2017年黑龍江期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：投資者適當(dāng)性制度試題

2017年黑龍江期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：投資者適當(dāng)性制度試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、與普通投機(jī)交易相比，套利者在一段時(shí)間內(nèi)__。A．只進(jìn)行多頭操作B．只進(jìn)行空頭操作C．同時(shí)進(jìn)行多頭和空頭操作D．先進(jìn)行一種操作再進(jìn)行另一種操作2、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（）。A．不承擔(dān)責(zé)任B．承擔(dān)次要賠償責(zé)任C．承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%D．全部承擔(dān)賠償責(zé)任3、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時(shí)，（）。A．應(yīng)當(dāng)以投資者的利益為主B．應(yīng)當(dāng)以期貨公司的利益為主C．應(yīng)當(dāng)以交易所的利益為主D．應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待4、期貨公司應(yīng)當(dāng)在后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告．A：每周交易閉市B：每年財(cái)務(wù)結(jié)算C：每次交易完成D：每日交易閉市5、原則是指從業(yè)人員提出建議和結(jié)論不得違背社會(huì)公眾利益，不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性的投資分析、預(yù)測(cè)或建議A：獨(dú)立誠信B：謹(jǐn)慎客觀C：勤勉盡職D：公開公平公正6、基金托管人的主要職責(zé)有__。A．記錄，報(bào)告并監(jiān)督基金在證券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)上的所有信息B．保管基金資產(chǎn)，計(jì)算財(cái)產(chǎn)本息，催繳現(xiàn)金證券的利息C．對(duì)期貨投資基金進(jìn)行具體的交易操作D．簽署基金決算報(bào)告7、CME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約的標(biāo)的物是期限為3個(gè)月期本金的歐洲美元定期存單。A：1000美元B：10000美元C：100000美元D：100萬美元8、負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試。A：國務(wù)院B：期貨公司C：中國證監(jiān)會(huì)D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)9、在制定期貨合約標(biāo)的物的質(zhì)量等級(jí)時(shí)，常采用國內(nèi)或國際貿(mào)易中__的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級(jí)為標(biāo)準(zhǔn)交割等級(jí)。A．質(zhì)量最優(yōu)B．價(jià)格最低C．最通用D．交易量較大10、美國期貨市場(chǎng)之法規(guī)有a.其它相關(guān)行政命令、法院判例b.期貨交易實(shí)務(wù)法案c.商品交易法d.商品期貨交易委員會(huì)管理規(guī)則，依其法律位階由高至低應(yīng)為:A：abcdB：bacdC：dbcaD：cdba。

11、利率期貨種類繁多，按照合約標(biāo)的的期限，可分為短期利率期貨和長期利率期貨兩大類。下列屬于短期利率期貨的有__。A．商業(yè)票據(jù)期貨B．國債期貨C．歐洲美元定期存款期貨D．資本市場(chǎng)利率期貨12、期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)（）批準(zhǔn)。A．財(cái)政部B．期貨公司C．期貨交易所D．中國證監(jiān)會(huì)13、回歸直線與各個(gè)觀測(cè)點(diǎn)的接近程度稱為回歸直線對(duì)數(shù)據(jù)的A：偏離度B：擺動(dòng)度C：擬合優(yōu)度D：隅合度14、下列關(guān)于股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與股指期貨的說法，正確的有__。A．投資組合可以降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，但無法降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B．發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，各種股票的市場(chǎng)價(jià)格會(huì)向同一方向變動(dòng)C．具體交易時(shí)，股指期貨合約的價(jià)值是用指數(shù)的點(diǎn)數(shù)乘以某一既定的貨幣金額C．倫敦國際金融期貨交易所D．堪薩斯市交易所5、金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生的原因是__。A．金融現(xiàn)貨市場(chǎng)是一個(gè)龐大的市場(chǎng)B．存在強(qiáng)大的期現(xiàn)套利力量C．一些實(shí)行現(xiàn)金交割的金融期貨合約最后的交割價(jià)就是當(dāng)時(shí)的現(xiàn)貨價(jià)D．一些實(shí)行現(xiàn)金交割的金融期貨具有一個(gè)強(qiáng)制收斂的保證制度6、在一個(gè)期貨投資基金中具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的是__。A．CTAB．CPOC．FCMD．TM7、下列各種指數(shù)中，采用加權(quán)平均法編制的有__。A．道瓊斯平均系列指數(shù)B．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)C．香港恒生指數(shù)D．英國金融時(shí)報(bào)指數(shù)8、客戶在期貨交易違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以墊付．A：結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng)：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C：自有資金D：交易保證金9、期貨公司的控股股東不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公司的__。A．監(jiān)事B．首席風(fēng)險(xiǎn)官C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D．董事10、期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的__家公司兼任董事、監(jiān)事。A．1B．2C．3D．5

