2015年度全面風(fēng)險管理報告

路天礦業(yè)公司2015年度全面風(fēng)險管理報告編號：LTK-BAB-01-2016-C-001簽發(fā)人：審核人：編制人：日期：2016年1月8日路天礦業(yè)公司2015年度全面風(fēng)險管理報告一、2015年全面風(fēng)險管理工作情況2015年我公司專門成立了全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由董事長擔(dān)任組長，各分管副總經(jīng)理擔(dān)任副組長，各職能部門、基層單位中層領(lǐng)導(dǎo)為成員，領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險管理的日常工作。公司體系辦是負(fù)責(zé)風(fēng)險管理的職能部門，具體組織、推動公司的風(fēng)險管理工作。目前，公司已將企業(yè)全面風(fēng)險管理的職責(zé)落實到相應(yīng)的職能部門，由職能部門負(fù)責(zé)全面風(fēng)險管理工作的實施。風(fēng)險防范意識也在各級領(lǐng)導(dǎo)及工作人員的思想中進(jìn)一步強(qiáng)化。公司已制定了《風(fēng)險管理手冊》、《程序文件》、《不安全行為控制手冊》、《管理制度匯編》，開展了管理制度和流程梳理、風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理程序的制定、風(fēng)險事件收集與整理等工作，并每月形成體系運(yùn)行報告。二、2015年度計劃完成情況及評價按照年初制定的2015年度安全目標(biāo)與計劃，制定的安全管理制度和《風(fēng)險預(yù)控管理體系管理辦法》等綱領(lǐng)性文件，出臺了針對礦井安全生產(chǎn)的考核獎懲辦法，并建立了檔案和不安全行為等級臺賬。各基層單位建立了以本安體系為核心的安全管理組織機(jī)構(gòu)并有專人負(fù)責(zé)開展工作。各單位對中等以上危險源班班管控，中等以下危險源專人管理。安檢科每月對采掘、安裝、機(jī)運(yùn)等輔助單位進(jìn)行考核評價，并與安全3、系統(tǒng)其他模塊正在逐步有效錄入。四、2015年副科以上領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場考核卡督查情況統(tǒng)計月份統(tǒng)計應(yīng)抽查次數(shù)實際抽查次數(shù)增減次數(shù)（+、-）1月232324+922月232317+853月232280+484月219271+395月219284+656月219258+397月219272+538月219263+449月219259+4010月219245+2611月219263+4412月219248+29全年公司領(lǐng)導(dǎo)及各單位副科以上領(lǐng)導(dǎo)未出現(xiàn)抽查次數(shù)不夠現(xiàn)象。五、2015年度內(nèi)業(yè)資料審核統(tǒng)計月份內(nèi)業(yè)審核存在的問題（條）整改情況備注1月50已整改2月106已整改3月已整改季度檢查4月35已整改5月55已整改6月52已整改7月已整改季度檢查8月37已整改9月已整改季度檢查10月已整改年度檢查11月12月六、2016年企業(yè)風(fēng)險管理工作計劃1、單位管理層對本單位2016年全面風(fēng)險管理工作提出的要求：要求完善優(yōu)化全面風(fēng)險管理體系，采取培訓(xùn)、研討交流等措施加強(qiáng)風(fēng)險管理文化建設(shè)；強(qiáng)化重大風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)警，構(gòu)建日常風(fēng)險信息收集、報告和處理機(jī)制，近一步形成風(fēng)險動態(tài)管理體系；加強(qiáng)對新增風(fēng)險的管理，要從技術(shù)裝備、人員配置、資金投入和部門協(xié)作方面著手，對暴露出的新風(fēng)險進(jìn)行動態(tài)管控，形成長效機(jī)制，持續(xù)提升路天礦業(yè)公司風(fēng)險預(yù)控管理能力和科學(xué)決策水平，為公司發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)提供堅強(qiáng)保障。2、2016年全面風(fēng)險管理工作計劃1）、2016年3月底前完成公司所屬各單位、部門的風(fēng)險管理現(xiàn)狀普查，組織對全公司各級人員進(jìn)行風(fēng)險管理知識培訓(xùn)。2）、2016年6月底前，公司各單位、部門完成風(fēng)險評估工作，出具風(fēng)險評估報告，并對評估確定的重大風(fēng)險進(jìn)行綜合分析，提出預(yù)防措施。