清華工程經(jīng)濟(jì)學(xué)九

第七章 工程項(xiàng)目可行性研究※本章要求（1）熟悉可行性研究的概念和工作程序及可行性研究報(bào)告的作用和編制依據(jù)；（2）掌握可行性研究報(bào)告的基本內(nèi)容；（3）了解市場(chǎng)調(diào)查和預(yù)測(cè)的方法。2023/5/171第一節(jié) 可行性研究概述

一、可行性研究的概念二、可行性研究的基本工作程序三、可行性研究報(bào)告的作用、編制依據(jù)、內(nèi)容和深度要求2023/5/172一、可行性研究的概念可行性研究方法：是運(yùn)用多種科學(xué)研究成果對(duì)象：對(duì)建設(shè)項(xiàng)目投資決策內(nèi)容：進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證技術(shù)上是否先進(jìn)、適用、安全經(jīng)濟(jì)上是否合理在財(cái)務(wù)上是否贏利實(shí)質(zhì)：是一門綜合性科學(xué)取得最佳的經(jīng)濟(jì)效果的有效手段是按照經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事的一種重要形式2023/5/173可行性研究的范圍

1.新建、改建和擴(kuò)建的工業(yè)項(xiàng)目2.大型民用建筑工程3.科學(xué)技術(shù)試驗(yàn)研究項(xiàng)目4.地區(qū)開發(fā)和資源綜合利用項(xiàng)目5.技術(shù)措施的應(yīng)用和技術(shù)政策的制定2023/5/174可行性研究的作用

1、是工程項(xiàng)目建設(shè)的依據(jù)2、是向銀行貸款或籌資的依據(jù)3、是工程設(shè)計(jì)的依據(jù)4、是申請(qǐng)建設(shè)執(zhí)照的文件5、是互訂協(xié)議、簽訂合同的依據(jù)6、是本工程建設(shè)的基礎(chǔ)資料7、是科研試驗(yàn)、設(shè)備研制的依據(jù)8、是企業(yè)安排項(xiàng)目計(jì)劃和實(shí)施的依據(jù)2023/5/175二 可行性研究的基本工作程序

1、簽定委托協(xié)議2、組建工作小組3、制定工作計(jì)劃4、市場(chǎng)調(diào)查與預(yù)測(cè)5、方案研制與優(yōu)化6、項(xiàng)目評(píng)價(jià)7、編寫并提交可行性研究報(bào)告2023/5/176可行性研究的階段劃分可行性研究的階段劃分機(jī)會(huì)研究階段（OPPORTUNITYSTUDY）初步可行性研究階段（PRE－FEASIBILITYSTUDY）詳細(xì)可行性研究階段（FEASIBILITYSTUDY）2023/5/177可行性研究的評(píng)價(jià)有關(guān)規(guī)定：必須經(jīng)有權(quán)審批單位委托有資格的工程咨詢單位進(jìn)行評(píng)估論證。未經(jīng)評(píng)估的建設(shè)項(xiàng)目，任何單位不得審批，不準(zhǔn)組織建設(shè)。項(xiàng)目評(píng)估部門：建設(shè)銀行投資銀行工程咨詢公司或有關(guān)專家主要任務(wù)是對(duì)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告提出評(píng)價(jià)意見。評(píng)估內(nèi)容：全面審核報(bào)告中反映的情況是否確實(shí)；分析報(bào)告中各項(xiàng)指標(biāo)的計(jì)算是否正確綜合分析和判斷工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益；分析和判斷可行性研究報(bào)告的可靠性、真實(shí)性和客觀性2023/5/178可行性研究的例子1、瑞士哈耶克咨詢工程公司，提供一個(gè)相當(dāng)規(guī)模鋼鐵廠的可行性研究報(bào)告，要30個(gè)人工作8-10個(gè)月；一個(gè)大型鋼鐵廠的可行性研究報(bào)告要5-6年，與施工安裝的時(shí)間大體相等；有些工程項(xiàng)目的準(zhǔn)備時(shí)間是建設(shè)時(shí)間的兩倍。2、美國鋼鐵公司所屬咨詢工程公司提出為我國武鋼作設(shè)施研究，要價(jià)44萬美元，若增加經(jīng)濟(jì)部分，再增加27.5萬美元。2023/5/179可行性研究的承擔(dān)者

