查地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位的HSE檢查問題清單和HSE績效考核表3份。

3.結(jié)合“2.3隱患排查治理”“3.2能力和培訓(xùn)”“6.1不符合和糾正措施”回歸。1.地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位的HSE督查以及環(huán)保績效考核未將清潔生產(chǎn)工作納入管控范圍，得0分。1.《中國石化污染防治管理規(guī)定》（中國石化制〔2021〕42號）3.3.1條款。E2.地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位的HSE督查以及環(huán)?？冃Э己藢⑶鍧嵣a(chǎn)工作納入管控范圍，得5分。E水污染防治（155分）4.10.5職責(zé)和制度。（10分）a)建立管理制度，明確各部門和單位管理職責(zé)。（10分）1.檢查地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位環(huán)保管理制度，驗證是否涵蓋廢水收集、貯存、運輸和處置各環(huán)節(jié)管理內(nèi)容和職責(zé)。

2.訪談地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位管理人員各3人，是否清楚廢水管理環(huán)節(jié)和職責(zé)。

3.結(jié)合“3.4文件和記錄”回歸。1.管理制度中明確相關(guān)部門和單位水污染防治管理職責(zé)與管理要求，包括收集、貯存、利用處置等，得10分。1.《中國石化污染防治管理規(guī)定》（中國石化制〔2021〕42號）2.4條款。E2.未明確管理職責(zé)與要求，得0分。E4.10.6臺賬管理。（10分）a)建立廢水管理臺賬。（10分）1.抽查專業(yè)經(jīng)營單位、基層單位的廢水管理臺賬共5份，核實廢水收集、利用和處置信息是否齊全和準(zhǔn)確。1.全部建立廢水收集、利用、處置管理臺賬的，得10分。1.《中國石化環(huán)保統(tǒng)計管理規(guī)定》（中國石化能[2016]586號）3.1.1和3.2.1條款。E2.發(fā)現(xiàn)1次未建立廢水臺賬，或出現(xiàn)臺賬填寫錯誤1處的，得7分。E3.發(fā)現(xiàn)臺賬填寫錯誤2-3處的，得3分。E4.發(fā)現(xiàn)2次及以上未建立廢水臺賬，或出現(xiàn)4處及以上臺賬填寫錯誤的，得0分。E4.10.7鉆井、作業(yè)廢水。（65分）a)廢水規(guī)范收集。（20分）1.抽樣3個現(xiàn)場，驗證鉆井、作業(yè)污水規(guī)范收集情況。1.全部施工作業(yè)現(xiàn)場鉆井、作業(yè)污水規(guī)范收集，得20分。1.《石油工程公司污染防治管理辦法》（油工制〔2021〕13號）3.2.1條款。E2.1個施工作業(yè)現(xiàn)場污水未規(guī)范收集，現(xiàn)場污水跑冒滴漏，得10分。E3.2個及以上施工作業(yè)現(xiàn)場污水未規(guī)范收集，現(xiàn)場污水跑冒滴漏，得0分。Eb)作業(yè)現(xiàn)場的雨污分流措施全部完成，雨污分流設(shè)施完好（20分）1.抽查3個現(xiàn)場的環(huán)評報告及批復(fù)文件。

2.抽樣3個現(xiàn)場，驗證雨污分流措施、設(shè)備完好。

3.結(jié)合“4.6施工作業(yè)管理”回歸。1.未按照環(huán)評報告及批復(fù)要求落實雨污分流措施，得0分。1.《中國石化污染防治管理規(guī)定》（中國石化制〔2021〕42號）3.3.5條款。E2.按照環(huán)評報告及批復(fù)要求落實雨污分流措施，實現(xiàn)雨水和污水分開收集的，得20分。Ec)污水回用滿足要求。（5分）1.抽查專業(yè)經(jīng)營單位、基層單位廢水管理臺賬，核實臺賬記錄查看產(chǎn)生、回收與處置去向。

2.抽查地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位廢水處置合同3份。1.未開展污水回用工作的，得0分。1.《中國石化污染防治管理規(guī)定》（中國石化制〔2021〕42號）3.3.5條款。E2.實施鉆井、作業(yè)廢水回用“以污代清”工程，得5分。Ed)廢水處置符合法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求。（20分）1.廢水合規(guī)處置率小于100%（回用、外委處理），得0分。1.《中國石化污染防治管理規(guī)定》（中國石化制〔2021〕42號）3.3.7條款。E2.廢水進(jìn)行綜合利用，或與廢水處置單位簽訂合同，合規(guī)處置率為100%（回用、外委處理），得20分。E4.10.8生活廢水。（60分）a)生活廢水規(guī)范收集。（20分）1.抽樣3個生活區(qū)及辦公場所，驗證生活廢水收集情況，收集池、化糞池或收集罐的防滲情況。

2.抽查3個鉆井現(xiàn)場，驗證廢水處理裝置、環(huán)保衛(wèi)生間或委托具有相應(yīng)處置能力的單位進(jìn)行合規(guī)處置情況，外排生活廢水監(jiān)測報告。

3.結(jié)合“4.5承（分）包商管理”回歸。1.全部生活區(qū)及辦公場所等生活污水妥善收集，經(jīng)符合防滲要求的收集池、化糞池或收集罐進(jìn)行收集，得20分。1.《石油工程公司污染防治管理辦法》（油工制〔2021〕13號）3.2.1條款。

2.《中國石化污染防治管理規(guī)定》（油工制〔2021〕14號）3.3.4條款。E2.1個生活區(qū)及辦公場所等生活污水未妥善收集，或收集池、化糞池或收集罐不滿足防滲要求，得10分。E2.2個及以上生活區(qū)及辦公場所等生活污水未妥善收集，或收集池、化糞池或收集罐不滿足防滲要求，得0分。Eb)配備環(huán)保衛(wèi)生間。（20分）1.3個鉆井現(xiàn)場未設(shè)置環(huán)保型衛(wèi)生間，得0分。E2.2個鉆井現(xiàn)場未設(shè)置環(huán)保型衛(wèi)生間，得10分。E3.3個鉆井作業(yè)現(xiàn)場均設(shè)置環(huán)保型衛(wèi)生間，得20分。Eb)生活廢水處置符合法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求。（20分）1.鉆井作業(yè)現(xiàn)場生活污水直接排放，或不達(dá)標(biāo)排放的，得0分。E2.鉆井作業(yè)現(xiàn)場生活污水經(jīng)收集并處理達(dá)標(biāo)后回用，或者達(dá)到接納標(biāo)準(zhǔn)后排入城市污水管網(wǎng)，得20分。E4.10.9檢查考核情況（10分）a)檢查考核情況（10分）1.抽查地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位的HSE檢查細(xì)則和考核細(xì)則3份。

2.抽查地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位的HSE檢查問題清單和HSE績效考核表3份。

