第3講區(qū)域創(chuàng)新體系與創(chuàng)新機(jī)制

新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)

主講：賀曲夫

湖南科技大學(xué)商學(xué)院

研究生課程

第一頁，共二十九頁?！缎陆?jīng)濟(jì)地理學(xué)》講課提綱第一講新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的形成與發(fā)展第二講產(chǎn)業(yè)區(qū)、產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域競爭力第三講區(qū)域創(chuàng)新體系與創(chuàng)新機(jī)制第四講城市-區(qū)域發(fā)展中的服務(wù)業(yè)經(jīng)濟(jì)第五講跨國公司與總部經(jīng)濟(jì)第六講區(qū)域整合、區(qū)域發(fā)展與中國現(xiàn)狀第二頁，共二十九頁。第三講區(qū)域創(chuàng)新體系與創(chuàng)新機(jī)制

主講：賀曲夫第三頁，共二十九頁。一、創(chuàng)新和創(chuàng)新體系理論（一）創(chuàng)新理論

按照熊彼特（JosephSchumpeter）的觀點(diǎn)，所謂“創(chuàng)新”，就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，即把一種新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。1、熊彼特的創(chuàng)新理論熊彼特所說的“創(chuàng)新”，包括以下五種情況：第一，引進(jìn)新的產(chǎn)品，即產(chǎn)品創(chuàng)新；第二，采用新的生產(chǎn)方法，即工藝創(chuàng)新或生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新；第三，開辟一個新的市場，即市場創(chuàng)新；第四，獲得原料或半成品的新的供給來源，即要素創(chuàng)新；第五，實(shí)行一種新的企業(yè)組織形式，即組織管理創(chuàng)新。第四頁，共二十九頁。熊彼特的創(chuàng)新理論，開始并沒有引起人們的重視。1912年他的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》是用德文出版的。1934年出版英文版后，受到學(xué)術(shù)界的注意。到了1950s以后，熊彼特的擁護(hù)和追隨者把“創(chuàng)新理論”發(fā)展成為當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的另外兩個分支:以技術(shù)變革和技術(shù)推廣為對象的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)，以制度變革和制度形成為對象的制度創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)。技術(shù)創(chuàng)新方面代表人物：英國的弗里曼(C.Freeman)制度創(chuàng)新方面的代表人物：美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家蘭斯·戴維斯(LansDavis)和道格拉斯·諾斯((DauglasNorth)第五頁，共二十九頁。2、區(qū)域創(chuàng)新擴(kuò)散理論美國學(xué)者貝里（B.J.L.Berry）在實(shí)證考察了城市體系在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用基礎(chǔ)上，提出了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的創(chuàng)新擴(kuò)散理論。在貝里看來，城市中心在發(fā)展中的作用包括兩方面的內(nèi)容：一是創(chuàng)新的滲透作用，使經(jīng)濟(jì)增長通過城市等級而逐漸向下傳播；二是增長利益的擴(kuò)展作用，包括從核心區(qū)往腹地區(qū)及從大都市中心向城市間外圍區(qū)的擴(kuò)展兩個方面。在他看來，增長起源于企業(yè)和家庭對創(chuàng)新的采用。區(qū)域不平等則是由于創(chuàng)新的收益效應(yīng)為時(shí)間的遞減函數(shù)，并受擴(kuò)散的門檻范圍所制約。第六頁，共二十九頁。（二）區(qū)域創(chuàng)新體系理論

1、區(qū)域創(chuàng)新體系概念的提出

（1）最早對區(qū)域創(chuàng)新體系（RegionalInnovationSystem，RTS）進(jìn)行比較全面體系研究的是英國卡迪夫大學(xué)的庫克教授在《區(qū)域創(chuàng)新體系:全球化背景下區(qū)域政府管理的作用》（1996）一書中，庫克對區(qū)域創(chuàng)新體系的概念進(jìn)行了較為詳細(xì)的闡述，認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新體系主要是由地理上相互分工與關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等教育機(jī)構(gòu)等構(gòu)成的區(qū)域性組織體系，這種體系能支持并產(chǎn)生創(chuàng)新。區(qū)域創(chuàng)新體系是區(qū)域網(wǎng)絡(luò)中各個結(jié)點(diǎn)（企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、政府等）在相互協(xié)同作用下創(chuàng)新與結(jié)網(wǎng)，并融入到區(qū)域的創(chuàng)新環(huán)境中而組成的創(chuàng)新體系，是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境有效疊加而成的體系。區(qū)域創(chuàng)新體系=區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)+區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境+a

