2022年證券交易真題D有答案

2012年_證券交易真題D_有答案一、單項(xiàng)選擇題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。在每個(gè)小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題目要求，請把正確選項(xiàng)前的字母填在橫線上。

1、證券交易所會(huì)員證券商辦理席位申請后，由證券交易所（）批準(zhǔn)。

A．理事長

B．總經(jīng)理

C．理事會(huì)

D．會(huì)員大會(huì)

2、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會(huì)員，由證券交易所（）審核批準(zhǔn)。

A．理事長

B．總經(jīng)理

C．理事會(huì)

D．會(huì)員大會(huì)

3、轉(zhuǎn)托管可使投資者于（）日就可以在轉(zhuǎn)入券商（新的托管券商）處賣出證券。

A．T+0

B．T+1

C．T+3

D．T+5

4、投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后通過證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（）__,應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告,通知該上市公司,并予以公告。

A．2%

B．3%

C．10%

D．5%

5、發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢，一次超出該資產(chǎn)的（）屬內(nèi)幕重大信息。

A．5%

B．10%

C．20%

D．30%

6、當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（）以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司的股票。

A．5%

B．10%

C．30%

D．51%

7、在三級(jí)清算模式中，證券商同投資人進(jìn)行資金凈額交收，是（）清算。

A．一級(jí)

B．二級(jí)

C．三級(jí)

D．四級(jí)

8、上市公司配股募集資金后，公司預(yù)測的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過（）。

A．10%

B．9%

C．同期銀行存款利率水平

D．一年期銀行定期存款利率水平

9、新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，每一股票帳戶申購股票數(shù)量上限為當(dāng)次社會(huì)公眾股發(fā)行數(shù)量的（）。

A．百分之一

B．千分之三

C．千分之一

D．萬分之一

10、上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前六個(gè)月結(jié)束后（）內(nèi)編制完成中期報(bào)告。

A．120日

B．60日

C．180日

D．20日

二、多項(xiàng)選擇題：本大題共20個(gè)小題，每小題1分，共20分。在每個(gè)小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有二個(gè)符合題目要求，請把正確選項(xiàng)前的字母填在橫線上。

1、股票交易競價(jià)方式包括（）。

A．口頭競價(jià)

B．書面競價(jià)

C．電腦競價(jià)

D．拍賣競價(jià)

2、金融期貨主要包括（）。

A．綠豆期貨

B．外匯期貨

C．利率期貨

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨

3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（）。

A．業(yè)務(wù)對象的特定性

B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性

C．客戶指令的權(quán)威性

D．客戶資料的公開性

4、證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括（）。

A．交易過戶

B．分紅派息

C．非交易過戶

D．股票帳戶查詢掛失

5、委托單的基本要素包括（）。

A．?dāng)?shù)量

B．指數(shù)

C．價(jià)格

D．簽名

6、證券清算、交割業(yè)務(wù)主要遵循（）原則。

A．凈額交收

B．公開、公正、公平

C．次日交割

D．錢貨兩清

7、交割的具體方式有（）。

A．當(dāng)日交割

B．例行日交割

C．次日交割

D．特約日交割

8、我國目前采取T+1交割方式的證券有（）。

A．B股

B．債券

C．A股

D．基金券

9、股權(quán)登記變更的種類有（）。

A．交易性變更

B．帳戶掛失變更

C．非交易性變更

D．托管券商變更

10、上市公司年度報(bào)告的內(nèi)容包括（）。

A．公司簡況

B．財(cái)務(wù)報(bào)告

C．董事會(huì)報(bào)告

D．董事長或總經(jīng)理的業(yè)務(wù)報(bào)告

三、

填空題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。請把題中缺少的文字填在橫線上。

1、

證券交易的本質(zhì)，在于證券的____特征。

2、

證券交易的三個(gè)原則是____、____和____。

3、

根據(jù)證券交易所席位的報(bào)盤方式，交易席位分為____席位和____席位。

4、

在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為____和____兩個(gè)環(huán)節(jié)。