3.結(jié)合“2.3隱患排查治理”“3.2能力和培訓(xùn)”“6.1不符合和糾正措施”回歸。1.地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位的HSE督查以及環(huán)保績效考核未將廢水污染防治工作納入管控范圍，得0分。1.《中國石化污染防治管理規(guī)定》（中國石化制〔2021〕42號）3.3.1條款。E2.地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位的HSE督查以及環(huán)?？冃Э己藢U水污染防治工作納入管控范圍，得10分。E廢氣污染防治（100分）4.10.10職責(zé)和制度。（10分）a)建立管理制度，明確各部門和單位管理職責(zé)。（10分）1.檢查地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位環(huán)保管理制度，驗證是否涵蓋廢氣管理職責(zé)。

2.訪談地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位管理人員各3人，是否清楚非道路移動機械、燃燒廢氣和車輛廢氣的管理要求。

3.結(jié)合“3.4文件和記錄”回歸。1.管理制度中明確相關(guān)部門和單位廢氣污染防治管理職責(zé)與管理要求，得10分。1.《石油工程公司污染防治管理辦法》（油工制〔2021〕13號）2.6和3.4條款。E2.未明確管理職責(zé)與要求，得0分。E4.10.11清潔能源的使用。（10分）a)優(yōu)選采用清潔能源。（10分）1.抽查地區(qū)（專業(yè)）公司的能源消耗統(tǒng)計臺賬。1.清潔能源應(yīng)用占總能耗的10%及以下，得0分。1.《中國石化污染防治管理規(guī)定》（中國石化制〔2021〕42號）3.1.1條款。

2.《石油工程公司污染防治管理辦法》3.4.1條款。E2.清潔能源應(yīng)用占總能耗的10%-20%，得10分。E3.清潔能源應(yīng)用占總能耗的20%以上，得20分。E4.10.12燃燒廢氣及尾氣處理。（50分）a)鍋爐廢氣排放達(dá)標(biāo)。（10分）1.訪談地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位的機動車輛管理人員、設(shè)備管理人員3-5人是否清楚國家、地方關(guān)于大氣污染防治的相關(guān)要求及自身現(xiàn)有設(shè)備狀況。

2.查閱專業(yè)經(jīng)營單位的鍋爐廢氣監(jiān)測報告。

3.查閱地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位的非道路移動機械臺賬，非道路移動機械國Ⅲ及以上排放滿足要求或國Ⅱ及以下抽樣監(jiān)測報告。

4.查閱地區(qū)(專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位的重型柴油車輛管理臺賬和年審情況。1.鍋爐廢氣污染物濃度排放超標(biāo)的，得0分。1.《石油工程公司污染防治管理辦法》3.4.4條款。

2.GB13271《鍋爐大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》。

3.GB36886《非道路柴油移動機械排氣煙度限值及測量方法》。

4.GB3847《柴油車污染物排放限值及測量方法》（自由加速法及加載減速法）。E2.鍋爐廢氣污染物濃度排放達(dá)標(biāo)的，得10分。Eb)非道路移動機械符合國家、地方標(biāo)準(zhǔn)要求。（20分）1.柴油機、發(fā)電機等尾氣排放未全部達(dá)到非道路移動機械第三階段要求，且未進(jìn)行尾氣監(jiān)測或監(jiān)測不達(dá)標(biāo)的，得0分。E2.柴油機、發(fā)電機等尾氣排放達(dá)到非道路移動機械第三階段要求或尾氣監(jiān)測達(dá)標(biāo)的，得20分。Ec)重型柴油貨車尾氣排放達(dá)標(biāo)。（20分）1.重型柴油貨車尾氣未達(dá)到《柴油車污染物排放限值及測量方法（自由加速法及加載減速法）標(biāo)準(zhǔn)的，得0分。E2.重型柴油貨車尾氣達(dá)到《柴油車污染物排放限值及測量方法（自由加速法及加載減速法）標(biāo)準(zhǔn)的，得20分。E4.10.13施工現(xiàn)場應(yīng)采取有效防揚散措施（20分）a)進(jìn)井土路和井場按要求采取覆蓋、灑水等降塵措施。（10分）1.抽查3個基層現(xiàn)場，是否出現(xiàn)揚塵現(xiàn)象，是否采用負(fù)壓或密閉加料系統(tǒng)和有效落實防揚撒措施。1.未采取有效防揚撒措施，出現(xiàn)揚塵現(xiàn)象的，得0分。1.《中國石化污染防治管理規(guī)定》（中國石化制[2021]42號）3.3.10條款。E2.采取有效防揚撒措施的，得10分Eb)裝卸、混拌粉狀物料采取負(fù)壓或密閉加料系統(tǒng)，且運轉(zhuǎn)良好。（10分）1.未采取負(fù)壓或密閉加料系統(tǒng)，或運轉(zhuǎn)不正常，得0分。E2.采取負(fù)壓或密閉加料系統(tǒng)，且運轉(zhuǎn)良好，得10分。E4.10.14檢查考核情況（10分）a)檢查考核情況（10分）1.抽查地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位的HSE檢查細(xì)則和考核細(xì)則3份。

2.抽查地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位的HSE檢查問題清單和HSE績效考核表3份。

3.結(jié)合“2.3隱患排查治理”“3.2能力和培訓(xùn)”“6.1不符合和糾正措施”回歸。1.地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位的HSE督查以及環(huán)?？冃Э己宋磳U氣污染防治工作納入管控范圍，得0分。1.《中國石化污染防治管理規(guī)定》（中國石化制〔2021〕42號）3.3.1條款。E2.地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位的HSE督查以及環(huán)?？冃Э己藢U氣污染防治工作納入管控范圍，得10分。E固體廢物污染防治（560分4.10.15職責(zé)和制度。（10分）a)建立管理制度，明確各部門和單位管理職責(zé)。（10分）1.檢查地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位環(huán)保管理制度，驗證是否涵蓋工業(yè)固廢、危險廢物、垃圾的收集、貯存、標(biāo)識、運輸、利用和處置各環(huán)節(jié)管理內(nèi)容和職責(zé)。

2.訪談地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位管理人員各3人，是否清楚固廢管理環(huán)節(jié)和職責(zé)，是否清楚新固廢法相關(guān)內(nèi)容。

3.結(jié)合“3.4文件和記錄”回歸。1.管理制度中明確相關(guān)部門和單位固體廢物管理職責(zé)與管理要求，得10分。1.《中國石化污染防治管理規(guī)定》（中國石化制〔2021〕42號）2.4條款。E2.未明確管理職責(zé)與要求，得0分。E4.10.16儲存池。（30分）a)儲存池滿足防滲要求。（20分）1.抽查3個現(xiàn)場，驗證放噴池、儲存池防滲要求落實情況。

