2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力提升試卷A卷附答案

2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力提升試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、（2016年真題）股權投資基金可以根據(jù)不同的分類標準進行分類，以下基金形式中，不是根據(jù)組織形式分類的是（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.母基金【答案】D2、以下不屬于基金投資策略確定依據(jù)的是（）。A.基金的投資目標B.投資者的風險偏好C.投資者的期望收益D.基金管理者的專業(yè)能力【答案】D3、私募（）應當在私募基金募集完畢后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，如實填報、提供基本信息和資料。A.基金投資者B.基金托管人C.基金銷售機構D.基金管理人【答案】D4、私募基金管理人發(fā)生重大事項的應當在個（）個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告，A.10B.3C.5D.15【答案】A5、（）是股權投資基金監(jiān)管制度的核心內容之一。A.合格投資者B.股東成員C.法人代表D.管理人員【答案】A6、（2020年真題）通過投資于多只股權投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風格等方面實現(xiàn)多樣性，這一特點體現(xiàn)了股權投資母基金的作用是（）A.規(guī)模優(yōu)勢B.分散風險C.投資機會D.專業(yè)管理【答案】B7、股權投資基金增值服務的目的包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C8、下列不屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。A.通過科目一和科目二的考試B.通過科目一和科目三的考試C.通過科目二和科目三的考試D.通過資格認定【答案】C9、關于股權投資基金管理人的高管人員取得基金從業(yè)資格的方式，以下表述正確的是（）。A.基金管理人的風險負責人，已通過司法資格考試，可申請直接認定取得基金從業(yè)資格B.基金管理人的財務負責人，已通過注冊會計師資格考試，可申請直接認定取得基金從業(yè)資格C.基金管理人的投后管理業(yè)務負責人，最近六年從事股權投資相關業(yè)務，已參與并成功退出五個項目，可申請直接認定取得基金從業(yè)資格D.基金管理人的投資業(yè)務負責人，最近五年從事投資管理相關業(yè)務，管理資產年均規(guī)模達到300萬元，可申請直接認定取得基金從業(yè)資格【答案】C10、一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少要（）個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。A.3B.6C.9D.12【答案】B11、以并購方式實現(xiàn)退出的程序，可分為六個步驟，其中不包括（）。A.股權轉讓交易雙方協(xié)商并達成初步意向B.受讓方對目標公司進行盡職調查C.轉讓方與受讓方進行談判，并簽署股權轉讓協(xié)議D.向證券登記結算機構申請公司變更登記【答案】D12、下列不屬于投資范圍通常依據(jù)目標投資對象的（）屬性來確定。A.行業(yè)B.地域C.空間D.發(fā)展階段【答案】C13、通常情況下，股權投資基金（）因為其管理可以獲得相當于基金利潤一定比例的業(yè)績報酬。A.管理人B.投資人C.托管人D.監(jiān)管人【答案】A14、基金業(yè)績評價需考慮（）和（）因素。A.投資領域因素/時間因素B.時間因素/行業(yè)因素C.周期因素/國家宏觀政策因素D.微觀因素/宏觀因素【答案】A15、關于股權投資基金管理人業(yè)務環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯誤的是（）。A.股權投資管理基金人應當加強對關聯(lián)機構和分支機構的管理B.股權投資基金管理人不僅要建立各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實施C.股權投資基金管理人應當建立資金募集、投資運作、信息披露、合規(guī)風控、業(yè)務外包、會計核算、投資者適當性管理等各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度D.股權投資基金管理人不能同時管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權投資基金【答案】D16、下列關于基金服務業(yè)務的說法，錯誤的是（）。A.基金服務業(yè)務所涉及的基金財產和投資者財產應當獨立于基金服務機構的自有財產B.基金服務機構應當對提供服務業(yè)務所涉及的基金財產和投資者財產實行嚴格的分賬管理C.基金托管人不得被委托擔任不同基金的基金服務機構D.基金服務機構應當具備開展服務業(yè)務的營運能力和風險承受能力【答案】C17、對于業(yè)務穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權投資基金重點監(jiān)控的目標是（）。