國內(nèi)外承擔(dān)可行性研究的機(jī)構(gòu)名稱：如英國有咨詢公司，美國有顧問公司，法國有工程公司等商業(yè)性機(jī)構(gòu)，中國的各大設(shè)計(jì)研究院、咨詢公司等。可行性研究專家小組：不論在國內(nèi)還是在國外，可行性研究小組配備的成員都有以下專家：工業(yè)經(jīng)濟(jì)專家、市場(chǎng)研究專家、精通本行業(yè)的工程師、土建工程師、財(cái)會(huì)專家、地質(zhì)勘察專家、試驗(yàn)研究專家。2023/5/1710三 可行性研究報(bào)告（一）可行性研究報(bào)告的作用1、作為經(jīng)濟(jì)主體投資決策的依據(jù)2、作為籌集資金和向銀行申請(qǐng)貸款的依據(jù)3、編制科研實(shí)驗(yàn)計(jì)劃和新技術(shù)、新設(shè)備需用計(jì)劃以及大型專用設(shè)備生產(chǎn)與安排的依據(jù)4、作為從國外引進(jìn)技術(shù)、設(shè)備以及與國外廠商談判簽約的依據(jù)5、與項(xiàng)目協(xié)作單位簽定經(jīng)濟(jì)合同的依據(jù)6、作為向當(dāng)?shù)卣⒁?guī)劃部門、環(huán)境保護(hù)部門申請(qǐng)有關(guān)建設(shè)許可文件的依據(jù)7、作為該項(xiàng)目工程建設(shè)的基礎(chǔ)資料8、作為項(xiàng)目科研實(shí)驗(yàn)、機(jī)構(gòu)設(shè)置、職工培訓(xùn)、生產(chǎn)組織的依據(jù)9、作為對(duì)項(xiàng)目考核和后評(píng)價(jià)的依據(jù)2023/5/1711（二）可行性研究報(bào)告的編制依據(jù)1、國民經(jīng)濟(jì)中長期發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策2、項(xiàng)目建議書3、委托方的意圖4、有關(guān)的基礎(chǔ)資料5、有關(guān)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、定額等指標(biāo)6、有關(guān)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的基本參數(shù)和指標(biāo)2023/5/1712（三）(最新的)可行性研究報(bào)告內(nèi)容1．總論2．市場(chǎng)預(yù)測(cè)3．資源條件評(píng)價(jià)4．建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案5．場(chǎng)址選擇6．技術(shù)方案、設(shè)備方案和工程方案7．原材料、燃料供應(yīng)及節(jié)能、節(jié)水措施8.總圖運(yùn)輸與公用輔助工程9．環(huán)境影響評(píng)價(jià)10．勞動(dòng)安全衛(wèi)生與消防11．組織機(jī)構(gòu)人力資源配置12．項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度13．投資估算與融資方案14．財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)15．國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)16．社會(huì)評(píng)價(jià)17．風(fēng)險(xiǎn)與不確定性分析18．研究結(jié)論與建議2023/5/1713 1，總論

A，項(xiàng)目的概況項(xiàng)目名稱，主辦單位和承擔(dān)可行性研究的單位項(xiàng)目提出的背景，投資的必要性和經(jīng)濟(jì)意義，支持該項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)和工業(yè)政策調(diào)查研究的主要依據(jù)，工作范圍和主要過程B，研究結(jié)果概要C，存在的問題和建議2023/5/17142，市場(chǎng)預(yù)測(cè)A，國內(nèi)外近期需要情況B，國內(nèi)現(xiàn)有工廠的生產(chǎn)能力的估計(jì)C，銷售預(yù)測(cè)、價(jià)格分析、產(chǎn)品競爭能力，進(jìn)入國際市場(chǎng)的前景D，擬建項(xiàng)目的規(guī)模，選擇產(chǎn)品方案的論述和發(fā)展方向的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較和分析2023/5/17153，資源條件評(píng)價(jià)A，資源的儲(chǔ)量、品位、成分、勘察精度和資源審批情況資源開發(fā)條件的評(píng)述B，原料燃料和輔助材料的種類、來源、供應(yīng)地點(diǎn)、條件和數(shù)量、簽訂合同的情況C，外部協(xié)作條件2023/5/1716 4，建廠條件和廠址方案A，建廠地區(qū)的地理位置，與原料產(chǎn)地、市場(chǎng)的距離、地區(qū)環(huán)境情況B，廠址的位置、氣象、水文、地形、地質(zhì)等條件，交通運(yùn)輸及水電汽等的供應(yīng)現(xiàn)狀和規(guī)劃，與現(xiàn)有企業(yè)的關(guān)系、居住條件C，廠址面積，占地范圍、廠區(qū)布置方案、建設(shè)條件，廠區(qū)內(nèi)地上地下現(xiàn)有設(shè)施的情況、搬遷和搬遷情況，安置規(guī)劃和選擇方案的論述2023/5/1717 5，項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案