2.結(jié)合“4.6施工作業(yè)管理”回歸。1.水系發(fā)達(dá)區(qū)儲存池、防噴池修建鋼筋混凝土防滲池，池體完好無破損無滲漏，得10分。1.Q/SH0238《鉆井工程污染防治規(guī)范》6.3.2和6.3.3條款。E2.水系發(fā)達(dá)區(qū)儲存池、防噴池未修建鋼筋混凝土防滲池，或池體破損滲漏，得0分。E1.其他地區(qū)儲存池、防噴池應(yīng)鋪設(shè)防滲膜，防滲膜完好無破損無滲漏，得10分。E2.其他地區(qū)儲存池、防噴池未鋪設(shè)防滲膜，或防滲膜破損滲漏，得0分。Eb)儲存池污染物量。（10分）1.抽查3個現(xiàn)場，驗證儲存池污染物量的情況。1.儲存池內(nèi)污染物量超過有效容積的80%，得0分。1.Q/SH0238《鉆井工程污染防治規(guī)范》8.2條款。E2.儲存池內(nèi)污染物量超過有效容積的80%，得10分。E4.10.7隨鉆治理。（70分）a)隨鉆治理方案。（10分）1.抽查3個現(xiàn)場的隨鉆治理方案。1.制定隨鉆治理方案，包含鉆井廢棄物的收集、貯存方法、現(xiàn)場處理工藝、處理效果及配套的處理設(shè)備，并進(jìn)行審批，得10分。E2.制定隨鉆治理方案，內(nèi)容不全或未進(jìn)行審批的，得5分E3.未制定隨鉆治理方案的，得0分。Eb)防雨措施。（10分）1.抽查3個現(xiàn)場的鉆接收罐、巖屑罐、儲水罐、應(yīng)急罐、反應(yīng)罐、擠壓脫水機得防雨措施。

2.結(jié)合“4.6施工作業(yè)管理”回歸。1.接收罐、巖屑罐、儲水罐、應(yīng)急罐、反應(yīng)罐、擠壓脫水機等區(qū)域應(yīng)有防雨措施，得10分。E2.1處未做到，得10分。3.2處以上未做到，得0分。Ec)防滲措施。（30分）1.抽查3個現(xiàn)場的接收罐、巖屑罐、儲水罐、應(yīng)急罐、反應(yīng)罐、擠壓脫水機、收集區(qū)地面的防滲措施落實情況。

2.結(jié)合“4.6施工作業(yè)管理”回歸。1.接收罐、巖屑罐、儲水罐、應(yīng)急罐、反應(yīng)罐、擠壓脫水機四周應(yīng)設(shè)置完整圍堰，圍堰離設(shè)備邊緣宜不低于0.2m，高度不小于0.2m，得20分。E2.1處未做到，得10分。E3.2處以上未做到，得0分。E1.收集區(qū)地面采用混凝土硬化處理，并在收集作業(yè)現(xiàn)場鋪設(shè)防滲膜，得10分。E2.收集區(qū)地面未采用混凝土硬化處理或未鋪設(shè)防滲膜，得0分。Ed)藥劑管理。（10分）1.抽查3個現(xiàn)場的藥劑貯存區(qū)和廢棄要求包裝袋管理情況。1.藥劑貯存滿足防雨和防滲要求，材料應(yīng)分區(qū)、分類擺放，上蓋下墊，下墊高度不小于0.1m廢棄藥劑包裝袋納入固體廢物進(jìn)行管理，得10分。E2.1處未做到，得5分。3.2處以上未做到，得0分。Ee)運行管理。（10分）1.抽查3個現(xiàn)場的隨鉆治理是否嚴(yán)格按隨鉆治理方案進(jìn)行。

2.運行記錄包括運行時間、工業(yè)運行記錄、加藥記錄等1.按隨鉆治理方案進(jìn)行鉆井廢棄物收集和治理，建立了隨鉆治理運行記錄，原始記錄和運行臺賬等記錄完整，得10分。E2.有1項不符合，得7分E3.有2項不符合，得4分。E4.有3項及以上不符合，得0分。E4.10.18一般工業(yè)固體廢物。（160分）a)一般工業(yè)固體廢物準(zhǔn)確識別，建立識別清單。（20分）1.查閱地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位和基層單位的一般工業(yè)固體廢物識別清單3份。

2.查閱專業(yè)經(jīng)營單位和基層單位的一般工業(yè)固體廢物管理臺賬3份。1.按要求建立一般工業(yè)固體廢物識別清單，得10分。1.《中國石化污染防治管理規(guī)定》3.3.12條款。E2.未建立一般工業(yè)固體廢物識別清單，得0分。E1.一般工業(yè)固體廢物識別、分類準(zhǔn)確，無漏項，得10分。E2.1處識別遺漏或錯誤的，得6分。E3.2處識別遺漏或錯誤的，得3分。E4.3處識別遺漏或錯誤的，得0分。Eb)建立了一般工業(yè)固體廢物分類管理臺賬，且與生產(chǎn)實際相符。（10分）1.抽查專業(yè)經(jīng)營單位和基層單位一般工業(yè)固體廢物管理臺賬3-5份，是否包括種類、產(chǎn)生量、流向、貯存、利用、處置信息。

2.抽查3個現(xiàn)場，驗證現(xiàn)場產(chǎn)生一般工業(yè)固體廢物與固廢管理臺賬是否一致。1.未建立一般工業(yè)固體廢物管理臺賬，或3處及以上填寫錯誤或遺漏的，得0分。1.《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》（2020）第三十六條。

2.《石油工程公司污染防治管理辦法》（油工制〔2021〕13號）3.1.5條款。E2.建立一般工業(yè)固體廢物管理臺賬，且1-2處填寫錯誤或遺漏的，得6分。E3.建立一般工業(yè)固體廢物管理臺賬，填寫準(zhǔn)確，信息齊全，得10分。Ec)一般工業(yè)固體廢物貯存符合標(biāo)準(zhǔn)要求。（20分）1.抽查3個現(xiàn)場，驗證一般工業(yè)固廢貯存是否符合《一般工業(yè)固體廢物貯存和填埋污染控制標(biāo)準(zhǔn)》（GB18599）要求。

2.驗證3個現(xiàn)場的工業(yè)固體廢物要設(shè)置貯存設(shè)施，基礎(chǔ)防滲，防滲、防雨、防流失、防揚散，設(shè)置圍堰或柵欄，貯存容器完好無損。1.發(fā)現(xiàn)2次工業(yè)固廢貯存場所不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，得0分。1.《石油工程公司污染防治管理辦法》（油工制〔2021〕13號）3.3.2條款。E2.發(fā)現(xiàn)1次工業(yè)固廢貯存場所不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，得10分。E3.工業(yè)固廢貯存場所符合標(biāo)準(zhǔn)要求，得20分。Ed)不同種類的固廢之間分類貯存符合標(biāo)準(zhǔn)要求。（20分）1.抽查3個現(xiàn)場，驗證一般工業(yè)固廢、危險廢物、建筑垃圾和生活垃圾分類收集和貯存情況。1.出現(xiàn)2次及以上各類固廢未實施分類收集、存放的，得0分。1.《石油工程公司污染防治管理辦法》（油工制〔2021〕13號）3.3.2條款。E2.出現(xiàn)1次及以上各類固廢未實施分類收集、存放的，得10分。E3.工業(yè)固廢、垃圾與危廢之間分類貯存，且未在貯存場所外隨意堆放，得20分。Ee)工業(yè)固體廢物標(biāo)識符合要求。（10分）1.抽樣3個現(xiàn)場，查驗工業(yè)固體廢物儲存場標(biāo)識牌，是否符合《環(huán)境保護(hù)圖形標(biāo)志-固體廢物貯存（處置）場》（GB15562.2）要求。

