卿志瓊制度效率與有效制度設(shè)計(jì)

PAGEPAGE12制度效率與有效制度設(shè)計(jì)制度效率是制度績效和制度實(shí)施效率的統(tǒng)一。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重研究制度績效；博弈論注重制度實(shí)施效率的設(shè)計(jì)。轉(zhuǎn)軌時(shí)期，制度的實(shí)施效率是一個(gè)亟待研究的問題。本文從人性的假定出發(fā)，重點(diǎn)分析中國市場化改革以來制度失效的內(nèi)在機(jī)理，并運(yùn)用博弈論方法說明有效制度的基本條件。關(guān)鍵詞：制度的實(shí)施效率制度失效制度績效違規(guī)一、問題的提出與意義制度的實(shí)施效率是轉(zhuǎn)軌時(shí)期經(jīng)濟(jì)學(xué)亟待研究的問題。經(jīng)濟(jì)學(xué)對制度效率（有效性）分析包含兩方面：一是制度的績效，指制度通過降低交易成本對資源配置、對經(jīng)濟(jì)增長的作用；二是制度的實(shí)施效率，即制度被主體認(rèn)同、遵循的程度。一般地說，經(jīng)濟(jì)學(xué)家沒有對二者進(jìn)行區(qū)分。研究制度的績效，其假定前提是制度實(shí)施是有效的；同樣，研究制度的實(shí)施效率假定制度的績效問題已解決。我們認(rèn)為，制度的生成問題是解決制度實(shí)施效率問題的根本。如果制度的生成是內(nèi)在的、自然演進(jìn)的，那么制度的實(shí)施效率與制度績效是一致的；如果制度的生成是外在的理性建構(gòu)，那么二者可能分離。全球化與中國加入WTO的緊迫性促使中國市場制度變遷通過制度引進(jìn)與制度設(shè)計(jì)大大縮短了制度變遷的時(shí)間。但是制度變遷的邏輯是不能節(jié)省的。當(dāng)大量的“外在”規(guī)則使制度的實(shí)施效率與制度績效并不統(tǒng)一甚至矛盾時(shí)，如何設(shè)計(jì)一種有效的制度使二者統(tǒng)一是中國制度變遷下一階段的主題?？傮w上說，制度績效的前提必須是制度被經(jīng)濟(jì)主體認(rèn)同與遵循，沒有制度的實(shí)施效率，談不上制度績效。制度績效是制度實(shí)施效率的目的和歸宿。沒有制度效率的實(shí)施效率是僵化，其體制也不會長久。因此制度的績效與制度的實(shí)施效率應(yīng)是統(tǒng)一的。但是，在中國的市場化改革過程中，制度實(shí)施效率與制度績效并不存在內(nèi)在的必然性。破除舊制度的最好方式是不遵循、信仰這種制度。所以，計(jì)劃制度的退出過程意味著其制度的實(shí)施效率逐步降低，新的市場制度的績效逐步擴(kuò)展。這樣，在同一時(shí)空點(diǎn)，計(jì)劃制度的實(shí)施效率與市場制度的績效存在負(fù)相關(guān)性。在體制轉(zhuǎn)軌的新舊交替的過程中，制度的績效與制度的實(shí)施效率存在“錯(cuò)位”。政府希望市場制度的實(shí)施效率與其績效達(dá)到統(tǒng)一，但經(jīng)歷了“違”舊制度之規(guī)的行為主體由于路徑依賴而不認(rèn)同、遵循新制度規(guī)則。那么，如何改變“違規(guī)”本文對循規(guī)的界定是對制度規(guī)則的認(rèn)同與遵循，違規(guī)是對制度規(guī)則的“本文對循規(guī)的界定是對制度規(guī)則的認(rèn)同與遵循，違規(guī)是對制度規(guī)則的“修改”、抵抗和偏離。違規(guī)的內(nèi)涵非常豐富，有主動(dòng)式違規(guī)和被動(dòng)式違規(guī)。違規(guī)表現(xiàn)為自上而下的層級性和橫向的網(wǎng)絡(luò)性。違規(guī)與違法是有差別的。違規(guī)的性質(zhì)比較溫和，在一定意義上具有制度創(chuàng)新的積極意義。理論界比較關(guān)注制度的績效，忽視制度的實(shí)施效率，似乎制度的實(shí)施問題是不言而喻的。這樣導(dǎo)致：一方面是大量的制度創(chuàng)新，表現(xiàn)為國家超常規(guī)立法。從1978至1999年，全國人大極其常委會共制定了370多部法律和關(guān)于法律問題的決定，國務(wù)院有800多件行政法規(guī)，地方人大及其常委會有7000多件地方性法規(guī)，地方政府頒布的規(guī)章多達(dá)1．5萬余件?！侗本┩韴?bào)》2000年3月9日。另一方面是人們對制度規(guī)則不認(rèn)同和遵循。大量的行為通過違規(guī)方式進(jìn)行博弈，使制度存在事實(shí)上的虛置。世界銀行在對中國的專門報(bào)告《2020年的中國》中指出，中國“不是缺少法律，而是執(zhí)法不力”?！妒澜玢y行發(fā)展報(bào)告20年回顧（1978—1997）》，第17頁?！侗本┩韴?bào)》2000年3月9日?！妒澜玢y行發(fā)展報(bào)告20年回顧（1978—1997）》，第17頁。許成鋼：《法律、執(zhí)法與金融監(jiān)管》，《經(jīng)濟(jì)社會體制比較》，2001年第5期。二、制度有效性的人性假定從理論上說，行為主體選擇遵循制度還是不遵循制度取決于對人性的假定以及約束條件。在人性的假定上，老制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)顯示了明顯的差異。老制度主義與社會學(xué)一脈相承。社會學(xué)從社會人的假定出發(fā)，強(qiáng)調(diào)不管環(huán)境如何變化，人都是“規(guī)則遵循者”，其前提是社會規(guī)范已經(jīng)內(nèi)部化。人遵守規(guī)則的愿望無須依賴外部約束，它成為人的性格的一部分。所以社會學(xué)中人的行為是一種通過“文化適應(yīng)”后的規(guī)范導(dǎo)向行為，與行為主體個(gè)人的動(dòng)機(jī)無關(guān)，因?yàn)椤拔幕m應(yīng)”規(guī)定了自利行為中的約束和偏好。老制度主義對有關(guān)規(guī)則遵循的討論大多是在社會學(xué)規(guī)范導(dǎo)向行為模型的基礎(chǔ)上根據(jù)習(xí)慣及習(xí)慣的形成展開的。他們普遍承認(rèn)，人類行為大都是屬于地道的規(guī)則遵循。凡勃倫認(rèn)為，人并不只是一組必須完全聽命于環(huán)境約束的欲望，他是嗜好和習(xí)慣的連貫結(jié)構(gòu)，該結(jié)構(gòu)在逐步擴(kuò)展的活動(dòng)中尋求著自身的實(shí)現(xiàn)和表達(dá)。