四川省上半年基金從業(yè)資格債券違約受償順序考試題

四川省上半年基金從業(yè)資格債券違約受償順序考試題資料僅供參考四川省上半年基金從業(yè)資格：債券違約受償順序考試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)1、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在____

A：1年以內(nèi)

B：1年以上2年以內(nèi)

C：1年以上5年以內(nèi)

D：5年以上2、關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是__。

A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請

B．基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

C．買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

D．上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個交易日起執(zhí)行3、下列與基金有關(guān)的費用能夠從基金財產(chǎn)中列支的有__。

A．銷售服務(wù)費

B．基金份額持有人大會費用

C．基金的贖回費用

D．基金的證券交易費用4、基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其它基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當__，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。

A．客觀

B．全面

C．準確

D．提供業(yè)績信息的原始出處5、美國稱證券投資基金為__。

A．信托產(chǎn)品

B．共同基金

C．證券投資信托基金

D．單位信托基金6、基金管理過程中發(fā)生的費用，主要包括__。

A．基金管理費

B．基金托管費

C．信息披露費

D．申購費7、根據(jù)當前有關(guān)規(guī)定，對__買賣基金份額的差價收入征收營業(yè)稅。

A．個人

B．保險公司

C．證券公司

D．非金融機構(gòu)8、一般情況下假設(shè)投資者是____，則投資的風險和收益之間存在的正相關(guān)關(guān)系，形成無差異曲線

A：風險厭惡

B：風險偏好

C：風險中性

D：其它9、基金經(jīng)理的__決定基金中短期的風險收益特征。

A．過往業(yè)績

B．從業(yè)經(jīng)驗

C．投資理念

D．操作風格10、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在重大事件發(fā)生之日起__日內(nèi)編制并披露臨時報告書。

A．2

B．3

C．5

D．7

11、內(nèi)部環(huán)境控制中，應(yīng)建立包括__等在內(nèi)的風險評估體系，對內(nèi)外部風險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風險。

A．基金產(chǎn)品

B．投資人風險承受能力

C．基金收益

D．運營操作12、基金托管協(xié)議是明確__與基金托管人在相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責的協(xié)議。

A．基金管理人

B．基金份額持有人

C．基金注冊登記機構(gòu)

D．基金銷售代理人13、__是指對基金銷售機構(gòu)進行基金營銷的各種內(nèi)部、外部因素的統(tǒng)稱。

A．營銷環(huán)境

B．營銷組合

C．營銷過程

D．目標市場14、下列關(guān)于穩(wěn)健型投資者的說法，正確的有__。

A．其主要目標是在風險較小的情況下獲得一定的收益

B．愿意使本金面臨一定的風險

C．家庭成熟期或部分處于家庭成長期的投資人屬于這一類型

D．一般專注于投資的長期增值15、從公司概況來說，__的公司，其長遠的發(fā)展具有一定的優(yōu)勢。

A．股東數(shù)量較多

B．股東實力強大

C．持股比例合理

D．股權(quán)變動頻繁16、貨幣市場基金包含著一些潛在的風險，主要是__風險。

A．收益性

B．流動性

C．波動性

D．系統(tǒng)性17、提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種__。

A．金融證券

B．貨幣證券

C．商品證券

D．資本證券18、__標志著中國全國性基金市場的誕生。

A．中國人民銀行批準金信基金在上海證券交易所上市

B．中國人民銀行批準金信基金在深圳證券交易所上市

C．中國人民銀行批準淄博基金在上海證券交易所上市

D．中國人民銀行批準淄博基金在深圳證券交易所上市19、根據(jù)投資目標劃分，基金能夠劃分為__。

A．增長型基金

B．收入型基金

C．指數(shù)型基金

D．平衡型基金20、基金代銷機構(gòu)對基金管理人進行審慎調(diào)查時，應(yīng)當了解其__。

A．誠信狀況

B．經(jīng)營管理能力

C．投資管理能力

D．內(nèi)部控制情況21、道氏理論認為市場波動具有____

A：2種趨勢

B：4種趨勢

C：3種趨勢

D：5種趨勢22、一般來說，從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場基金，各項基金費率基本上呈____趨勢，這是由產(chǎn)品本身的風險收益特征決定的。