2.結(jié)合“4.11現(xiàn)場標(biāo)識管理”回歸。1.2項及以上不符合要求，得0分。1.GB15562.2《環(huán)境保護(hù)圖形標(biāo)志-固體廢物貯存（處置）場>4.1和4.2條款。E2.1項不符合要求，得5分。E2.按照要求設(shè)置標(biāo)識，標(biāo)志內(nèi)容、形狀、顏色等信息準(zhǔn)確，清晰、完整、沒有損壞，得10分。Ef)廢棄水基巖屑及泥漿轉(zhuǎn)移運輸執(zhí)行轉(zhuǎn)移聯(lián)單制度。（20分）1.抽查3個現(xiàn)場的廢棄水基巖屑及泥漿臺賬。

2.抽查3個現(xiàn)場的廢棄水基巖屑及泥漿轉(zhuǎn)移聯(lián)單。1.廢棄水基巖屑及泥漿未執(zhí)行內(nèi)部轉(zhuǎn)移聯(lián)單制度的，得0分。1.《石油工程公司環(huán)境保護(hù)管理辦法》（油工制〔2021〕14號）3.3.7條款。E2.廢棄水基巖屑及泥漿執(zhí)行內(nèi)部轉(zhuǎn)移聯(lián)單制度，數(shù)據(jù)與臺賬材料一致，得20分。Eg)廢棄水基巖屑及泥漿運輸過程監(jiān)管。（20分)1.抽查專業(yè)經(jīng)營單位和基層單位的運輸過程監(jiān)控資料3份(定位系統(tǒng)行車路線、影像資料或跟車記錄）。

2.抽查轉(zhuǎn)移聯(lián)單3份。1.未對外委處置廢棄水基巖屑及泥漿轉(zhuǎn)移情況進(jìn)行監(jiān)督，得0分。1.《石油工程公司污染防治管理辦法》（油工制〔2021〕13號）3.3.4條款。E2.對每批次廢棄水基巖屑及泥漿轉(zhuǎn)移情況進(jìn)行有效監(jiān)控，得20分。Eh)一般工業(yè)固體廢物包裝材料回收利用。（10分）1.抽查地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位物資采購協(xié)議或合同3份。

2.結(jié)合“4.4采購質(zhì)量管理”回歸。1.出現(xiàn)2次及以上，各單位物資采購協(xié)議或合同中未明確供應(yīng)商對一般工業(yè)固體廢物包裝材料的回收處置條款的，得0分。1.《中國石化一般工業(yè)固體廢物和垃圾環(huán)境保護(hù)管理指南（試行）》6.1條款。E2.出現(xiàn)1次，各單位在物資采購協(xié)議或合同中未明確供應(yīng)商對一般工業(yè)固體廢物包裝材料的回收處置條款的，得5分。E3.各單位在物資采購協(xié)議或合同中明確供應(yīng)商對一般工業(yè)固體廢物包裝材料的回收處置條款的，得10分。Ei)工業(yè)固廢合規(guī)處置。（30分）1.查閱現(xiàn)場隨鉆處置的配置情況。

2.抽查地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位、基層單位工業(yè)固廢管理臺賬5份。

3.抽查地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位工業(yè)固廢處置合同3份。

3.結(jié)合“4.5承（分）包商管理”回歸。1.未推行“鉆井泥漿不落地”隨鉆處置的，得0分1.《中國石化一般工業(yè)固體廢物和垃圾環(huán)境保護(hù)管理指南（試行）》6.6條款。E2.推行“鉆井泥漿不落地”，固廢無固化填埋，得10分。E1.工業(yè)固廢合規(guī)處置率小于100%，得0分。E2.與工業(yè)固廢處置單位簽訂合同，工業(yè)固廢合規(guī)處置率為100%，得20分。E4.10.19危險廢物。（210分）a)危險廢物廢物準(zhǔn)確識別，建立識別清單。（20分）1.查閱地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位和基層單位的危險廢物識別清單3份。

2.查閱危險廢物管理臺賬3份。1.按要求建立危險廢物識別清單，得10分。1.《中國石化污染防治管理規(guī)定》3.3.12條款。E2.未建立危險廢物識別清單，得0分。E1.危險廢物識別、分類準(zhǔn)確，無漏項，得10分。E2.1處識別遺漏或錯誤的，得6分。E3.2處識別遺漏或錯誤的，得3分。E4.3處識別遺漏或錯誤的，得0分。Eb)危險廢物管理臺賬的內(nèi)容應(yīng)至少包括：產(chǎn)生固廢的種類、產(chǎn)生量、流向、貯存、利用、處置，且與生產(chǎn)實際相符，保存期限不少于5年。（10分）1.抽查危險廢物管理臺賬3-5份，是否包括種類、產(chǎn)生量、流向、貯存、利用、處置信息。

2.抽查3個現(xiàn)場，驗證現(xiàn)場產(chǎn)生危險廢物與管理臺賬是否一致。1.未建立危險廢物管理臺賬，或3處及以上填寫錯誤或遺漏的，得0分。1.《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》（2020）第三十六條。

2.《石油工程公司污染防治管理辦法》（油工制〔2021〕13號）3.1.5條款。E2.建立危險廢物管理臺賬，且1-2處填寫錯誤或遺漏的，得6分。E3.建立危險廢物管理臺賬，填寫準(zhǔn)確，信息齊全，得10分。Ec)制定危險廢物管理目標(biāo)和計劃，并進(jìn)行報備。（20分）1.抽查專業(yè)經(jīng)營單位和基層單位的危險廢物管理計劃3份。

2.查驗專業(yè)經(jīng)營單位和基層單位的危險廢物管理計劃是否包括減少危險廢物產(chǎn)生量和降低危險廢物危害性的措施以及危險廢物貯存、利用、處置措施等。1.發(fā)現(xiàn)未制定危險廢物管理計劃或未備案的，得0分。1.《中國石化污染防治管理規(guī)定》（中國石化制〔2021〕42號）1.4條款。

2.中國石化環(huán)境保護(hù)管理規(guī)定（中國石化制〔2021〕285號）3.1.9條款。E2.編制危險廢物管理計劃，并完成備案的制定，得20分。Ed)危險廢物貯存符合標(biāo)準(zhǔn)要求。（20分）1.抽查3個現(xiàn)場，驗證危險廢物貯存是否符合《危險廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)》（GB18597)要求。

2.驗證危險廢物是否設(shè)置專用危險廢物貯存設(shè)施，防滲、防雨、防流失、防揚散等措施是否齊全，是否按種類和特性分區(qū)貯存，圍堰、貯存容器是否完好無損。1.危險廢物不符合貯存標(biāo)準(zhǔn)要求，得0分。1.GB18597《危險廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)》。E2.危險廢物符合貯存標(biāo)準(zhǔn)要求，得20分。Ee)危險廢物貯存場所和貯存容器標(biāo)識符合要求。（20分）1.抽查3個現(xiàn)場，查驗危險廢物貯存容器、包裝袋和貯存場所標(biāo)志是否設(shè)置，是否符合《危險廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)》（GB18597）要求。