其中a是指一些不確定的因素，灰色的背景，表示的是社會文化因子像“空氣”一樣滲透到整個區(qū)域中

（見下圖）第七頁，共二十九頁。區(qū)域創(chuàng)新體系第八頁，共二十九頁。（2）為了解釋區(qū)域創(chuàng)新體系的內(nèi)涵，韓國的HwangJandHooS.引入了區(qū)域創(chuàng)新體系形成模型：

A、區(qū)域創(chuàng)新體系首先是一個地方化的產(chǎn)業(yè)區(qū)，產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)存在有產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，并且這種產(chǎn)業(yè)聯(lián)系進(jìn)一步形成了一種生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的進(jìn)一步發(fā)展導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)聚集、產(chǎn)生了企業(yè)集群；

B、產(chǎn)業(yè)聚集、企業(yè)集群則說明存在合作網(wǎng)絡(luò)，合作網(wǎng)絡(luò)此時(shí)成為一種區(qū)域發(fā)展的模式和基礎(chǔ)，在這種集群過程中生長起地方化的創(chuàng)新制度環(huán)境和創(chuàng)新制度氛圍，相應(yīng)地，在創(chuàng)新制度環(huán)境中的合作網(wǎng)絡(luò)就越富有成效，這種創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)實(shí)際上是創(chuàng)新活動方面的相互作用、集體學(xué)習(xí)。

C、于是，聯(lián)系、合作、互動、學(xué)習(xí)使得各創(chuàng)新活動者連為一體，這一切都是在一個區(qū)域中發(fā)生的，于是各要素的整合、集成，就形成區(qū)域創(chuàng)新體系（見下圖）第九頁，共二十九頁。區(qū)域創(chuàng)新體系形成模型圖第十頁，共二十九頁。

（3）區(qū)域創(chuàng)新體系的定義綜合以上的分析，我們可以給出區(qū)域創(chuàng)新體系的定義：區(qū)域創(chuàng)新體系是區(qū)域網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、政府等網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)在融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新環(huán)境過程中組成的能夠促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)生的體系。區(qū)域創(chuàng)新體系是區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的有效結(jié)合，它具有本地化、開放性、動態(tài)性、和系統(tǒng)性等特征。第十一頁，共二十九頁。

2、區(qū)域創(chuàng)新體系分析和建設(shè)（1）區(qū)域創(chuàng)新體系的構(gòu)成第一，主體體系。包括科技研究體系、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系、創(chuàng)新成果擴(kuò)散體系；第二，支撐體系。包括教育培育體系、區(qū)域宏觀調(diào)控體系、社會服務(wù)支撐體系。

（2）區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)包括創(chuàng)新機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新資源、中介服務(wù)體系、管理體系四個相互關(guān)聯(lián)、相互協(xié)調(diào)的主要組成部分的建設(shè)。第十二頁，共二十九頁。（三）區(qū)域創(chuàng)新體系的運(yùn)行機(jī)制與功能