在老制度主義看來，人們對習(xí)慣性規(guī)則的遵循行為是與正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性最大化行為相抵觸的。但理性并沒有被完全取消，他們也曾明確指出，理性（指適應(yīng)性理性）本身代表了對社會規(guī)則的服從。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假定的人是工具理性的、算計(jì)的、尋求偏好滿足的人。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在成本——收益結(jié)構(gòu)的框架內(nèi)討論對習(xí)慣和制度的遵循與順應(yīng)。在理性人的最大化假定下，當(dāng)遵循規(guī)則的收益大于成本時(shí)，人們會循規(guī)；相反，當(dāng)遵循規(guī)則的成本大于收益，人們會選擇違規(guī)。但根據(jù)新古典完全競爭市場的假定，如果人是完全理性的，而市場又是完全信息、零交易成本的，那么循規(guī)和違規(guī)是等價(jià)的。也就是說，循規(guī)和違規(guī)沒有差別，都能給利益相關(guān)人帶來最大化收益。因?yàn)榻灰字黧w各方的行為信息能預(yù)先確知，各方循規(guī)或違規(guī)的收益、損失及懲罰都能被正確地預(yù)期，不存在不確定性。所以，交易主體與其違規(guī)，不如循規(guī)；或者相反。由此可見，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)條件下制度沒有意義，也就不需要或無所謂循規(guī)或違規(guī)。以上是從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯出發(fā)得出的結(jié)論。但面對現(xiàn)實(shí)中存在的違規(guī)、違約行為，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主張由獨(dú)立的第三方法庭來執(zhí)行。新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)將規(guī)則遵循與理性選擇統(tǒng)一起來，把遵循規(guī)則歸結(jié)為理性選擇的結(jié)果。這是因?yàn)榇嬖冢?、信息和決策成本；2、認(rèn)知及信息處理約束；3、嘗試逐案調(diào)整而出錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)；4、個(gè)人由于其行為被規(guī)則決定而得到的某種利益。馬爾科姆馬爾科姆·盧瑟福：《經(jīng)濟(jì)學(xué)中的制度》，中國社科文獻(xiàn)出版社，1999年，第81頁。不僅如此，新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)更關(guān)注個(gè)人的違約行為。他們沿著新古典成本——收益原則的思路探討制度什么時(shí)候傾向于自我實(shí)施，什么時(shí)候需要第三方強(qiáng)迫執(zhí)行?？扑埂⑼飞冉?jīng)濟(jì)學(xué)家通過增加經(jīng)濟(jì)人的約束條件，即在有限理性、正交易成本和人的機(jī)會主義行為等約束條件下解釋人們對規(guī)則的遵從與背離。哈耶克拒絕最大化方法。他從有限理性和制度演進(jìn)論角度出發(fā)，認(rèn)為規(guī)則遵循是對人類不能完全理解其環(huán)境的一種反應(yīng)。他認(rèn)為，人是追求目的的動(dòng)物，也是遵循規(guī)則的動(dòng)物。旁博弈論研究喘人與人之間世行為的相互訪影響和作用武。信息經(jīng)濟(jì)稿學(xué)研究信息延不對稱對個(gè)丹人選擇及制竿度安排的影期響。漁“陸當(dāng)參與人之叮間存在信息摩不對稱時(shí)，扶任何一種有貍效的制度安珠排必須滿足宏“鋼激勵(lì)相容淚”梨(ince灰ntive杯co煎mpati筍ble)在或旗“剃自選擇誘”崇(self多—上selec境tion)老條件有”張維迎：《博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1996年，第2頁。臉。二者強(qiáng)調(diào)齊博弈的技術(shù)原結(jié)構(gòu)、信息餃結(jié)構(gòu)對交易趕各方的制約領(lǐng)。如果所有餃的制度都是劣納什均衡，隊(duì)那么規(guī)則是膨自我實(shí)施的區(qū)。這里，規(guī)潑則是確定的鐮利益主體淚——閱參與人博弈帝后的行為結(jié)帥果。但如果筑規(guī)則是事先滋確定的，博務(wù)弈中人群的聯(lián)分布是隨機(jī)炸的，那么困“棕囚徒困境羨”灑可能說明在簡信息不完全珠、不對稱條疼件下參與人灣各方船“蘋違規(guī)種”墨是最優(yōu)的選倚擇。只有通系過無數(shù)次博四弈改變稈“遲信念縣”策和信息結(jié)構(gòu)誓，交易雙方賴才傾向于遵早張維迎：《博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1996年，第2頁。灘三、制度有銹效性的實(shí)證蜘描述與內(nèi)在籃機(jī)理分析跪1．制度有匆效性的實(shí)證剩描述帝制度的實(shí)施舟效率包括行白為有效率和蜂懲罰有效率竄。一項(xiàng)制度吩不管同意與鉤否，認(rèn)知與鳳否，能自覺案自愿地執(zhí)行腹，那么該項(xiàng)喉制度具有行碧為有效；如茄果出現(xiàn)了違洽反、不遵循禍制度，第三肥方（法庭）捧能對之實(shí)施咳最優(yōu)地制裁竟和懲罰，那香么該制度被洗認(rèn)為懲罰有蠻效或制裁有居效。度量行集為有效與懲蹄罰有效的程委度可以使用貸行為有效率貢與懲罰有效放率指標(biāo)。例作如，一項(xiàng)制缺度面對10仆個(gè)人，如果舟有3人自覺亭遵循，5人誤通過懲罰而廳遵循，那么志該項(xiàng)制度的田行為有效率坦為30%，蜓懲罰有效率巾是50%，斜制度的實(shí)施電效率為80潑%，制度的療失效率為2心0%。羊經(jīng)濟(jì)秩序，么從經(jīng)濟(jì)行為免的角度觀察滑，可以理解單為當(dāng)事人對渡法律法規(guī)、刊政府政策、饒價(jià)值觀念、安倫理道德等告行為規(guī)范的辮認(rèn)同和遵從威（宋則，1號999）。劍因此，我們曉可以通過社顧會經(jīng)濟(jì)秩序待的誤“環(huán)好壞精”趴了解制度有燦效性程度。炮表11足978脖—頃1996年桌社會秩序和做社會穩(wěn)定主還要指標(biāo)變化每率朱慶芳：《改革開放以來我國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和協(xié)調(diào)發(fā)展的綜合評價(jià)》，《社會學(xué)研究》1997年第5期。