A.凈利潤水平B.銀行授信額度C.融資金額規(guī)模D.銷售額增長率【答案】A18、關于股權投資基金的運營行為，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.向投資者說明基金承擔的主要費用及費率B.向投資者宣傳基金過去六個月的整體歷史投資回報率C.向投資者說明基金收益與風險的匹配情況D.向投資者承諾在未來某個時間點以事先確定的價格回購基金份額，從而保證投資者實現(xiàn)某一最低收益率【答案】D19、（2017年真題）商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由（）核準。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構C.國務院證券監(jiān)督管理機構與國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】C20、合伙人分為（）A.一般合伙人和獨資合伙人B.一般合伙人和普通合伙人C.普通合伙人和獨資合伙人D.普通合伙人和有限合伙人【答案】D21、以下關于基金整體的收益分配方式說法不正確的是（）。A.每個投資項目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達到投資者針對基金的全部投資本金B(yǎng).剩余資金向基金投資者分配，用于彌補之前已處置的項目產生的投資虧損金額C.剩余資金繼續(xù)向基金投資者分配，直至基金投資者獲得按照全部投資本金及門檻收益率計算的門檻收益D.本金及門檻收益率分配后，若基金無追趕機制，則最后的剩余資金按照約定的分配比例，在基金管理人和基金投資者之間進行分配【答案】B22、在執(zhí)行反稀釋任務時，采取棘輪條款與采取加權平均條款所導致的公司股權結構（）。A.變化差異巨大B.沒有變化C.沒有差異D.相同【答案】A23、（2017年真題）股權投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，一般應當遵循（）原則。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、某基金管理人以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金，假設合伙企業(yè)、契約等并不符合當然合格投資者的標準，該基金管理人正確的做法是（）。A.無需穿透核查最終投資者，但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)B.無需穿透核查最終投資者，但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者，不能合并計算投資者人數(shù)C.穿透核查最終投資者是否為合格投資者，但不能合并計算投資者人數(shù)D.穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)【答案】D25、某股權投資基金的基金合同約定:“按照單一項目的收益分配方式，對于來自投資項目的可供分配現(xiàn)金，A.2億元、2億元B.3.2億元、0.8億元C.3.6億元、0.4億元D.4億元、0元【答案】C26、合格投資者必須具備的要素包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、下列對基金業(yè)績評價的說法錯誤的是（）A.了解股權投資基金托管人過去的歷史業(yè)績，是選擇基金產品的重要參考依據(jù)之一B.通過對當前已投資基金的業(yè)績進行橫向比較，有利于投資者了解已投資基金在市場上的業(yè)績水平，并對未來的回報水平進行一定的遠期預測C.對所管理的股權投資基金進行業(yè)績評價，能夠使管理人了解基金運營狀況和可能存在的問題D.有利于管理人有針對性地開展投資組合的投資后管理工作，并對投資策略進行調整和完善【答案】A28、（）要求基金信息披露必須對所有與基金相關的重要事項進行披露，不得有選擇性地披露，不得遺漏與基金投資者相關的重要事項。A.公平披露原則B.真實性原則C.準確性原則D.完整性原則【答案】D29、（）是保護投資者知情權、選擇權，由投資者與管理人形成市場化選擇與博弈的重要方式。A.登記備案B.資金募集C.投資運作D.信息披露【答案】D30、上市交易的股票（含A、B股）實行價格漲跌幅限制，即在一個交易日內，除上市首日證券外，上述證券的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中，（）的漲跌幅限制為5%。A.基金類證券B.ST和*ST股票C.債券D.期貨【答案】B31、A股權投資基金2010年1月對B企業(yè)投資人民幣5000萬元，持有股權比例5％，并約定了回售權條款，以投資后五年內未實現(xiàn)IPO為觸發(fā)條件，回售價格以投資總額為基礎約定收益率為8％（單利）。截至2015年1月，B企業(yè)已向A基金累計派發(fā)現(xiàn)金分紅人民幣600萬元，B企業(yè)于2014年年底完成最新一輪融資但尚未IPO，企業(yè)投后估值為人民幣20億元，此輪融資后A基金持有股權比例為4％。下列表述正確的是（）。A.受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金可以選擇執(zhí)行回售權，出售價款總額為3000萬元B.