A，項(xiàng)目的構(gòu)成和范圍，B，技術(shù)與設(shè)備，C，公用輔助設(shè)施方案的選擇D，土建工程布置方案的選擇E，總圖和運(yùn)輸F，設(shè)計(jì)方案要用各種文字和功能圖、平面布置圖來表示2023/5/1718 6，環(huán)境保護(hù)A，擬建項(xiàng)目的三廢種類、成份和數(shù)量，對(duì)環(huán)境影響的范圍和程度B，治理方案的選擇和回收利用情況C，對(duì)環(huán)境影響的預(yù)評(píng)價(jià)2023/5/1719

7，生產(chǎn)組織、勞動(dòng)定員和人員培訓(xùn)A，全廠生產(chǎn)管理體制、機(jī)構(gòu)的設(shè)置、對(duì)選擇方案的論證B，勞動(dòng)定員的配備方案C，人員培訓(xùn)規(guī)劃和費(fèi)用的估算2023/5/17208，三項(xiàng)目三實(shí)施三計(jì)劃三和進(jìn)三度要三求A，勘察三設(shè)計(jì)三的周三期和三進(jìn)度三要求B，設(shè)備三制造三所需三要的三時(shí)間C，工程三施工三所需三要的三時(shí)間D，試生三產(chǎn)所三需的三時(shí)間E，整個(gè)三工程三項(xiàng)目三實(shí)施三計(jì)劃三和進(jìn)三度的三選擇三要求20三23三/5三/4219，三財(cái)務(wù)三評(píng)價(jià)三和國三民經(jīng)三濟(jì)評(píng)三價(jià)A，總投三資費(fèi)三用（三各項(xiàng)三基本三建設(shè)三費(fèi)用三、流三動(dòng)資三金估三算等三）B，資金三來源三、資三金籌三措方三式、三各種三資金三所占三比例三、資三金數(shù)三量和三利率C，生產(chǎn)三成本三計(jì)算三，包三括生三產(chǎn)總?cè)杀救?，單三位生三產(chǎn)成三本等D，財(cái)務(wù)三評(píng)價(jià)三，E，國民三經(jīng)濟(jì)三評(píng)價(jià)20三23三/5三/42210三，評(píng)三價(jià)結(jié)三論A，運(yùn)用三各項(xiàng)三數(shù)據(jù)三從技三術(shù)、三財(cái)務(wù)三、經(jīng)三濟(jì)方三面論三述建三設(shè)項(xiàng)三目的三可行三性B，存在三問題C，建議20三23三/5三/423（四三）可三行性三研究三報(bào)告三的深三度要三求包括三七個(gè)三方面總之三，可三行性三研究三報(bào)告三的基三本內(nèi)三容可三概括三為三三大部三分：三市場(chǎng)三研究三、技三術(shù)研三究、三經(jīng)濟(jì)三評(píng)價(jià)三。這三三部三分構(gòu)三成了三可行三性研三究的三三大三支柱三。20三23三/5三/424第二三節(jié)三市三場(chǎng)調(diào)三查方三法一、三間接三搜集三信息三法1.間接三搜集三信息三法應(yīng)三遵循三的原三則（1）先三易后三難（2）由三遠(yuǎn)至三近（3）先三內(nèi)部三后外三部2.間接三搜集三信息三法的三作用（1）為三直接三搜集三信息三提供三指導(dǎo)（2）對(duì)三直接三調(diào)查三法起三彌補(bǔ)三修正三作用（3）鑒三定、三證明三直接三調(diào)查三法所三獲資三料的三可信三度二、三直接三訪問三法1.面談三調(diào)查2.電話三調(diào)查3.問卷三調(diào)查三、三直接三觀察三法1.交通三量觀三察2.售房三量觀三察3.