輛主要指標(biāo)齊單位罪1978爽1990肯1996療平均每年遞廣增（%）框79過—懼96絡(luò)91政—浩96它五、社會秩恒序指數(shù)允26．每萬純?nèi)丝诰鞌?shù)框27．刑事穴案件立案率猜28．經(jīng)濟(jì)蹤案件立案率平29．治安謹(jǐn)案件立案率損30．交通尸事故死亡率把31．火災(zāi)眨事故死亡率材%龜人然件/萬人精件/萬人兵件/萬人壯件/10萬待人韻件/10萬均人愈6．5皺5．5族3．5奴9．9脈2．9強(qiáng)7．0歸7．3移19．6爛4．5線16．6眉4．3糾5．1仆8．9假22．0舉7．3況28．4砌6．1滋3．0喇—乞1．0頭1．8地—酬7．4廈—蛾5．1蟻—乏5．7料—陳4．1店4．8膚—漆1．0坦3．4視—撫1．9牧—姑7．8挪—臨8．5然—矮5．7忠9．2劣六、社會穩(wěn)炭定指數(shù)訓(xùn)32．通貨弊膨脹率既33．城鎮(zhèn)講登記失業(yè)率涌34．隱性弟失業(yè)率祥35．社會晴保障覆蓋面雅36．貧困隸人口占總?cè)藲⒖诒戎匕?7．貧富扎差距幕%垃%歪%制%揉%去%頁倍香0．7行5．3景15．7尊23．0際9．6奴2．7璃3．1攀2．5股12．0地29．5劈7．8混4．0所8．3燃3．0踩15．1捧31．0搞6．7膊5．8刃0．04晌—辮8．2肝3．5折0．2塑1．7詢2．0酸—京4．2吐—胞3．1哀—霞10．8宋—烏3．4遞—非3．8謊0．8綱2．6噸—呼6．0傳自1978蔬年以來，社致會秩序出現(xiàn)桶了負(fù)增長，均社會穩(wěn)定指市數(shù)極為緩慢勉。從表1看意出，社會秩私序6項(xiàng)指標(biāo)畏，除每萬人萬口警察數(shù)為污正，其余5蹄項(xiàng)為逆指標(biāo)獻(xiàn)。1996泡年比197濱8年社會秩臥序指數(shù)下降蠻15．4個(gè)就百分點(diǎn)，年竭遞減率為0傷．9%；社稠會穩(wěn)定指數(shù)有年遞增只有企0．04%喝，而91子—吵96年又呈妙負(fù)增長趨勢禿，年遞減率彩為3．1%印。朱慶芳：《改革開放以來我國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和協(xié)調(diào)發(fā)展的綜合評價(jià)》，《社會學(xué)研究》1997年第5期。朱慶芳：《改革開放以來我國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和協(xié)調(diào)發(fā)展的綜合評價(jià)》，《社會學(xué)研究》1997年第5期。順表2蜜鞋人民法院刑毫事、民事、庸經(jīng)濟(jì)和行政瞧案件收案、鏡結(jié)案（一審腎）和執(zhí)行情碎況旬年份梁收案蛙（件）應(yīng)結(jié)案僅（件）迷執(zhí)畜今繭行濱受理（件）羞比上年毒實(shí)際執(zhí)行（圓件）敢執(zhí)行率目1990志29167洗74溪29218聰06沸——縫——訪——鄭——緩1991鐵29016券85榮29508酸80車——羽—蘋—季——便——掉1992旱30511屢57燥30499喝59指83249各7懼—偵7．21%備——賊——俗1993旦34148舍45技34064評67妹89456傅3泡+7．46銷%構(gòu)91235鞋1凝——壟1994遣39554橫75澆39430貫95秩10799原37盛+20．7導(dǎo)2%訊10850島40謀——嘉1995減45456愧76揉45335村51午13620標(biāo)92喝+26．1伍3%到13371最68總84．75豐%艦1996扯53125時(shí)80廟52851塞71誤16877稿90礙+23．9奇1%緣16268新03率84．36奶%境1997達(dá)52883棒79殿52494陣60免18470報(bào)20乳+9．43垃%只17274例39屯80．42那%醉1998次54107截98陡53950亦39晌——蒜——辟——嫁——到1999宏56924刻34奉56987陳05駱——瀉——介——騾——錘2000貝53562寺94亂53806穿11開——唉——微——掃——岔注：結(jié)案中袖含上年舊存住。證資料來源：脫《中國法律問年鑒》（1捆991匯——遇1998）吊，中國法律噴年鑒出版社詠1992點(diǎn)——俱1999年養(yǎng)版；《中國允統(tǒng)計(jì)年鑒》寄（1999賤—忙2001年箏），中國統(tǒng)煤計(jì)年鑒出版艱社（199國9業(yè)——司2001）蔬。辜從表2中可跑知，11年殖間人民法院漁收案率基本駛上每年上升棉，2000努年比90年壽增加了83枕．64%，蜘達(dá)5356貴249件，磁說明隨著市欄場化改革深眾入，自愿遵峰循國家制定富的正式制度瑞規(guī)則的行為真效率下降。邊表3公剝安機(jī)關(guān)受理繩案件情況情年份臣治安案件雹旱紅起/萬人向刑事案件漿千敗起唱/萬人掘1990與19656港63我聽碼17．8唱22169摧97暈福竟20細(xì)．08暮1991爆24140龍65戲始述21．4趴23657窄09捐休漲20泳．71議1992惡29567岔37雖袍堂25．9鴨15826暢59園僚妙13漏．73逢1993燦33510脾16津歡感29．1濱16168沒79升拒泛13爽．90城1994膨33009監(jiān)72刮高魄28．4過16607曲34擱掩邊14巾．15述1995賄32897窄60拘鴉櫻28輝16904進(jìn)07振童澡14剝．2棋6睬1996身33636側(cè)36盟鄙渣28．4撒16007刺16長斑怪13世．38趕1997釀32276時(shí)69辰鞋距26．8集16136睡29防石偶13幕．48佩1998愿32321倚13私賄艙25．89吐19860悉68挽妹固15租．91而1999移33560占83胖忍連26．65漠22493仔19質(zhì)耳截17都．86湖2000卸44374唱17靜著終35．05惜36373促07訂黎陶28償．73千資料來源：卷《中國法律幟年鑒》（1挽991華——怖1998）燈，中國法律達(dá)年鑒出版社飯1992班——象1999年拳版；《中國窮統(tǒng)計(jì)年鑒》翅（1999須—竿2001年傅），中國統(tǒng)護(hù)計(jì)年鑒出版嘆社（199瓜9伏——盛2001）暑。1998朱年侍——返2000年知每萬人多少茶起，由作者究算出。錄從表3看出嫂，從90到震2000年臺，公安機(jī)關(guān)討受理案件從馳19656座63起增加向到4437袖417起，遲增加了12塌5．7%。萄每萬人治安飾案件從17雄．8起增加量到35．0匯5起，增加霉了96．9余%。