2.結(jié)合“4.11現(xiàn)場標(biāo)識管理”回歸。1.2項及以上不符合要求，得0分。E2.1項不符合要求，得10分。E2.按照要求設(shè)置標(biāo)識，標(biāo)志內(nèi)容、形狀、顏色、尺寸等信息準(zhǔn)確，清晰、完整、沒有損壞，得20分。Ef)危險廢物轉(zhuǎn)移運輸執(zhí)行轉(zhuǎn)移聯(lián)單制度。（20分）1.抽查專業(yè)經(jīng)營單位和基層單位的危險廢物臺賬5份。

2.抽查專業(yè)經(jīng)營單位和基層單位的危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單3份。1.危險廢物內(nèi)部管理記錄臺賬與申報登記不一致的，危險廢物未執(zhí)行轉(zhuǎn)移聯(lián)單制度的，得0分。1.《中國石化危險廢物環(huán)保管理指南（試行）》8.2、8.5和11.5條款。E2.危險廢物執(zhí)行轉(zhuǎn)移聯(lián)單制度，數(shù)據(jù)與申報登記、臺賬等材料一致，得20分。Eg)危險廢物運輸單位、人員、資質(zhì)符合要求。（10分）1.抽查專業(yè)經(jīng)營單位的危險廢物外委運輸單位資質(zhì)3份。

2.結(jié)合“4.5承（分）包商管理”回歸。1.危險廢物外委運輸單位、人員、資質(zhì)及運輸過程存在不符合要求的，得0分。1.《中國石化危險廢物環(huán)保管理指南（試行）》11.7條款。E2.外委運輸單位、人員、資質(zhì)及交付過程符合危險貨物運輸管理規(guī)定，得10分。Eh)危險廢物運輸過程監(jiān)管。（20分)1.抽查專業(yè)經(jīng)營單位和基層單位的運輸過程監(jiān)控資料3份(定位系統(tǒng)行車路線、卸車影像資料或跟車記錄）。

2.抽查外委轉(zhuǎn)移聯(lián)單3份。1.未對外委處置危險廢物轉(zhuǎn)移情況進(jìn)行監(jiān)督，得0分。1.《石油工程公司污染防治管理辦法》（油工制〔2021〕13號）3.3.4條款。E2.對每批次危險廢物轉(zhuǎn)移情況進(jìn)行有效監(jiān)控，得20分。Ei)危險廢物依法合規(guī)處置。(30分）1.抽查專業(yè)經(jīng)營單位的危廢處置承包商（單位）名錄。

2.抽查3家危廢處置承包商（單位）危險廢物經(jīng)營許可證的類別、范圍、有效期、處置能力等。

3.抽查外委處置合同3份。

4.抽查項目環(huán)評報告及批復(fù)3份。

5.結(jié)合“4.5承（分）包商管理”回歸。1.委托不具備相應(yīng)資質(zhì)和處理能力的處置單位處置危險廢物的，得0分。1.《中國石化危險廢物環(huán)保管理指南（試行）3.3.4條款。E2.委托具備相應(yīng)資質(zhì)和處理能力的處置單位，簽訂處置合同，處理方式符合環(huán)評及批復(fù)要求，得30分。Ej)危險廢物處置單位現(xiàn)場核實。（20分）1.抽查專業(yè)經(jīng)營單位的危險廢物治理單位現(xiàn)場監(jiān)管報告3份，核實內(nèi)容是否包括其環(huán)保合規(guī)性，危險廢物處置能力，處置方式，資質(zhì)許可處置的危險廢物類型、處置量、處理處置工藝以及臺賬記錄等。

2.結(jié)合“4.5承（分）包商管理”回歸。1.未每年對所有危險廢物外委處置單位進(jìn)行至少一次的現(xiàn)場核實的，得0分。1.《中國石化危險廢物環(huán)保管理指南（試行）11.4條款。E2.每年對所有危險廢物外委處置單位進(jìn)行至少一次的現(xiàn)場核實，并編制現(xiàn)場監(jiān)管報告，得20分。Ek)危險廢物包裝材料回收利用。（20分）1.抽查地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位物資采購協(xié)議或合同3份。

2.結(jié)合“4.4采購質(zhì)量管理”回歸。1.各單位在物資采購協(xié)議或合同中未明確供應(yīng)商對危險廢物包裝材料的回收處置條款的，得0分。1.《中國石化一般工業(yè)固體廢物和垃圾環(huán)境保護(hù)管理指南（試行）》6.1條款。

2.《中國石化危險廢物環(huán)保管理指南（試行）4.1條款。E2.各單位在物資采購協(xié)議或合同中明確供應(yīng)商對危險廢物包裝材料的回收處置條款的，得20分。E4.10.20建筑垃圾。（40分）a)建立建筑垃圾管理臺賬，且與生產(chǎn)實際相符。（10分）1.抽查基層單位的建筑垃圾管理臺賬3-5份，如實記錄建筑垃圾產(chǎn)生、清運、利用、處置情況以及清運車輛、運輸人、去向等信息。1.未建立建筑垃圾管理臺賬，或3處及以上填寫錯誤或遺漏的，得0分。1.《中國石化一般工業(yè)固體廢物和垃圾環(huán)境保護(hù)管理指南（試行）》7.3條款。E2.建立建筑垃圾管理臺賬，且1-2處填寫錯誤或遺漏的，得6分。E3.建立建筑垃圾管理臺賬，填寫準(zhǔn)確，信息齊全，得10分。Eb)建筑垃圾貯存符合標(biāo)準(zhǔn)要求。（10分）1.抽查3個現(xiàn)場，驗證建筑垃圾貯存是否符合《建筑垃圾處理技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》要求,建筑垃圾貯存做到防雨、防滲、防揚塵、防流失，臨時堆放區(qū)可采取室內(nèi)或露天的方式。1.建筑垃圾不符合貯存標(biāo)準(zhǔn)要求，得0分。1.CJJ/G134《建筑垃圾處理技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》。E2.建筑垃圾符合貯存標(biāo)準(zhǔn)要求，得10分。Ec)建筑垃圾運輸符合要求。（10分）1.抽查3個建筑運輸單位，驗證建筑垃圾是否按照所在地政府要求的運輸路線和時間實施運輸。1.運輸路線和時間不符合要求的，得0分。1.《中國石化一般工業(yè)固體廢物和垃圾環(huán)境保護(hù)管理指南（試行）》7.7條款。E2.運輸路線和時間符合要求的，得10分。Ed)建筑垃圾合規(guī)處置。（10分）1.抽查專業(yè)經(jīng)營單位和基層單位建筑垃圾臺賬。