5、

受理委托的驗(yàn)證主要是對證券買賣的____性和____性進(jìn)行審查。

6、

證券交易禁止交割中的_____行為和_____行為。

7、

國債的寄存數(shù)量以___為單位，每一手為___元面值。

8、

證券清算業(yè)務(wù)，主要是指每一營業(yè)日中每個(gè)證券商成交的___與___分別予以軋抵，產(chǎn)生資金與證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額，然后交由證券商確認(rèn)的處理過程。

9、

新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購日后的第___天，對未中簽部分的申購款予以解凍。

10、

證券交易風(fēng)險(xiǎn)的管理通?？蓮闹贫?、___和___等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

四、

判斷題：本大題共20個(gè)小題，每小題1分，共20分。請?jiān)诿款}的括號(hào)內(nèi)，正確的打上4，錯(cuò)誤的打上5

1、

封閉式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司一般會(huì)自行或者委托證券公司開設(shè)的柜臺(tái)進(jìn)行基金證券的轉(zhuǎn)讓。

2、

證券交易所的會(huì)員可以要求退還席位。

3、

證券經(jīng)紀(jì)人可在任何場所接受委托人的委托。

4、

投資者與某一證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂指定交易協(xié)議后，該機(jī)構(gòu)應(yīng)為投資者辦理自動(dòng)領(lǐng)取紅利業(yè)務(wù)。

5、

未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人允許不能開立證券帳戶。

6、

集合競價(jià)的特點(diǎn)是,每一筆買賣委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后,當(dāng)即判斷并進(jìn)行C．董事會(huì)秘書

D．監(jiān)事會(huì)成員

25．上市公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)（）事宜。

A．公司股東大會(huì)的籌備

B．董事會(huì)會(huì)議的籌備

C．文件保管

D．公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)

26．關(guān)于公司聘用承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，下列說法中，正確的是（）。

A．公司聘用承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東大會(huì)決定

B．董事會(huì)不得在股東大會(huì)決定前委任會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C．公司聘用取得“從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格”的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、凈資產(chǎn)驗(yàn)證及其他相關(guān)的咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)，聘期1年，不能續(xù)聘

D．公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)

27．中國證監(jiān)會(huì)對證券公司承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查包括（）。

A．機(jī)構(gòu)、制度的檢查

B．年度報(bào)告的檢查

C．業(yè)務(wù)的檢查

D．人員的檢查

28．企業(yè)股份制改組的目的為（）。

A．建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)

B．籌集資金

C．確立法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

D．建立國有產(chǎn)權(quán)

29．股份制改制的法律審查的內(nèi)容包括（）。

A．發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性

B．發(fā)起人投資行為和資產(chǎn)狀況的合法性

C．無形資產(chǎn)權(quán)利的有效性和處理的合法性

D．原企業(yè)重大變更的合法性和有效性

30．企業(yè)在改組為上市公司時(shí)，對承擔(dān)社會(huì)職能的非經(jīng)營性資產(chǎn)可以進(jìn)行的處理模式包括（）。

A．將非經(jīng)營性資產(chǎn)和經(jīng)營性資產(chǎn)完全劃分開，非經(jīng)營性資產(chǎn)留在原企業(yè)

B．將非經(jīng)營性資產(chǎn)和經(jīng)營性資產(chǎn)完全劃分開，非經(jīng)營性資產(chǎn)組建為新的第三產(chǎn)業(yè)服務(wù)性單位，該部分由國有股持股單位所分得的紅利予以全部或部分地支持，使其生存和發(fā)展

C．完全分離經(jīng)營性資產(chǎn)和非經(jīng)營性資產(chǎn)，公司的社會(huì)職能分別由保險(xiǎn)公司、教育系統(tǒng)、醫(yī)療系統(tǒng)等社會(huì)公共服務(wù)系統(tǒng)承擔(dān)，其他非經(jīng)營性資產(chǎn)以變賣、拍賣、贈(zèng)與等方式處置