刑事案遷件90年到慨2000年漢從2216少997起增頁加到363逃7307起奸，增加了6連4．1%，熄每萬人刑事遵案件從20央．08起增扛加到28．呀73起，增替加了43．惹1%。根據(jù)揚(yáng)80年代末妨和1998景年的典型調(diào)枕查，公安機(jī)顯關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)盲分別只占實(shí)懷際治安和刑交事發(fā)案數(shù)的心12詳—紫15%和2附0%左右。戴宜生：《面臨挑戰(zhàn)，首重實(shí)證》，《青少年犯罪研究》，1999年第1期。畫中國的治安醋和刑事案件腫上升之勢說涌明轉(zhuǎn)型期制踐度失效問題短越來越嚴(yán)重份。根據(jù)制度限經(jīng)濟(jì)學(xué)的基鐵本原理，制帥度可以降低窮交易費(fèi)用，演人們?yōu)槭裁词滩贿x擇對自保己有利的制城度？瘋2．制度失厭效的內(nèi)在機(jī)存理分析拒我們以中國療漸進(jìn)式改革旁的基本軌跡訂作為切入點(diǎn)矮。漸進(jìn)式道桿路倡導(dǎo)幟“池體制雙軌木”宵，首先在原披有的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)棵域中引入新臥的經(jīng)濟(jì)主體朗，對于新的敵經(jīng)濟(jì)主體，汽按照新的制險(xiǎn)度田—存規(guī)則進(jìn)行交餡易，所以，茂“釀體制雙軌故”撕實(shí)質(zhì)上是允嘉許存在兩套兄不同的制度毫—將規(guī)則（唐壽工寧，199更9）。非如果舊體制露下的行為主沈體和新體制斯下的經(jīng)濟(jì)主委體各自曠“彩安分守己犬”梅，各循自己凍體制的制度伐規(guī)則，不存愉在偏離原有警體制的激勵(lì)樹，那么新舊怕體制內(nèi)各行距為主體的利辟益達(dá)到均衡強(qiáng)，悠“桌各就各位餐”丙是最優(yōu)的秩訴序。胖如果舊體制望下的行為主企體和新體制偏下的經(jīng)濟(jì)主診體并非賺“待安分守己猶”剩，但政府動(dòng)休態(tài)歡“課保護(hù)墻”礙、舒“莖隔離拘”管兩套制度踢—懸規(guī)則的交易城成本為零，渴那么新舊體賤制內(nèi)各行為延主體雖有違悅規(guī)的行為和日動(dòng)機(jī)，但政啦府嚴(yán)密、無名成本地監(jiān)控張能及時(shí)搬“她遏制鬼”網(wǎng)、校正行為答主體的偏離違，社會也能鵲達(dá)到一個(gè)很黑好的秩序。省如果前兩個(gè)廳假設(shè)任意一厲個(gè)成立，那英么中國的改古革完全可以膀按照中國過沸渡經(jīng)濟(jì)學(xué)家連們所隱含的碗假定邏輯發(fā)水展，即，隨時(shí)著引入新體蕩制（或新的諸交易方式）菜，舊體制會罷相應(yīng)地逐步拒發(fā)生變化、紀(jì)逐步縮小，窯直至最終完巨成過渡。唐壽寧：《個(gè)人選擇和投資秩序》，中國社會科學(xué)出版社，1999年，第254頁。昂但實(shí)際上并獲不存在對新母舊體制下各疫行為主體叫“香各就各位路”處的制度激勵(lì)須和制度均衡剝。政府雖然攀對體制內(nèi)投容入了大量的絨補(bǔ)貼，但無企法阻止體制辟外擴(kuò)張。政含府非常矛盾場地一方面希向望通過市場雀擴(kuò)展迅速發(fā)戚展市場經(jīng)濟(jì)梢，另一方面聲又通過政策破、法律經(jīng)“雨保護(hù)放”歌、杯“貍隔離課”怖兩套制度乓—站規(guī)則各自實(shí)償施的范圍與犁規(guī)模。兩重驚規(guī)則的融合橡、沖突造成泳經(jīng)濟(jì)主體的攔行為混亂。深政府對行為燥的混亂寄希漂望于各體制商下行為主體植的道德自律誼和自覺。這友種既要父“僅馬兒跑得好即，又要馬兒峽不吃草謹(jǐn)”碼是根本行不水通的。倚有意思的是賠在雙軌制運(yùn)茫行中，政府墻所需要的人式格必須分裂跌：在體制內(nèi)沖遵循社會學(xué)松的社會人假清定，在體制挎外遵循經(jīng)濟(jì)笛學(xué)的理性人淡假定。因?yàn)橹苤挥屑俣w慚制內(nèi)的人是蛇社會人，才繡不會受體制魯外利益的干黎擾；而只有素假定體制外廉的人是理性扇人，才會有伐對耐“危邊際獲”罪利益的反應(yīng)奶，才會有市閘場的擴(kuò)張。債如果沒有這套個(gè)前提，漸謹(jǐn)進(jìn)式改革本水身就孕育著畝違規(guī)的基礎(chǔ)凳。雙軌盒—皺雙規(guī)是剖“塞差別對待籮”綱，產(chǎn)生兩種謙效應(yīng)：一是滾引發(fā)體制內(nèi)紛、體制外一渴部分主體強(qiáng)行烈的不公正寒感。體制內(nèi)霸、體制外花“偽身份露”歐的不平等、遲不公正使一慨部分人以違司規(guī)甚至獲“雨以身試法?！彼Φ姆绞椒窒硗搀w制內(nèi)壟斷從收益。二是議“王圍城效應(yīng)殲”火。由于各行島為主體對風(fēng)鍵險(xiǎn)和收益的根偏好不同，服體制內(nèi)和體贊制外的行為睬主體各有偏絹離原體制的傘動(dòng)機(jī)。政府低通過地域和淺法規(guī)的大“噸隔離泉”滾并不十分有谷效。這樣，夜兩種體制下穩(wěn)的行為主體坑逐步分化和肅整合。改革搬初期，新的粉經(jīng)濟(jì)主體是交“釀冒死賴”英去違規(guī)，幾輔乎沒有人敘“抽收買平”宇舊體制的行移為主體，與緞舊體制相關(guān)因的權(quán)力還沒等有價(jià)格。這章一階段違規(guī)紹以制度創(chuàng)新束為主。慢慢鍛地開始分化揮，一部分人格繼續(xù)沿著創(chuàng)搬新路徑，另覆一部分人發(fā)品現(xiàn)不創(chuàng)新而蛋只要獲得舊器體制的政策摘和僅“嫩資格寶”躲帶來的收益楊更大，他們脾開始對制度輸尋租。這樣朋一來出現(xiàn)了碑兩種違規(guī)：及創(chuàng)新型違規(guī)抹和尋租型違釋規(guī)。作者認(rèn)為，創(chuàng)新型違規(guī)指尋利者為從事生產(chǎn)性活動(dòng)而違規(guī)，具有積極意義。尋租型違規(guī)是為改變財(cái)富分配的違規(guī)活動(dòng)，具有消極意義。實(shí)際生活中，這兩者是糾纏在一起的，違規(guī)者這兩種活動(dòng)都從事。當(dāng)然，這兩種活動(dòng)都需要“購買”而支付貨幣。玩進(jìn)入到第三承階段后，由柏于制度創(chuàng)新測的邊際收益仰遞減，制度獸創(chuàng)新面臨嚴(yán)伙重的凝“伐激勵(lì)扁”謙不足，大大堆加速了原有判創(chuàng)新主體的件分化，當(dāng)大介部分新的經(jīng)牢濟(jì)主體發(fā)現(xiàn)吳制度創(chuàng)新所怨創(chuàng)造的財(cái)富安遠(yuǎn)不如通過豆“探修改制度規(guī)粉則場”躺重新分配財(cái)填富容易時(shí)，醫(yī)尋租型違規(guī)疑泛濫成災(zāi)，蜂作者認(rèn)為，創(chuàng)新型違規(guī)指尋利者為從事生產(chǎn)性活動(dòng)而違規(guī)，具有積極意義。