11、在經(jīng)濟(jì)周期中，商品價(jià)格猛烈下降的階段是__。A．危機(jī)階段B．蕭條階段C．復(fù)蘇階段D．高漲階段12、某投機(jī)者預(yù)測(cè)2月份銅期貨價(jià)格會(huì)下降，于是以65000元/噸的價(jià)格賣出1手銅合約。但此后價(jià)格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價(jià)格賣出1手銅合約，則當(dāng)價(jià)格變?yōu)開_時(shí)，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡(忽略手續(xù)費(fèi)和其他費(fèi)用不計(jì))。A．65100元/噸B．65150元/噸C．65200元/噸D．65350元/噸13、某投資者2月份以100點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張3月份到期執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)，同時(shí)他又以150點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)。下列說法正確的有__。A．若合約到期時(shí)，恒指期貨價(jià)格為10200點(diǎn)，則投資者虧損150點(diǎn)B．若合約到期時(shí)，恒指期貨價(jià)格為10000點(diǎn)，則投資者盈利50點(diǎn)C．投資者的盈虧平衡點(diǎn)為10050點(diǎn)D．恒指期貨市場(chǎng)價(jià)格上漲，將使套利者有機(jī)會(huì)獲利14、申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交的申請(qǐng)材料有（）。A．申請(qǐng)書B．任職資格申請(qǐng)表C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D．期貨從業(yè)人員資格證書15、某新客戶存入保證金200000元，在5月5日開倉買人大豆期貨合約40手(10噸／手)，成交價(jià)為4000元／噸。同一天該客戶賣出平倉20手大豆合約，成交價(jià)為4030元／噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4040元／噸，交易保證金比例為5％，則該客戶的平倉盈虧、持倉盈虧、當(dāng)日盈虧、當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額(不含手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用)為。A：7000元，7000元，14000元，128000元B：8000元，6000元，14000元，172000元C：600元，800元，14000元，128000元D：6000元，8000元，14000元，1736000元16、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施．A：責(zé)令公司限期整改B：對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話C：向公司出具警示函D：責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率17、在我國，期貨交易者必須遵守的交易制度包括__。A．持倉限額制度B．強(qiáng)行平倉制度C．協(xié)議平倉制度D．強(qiáng)制減倉制度18、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．成交量B．最高價(jià)與最低價(jià)C．價(jià)格預(yù)測(cè)信息D．成交價(jià)19、期貨公司在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事的行為有。A：向客戶作獲利保證B：與客戶約定分享收益C：利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格D：以公司名義收取服務(wù)報(bào)酬20、下列關(guān)于市盈率的說法中，不正確的是____A：債務(wù)比重大的公司市盈率較低B：市盈率很高則投資風(fēng)險(xiǎn)大C：市盈率很低則投資風(fēng)險(xiǎn)小D：預(yù)期將發(fā)生通貨膨脹時(shí)市盈率會(huì)普遍下降21、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形有．A：依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金B(yǎng)：收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金C：收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用D：雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形22、2008年1月在上海期貨交易所上市的品種是（）。A．黃金B(yǎng)．黃大豆C．豆粕D．鋅23、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失的，對(duì)該擴(kuò)大的損失說法正確的是（）。A．期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任B．期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任C．期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任D．期貨交易所賠償額不超過損失的百分之六十24、套利交易與投機(jī)交易的區(qū)別在于。A