2.抽查專業(yè)經(jīng)營單位和基層單位建筑垃圾處置合同3份。

3.結(jié)合“4.5承（分）包商管理”回歸。1.建筑垃圾合規(guī)處置率小于100%，得0分。1.《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》（2020）第六十三條。E2.建筑垃圾合規(guī)處置率100%，編制處理方案，按照環(huán)境衛(wèi)生主管部門的規(guī)定進(jìn)行利用或者處置，得10分。E4.10.21生活垃圾。（30分）a)建立了生活垃圾管理臺賬，且與生產(chǎn)實際相符。（10分）1.抽查生活垃圾管理臺賬3-5份，如實記錄生活垃圾產(chǎn)生、清運、利用、處置情況。1.未建立生活垃圾管理臺賬，或3處及以上填寫錯誤或遺漏的，得0分。1.《中國石化一般工業(yè)固體廢物和垃圾環(huán)境保護(hù)管理指南（試行）》7.3條款。E2.建立生活垃圾管理臺賬，且1-2處填寫錯誤或遺漏的，得6分。E3.建立生活垃圾管理臺賬，填寫準(zhǔn)確，信息齊全，得10分。Eb)生活垃圾分類貯存符合標(biāo)準(zhǔn)要求。（10分）1.抽查3個現(xiàn)場，驗證生活垃圾分類收集和貯存情況。

2.配置生活垃圾分類收集設(shè)施，按照地方分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類收集和貯存。1.生活垃圾未實施分類收集、存放的，或生活垃圾分類投放不準(zhǔn)確4次以上的，得0分。1.《中國石化一般工業(yè)固體廢物和垃圾環(huán)境保護(hù)管理指南（試行）》8.1和8.2條款。E2.生活垃圾分類投放不準(zhǔn)確3-4次的，得3分。E3.生活垃圾分類投放不準(zhǔn)確1-2次的，得7分。E2.生活垃圾分類收集貯存，分類投放準(zhǔn)確，得10分。Ee)生活垃圾合規(guī)處置。（10分）1.抽查專業(yè)經(jīng)營單位和基層單位生活垃圾臺賬。

2.抽查專業(yè)經(jīng)營單位和基層單位生活垃圾處置合同3份。

3.結(jié)合“4.5承（分）包商管理”回歸。1.生活垃圾合規(guī)處置率小于100%，得0分。1.《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》（2020）第五十七條。E2.生活垃圾合規(guī)處置率100%，廚余垃圾現(xiàn)場進(jìn)行無害化處置或交由具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位進(jìn)行無害化處理，得10分。E4.10.22檢查考核情況（10分）a)檢查考核情況。（10分）1.抽查地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位的HSE檢查細(xì)則和考核細(xì)則3份。

2.抽查地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位的HSE檢查問題清單和HSE績效考核表3份。

3.結(jié)合“2.3隱患排查治理”“3.2能力和培訓(xùn)”“6.1不符合和糾正措施”回歸。1.地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位的HSE督查以及環(huán)?？冃Э己宋磳⒐腆w廢物污染防治工作納入管控范圍，得0分。1.《中國石化污染防治管理規(guī)定》（中國石化制〔2021〕42號）3.3.1條款。E2.地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位的HSE督查以及環(huán)?？冃Э己藢⒐腆w廢物污染防治工作納入管控范圍，得10分。E噪聲污染防治（90分）4.10.23職責(zé)和制度。（10分）a)建立管理制度，明確各部門和單位管理職責(zé)。（10分）1.檢查地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位環(huán)保管理制度，驗證是否涵蓋噪聲污染防治管理內(nèi)容和職責(zé)。

2.訪談地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位管理人員各3人，是否清楚噪聲管理環(huán)節(jié)和職責(zé)。

3.結(jié)合“3.4文件和記錄”回歸。1.管理制度中明確相關(guān)部門和單位噪聲污染防治管理職責(zé)與管理要求，得10分。1.《中國石化污染防治管理規(guī)定》（中國石化制〔2021〕42號）2.4條款。E2.未明確管理職責(zé)與要求，得0分。E4.10.24落實噪聲污染防控措施。（40分）a)現(xiàn)場作業(yè)施工方案中制定噪聲防控措施。（20分）1.抽樣3個現(xiàn)場，查看施工方案中是否制定噪聲防控措施，驗證按要求設(shè)置噪聲防控措施（如減振、消聲、隔聲、吸場等），噪聲防控設(shè)施有無正常運行，施工作業(yè)現(xiàn)場噪聲、防控措施落實情況。1.2處及以上，未制定噪聲防控措施的，得0分。1.《中國石化污染防治管理規(guī)定》（中國石化制〔2021〕42號）。

2.《中國石化建設(shè)項目施工期環(huán)境保護(hù)管理實施細(xì)則》（中國石化制〔2021〕84號）。

3.GB12348《工業(yè)企業(yè)廠界噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》4.1.1條款。

4.GB12523《建筑施工場界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》4.1條款。E2.1處未制定噪聲污染防治措施的，得10分。E2.3處均制定噪聲防控措施，得20分。Eb)采取有效（減振、消聲、隔聲、吸聲或綜合控制等）的噪聲防控措施。（20分）1.有2處及以上，未按施工方案要求采用低噪聲設(shè)備或按要求設(shè)置減震、消聲、隔聲、吸聲、綜合控制等措施，或設(shè)施未正常運行，得0分。E2.有1處，未按施工方案要求采用低噪聲設(shè)備或按要求設(shè)置減震、消聲、隔聲、吸聲、綜合控制等措施，或設(shè)施未正常運行，得10分。E3.按施工方案要求采用低噪聲設(shè)備或按要求設(shè)置減震、消聲、隔聲、吸聲、綜合控制等措施，且設(shè)施正常運行，得20分。E4.10.25施工作業(yè)廠（場）界噪聲監(jiān)測。（20分）a)定期開展廠（場）界噪聲監(jiān)測，保存原始監(jiān)測記錄，數(shù)據(jù)真實準(zhǔn)確。（20分）1.抽查3個場站、施工現(xiàn)場的廠（場）界環(huán)境噪聲自行監(jiān)測記錄或第三方監(jiān)測報告。

2.按照國家和地方標(biāo)準(zhǔn)要求，查驗3個場站、施工現(xiàn)場的廠（場）界環(huán)境噪聲監(jiān)測數(shù)據(jù)，是否符合排放要求。

3.結(jié)合“5.2合規(guī)性評價”回歸。1.2次及以上，未進(jìn)行廠（場）界噪聲監(jiān)測，無監(jiān)測記錄，或數(shù)據(jù)弄虛作假的，得0分。E1.出現(xiàn)1次，未進(jìn)行廠（場）界噪聲監(jiān)測，無監(jiān)測記錄，或數(shù)據(jù)弄虛作假的，得10分。E2.3次均按要求進(jìn)行廠（場）界噪聲監(jiān)測，且記錄完整，數(shù)據(jù)真實準(zhǔn)確，得20分。E4.10.26廠（場）界環(huán)境噪聲排放符合國家和地方標(biāo)準(zhǔn)要求（20）a)場站、生產(chǎn)現(xiàn)場的廠（場）界噪聲排放符合相對應(yīng)的國家和地方標(biāo)準(zhǔn)要求。（20分）1.場站、生產(chǎn)現(xiàn)場廠（場）界噪聲存在超標(biāo)的，得0分。E2.場站、生產(chǎn)現(xiàn)場廠（場）界噪聲符合相對應(yīng)的國家和地方排放標(biāo)準(zhǔn)，得20分。E固定場站污染防治（85分）4.10.27職責(zé)和制度。（10分）a）明確職責(zé)及管理要求。（10分）1.檢查地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位環(huán)保管理制度，驗證是否涵蓋固定場站污染防治內(nèi)容及管理職責(zé)。