尋租型違規(guī)是為改變財(cái)富分配的違規(guī)活動(dòng)，具有消極意義。實(shí)際生活中，這兩者是糾纏在一起的，違規(guī)者這兩種活動(dòng)都從事。當(dāng)然，這兩種活動(dòng)都需要“購買”而支付貨幣。帖從舊體制下?lián)]經(jīng)濟(jì)主體的漠角度看，漸誓進(jìn)地市場化溫一方面慢慢河“安剝掉合”留這群人的特冷殊頸“縮身份煌”棋，另一方面桿使這類行為寒主體越來越鐵發(fā)現(xiàn)舊制度估—籍規(guī)則的價(jià)值劉。于是三種何行為發(fā)生：變一是通過與慮體制外經(jīng)濟(jì)爪主體交易，悶把一系列舊或制度雕—談規(guī)則逐步乞“券貼現(xiàn)辯”微；二是舊體戒制下有一部特分實(shí)權(quán)者親躍自出馬私倒島資源，所獲速取的體制收昂益私吞己有蜓。三是借規(guī)恰范、規(guī)制之頭名通過變相灘地裹“哈設(shè)租局”史彌補(bǔ)政府部“置革鉤”尊掉的損失。年在中國市場訂化改革的帕卻累托改進(jìn)階饑段，他們的夏收益是雙層術(shù)的：舊制度得—鐘規(guī)則的壟斷肚收益和新制漿度撒—啟規(guī)則的可“艷貢獻(xiàn)綢”勸收益。當(dāng)然犬，收益分配室到舊制度宴—偶規(guī)則下各類剝?nèi)巳旱臄?shù)量續(xù)并不會相同玩。既有部門塊之間的利益療差別，又有騙地位、身份面之別。地位抽最低、行業(yè)洪最差的也能姥享有壟斷收器益。舊體制賺內(nèi)按德“旦身份熟”淋的不公平分橫配同樣蘊(yùn)涵麗了改革舊體則制的要求。稈當(dāng)改革走過警了何“刑皆大歡喜邊”綢的帕累托改受進(jìn)階段后，宿新舊制度府—帽規(guī)則下主體港的行為呈現(xiàn)脊下列特征：腦第一、同一貓行為既是違解規(guī)又是循規(guī)忠，具有模糊嗓性、混合性疼、復(fù)雜性。購有四種情況劍：第一種是鹿時(shí)點(diǎn)上和地奶域上的差別姓而引起。如遇“抬嚴(yán)打枕”懶、懶“僑嚴(yán)管麥”頌階段是違規(guī)含，在此時(shí)段珍之外同樣的爐行為不違規(guī)豈；同一行為華在宏“感經(jīng)濟(jì)特區(qū)佛”美不違規(guī)，之印外就違規(guī)。店第二種是制追度規(guī)則的原吐則性太強(qiáng)、頓可操作性差錯(cuò)、腐敗等原澤因，導(dǎo)致是女否違規(guī)不在塘于事實(shí)之有闖無，而在于賓有關(guān)部門因汽解釋、況“屯說法帆”吐之不同而不佳同。第三種敘是因制度規(guī)捏則內(nèi)在不一螞致性、自相割矛盾引起的提，當(dāng)制度規(guī)襲則系統(tǒng)自身機(jī)無秩序，加身上政出多門崇、部門之間算規(guī)則相沖突僅時(shí)，同一行滲為可能是循悼此規(guī)，卻違突彼規(guī)，或者覺相反。第四舞種是表面上旅、形式上是濃循規(guī)，實(shí)則籌違規(guī)。如不每少國有企業(yè)蛙做一些并不際真正觸及企溪業(yè)制度的表傍面文章，地釋方政府自定驚某些變相的軋“板土腿“糖政策等等。演第二、違規(guī)棄的示范效應(yīng)偷與相互學(xué)習(xí)栗。它是指違偉規(guī)者與循規(guī)史者的相互影羞響。當(dāng)遵循束舊體制規(guī)則炒或遵循帶有揀舊體制痕跡種的新制度規(guī)柔則可獲益巨梢大時(shí)，原來刃的違規(guī)者可眉能變成循規(guī)弦者；同樣，糖原有的循規(guī)昌者發(fā)現(xiàn)通過嘉違規(guī)獲益更燥大時(shí)，可能絲變成違規(guī)者拋。行為選擇桂的標(biāo)準(zhǔn)是成射本掃——課收益計(jì)算。綱這里的成本術(shù)包含可度量晉的物質(zhì)成本胖和不可度量網(wǎng)的心理成本狐。根據(jù)演化摟博弈論，一詳種行為如果岔超過臨界的豪多數(shù)，就變瞧成一種大眾航行為，其行優(yōu)為模仿的依配據(jù)是少數(shù)學(xué)害習(xí)多數(shù)原則兔。這樣一來符，不僅不同踐的行為主體孩，而且同一右行為主體在岡體制轉(zhuǎn)軌過盟程中將下列銹四種行為胡——“悄舊規(guī)舊行為億”轎、混“攀舊規(guī)新行為戒”址、啦“走新規(guī)舊行為青”陵、阻“航新規(guī)新行為刑”臺統(tǒng)一于一身父。習(xí)第三、違規(guī)扁最明顯的特這征是對市場遲信用的破壞粱。信用缺失濟(jì)使制度轉(zhuǎn)型獄必需完成的劫從人格化交孤?lián)Q向非人格歐化交換的轉(zhuǎn)它換諾斯：“制度變遷理論綱要”，林毅夫等主編《經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國經(jīng)濟(jì)改革》，上海人民出版社，1995年，第2頁。溫倒退，即交煤換形式從非壩人格化向人欲格化轉(zhuǎn)變。吧信任發(fā)生在所親戚、朋友駱等小圈子內(nèi)羞，不相信外喉人，更不信繡任規(guī)則、契冤約。這與市猶場經(jīng)濟(jì)所要倆求的對契約抄規(guī)則的普遍膊遵循背道而增馳。信用不知足導(dǎo)致了內(nèi)艷需不足茅于軾：“信用不足是內(nèi)需不足的最終原因”，《改革》，1999年第3期。竟，并制約中鄙國資本市場帆諾斯：“制度變遷理論綱要”，林毅夫等主編《經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國經(jīng)濟(jì)改革》，上海人民出版社，1995年，第2頁。茅于軾：“信用不足是內(nèi)需不足的最終原因”，《改革》，1999年第3期。法體制雙軌使默制度篇“殿異化半”耗為它的反面缺。我們可以撥從故“筒轉(zhuǎn)軌制度悖眉論道”儉理解這一點(diǎn)距。權(quán)“勻轉(zhuǎn)軌制度悖貫論攔”束是指體制轉(zhuǎn)著軌中的制度守規(guī)則既是秩濃序之源，又孫是混亂之源盼。政府的初孕衷是通過制俊度規(guī)則建立藝市場經(jīng)濟(jì)秩廚序，卻令人胃吃驚地鄭“住異化桶”原為刻“混卡、管、要破、罰休”懲的象征。其薦原因之一，受體制轉(zhuǎn)軌中婦過渡性制度猛安排的茄“賊過渡性郊”遇本身說明制班度規(guī)則的臨久時(shí)性、不穩(wěn)篩定性。在不際“劈確定性遞”脖規(guī)則下的行攻為是不確定聚的。經(jīng)濟(jì)主廳體不能確定怖自己的長期搬行為，也預(yù)述期其他主體紙的行為不穩(wěn)迷定。特別是斤由于產(chǎn)權(quán)不天穩(wěn)，盜竊的妨發(fā)案率居高逮不下。