商場(chǎng)三觀察20三23三/5三/425第三三節(jié)三市三場(chǎng)預(yù)三測(cè)方三法市場(chǎng)三預(yù)測(cè)三方法市場(chǎng)三預(yù)測(cè)三是在三市場(chǎng)三調(diào)查三的基三礎(chǔ)上三，通三過對(duì)三市場(chǎng)三資料三的分三析研三究，三運(yùn)用三科學(xué)三的方三法和三手段三推測(cè)三市場(chǎng)三未來三的前三景。三市場(chǎng)三預(yù)測(cè)三的方三法如三下圖三所示三。市場(chǎng)預(yù)測(cè)方法專家判斷法時(shí)間序列分析法因果分析法回歸分析法投入產(chǎn)出分析法移動(dòng)平均法指數(shù)平滑法季節(jié)因素分析解法趨勢(shì)曲線擬合法馬爾克夫鏈法個(gè)人判斷法專家會(huì)議法德爾菲法多項(xiàng)式曲線簡單指數(shù)曲線修正指數(shù)曲線雙指數(shù)曲線威布爾分布函數(shù)曲線龔泊資曲線邏輯曲線20三23三/5三/426美國DB三FU公司50年代三初期三，朝三鮮戰(zhàn)三爭爆三發(fā)，三世界三軍火三市場(chǎng)三陡然三興旺三起來三。該三公司三總裁三維拉三克立三被生三產(chǎn)經(jīng)三營坦三克的三高額三利潤三所誘三惑，三在沒三有對(duì)三市場(chǎng)三環(huán)境三條件三及其三發(fā)展三變化三動(dòng)態(tài)三進(jìn)行三充分三調(diào)查三研究三和科三學(xué)分三析預(yù)三測(cè)的三情況三下，三就貿(mào)三然作三出生三產(chǎn)坦三克的三決策三。維拉三克立三一聲三令下三，全三公司三上下三整個(gè)三動(dòng)員三起來三，向三銀行三借貸三了90三00萬美三元，三傾盡三了公三司的三全部三人力三物力三和財(cái)三力投三入到三生產(chǎn)三坦克三之中三。當(dāng)他三的公三司竭三盡全三力把三坦克三生產(chǎn)三線建三成之三后，三朝鮮三戰(zhàn)爭三已經(jīng)三宣布三結(jié)束三，武三器市三場(chǎng)由三旺轉(zhuǎn)三衰，三坦克三銷售三一落三千丈三。DB三FU公司三生產(chǎn)三的坦三克，三一輛三接一三輛地三開下三生產(chǎn)三線，三但無三法開三進(jìn)市三場(chǎng)，三更無三法開三到戰(zhàn)三場(chǎng)，三不得三不開三進(jìn)倉三庫積三壓起三來。三就這三樣一三個(gè)曾三經(jīng)是三生意三興隆三，頗三具實(shí)三力的三企業(yè)三，頓三時(shí)陷三入困三境。由于三無力三償還三銀行三巨額三借款三，被三迫宣三告破三產(chǎn)倒三閉。全公三司26三78名職三工失三去職三業(yè)，三流落三街頭總經(jīng)三理維三拉克三立自三殺，三以結(jié)三束自三己的三生命三承擔(dān)三了決三策失三誤的三責(zé)任三。20三23三/5三/427一、三德爾三菲法(D三el三ph三i)(1三)特點(diǎn)三及適三用范三圍德爾三菲法三是在三專家三個(gè)人三判斷三法和三專家三會(huì)議三法基三礎(chǔ)上三發(fā)展三起來三的一三種專三家調(diào)三查法三，它三是以三不記三名的三方式三多輪三征詢?nèi)龑＜胰庖娙?，最三終得三出預(yù)三測(cè)結(jié)三果的三一種三集體三經(jīng)驗(yàn)三判斷三法。特點(diǎn)三：匿三名性三、反三饋性三和收三斂性三。簡三便易三行，三用途三廣泛三。適宜三范圍三：長三期的三、復(fù)三雜的三社會(huì)三、經(jīng)三濟(jì)、三技術(shù)三問題三，無三先例三的、三突發(fā)三的事三件。(2三)調(diào)查三結(jié)果三處理用“三中位三數(shù)”三進(jìn)行三數(shù)據(jù)三處理20三23三/5三/428式中三：x為參三加預(yù)三測(cè)的三專家三數(shù)；xi三(i=1三,2三,…三n)為對(duì)三某一三問題三各專三家回三答的三定量三值，Xi為由