2.訪談主管部門和相關(guān)部門管理人員3人，是否清楚本公司固定場站污染防治情況。

3.結(jié)合“3.4文件和記錄”回歸。1.管理制度中明確固定場站污染防治相關(guān)職責(zé)及管理要求，明確排污許可管理要求，得10分。1.《中國石化環(huán)境保護(hù)管理規(guī)定》（中國石化制〔2021〕285號）3.1.10條款。E2.職責(zé)及管理要求不明確，得0分。E4.10.28排污許可。（45分）b）依法持證排污。（20分）1.抽查3個基層單位（自有或自主運營的井控中心、管具中心等），驗證固廢、廢水、噪聲排污許可證或排污登記的辦理情況，是否在有效期內(nèi)。

2.抽查3個專業(yè)經(jīng)營單位或基層單位的排污許可申報、變更材料等材料。

3.查閱辦理排污許可證的專業(yè)經(jīng)營單位或基層單位，現(xiàn)場設(shè)施的污染物排放口及污染物位置、排放方式、去向等內(nèi)容與許可證相符性。

4.查閱辦理排污許可證的專業(yè)經(jīng)營單位或基層單位，排污許可執(zhí)行報告上報日期及內(nèi)容。

5.查閱辦理排污許可證的專業(yè)經(jīng)營單位或基層單位，是否按照排污許可證副本中的《環(huán)境管理臺賬記錄要求》記錄信息。

3.結(jié)合“5.2合規(guī)性評價”回歸。1.應(yīng)取得排污許可證而未取得的，或應(yīng)進(jìn)行排污登記而未進(jìn)行登記的，得0分。1.《排污許可管理辦法（試行）》（（環(huán)境保護(hù)部令第48號））第三、四條。

2.《中國石化環(huán)境保護(hù)管理規(guī)定（中國石化制〔2021〕285號）3.1.10條款。

3.《中國石化污染防治管理規(guī)定》（中國石化制〔2021〕42號）2.4條款。

4.《排污許可管理條例》第十四條、第十五條、第二十一條、第二十二條。E2.應(yīng)取得排污許可證或進(jìn)行排污登記的，得10分。E1.未按要求落實排污許可變更和重新取證，得0分。E2.地區(qū)（專業(yè)）公司變更名稱、住所、法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的，自變更之日起30日內(nèi)，完成排污許可變更；地區(qū)（專業(yè)）公司新建、改建、擴(kuò)建排放污染物的項目，生產(chǎn)經(jīng)營場所、污染物排放口位置或者污染物排放方式、排放去向發(fā)生變化，污染物排放口數(shù)量或者污染物排放種類、排放量、排放濃度增加，重新申請取得排污許可證，得10分。Ec）依法按證排污。（10分）1.現(xiàn)場實際情況與排污許可證載明內(nèi)容或排污登記表內(nèi)容不符合的，得0分。E2.現(xiàn)場實際情況與排污許可證載明內(nèi)容或排污登記表內(nèi)容相符合的，得10分。Ed）按要求上報排污執(zhí)行報告，10分。1.按期上報排污執(zhí)行報告，5分。E2.未按期上報，得0分。E1.執(zhí)行報告內(nèi)容填報準(zhǔn)確、規(guī)范，得5分。E2.有1項不符合，得3分。E3.有2項不符合，得1分。E4.有3項及以上不符合，得0分。Ee）嚴(yán)格臺賬管理，5分1.環(huán)境管理臺賬按照排污許可證副本中的《環(huán)境管理臺賬記錄要求》進(jìn)行記錄，臺賬記錄內(nèi)容完善，與實際情況相符，得5分。E2.有1項不符合，得3分。E3.有2項不符合，得1分。E4.有3項及以上不符合，得0分。E4.10.29土壤和地下水污染防控。（20分）a)落實重點污染風(fēng)險區(qū)域防滲措施等。（20分）1.抽查3個基層單位（自有或自主運營的井控中心、管具中心等），抽查鉆具擺放區(qū)、鉆具清洗區(qū)、化學(xué)藥品堆放區(qū)、環(huán)保設(shè)備區(qū)域、污水池防滲落實情況。1.未落實防滲要求的，得0分。1.《中國石化污染防治管理規(guī)定》（中國石化制〔2021〕42號）3.5.4條款。

2.《石油工程公司HSE管理體系手冊》4.10.7.2條款。E2.全部落實防滲措施的，得20分。E4.10.30檢查考核情況（10分）a)檢查考核情況。（10分）1.抽查地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位的HSE檢查細(xì)則和考核細(xì)則3份。

2.抽查地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位的HSE檢查問題清單和HSE績效考核表3份。

3.結(jié)合“2.3隱患排查治理”“3.2能力和培訓(xùn)”“6.1不符合和糾正措施”回歸。1.地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位的HSE督查以及環(huán)?？冃Э己宋磳⒐潭▓稣疚廴痉乐喂ぷ骷{入管控范圍，得0分。1.《中國石化污染防治管理規(guī)定》（中國石化制〔2021〕42號）3.3.1條款。E2.地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位的HSE督查以及環(huán)?？冃Э己藢⒐潭▓稣疚廴痉乐喂ぷ骷{入管控范圍，得10分E生態(tài)保護(hù)（40分）4.10.31落實生態(tài)保護(hù)要求。（20分）a)施工方案結(jié)合所在地生態(tài)保護(hù)要求，降低生態(tài)擾動，制定專項措施并落實。（20分）1.抽樣3個現(xiàn)場，驗證施工方案中的專項措施制定與落實情況。1.2項及以上未做到，得0分。1.《中國石化生態(tài)保護(hù)管理辦法》（中國石化能〔2019〕288號）3.1.2條款。E2.1項未做到，得12分。E3.全部做到，得20分。E4.10.32落實環(huán)評批復(fù)中業(yè)主要求。（20分）a)現(xiàn)場施工過程滿足環(huán)評批復(fù)中的要求，完工后結(jié)合實際進(jìn)行恢復(fù)。（20分）1.抽樣3個現(xiàn)場，驗證施工過程管理符合環(huán)評批復(fù)中業(yè)主要求。

2．抽查完工驗收及相關(guān)提交資料。1.2項及以上未做到，得0分。1.《中國石化生態(tài)保護(hù)管理辦法》（中國石化能〔2019〕288號）3.1.1條款。E2.1項未做到，得12分。E3.全部做到，得20分。E放射污染防治（85分）4.10.33職責(zé)和制度。（10分）a）明確職責(zé)及管理要求。（10分）1.檢查地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位環(huán)保管理制度，驗證是否涵蓋放射污染防治內(nèi)容及管理職責(zé)。