D．部分分離經(jīng)營性資產(chǎn)和非經(jīng)營性資產(chǎn)，公司繼續(xù)承擔(dān)部分社會(huì)職能31．證券發(fā)行上市后，保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容有（）。

A．督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度

B．督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見

C．督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件

不同的處理。

7、

內(nèi)幕交易在操作程序上往往與正常操作程序相同，也是在市場上公開買賣證券。

8、

任何證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)都可以從事證券自營業(yè)務(wù)。

9、

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施，才能有從事自營業(yè)務(wù)的資格。

10、

證券機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券是被禁止的。

11、

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以自己名義為他人買賣證券。

12、

證券交易清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交割發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。

13、

國債代保管單可以替代國債實(shí)物券入庫。

14、

上市公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其普通股股份總數(shù)的30%。

15、

某上市電力公司三年內(nèi)凈資產(chǎn)收益率平均在8%以上，在其它條件符合的情況下，該公司可以實(shí)施配股。

16、

新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，由于投資者按委托買入股票方式申購，所以申購后，仍可以撤單。

17、

如果確有困難，公司經(jīng)其股票掛牌交易的證券交易所批準(zhǔn)，年度報(bào)告可以延期，但最長不得超過60日。

18、

全體公司董事必須保證年度報(bào)告所提供信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公正，并就其保證承擔(dān)連帶責(zé)任。

19、

證券營業(yè)部可以向投資者提供資金以買入證券。

20、

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，受托時(shí)因約定不明、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)。五、

改錯(cuò)題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。每一小題中有一處錯(cuò)誤，請標(biāo)出錯(cuò)誤之處，并寫出正確文字。

1、

設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有3人以上為發(fā)起人，其中須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

2、

股東大會(huì)對公司合并、分立或者解散公司作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過。修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

3、

董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由1/2以上的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議董事的過半數(shù)通過。

4、

發(fā)行公司債券，必須符合：(1)

累計(jì)債券總額不超過公司凈資產(chǎn)額的50%；

(2)

最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；

5、

公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起15日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告3次。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起90日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

6、

股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由投資者自行負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。

7、

證券交易所應(yīng)當(dāng)自接到股票發(fā)行人提交的規(guī)定的上市交易申請文件之日起3個(gè)月內(nèi)，安排該股票上市交易。

8、

通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的50%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

9、

上市公司收購中，收購人對所持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的3個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

10、

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后120日內(nèi)編制完成年度報(bào)告，并刊登在中國證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊上。

六、

簡答題：本大題共5個(gè)小題

，每小題5分，共25分。

1、

什么是信用交易？透支交易有什么危害？

2、

有形席位與無形席位有哪些區(qū)別？

3、

什么是內(nèi)幕交易行為？禁止內(nèi)幕交易的措施主要有哪些？

4、

什么是交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn),有哪些表現(xiàn)形式？

5、

欺詐客戶行為有哪些表現(xiàn)方式？

七、

計(jì)算題:本大題共3個(gè)小題,共25分(第一小題5分,第二題10分,第三題10分。保留小數(shù)兩位)。

1、

某上市公司1955年利潤總額為6000萬元,年末股本總數(shù)為10000萬股,所得稅率為33%,上年滾存利潤為300萬元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金、5%法定公益金、15%任意盈余公積金后,擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配。請分別計(jì)算以下指標(biāo):

(1)每股收益(攤薄)

(2)提取法定盈余公積金

(3)提取法定公益金

(4)提取任意公積金

(5)每股最多可派發(fā)的先進(jìn)紅利額(含稅)

2、

某公司分紅派息方案已獲通過:每10股送2股轉(zhuǎn)增3股派0.6元,另每10股配3股,配股價(jià)為每股10元,送股、轉(zhuǎn)增股、配股和派息的股權(quán)登記日為同一日,該公司