2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)提分題庫及完整答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)提分題庫及完整答案

單選題（共50題）1、母基金為缺乏經(jīng)驗的投資者提供了投資股權(quán)投資基金的渠道，這體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的（）作用。A.投資機會B.專業(yè)管理C.分散風險D.規(guī)模優(yōu)勢【答案】B2、(2017年)股權(quán)投資基金管理人應建立健全外包業(yè)務控制，并至少（）開展一次全面的外包業(yè)務風險評估。A.一年B.半年C.每季度D.兩年【答案】A3、公司制股權(quán)投資基金章程必備條款包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A4、（2020年真題）股權(quán)投資基金運行期間,如發(fā)生相關(guān)重大事項的,基金管理人應該在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告,前述重大事項包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、（2019年真題）股權(quán)投資基金投資階段的環(huán)節(jié)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、（2021年真題）A公司的企業(yè)價值為10億元人民幣，另外其賬上有現(xiàn)金1億元、銀行貸款市場價值3億元。應收賬款市場價值1億元，應付賬款市場價值5億元，則該企業(yè)的股權(quán)價值為（）億元。A.3B.7C.8D.4【答案】C7、關(guān)于股權(quán)投資基金募集機構(gòu)的責任和義務,以下表述正確的是（）。A.募集機構(gòu)自募集完成后對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔責任與義務B.募集機構(gòu)從募集階段開始即對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔責任與義務C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金管理人已在協(xié)會備案的基金財產(chǎn)安全承擔責任與義務D.基金投資者在募集階段結(jié)束后仍對其投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔責任與義務,基金管理人僅承擔管理義務【答案】B8、（2017年真題）下列關(guān)于我國股權(quán)投資基金的募集方式和投向的描述中，正確的是（）。A.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向可主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開市場交易的股權(quán)C.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)D.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)即可【答案】C9、（2017年真題）募集機構(gòu)對投資者進行風險評估的結(jié)果的有效期不得超過（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B10、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律,以下表述正確的是（）A.行業(yè)自律作為一種市場治理手段，是政府監(jiān)管的有機組或部分B.行業(yè)自律是在政府監(jiān)管的甚礎(chǔ)上,行業(yè)成員聯(lián)合設(shè)定行業(yè)規(guī)則的活動C.行業(yè)自律組織創(chuàng)建行業(yè)規(guī)則，由政府監(jiān)管部門對自律組織的內(nèi)部成員執(zhí)行行業(yè)規(guī)則D.行業(yè)自律組織一般由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、投資基金管理人和其他基金服務機構(gòu)構(gòu)成【答案】B11、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（NationalEquitiesExchangeandQuotations,,簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、NEEQ,’俗稱‘新三板”）,是經(jīng)（）批準設(shè)立的公司制全國性證券交易場所,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司）為其運營管理機構(gòu)。A.全國人大代表常委會B.國務院C.人大代表D.證券交易所【答案】B12、（2020年真題）股權(quán)投資基金所投企業(yè)在境內(nèi)間接上市的方式包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、股權(quán)投資基金主要通過()方式面向少數(shù)機構(gòu)投資者或個人募集。A.場內(nèi)交易B.非公開C.公開D.場外交易【答案】B14、通過（）的會計核算和估值，可以及時掌握基金資產(chǎn)的狀況，避免“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶了的風險。A.基金托管人B.基金發(fā)起人C.基金管理人D.基金持有人【答案】A15、以下可以保護投資者不被攤薄的條款是()。A.競業(yè)禁止條款B.信息披露條款C.優(yōu)先認購權(quán)條款D.回售條款【答案】C16、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯誤的是（）A.股權(quán)投資管理基金人應當加強對關(guān)聯(lián)機構(gòu)和分支機構(gòu)的管理B.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實施C.股權(quán)投資基金管理人應當建立資金募集、投資運作、信息披露、合規(guī)風控、業(yè)務外包、會計核算、投資者適當性管理等各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度D.股權(quán)投資基金管理人不能同時管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金【答案】D17、關(guān)于股權(quán)投資基金財產(chǎn)保管機構(gòu)，說法正確的是（）。A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責任B.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)承擔對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的責任C.基金管理人必須聘請基金財產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管D.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)是基金管理人的代理人【答案】D18、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進行行政處罰?A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B19、基金托管額作用是（）A.有助于完善基金治理結(jié)構(gòu)、提升基金運作專業(yè)化水平、保障基金資產(chǎn)的安全、保護基金投資者利益B.有利于提升股權(quán)投資基金運作的專業(yè)化水平C.利于防止基金管理人濫用其信息優(yōu)勢，從而保護投資者利益D.以上都是【答案】D20、（）是指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，按照約定的比例提取已經(jīng)實現(xiàn)的基金收益，作為對基金管理人創(chuàng)造超額收益的獎勵。A.瀑布式的收益分配體系B.門檻收益率C.業(yè)績報酬D.追趕機制【答案】C21、下列屬于股權(quán)投資基金特點的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、基金銷售機構(gòu)銷售股權(quán)投資基金時，錯誤的做法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D23、下列指標可以用來分析企業(yè)盈利能力的是（）。