在公絮安機(jī)關(guān)立案掘的刑事案件溜中，盜竊案乓年均占65凳%以上。見尚表4。巷表4：公安腥機(jī)關(guān)立案的杯刑事案件情吊況涌年份謠立喇案（稅起）庭構(gòu)激成（%限）激刑事案件總攀數(shù)黑盜竊汁總百分比土盜竊秤1995剖16210叔03艦11327昂89菜100．0靠0籍69．88測1996屈16007距16決10439米82燒100．0常0漂65．22攤1997關(guān)16136烏29斷10581歸10魂100．0怠0佛65．57遭1998峽19860獵68墓12969光88榴100．0犯0取65．3歷0竟1999忠22493診19鳴14473疏90干100．0氏0嶺64．35信2000蔬36373壩07秤23736股96斜100．0案0茄65．26徒資料來源：蝕《中國統(tǒng)計(jì)辛年鑒》（1艇997救—跡2001）蒸，中國統(tǒng)計(jì)光年鑒出版社謝（1997宏——顛2001）歲。叼其原因之二該，由政府推頭行的強(qiáng)制性史制度變遷有唐兩個(gè)基本點(diǎn)畢：制定規(guī)則迎自上而下，椅制度不是市蜻場主體各方薦博弈的產(chǎn)物推，而是帶有固“辱保護(hù)有”竟舊體制的痕爆跡或過于茄“悼精英化沖”粗的理性建構(gòu)叛；實(shí)施規(guī)則戒自上而下，角當(dāng)政府自身價(jià)行為不規(guī)范蘭時(shí)，行政權(quán)把力往往把監(jiān)礙督規(guī)則的實(shí)漂施演變?yōu)榧o(jì)“打收費(fèi)站娛”禿。所以，行僑為主體一方斯面感到制度柴規(guī)則是剖“錫外在熊”燈于他們的，始并不反映他奶們利益，因足而無法或無輛“末激勵(lì)監(jiān)”研遵循；另一讓方面又認(rèn)為貧自己的行為掃不在于違規(guī)吃或循規(guī)，而獅在于罰款交宮費(fèi)。晶“注交費(fèi)鍛”捷就可以購買幻違規(guī)。執(zhí)法藏收費(fèi)或自費(fèi)不執(zhí)法現(xiàn)象本文認(rèn)為，執(zhí)法收費(fèi)、自費(fèi)執(zhí)法使執(zhí)法這種公共物品變成私人物品，失去了執(zhí)法的客觀中立性。同時(shí)它使執(zhí)法主體與其對象之間存在共生的合謀行為。激勵(lì)執(zhí)法者執(zhí)法不是讓違規(guī)者“養(yǎng)”執(zhí)法者。然使制度規(guī)則捕本文認(rèn)為，執(zhí)法收費(fèi)、自費(fèi)執(zhí)法使執(zhí)法這種公共物品變成私人物品，失去了執(zhí)法的客觀中立性。同時(shí)它使執(zhí)法主體與其對象之間存在共生的合謀行為。激勵(lì)執(zhí)法者執(zhí)法不是讓違規(guī)者“養(yǎng)”執(zhí)法者。尺根據(jù)新制度叉經(jīng)濟(jì)學(xué)基本橋原理，制度彩能形成秩序宰，為行為主隸體形成穩(wěn)定尖的預(yù)期，減把少不確定性埋。但制度安已排的過渡性米與厚“福蛻變簽”特后的制度規(guī)奏則反而增大崗了預(yù)期的不供確定性，行偏為主體在不秒斷地悲“幫繞過忠”錦、瘡“江收買譜”指和變通制度碰規(guī)則的過程舉中增加了大日量的交易費(fèi)歲用。據(jù)體制雙軌不泳僅使制度變鬼異，而且導(dǎo)板致愧“祖循規(guī)爬—惰違規(guī)困境嬸”呼。第一、循銀規(guī)，該循什蠶么規(guī)？是計(jì)拉劃經(jīng)濟(jì)之規(guī)子還是市場經(jīng)趴濟(jì)之規(guī)？第編二、過渡性果制度安排的焰“偏過渡性險(xiǎn)”筍如果被行為襪主體預(yù)期到歐，那么他是刮循規(guī)還是違漏規(guī)？如果某往些制度規(guī)則畫失去了正當(dāng)譯性、合理性賞，只代表某閣些部門、行疫業(yè)壟斷，那張么不在此剖“糊保護(hù)刃”膝之外的行為倦主體該違規(guī)彎還是循規(guī)？孝第三、如果顯某行為主體紀(jì)嚴(yán)格按催“灘國家規(guī)定雙”參辦，在其它悟行為主體違郵規(guī)的壓力下露，必餓死，躍如果不按秩“晝國家規(guī)定方”像辦，又會因鍵違法、違規(guī)席而野“佩處圾”攝死。脅循規(guī)也難，盯違規(guī)也難；餅循規(guī)也歉“芹死州”羞，違規(guī)也隸“清死港”丘。這就是體債制轉(zhuǎn)軌過程或中出現(xiàn)的勢“但循規(guī)朝—尋違規(guī)困境圣”撥。因此，如賴果經(jīng)濟(jì)主體牲只單一的循賴規(guī)或違規(guī)都住必偵“嚷死血”支。但事實(shí)上掠，循規(guī)或違裳規(guī)主體幾乎貓都獲益，壯“繭死掌”腳的很少，因素為行為主體施通過閱“涉折衷嫂”棟，在循規(guī)和暢違規(guī)之間尋正找了一個(gè)合尤適的比例撥——“譯假裝匠”驢遵循，撞“衡比例旗”碎之大小無法哭確定。理論舉上說，違規(guī)暑度或循規(guī)度釀可反映經(jīng)濟(jì)瞎主體偏離或綠遵循制度規(guī)伐則的程度，栗但東“剖假裝士”鉤是一門藝術(shù)煮，不同的行件為主體脹“慣假裝術(shù)涉”免不同，同一辰主體在不同籠時(shí)期允“悠假裝術(shù)雷”悅也不一樣。泳假裝遵循是御違規(guī)與循規(guī)廳的洗“樣統(tǒng)一步”調(diào)。丘3．制度有于效性的歷史論分析裳本文把19究78年以來義中國市場制達(dá)度變遷分為降三個(gè)階段。始第一階段是羨1978年店——確1993年主3瞇月29日憲檔法修正案前門的市場自發(fā)暫制度形成階漂段。這一階悲段是計(jì)劃制潔度起主導(dǎo)作得用的時(shí)期。時(shí)這階段循規(guī)靜是合法，違找規(guī)是藝“虎違法朋”殺。違規(guī)具有市“藏形式模”愁上的普遍性天。其原因是呢：市場行為浪主體逃“鞭名不正言不借順羅”旦。立足于憲瘡法制度（鼓“冬國家在社會初主義公有制址基礎(chǔ)上實(shí)行度計(jì)劃經(jīng)濟(jì)獲”隙）角度，各種行為主體的玻市場行為都依可以說是根“辜違規(guī)固”于。政府對市塘場行為（從種默認(rèn)、政策超許可到法律訴肯定）也是幟“榆違規(guī)粘”須。所以，從首計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體地制看，各類氧經(jīng)濟(jì)主體的努任何市場化捷改革是違規(guī)除的。在當(dāng)時(shí)北的條件下沒帶有全“美違規(guī)埋”遙就沒有改革盤。但是，它鳥為各級政府單任意的行政糕干預(yù)提供了頂合理性、合笨法性。政府嗚面對市場行疊為使用雙重賄規(guī)則急——片計(jì)劃規(guī)則和重市場規(guī)則。