受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金必須強制執(zhí)行回售權，出售價款總額為6400萬元C.受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金必須強制執(zhí)行回售權，出售價款總額為8000萬元D.受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金可以選擇執(zhí)行回售權，出售價款總額為6400萬元【答案】D32、《關于企業(yè)申請境外上市有關問題的通知》對申請境外直接上市企業(yè)的財務狀況的要求不包括（）。A.擬上市企業(yè)籌資用途符合國家產業(yè)政策、利用外資政策及國家有關固定資產投資立項的規(guī)定，凈資產不少于4億元人民幣B.過去一年稅后利潤不少于5000萬元人民幣，并有增長潛力C.按照合理市盈率預期，籌資額不少于5000萬美元D.具有規(guī)范的法人治理結構及較完善的內部管理制度【答案】B33、股權投資（）作為基金的出資人和基金財產的所有者，按其所持有的基金份額享受收益和承擔風險。A.基金管理人B.基金投資者C.基金托管人D.基金所有者【答案】B34、私募基金管理人發(fā)生重大事項的應當在個（）個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告，A.10B.3C.5D.15【答案】A35、下列關于投資者關系管理的說法中正確的是（）。A.基金管理人應幫助投資者建立高的收益預期B.股權投資基金募集期間，基金管理人與投資者之間充分的了解是建立良好投資者關系的前提條件C.基金管理人可以對投資者承諾一定的投資業(yè)績D.基金管理人應對投資者關心的任何問題及時進行披露【答案】B36、（2018年真題）小李、M創(chuàng)業(yè)投資基金分別是X生物科技的天使投資人和A輪投資機構，并享有常見的股東權利。小李欲出售其持有的部分公司股權，M基金此時可以選擇行使的股東權利可能是（）。A.回售權B.第一拒絕權C.反稀釋權D.拖售權【答案】B37、關于盡職調查的作用，下列說法不正確的是（）。A.風險發(fā)現(xiàn)和控制，在盡職調查中相當重要，直接決定投資回報的質量B.投資協(xié)議談判策略需要依賴盡職調查所獲得的信息來作出決定C.盡職調查需要為項目退出方式的評估提供支撐D.盡職調查在企業(yè)估值中的作用，主要在于估值模型的選擇【答案】D38、(2017年)下列關于股權投資基金募集流程及先后順序的描述中，正確的是（）。A.投資者確認、基金路演期、協(xié)議簽署及出資B.募集籌備期、基金路演期、協(xié)議簽署及出資C.募集籌備期、基金路演期、投資者確認、協(xié)議簽署及出資D.基金路演期、投資者確認、協(xié)議簽署及出資【答案】C39、下列說法不正確的是（）。A.股權投資基金屬于高風險、高期望收益的資產類別B.創(chuàng)業(yè)投資基金通常投資于成熟期的企業(yè)C.股權投資基金的收益波動性較高D.股權投資基金的專業(yè)性較強【答案】B40、股權投資基金的個人合格投資者必須具備相應風險識別能力和風險承擔能力，且（）。A.金融資產不低于500萬元或者最近三年個人平均收入不低于50萬元B.金融資產不低于300萬元或者最近三年個人平均收入不低于100萬元C.金融資產不低于500萬元或者最近三年個人平均收入不低于100萬元D.金融資產不低于300萬元或者最近三年個人平均收入不低于50萬元【答案】D41、基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露（）以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、IV【答案】A42、自《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》發(fā)布之日起，已登記的私募股權投資基金管理人未按時履行年度信息報送義務1次，且未完成整改，根據(jù)相關規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將對該基金管理人采取下述哪個表述（）。A.列入異常機構名單B.注銷基金管理人登記C.通過私募基金管理人平臺對外公示D.暫停受理該基金管理人的私募基金產品備案【答案】D43、由于股權投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權或上市企業(yè)的非公開交易股權，通常需要（）年才能完成投資的全部流程實現(xiàn)退出。A.2-5年B.3-7年C.5-9年D.10-12年【答案】B44、某美元基金投資境內未上市企業(yè)，可以采用的退出方式是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、（2020年真題）基金管理人的業(yè)務中以下（）可以進行外包。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、受托募集的第三方機構就是基金銷售機構，為基金管理人提供的服務不包括（）。A.推介基金B(yǎng).發(fā)售基金份額C.辦理基金份額認繳D.管理基金財產【答案】D47、（2019年真題）股權投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取下列（）措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.