2.訪談主管部門和相關(guān)部門管理人員3人，是否清楚本公司放射污染防治情況。

3.結(jié)合“3.4文件和記錄”回歸。1.管理制度中明確放射污染防治相關(guān)職責(zé)及管理要求，如排污許可和10分。1.《中華人民共和國放射性污染防治法》（中華人民共和國令第六號）第三十一條。

2.《中國石化放射管理辦法》（試行）（中國石化制〔2020〕222號）3.1.1條款。E2.職責(zé)及管理要求不明確，得0分。E4.10.34規(guī)范開展放射源輻射環(huán)境檢測與評估（20分）a)自行組織開展或委托有資質(zhì)單位對工作場所及周圍環(huán)境進(jìn)行日常輻射監(jiān)測和評價，并制定監(jiān)測計劃。（10分）1.訪談地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位管理人員、從事放射性工作人員是否清楚放射監(jiān)測管理要求。

2.抽樣3個現(xiàn)場，驗證放射源儲運場所的監(jiān)測情況。

3.抽查放射性同位素、射線裝置的安全和防護(hù)狀況年度評估報告，委托機構(gòu)相關(guān)資料、輻射監(jiān)測與評價相關(guān)記錄。1.未做到，得0分。1《中國石化放射管理辦法》（試行）（中國石化制〔2020〕222號）3.1.3和3.5.3條款。E2.全部做到，得10分。Eb)對本單位的放射性同位素、射線裝置的安全和防護(hù)狀況進(jìn)行年度評估。（10分）1.未做到，得0分。E2.全部做到，得10分。E4.10.35規(guī)范開展放射源的貯存、運輸和使用（25分）a)放射源庫滿足輻射防護(hù)和實體保護(hù)要求。（5分）1.訪談3名基層單位管理人員，是否熟悉放射源的貯存、運輸、使用要求。

2.抽查培訓(xùn)記錄、班組活動記錄、放射源進(jìn)出庫記錄、臺賬、輻射環(huán)境監(jiān)測報告等、放射源貯存、運輸和使用管理情況。1.未做到，得0分。1.《中國石化放射管理辦法》（試行）（中國石化制〔2020〕222號）3.3和3.4條款。E2.全部做到，得5分。Eb)放射性應(yīng)單獨存放，不得與易燃、易爆、腐蝕性物品等一起存放。（5分）1.未做到，得0分。E2.全部做到，得5分。Ec)運輸放射性物品應(yīng)使用運源專車，設(shè)置明顯的放射性警示標(biāo)識和中文警示說明，并派專人押運。（5分）1.未做到，得0分。E2.全部做到，得5分。Ed)運輸放射性物品，應(yīng)當(dāng)使用專用的放射性物品運輸包裝容器，在運輸中應(yīng)采取有效的輻射防護(hù)和安全保衛(wèi)措施。（5分）1.未做到，得0分。E2.全部做到，得5分。Ee)使用放射性同位素與射線裝置的，應(yīng)當(dāng)按照國家安全和防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的要求劃出安全防護(hù)區(qū)域，設(shè)置明顯的放射性標(biāo)志。（5分）1.未做到，得0分。E2.全部做到，得5分。E4.10.36放射性廢物處置。（10分）將廢舊放射源交回生產(chǎn)放射源的單位或者送交專門從事放射性固體廢物貯存、處置的單位。（10分）1.訪談專業(yè)經(jīng)營單位及基層單位管理人員3-5人是，驗證否清楚放射廢物的處置方式、流程，本單位目前是否存在放射廢物。

2.抽樣3個現(xiàn)場，驗證在全國核技術(shù)利用輻射安全申報系統(tǒng)查看退役放射源去向、輻射安全許可證副本臺賬、接收單位收儲證明。1.未做到，得0分。1.《中華人民共和國放射性污染防治法》（中華人民共和國令第六號）第三十二條。

2.《中國石化放射管理辦法》（試行）（中國石化制〔2020〕222號）3.7條款。E2.放射性廢物妥善處理處置率達(dá)到100%，得10分。E4.10.37輻射事故應(yīng)急管理（10分）a)應(yīng)急預(yù)案中必須要有輻射事故應(yīng)急處理的內(nèi)容，定期開展預(yù)案演練，并做好記錄和效果評價。（5分）1.訪談專業(yè)經(jīng)營單位及基層單位管理人員3-5人是，驗證否清楚輻射事故應(yīng)急的處置方式、流程。

2.抽查輻射事件應(yīng)急演練記錄。1.未做到，得0分。1.《中華人民共和國放射性污染防治法》（中華人民共和國令第六號）第三十三條。

2.《中國石化放射管理辦法》（試行）（中國石化制〔2020〕222號）3.7.2條款。E2.全部做到，得5分。Eb)發(fā)生放射源丟失、被盜和放射性污染事故時，必須立即采取應(yīng)急措施，并向公安部門、衛(wèi)生行政部門和環(huán)境保護(hù)行政主管部門報告。（5分）1.未做到，得0分。E2.全部做到，得5分。E4.10.38檢查考核（10分）a)定期開展監(jiān)督檢查且記錄完整。（10分）1.訪談地區(qū)（專業(yè)）公司3名涉源基層安全管理人員，是否清楚放射管理要求。

2.抽樣地區(qū)專業(yè)公司3個現(xiàn)場，驗證含放射源儀表現(xiàn)場屏蔽設(shè)施、報警裝置完好，調(diào)取視頻監(jiān)控情況。

3.結(jié)合“2.3隱患排查治理”“3.2能力和培訓(xùn)”“6.1不符合和糾正措施”回歸。1.2項及以上未做到，得0分。1.《中國石化放射管理辦法》（試行）（中國石化制〔2020〕222號）3.1.1條款。E2.1項未做到，得6分。E3.全部做到，得10分。E環(huán)境監(jiān)測與統(tǒng)（80分）4.10.39規(guī)范開展監(jiān)測。（60分）a)編制年度監(jiān)測計劃并實施，且符合國家、地方和集團(tuán)公司的監(jiān)測要求。（20分）1.訪談地區(qū)（專業(yè)）公司、專業(yè)經(jīng)營單位3-5名環(huán)保管理人員，是否清楚本單位需要監(jiān)測的指標(biāo)，制定的計劃是否覆蓋完全，是否符合有關(guān)要求。

2.抽樣3個現(xiàn)場，驗證監(jiān)測是否合規(guī)，采樣是否準(zhǔn)確，受托方是否具備資質(zhì)（CMA認(rèn)證或CNAS認(rèn)可）。

3.抽查監(jiān)測計劃、監(jiān)測報告、月報、監(jiān)測臺賬。1.未編制環(huán)境監(jiān)測計劃，或制定計劃有3項及以上污染源未涵蓋，得0分。1.《中國石化環(huán)境保護(hù)管理規(guī)定》（中國石