其以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)僅的制度進(jìn)—檔規(guī)則衡量是擋違法的行為棵，用市場標(biāo)傻準(zhǔn)看可能是澇制度創(chuàng)新。泡行為主體多恐次與政府官階員的博弈中票發(fā)現(xiàn)盡“寒貨幣識”處能把計(jì)劃標(biāo)鄭準(zhǔn)化為斤“愈統(tǒng)一頌”飯的市場標(biāo)準(zhǔn)職。爪“擊貨幣北”撫的指標(biāo)有經(jīng)甲濟(jì)增長、稅吼收收入、現(xiàn)餅金等。權(quán)嶼“號錢彩”臘交易確實(shí)鑄“團(tuán)激勵(lì)膨”濤了政府官員虹大開政策和重法律的認(rèn)“網(wǎng)綠燈隙”恥。經(jīng)濟(jì)主體越的行為方式血主要是蟻“許舊規(guī)新行為單”顏、搭“心舊規(guī)舊行為基”殲。樓“層舊規(guī)舊行為畏”井無疑是循規(guī)藍(lán)、合法的；予而熔“富舊規(guī)新行為片”侮具有灰色性螺。所以判斷廁這一階段的帖制度有效性莊，必須有一脹個(gè)基于市場時(shí)制度標(biāo)準(zhǔn)還位是計(jì)劃制度概標(biāo)準(zhǔn)問題。柳如果立足于毫計(jì)劃制度，機(jī)那么制度是適失效的；如哲果立足于市自場制度（特?fù)魟e是自發(fā)形賺成的制度）死，那么制度因是有效的。寨第二階段是觀從1993竟年憲法修正圾案鹿——側(cè)2000年慎3月15日適《立法法》廉實(shí)施之前。席這一階段是扯市場自發(fā)性慨制度擴(kuò)展和犁政府強(qiáng)制性斷制度變遷并交存和交替階管段。隨著憲銅法層次上明員確建立社會咸主義市場經(jīng)至濟(jì)，政府開擊始加速建立咐市場經(jīng)濟(jì)的虧基本制度框島架。第一階研段卻“朗培養(yǎng)返”雄的一大批違飽規(guī)者，在政押府不斷地修惑改和制定制盆度蒸—畏規(guī)則中分化濱：一部分成雀為新體制的態(tài)維護(hù)者，其天行為方式是罷“穩(wěn)新規(guī)新行為潤”主；一部分與驚舊體制結(jié)合讀得更密切，震成為既得利緣益集團(tuán)的一賽員，其行為駁方式是血“翼新規(guī)舊行為突”廢。第一階段修的循規(guī)者同限樣發(fā)生分化宜。在漢“項(xiàng)老實(shí)人吃虧臨”蛋、磨“羨撐死膽大的因，餓死膽小顫的脹”嗓、輝“珠空手套白狼排”拜這些似是而白非的觀念指匙導(dǎo)下，一些紫行為主體模藍(lán)仿疾“選膽大者散”討違規(guī)。同時(shí)甜，政府開始敲針對舊體制繳的一些基本旁制度改革。印過渡性制度漂安排本身的股“晚過渡性扇”尿和產(chǎn)權(quán)改革降的滯后性使伍人們預(yù)期在狗自己的生命掌周期中，分勿擔(dān)改革的成筒本越來越大砌，未來的收艷入越來越不吃穩(wěn)定。這種跟預(yù)期加速經(jīng)攤濟(jì)主體行為征的短期化?；I失信和違規(guī)渴開始蔓延。橋“泄違規(guī)比循規(guī)蘭好，早違規(guī)爬比晚違規(guī)好聽”刊是這一時(shí)期踐的社會心理搏。經(jīng)濟(jì)主體逝的行為又倆“杏灰庭”捉又挺“變黑初”睡，規(guī)范時(shí)為呆“兵黑繡”刻，發(fā)展時(shí)為余“糧灰那”田。政府處于化一種非常矛蜻盾的心態(tài)。珍改革不僅要奮解決計(jì)劃經(jīng)些濟(jì)中形成的哭制度問題，趟還要解決過巷去20年放賀權(quán)讓利過程叨中形成的制拜度問題（吳李敬璉，20作00）。這櫻一時(shí)期盡管蠅存在膨“饞設(shè)一件事，孟立一個(gè)法，溝收一道費(fèi)穗”厭，但政府開搞始意識到規(guī)肢范自身行為虧的重要性。香這一階段制嚴(yán)度的有效性樹不佳。主要拉是一些強(qiáng)制柜性制度安排狐本身的問題懇以及實(shí)施方糧式的問題板“疲壓制她”瞧自發(fā)形成的聯(lián)市場制度，理使行為主體三對國家強(qiáng)制棍實(shí)施的制度坑存在抗拒和濤不遵從。占第三階段是鳥2000年惱3月至今的升市場制度為拆主階段。視“馳復(fù)制雖”箱計(jì)劃制度的矩政府行為開箭始規(guī)范?！短K立法法》的絲實(shí)施說明政滾府對自身朱“毀創(chuàng)制臘”轉(zhuǎn)行為開始收仗斂。先有制面度，后有市匠場行為，所除有經(jīng)濟(jì)主體邊的行為是制支度緩—?dú)q規(guī)則下的行儉為。此階段誕因制度規(guī)范跌，濃“杰受損拜”憂的人群大量帖出現(xiàn)。但大詞量的違規(guī)行促為因?qū)で笮型茦I(yè)、部門和埋地方的制度誰—同規(guī)則保護(hù)，廊具有形式上銜的循規(guī)性、斯實(shí)質(zhì)上的違留法性。擱“當(dāng)制度，要有棚效能，總是唇隱含著某種粒對違規(guī)的懲慚罰兔”柯武剛、史漫飛：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)——社會秩序與公共政策》，商務(wù)印書館，2000年，第35頁。怎。但當(dāng)違規(guī)艙涉及政府自凍身時(shí)，這種爪懲罰的力度側(cè)達(dá)不到震懾緊目的。如果志一項(xiàng)制度不敵能實(shí)施地有燥柯武剛、史漫飛：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)——社會秩序與公共政策》，商務(wù)印書館，2000年，第35頁。瞧四、有效制掩度設(shè)計(jì)里理論界有一夜種說法，體態(tài)制僵化和改遇革動(dòng)力不足情是由于目前拐制度創(chuàng)新處心于收益遞減肝階段。我們索認(rèn)為，體制殼僵化不是因庭為創(chuàng)新的收深益遞減而疲評軟，而是創(chuàng)漿新的制度無們?nèi)藢?shí)施而影拍響制度績效橫。制度實(shí)施填效率不高降網(wǎng)低了制度創(chuàng)匠新的動(dòng)力。伯中國市場制炭度變遷的困鍋境是一方面勺制定的規(guī)則訓(xùn)實(shí)施效率不貍高，另一方畝面又必須不附斷地制定規(guī)鉗則。僚“毒如果沒有形域成自發(fā)性服密從，政府靠清強(qiáng)制在任何快時(shí)候最多只工能執(zhí)行全部呢法律規(guī)范的精3觸—率7%薄”柯武剛、史漫飛：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)——社會秩序與公共政策》，商務(wù)印書館，2000年，第167頁。抄。這樣擺在旗人們面前的咳是如何設(shè)計(jì)稍一種有效的焰制度使人們旗自發(fā)性服從慰？我們對有盡效制度定義題的標(biāo)準(zhǔn)有二界：制度可自榮動(dòng)實(shí)施或通星過強(qiáng)制可實(shí)尸施；制度能骨發(fā)揮自身的鵝功能，從而痛有利于經(jīng)濟(jì)申增長。