3）、2016年12月底，對企業(yè)風(fēng)險管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行總結(jié)經(jīng)驗、適時調(diào)整，做好2017年的全面風(fēng)險管理計劃。4、根據(jù)風(fēng)險評估情況開展2016年度風(fēng)險評估的范圍、方式及參與人員。此次風(fēng)險評估對路天礦業(yè)公司所屬各單位、部門業(yè)務(wù)流程、作業(yè)環(huán)節(jié)進(jìn)行評估，公司專門成立風(fēng)險評估小組，以各職能部門、基層單位為辨識主體，圍繞各自的核心業(yè)務(wù)，辨識本部門、企業(yè)相關(guān)的風(fēng)險，然后對各職能部門、所屬企業(yè)辨識出的風(fēng)險進(jìn)行了確認(rèn)、分類、整理，堅持“自上而下，自下而上”的原則，確保全員參與。七、2016年度風(fēng)險管理信息系統(tǒng)建設(shè)情況我公司已安裝了監(jiān)測監(jiān)控、人員定位、小靈通通訊系統(tǒng)，監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)已實現(xiàn)了對井下瓦斯、一氧化碳濃度、溫度、風(fēng)速等動態(tài)監(jiān)控；人員定位已實現(xiàn)了對井下人員的活動軌跡和考勤功能，并與能源公司實現(xiàn)了聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行；井下小靈通系統(tǒng)已實現(xiàn)了使用防爆小靈通與地面直接聯(lián)系；生產(chǎn)信息系統(tǒng)從2014年4月正式開始試運(yùn)行至今，我公司能有效并及時將相關(guān)數(shù)據(jù)錄入系統(tǒng)（未及時錄入數(shù)據(jù)按照系統(tǒng)管理辦法進(jìn)行處罰），為確保2016年更進(jìn)一步完善信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)的真實性和有效性，我公司將加大檢查力度和處罰力度，確保數(shù)據(jù)能夠及時的錄入系統(tǒng)。八、有關(guān)意見和建議1、采取多種方式對公司人員進(jìn)行全面風(fēng)險管理培訓(xùn)，協(xié)助公司培養(yǎng)具備全面風(fēng)險管理知識和技能的專業(yè)人員。2、組織企業(yè)間全面風(fēng)險管理經(jīng)驗的相互學(xué)習(xí)交流，特別是組織人員到已成功實施全面風(fēng)險管理的企業(yè)進(jìn)行實地考察，了解其成功的經(jīng)驗及實施過程中的教訓(xùn)，為更好更快的推進(jìn)全面風(fēng)險管理工作打下堅實的基礎(chǔ)。3、組織各級人員進(jìn)行信息系統(tǒng)培訓(xùn)，了解系統(tǒng)概況，更近一步完善系統(tǒng)建設(shè)工作。4、從人、機(jī)、環(huán)、管等方面加強(qiáng)對安全的管理，通過制定各項制度措施，強(qiáng)化安全生產(chǎn)。在這里，最主要的是要加強(qiáng)對人的管理，人是企業(yè)生產(chǎn)活動的最重要因素，人的不安全行為是最大的隱患，而對人的管理也是最難的管理，因為人會受利益的驅(qū)使，在利益面前能讓人喪失原則，因此抓對人的管理在整個安全管理過程中至關(guān)重要。要控制人的不安全行為，就要以制度說話讓制度管人。要讓人明白，你的不安全行為不僅將對他人造成不安全隱患，還對自己也造成危險，在此前提下，就要加強(qiáng)對“三違”人員利益的控制，使其在人格上沒有面子，使其爆光亮相，在利益上受到重創(chuàng)，加大“三違”成本。5、加強(qiáng)每位職工對安全理念的認(rèn)識。只有讓每位職工把安全文化、安全理念認(rèn)識清楚了，讓每位領(lǐng)導(dǎo)、每位工人在工作時，首先從安全的角度去思考，去安排，去作業(yè)，才能預(yù)防和減少事故的發(fā)生，真正做到人人管安全，人人抓安全。6、加強(qiáng)安全文化建設(shè)（1）安全文化的建設(shè)就是抓好基層管理，打造學(xué)習(xí)型組織?？剖?、區(qū)隊、班組都要創(chuàng)建學(xué)習(xí)型組織，就是把學(xué)習(xí)與工作不分離，把工作的過程看做學(xué)習(xí)的過程，把學(xué)習(xí)與工作一樣對待、一樣要求，要通過學(xué)習(xí)激發(fā)員工的積極性，激活員工的創(chuàng)新精神，激勵員工的安全責(zé)任感。（2）抓基礎(chǔ)建設(shè)，打造人本精神管理，面對層次不窮的安全管理問題，必須由粗放型管理向精細(xì)化管理轉(zhuǎn)變，通過人本精細(xì)化管理，使安全文化落地生根。（3）抓基礎(chǔ)素質(zhì)，打造本質(zhì)性安全人，只有全面提高從業(yè)人