1、區(qū)域創(chuàng)新體系的運(yùn)行機(jī)制（1）利益驅(qū)動機(jī)制體現(xiàn)在社會層面上是各種動力機(jī)制的確立，體現(xiàn)在宏觀層面上是各創(chuàng)新主體以企業(yè)為核心，在高額預(yù)期創(chuàng)新利潤的驅(qū)動下主動結(jié)合，并在合理配置資源與分割利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行高效率的創(chuàng)新活動。（2）學(xué)習(xí)培訓(xùn)機(jī)制通過吸納、應(yīng)用、擴(kuò)散新的知識、提升創(chuàng)新主體的素質(zhì)和創(chuàng)新能力。（3）決策信息機(jī)制是指創(chuàng)新決策主體對整個區(qū)域創(chuàng)新過程中涉及的創(chuàng)新目標(biāo)、創(chuàng)新方案選擇、方案實(shí)施及措施與監(jiān)控做出決定的過程。包括決策主體、決策權(quán)、決策信息和決策原則四個基本要素。（4）競爭協(xié)作機(jī)制涉及各類創(chuàng)新主體，是各個創(chuàng)新主體間的一種既競爭又合作的關(guān)系。其中以企業(yè)間的競爭協(xié)作最為重要。第十三頁，共二十九頁。2、區(qū)域創(chuàng)新體系的功能區(qū)域創(chuàng)新體系的功能是指區(qū)域創(chuàng)新體系與外部環(huán)境相互聯(lián)系和相互作用過程的秩序和能力，體現(xiàn)了體系與外部環(huán)境之間的物質(zhì)、能量和信息的輸入與輸出的變換關(guān)系以及包括了改變被作用對象的秩序。具體而言，區(qū)域創(chuàng)新體系具有以下功能:（1）進(jìn)行有針對性的創(chuàng)新活動；（2）提高區(qū)域的自主創(chuàng)新能力；（3）推動區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；（4）形成區(qū)域競爭優(yōu)勢；（5）實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展。第十四頁，共二十九頁。二、區(qū)域創(chuàng)新與區(qū)域發(fā)展（一）區(qū)域創(chuàng)新與區(qū)域發(fā)展的關(guān)系1、區(qū)域創(chuàng)新對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的帶動區(qū)域創(chuàng)新對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的帶動作用表現(xiàn)在:（1）通過區(qū)域創(chuàng)新可以優(yōu)化、整合區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新資源，提高區(qū)域的創(chuàng)新能力，形成區(qū)域的創(chuàng)新合力，區(qū)域高科技企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)形成區(qū)域經(jīng)濟(jì)中的新產(chǎn)業(yè)和新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。（2）區(qū)域內(nèi)大型企業(yè)創(chuàng)新能力的形成，不僅可以提高企業(yè)自身對先進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力，還可以逐步形成企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。（3）技術(shù)創(chuàng)新對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有巨大的“乘數(shù)效應(yīng)”，即技術(shù)創(chuàng)新使主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)集群成為相關(guān)行業(yè)新的“增長極”，其積聚于擴(kuò)散作用，會使得整個區(qū)域內(nèi)各產(chǎn)業(yè)、各部門都有不同程度和比例地增長，從而引發(fā)區(qū)域經(jīng)濟(jì)全方位的增長。第十五頁，共二十九頁。（二）區(qū)域創(chuàng)新對區(qū)域經(jīng)濟(jì)的依賴區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展受到區(qū)域具體的發(fā)展歷史、文化、傳統(tǒng)及其所形成的制度、結(jié)構(gòu)因素的影響：一些區(qū)域可能因?yàn)榻⒌膮^(qū)域創(chuàng)新體系與原來的制度、結(jié)構(gòu)和歷史相匹配而產(chǎn)生了協(xié)同效應(yīng)，取得了創(chuàng)新的成功；另一些區(qū)域可能因?yàn)槠渌▌?chuàng)新體系與原來的制度、結(jié)構(gòu)和歷史無法形成很好的協(xié)調(diào)，而漸漸失去領(lǐng)先地位。

——區(qū)域創(chuàng)新體系式多樣性的，沒有固定模式。

——區(qū)域創(chuàng)新體系的定位要結(jié)合現(xiàn)實(shí)條件和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長遠(yuǎn)目標(biāo)，突出優(yōu)勢、避免劣勢；不可能在所有產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域都取得成功，只能在有條件的產(chǎn)業(yè)中獲得成功。

——區(qū)域創(chuàng)新必須有所為有所不為。第十六頁，共二十九頁。（三）區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境與區(qū)域發(fā)展1、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的概念和層次

（1）區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的概念區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是一個地區(qū)保持持續(xù)競爭力、發(fā)展力所必需具備的物質(zhì)、文化、社會環(huán)境。它是區(qū)域內(nèi)各行為主體和參與要素在長期的相互作用下形成的以支持、產(chǎn)生和增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新能力為目的的相對穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)體系。區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是一個大體系，是多種參與要素相互作用的綜合表現(xiàn)。（2）區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境包含四個彼此依賴、相互作用的網(wǎng)絡(luò)層次：基礎(chǔ)層次網(wǎng)絡(luò)：基礎(chǔ)設(shè)施、教研機(jī)構(gòu)、高素質(zhì)人才培養(yǎng)等文化層次網(wǎng)絡(luò)：思維方式、價(jià)值取向、社會習(xí)俗、精神風(fēng)貌等組織層次網(wǎng)絡(luò)：政府、企業(yè)、中介組織、教育科研機(jī)構(gòu)、個人信息層次網(wǎng)絡(luò)：知識和市場信息第十七頁，共二十九頁。2、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的結(jié)構(gòu)交通通訊信息網(wǎng)絡(luò)人才的教育和培養(yǎng)A：基礎(chǔ)層次網(wǎng)絡(luò)物質(zhì)層次（表層）制度層次（中層）心理層次（深層）