A.資產(chǎn)收益率B.資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率C.資產(chǎn)負債率D.利息保障倍數(shù)【答案】A24、根據(jù)《基金法》國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)作出批準或者不批準決定。A.3B.6C.10D.8【答案】B25、根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，股權(quán)投資基金管理人應當向股權(quán)投資基金登記備案系統(tǒng)及時報送管理人及其管理基金的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、股權(quán)回購的基本運作程序不包括（）。A.發(fā)起B(yǎng).協(xié)商C.調(diào)查D.執(zhí)行【答案】C27、信托（契約）型基金的合格投資者人數(shù)不超過（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】D28、(2017年)下列關(guān)于折現(xiàn)模型的說法中，錯誤的是（）。A.紅利折現(xiàn)模型要求目標公司的紅利發(fā)放政策相對穩(wěn)定，但在實際中，很多企業(yè)的紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定，有的企業(yè)從不發(fā)放紅利或者因為未盈利而無紅利可發(fā)放B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流C.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是股權(quán)價值D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進行自由分配的現(xiàn)金流【答案】C29、私募股權(quán)投資基金的募集在實踐中募集對象一般為（）。A.政府B.個人投資者C.事業(yè)法人D.機購投資者【答案】D30、股權(quán)投資基金的估值中的市場法不包括（）。A.有效市場價格法B.參數(shù)法C.近期交易價格法D.乘數(shù)法【答案】B31、關(guān)于股權(quán)投資基金、說法正確的是（）A.通常具有低風險、高預期收益的特點B.主要投資于上市公司股票C.在我國只能非公開募集D.投資期限較短【答案】C32、關(guān)于政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項不屬于常見方式的是（）。A.直接股權(quán)投資B.參股C.融資擔保D.跟進投資【答案】A33、投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應當符合對（）投資者人數(shù)的限制規(guī)定。A.單只股權(quán)投資基金B(yǎng).混合基金C.指數(shù)基金D.母基金【答案】A34、關(guān)于我國股權(quán)投資基金監(jiān)管，下列表述錯誤的是（）。A.實施適度監(jiān)管B.不設(shè)事中事后監(jiān)管C.不設(shè)行政審批D.依法嚴厲打擊各類非法集資活動【答案】B35、合伙型股權(quán)投資基金采用有限合伙企業(yè)的組織形式，由（）對合伙債務承擔無限連帶責任。A.基金管理人B.普通合伙人C.基金托管人D.基金投資人【答案】B36、(2016年)股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的信息與溝通要素是指（）。A.高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通B.及時、準確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通C.及時、準確地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通D.及時、準確地收集、傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通【答案】B37、(2017年)（）具有較好的市場進入壁壘和政策保護制度安排，這種形式的創(chuàng)新企業(yè)成為創(chuàng)業(yè)投資基金尤為偏好的投資對象。A.管理創(chuàng)新B.市場創(chuàng)新C.科技創(chuàng)新D.組織創(chuàng)新【答案】C38、下列關(guān)于《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D39、契約型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D40、某技術(shù)領(lǐng)先的目標公司未來發(fā)展前景良好,有銷售收入但利潤為負數(shù),適用的估值辦法是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法D.市銷率倍數(shù)法【答案】C41、（）可以由公司管理團隊自行管理，或者委托專業(yè)的基金機構(gòu)擔任基金管理人。A.合伙型基金B(yǎng).契約型基金C.股權(quán)投資基金D.公司型基金【答案】D42、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人行為的說法中，錯誤的是（）。A.銷售私募基金時，自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級B.基金不托管時，在基金合同中明確了保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決措施C.私募基金募集完畢后，應當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)D.告知投資人本只基金主要投資于成熟期企業(yè)，企業(yè)運行狀況良好，投資本金肯定不會受損失【答案】D43、A股權(quán)投資基金對B公司投資后持股比例為40%，公司創(chuàng)始人的持股比例為60%?，F(xiàn)公司創(chuàng)始人計劃以每股10元的價格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正確的是（）。A.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以用每股10元的價格向第三方出售10000股，創(chuàng)始股東可同時出售B.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以按每股10元的價格向第三方出售20000股，創(chuàng)始股東將無法出售任何股票C.如果A基金同時擁有第一拒絕權(quán)和隨售權(quán)，通常先選擇行使隨售權(quán)再行使第一拒絕權(quán)D.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以用每股10元的價格向第三方出售8000股，創(chuàng)始股東可同時出售12000股【答案】D44、下列對于股權(quán)投資基金高效監(jiān)管原則的要求，說法錯誤的是（）。A.要求監(jiān)管機構(gòu)具有權(quán)威性，要賦予監(jiān)管機構(gòu)合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權(quán)限和職責B.要求確定合理的監(jiān)管內(nèi)容體系，要有所管有所不管，要管得有效C.對于違法行為，要規(guī)定明確的法律責任和制裁手段D.監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序【答案】D45、初步盡職調(diào)查是股權(quán)投資基金投資流程之一，其核心是（）。A.詳盡調(diào)查B.對擬投資項目進行價值判斷C.投資風險評估D.項目開發(fā)與篩選【答案】B46、股權(quán)投資母基金的特點包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.ⅦC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅵ.ⅦD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ【答案】C47、為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，“創(chuàng)投國十條”提出了16項具體措施不包括（）A.大力培育和發(fā)展合格投資者B.完善創(chuàng)業(yè)投資稅收政策C.研究