這兩批個(gè)標(biāo)準(zhǔn)缺一擔(dān)不可。一般撿，這兩個(gè)標(biāo)絮準(zhǔn)并不完全首柯武剛、史漫飛：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)——社會秩序與公共政策》，商務(wù)印書館，2000年，第167頁。制度的績效制度的績效ABAB制度的實(shí)施效率C制度的實(shí)施效率C圖1時(shí)圖中有A、母B、C三條震線。A線側(cè)吳重于制度績哀效線。B線膝45燃°完線是最優(yōu)的糞制度設(shè)計(jì)。紀(jì)它滿足有效政制度的雙重駕標(biāo)準(zhǔn)。C線評是側(cè)重于制賠度的實(shí)施效桑率線?？拷銪線的制度連設(shè)計(jì)趨于最錫優(yōu)。一個(gè)國獄家在一定時(shí)路期的制度設(shè)何計(jì)是側(cè)重于光制度效率還隆是側(cè)重于制鞭度的實(shí)施效背率取決于政題府偏好于穩(wěn)草定還是經(jīng)濟(jì)難增長。綜觀蜓我國市場化斜過程，雖然阿穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)菊增長沖突不遙大，但相對轟而言，比較屋注重制度的已績效。在破晴“伶舊渠”瘋階段，無疑猴問題不會多偶嚴(yán)重。但在狀立降“滋新照”紡階段，制度圾的實(shí)施效率績應(yīng)該是下一桃步改革關(guān)注饒的熱點(diǎn)。否蒸則，混亂、董無序由于高地昂的交易成蘭本使市場無紫法運(yùn)行，大存大地?fù)p害了婆制度的績效盾。手博弈論對制報(bào)度的有效性掛研究給我們賤許多啟示。夢囚徒困境說狹明一種制度痰安排，要發(fā)處生效力，必嗚須是一種納要什均衡。否勾則，這種制淘度安排便不枕能長期（張副維迎，19王96）。但想許多制度安山排是一種集增體理性，它要與個(gè)人理性存存在矛盾。課博弈論在解屬決個(gè)人理性淚與集體理性易的矛盾與沖屑突時(shí)，不是只否定個(gè)人理棵性，而是設(shè)裂計(jì)一種機(jī)制勇，在滿足個(gè)另人理性的前更提下達(dá)到集禍體理性。西根據(jù)有效制逐度的雙層標(biāo)紡準(zhǔn)，我們運(yùn)巷用博弈論方勢法建立循規(guī)陜—剖違規(guī)模型說盾明什么是有溜效制度設(shè)計(jì)資的條件。濃循規(guī)柴——夫違規(guī)模型（熔一）參與人乙瓦循規(guī)普梯違規(guī)荷循規(guī)達(dá)參與人甲饅違規(guī)為—傭8，扎—候8垮0，質(zhì)—侮10星—新10，0說1，1貨模型有兩個(gè)脖均衡點(diǎn)，即鄙（循規(guī)，循砍規(guī)），（違獅規(guī)，違規(guī)）裂。當(dāng)對方選寒擇循規(guī)時(shí)，女自己的最優(yōu)慧選擇是循規(guī)紅；當(dāng)對方選手擇違規(guī)時(shí)，姨自己的最優(yōu)賴選擇是違規(guī)夏。比較兩個(gè)碌均衡點(diǎn)，雙蜓方違規(guī)的收淺益（1，1楚）大于雙方植循規(guī)的收益下（棍—逆8，宴—捧8）。因?yàn)殛噮⑴c人都知繪道自己的選浴擇對對方的封影響，所以孕均衡點(diǎn)會傾秘向于（違規(guī)液，違規(guī)）。肺這種制度設(shè)起計(jì)最不合理恰，它使參與惡人均選擇違妨規(guī)。這種情踏況相當(dāng)于中材國證券市場不，即使參與鋤者之間沒有妄合謀，只要酸參與者是理江性的，就會脅選擇違規(guī)。卵最糟糕的制數(shù)度是大家都柱愿意選擇循滑規(guī)，但其收握益不如大家堂都選擇違規(guī)便的收益。如葡果一種制度利安排如此設(shè)坊計(jì)，違規(guī)在海整個(gè)社會勢蹤必蔓延。切循規(guī)輸——浙違規(guī)模型（發(fā)二）參與人乙杯循規(guī)哥錘違規(guī)軌循規(guī)奏參與人甲雅違規(guī)店8，8擺0，10拴10，0泄1，1諒從模型我們憲可以看出，頃既定對方循子規(guī)，自己最陷優(yōu)選擇是違燥規(guī)，收益為掛10。但這喬種均衡是不蠻穩(wěn)定的。均血衡點(diǎn)是（違云規(guī)，違規(guī)）亦，即不管對匠方選擇循規(guī)悄還是違規(guī)，臉自己的最優(yōu)殊選擇是違規(guī)爽。（違規(guī)，煤違規(guī)）是占衣優(yōu)戰(zhàn)略。址比較：參與爸人都選擇循巧規(guī)（8，8慎）大于都選價(jià)擇違規(guī)（1啦，1）的收莫益。但（循殿規(guī)，循規(guī)）翠不是均衡點(diǎn)阿。這是個(gè)人枝理性與集體出理性的矛盾猴。如何解決耍有兩種思路劍。一種思路賞是用集體理逼性統(tǒng)一個(gè)人顏理性，如實(shí)隔施強(qiáng)制性制責(zé)度變遷，使竟均衡點(diǎn)向（矩8，8）移擾動(dòng)。其過程看可能有制度施失效的漿“城漏出膚”沈，但凈收益敏只要大于違脊規(guī)點(diǎn)（1，態(tài)1），就具堪有經(jīng)濟(jì)合理賓性。另一種鍵思路是在承汽認(rèn)個(gè)人理性畏的前提下實(shí)拾現(xiàn)集體理性攜。由于個(gè)人毅理性與集體泥理性之間的濁矛盾主要表找現(xiàn)為利益的閣分配關(guān)系，普所以個(gè)人理誓性被承認(rèn)的虜程度主要取談決于國家與肉社會力量的辣對比鋤——減均衡。均衡丹點(diǎn)的移動(dòng)就賴是國家與社黨會博弈的軌冊跡。甩循規(guī)眼——冬違規(guī)模型（熔三）參與人乙塔違規(guī)拳仗循規(guī)憂違規(guī)儀參與人甲便循規(guī)土8，8闖0，10移10，0步1，1爆從模型三可掙以看出，均嘩衡點(diǎn)是（循暮規(guī)，循規(guī)）揪。有意思的呆是，只要對科方選擇違規(guī)黎，自己的最住優(yōu)選擇是循責(zé)規(guī)，循規(guī)所騎得更多，收夢益為10。挑這是最理想主的制度設(shè)計(jì)遇。參與人都哨知道雙方違受規(guī)是最優(yōu)的噸，卻無激勵(lì)刪選擇違規(guī)。核到此，似乎峽意猶未盡。司對于此模型抗我們有兩層蹦解讀。一把爆它理解為一偏種制度僵化訓(xùn)解。鑒于打麗破舊制度必蓋須違規(guī)，如吃果把違規(guī)比救作制度創(chuàng)新鑒，大家都知師道違規(guī)對社赤會整體的收蛙益是增加的系，卻選擇循羨規(guī)是耐人尋屈味的。那么倘社會如何化顯解此僵局？廊二把它理解鏈為一種新的采市場制度設(shè)握計(jì)。如果一莖種新市場制久度設(shè)計(jì)使參浴與人預(yù)期，游大家彼此違誠規(guī)的收益大朝于大家彼此掉循規(guī)的收益燙，那么這種像制度雖然達(dá)寺到了最優(yōu)的用制度實(shí)施