B：文化層次網(wǎng)絡(luò)第十八頁，共二十九頁。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)科研教育機(jī)構(gòu)個人政府

企業(yè)

C：組織層次網(wǎng)絡(luò)知識儲備

信息獲取D：信息層次網(wǎng)絡(luò)第十九頁，共二十九頁。信息層次網(wǎng)絡(luò)文化層次網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)層次網(wǎng)絡(luò)組織層次網(wǎng)絡(luò)E：區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境網(wǎng)絡(luò)第二十頁，共二十九頁。3、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的功能（1）區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對行為主體的作用區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對行為個體而言，它提供了各種正式和非正式的交流渠道，從而促進(jìn)了知識的交流，而這種交流對于新觀念的傳播和創(chuàng)新是非常重要的。

（2）區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對區(qū)域經(jīng)濟(jì)的作用區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對區(qū)域來講，是保持區(qū)域持續(xù)創(chuàng)新能力和競爭優(yōu)勢的必要的宏觀背景。區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境使區(qū)域從引進(jìn)創(chuàng)新型區(qū)域向自主創(chuàng)新型區(qū)域轉(zhuǎn)換。區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境本身是以創(chuàng)新為核心目標(biāo)，從局部和總體上為自主創(chuàng)新提供背景條件，它為引進(jìn)創(chuàng)新向自主創(chuàng)新準(zhǔn)備了自然的過渡條件。第二十一頁，共二十九頁。4、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的培育、形成和完善根據(jù)以上所述區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的組成、結(jié)構(gòu)的基本要求，培育和形成良好的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境可以通過兩種渠道完成：（1）自上而下的政府行為：其出發(fā)點(diǎn)是發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)這一渠道又可通過兩種方式得以實(shí)現(xiàn)：

A、建立基礎(chǔ)層次網(wǎng)絡(luò)，建設(shè)各個行為主體合作交流學(xué)習(xí)的硬條件（硬方式）。

B、影響區(qū)域吸引力的形成以及文化層次網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建，如通過政策法規(guī)等制度對企業(yè)等提供經(jīng)營優(yōu)惠條件，組織行為主體交流學(xué)習(xí)，獎勵重大創(chuàng)新等。主要著眼于建立一種富有活力的創(chuàng)新精神，尊重人才的區(qū)域文化（軟方式）。第二十二頁，共二十九頁。（2）自下而上的企業(yè)行為：此一種渠道的出發(fā)點(diǎn)主要是利潤和各種效益，它也可分為兩種方式：

A、一種是自發(fā)的。出于企業(yè)的自身需要而產(chǎn)生的行為，如增強(qiáng)前后向經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系，引進(jìn)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，優(yōu)化管理；出于對信息的需要，環(huán)境的需求，而投資基礎(chǔ)層次網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)。

B、另一種方式是政府引導(dǎo)下的行為。出于政府所提供的利益和自身對區(qū)域發(fā)展的責(zé)任感的行為，如與區(qū)域有關(guān)的公益福利活動，政府誘發(fā)的企業(yè)間、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、政府和個人間的組織層次網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)和發(fā)展。第二十三頁，共二十九頁。第二十四頁，共二十九頁。（四）技術(shù)創(chuàng)新及其對區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響1、技術(shù)創(chuàng)新作為技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)物，產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展和建設(shè)可以促進(jìn)地區(qū)間資源的有效配置和合理分工，減少產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同化和重復(fù)建設(shè)等問題，達(dá)到規(guī)模效應(yīng)，從而促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級和健康發(fā)展。技術(shù)創(chuàng)新是區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的根本技術(shù)支撐。第二十五頁，共二十九頁。生產(chǎn)要素流出技術(shù)創(chuàng)新新產(chǎn)品、替代產(chǎn)品出現(xiàn)產(chǎn)品價(jià)格下降較大（新興產(chǎn)業(yè)）經(jīng)濟(jì)效益提升生產(chǎn)要素流入較大（落后產(chǎn)業(yè)）經(jīng)濟(jì)效益減少產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動產(chǎn)品需求彈性