A：遞增

B：遞減

C：不變

D：無法確定23、根據(jù)《公司法》，有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣__萬元。

A．2

B．3

C．5

D．1024、根據(jù)投資目標的不同，能夠把基金分為增長型基金、__和平衡型基金。

A．收入型基金

B．主動型基金

C．被動型基金

D．混合型基金25、__為開放式基金持有人在原銷售機構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后，還需到轉(zhuǎn)入機構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。

A．一步轉(zhuǎn)托管

B．兩步轉(zhuǎn)托管

C．多步轉(zhuǎn)托管

D．直接轉(zhuǎn)托管26、債券與股票的收益率相互影響，表現(xiàn)為__。

A．如果市場有效，兩者的平均收益率相等

B．債券的平均收益率總是大于股票的平均收益率

C．如果市場有效，兩者的平均收益率會大致保持相對穩(wěn)定的關(guān)系

D．股票的平均收益率總是大于債券的平均收益率27、6月1日，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是____

A：《證券投資基金會計核算辦法》正式實施

B：《貨幣市場基金管理暫行辦法》正式實施

C：《管理暫行辦法》正式實施

D：《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施28、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括____

A：指數(shù)基金

B：認股權(quán)證基金

C：交易所交易基金

D：上市開放式基金29、下列項目不列入基金費用的有__。

A．基金運作的審計費和律師費

B．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失

C．基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用

D．基金合同生效前的相關(guān)費用30、證券市場是____，也是資金供求的中心。

A：證券公司辦公的場所

B：證券交易的場所

C：證券監(jiān)管部門

D：證券交易所二、多項選擇題（在每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)31、ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于__。

A．基金資產(chǎn)總值的90%

B．基金資產(chǎn)凈值的90%

C．基金資產(chǎn)總值的80%

D．基金資產(chǎn)凈值的80%32、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值陳述不正確的是__。

A．基金資產(chǎn)凈值除以基金當前的總份額，就是基金的份額凈值

B．基金的份額凈值的估值結(jié)果不必都是公允的

C．基金資產(chǎn)估值是指經(jīng)過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程

D．基金估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新公允價格33、中國當前境內(nèi)基金申購款，一般在__日到達基金的銀行存款賬戶。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+334、____的投資風險較高，主要以具有較強風險承受能力的富裕階層為目標客戶。

A：私募基金

B：被動型基金

C：公募基金

D：收入型基金35、關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是__。

A．政府債券的發(fā)行主體是政府

B．公司債券的發(fā)行主體是股份公司

C．憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

D．金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu)36、關(guān)于基金風險的劃分，下列說法正確的有__。

A．系統(tǒng)性風險與整個證券市場不存在系統(tǒng)的相關(guān)性

B．對同一類基金而言，外部風險影響的程度是等同的

C．內(nèi)部風險控制良好的基金在面臨同等外部風險時，可能相應(yīng)地減少損失

D．當基金面臨的外部風險很小時，其內(nèi)部風險也相對容易被分散37、當前，中國債券型基金的認購費率一般在__以下。

A．0.5%

B．1%

C．1.5%

D．2%38、基金主要的運作環(huán)節(jié)包括__。

A．基金的募集與營銷

B．份額的注冊登記

C．資產(chǎn)的托管

D．投資管理39、跟蹤誤差大致可分為__。

A．倉位型跟蹤誤差

B．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差

C．交易型跟蹤誤差

D．費用型跟蹤誤差40、在基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)中，____處于核心地位。

A：公司董事會和經(jīng)營層

B：監(jiān)管層

C：公司董事會

D：經(jīng)營層

41、管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前____日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

A：30

B：60

C：90

D：12042、證券市場是__。

A．股票、債券、投資基金份額等有價證券發(fā)行和交易的場所

B．市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物

C．為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場

D．以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接43、基金贖回費不得超過基金份額贖回金額的__。

A．3%

B．2.5%

C．5%

D．1.5%44、下列股票基金的分析指標中，__是最能全面反映基金經(jīng)營成果的指標。

A．基金分紅

B．已實現(xiàn)收益

C．期末基金份額凈值

D．基金凈值增長率45、下列各項中，不屬于基金市場營銷特殊性的具體表現(xiàn)的有__。

A．規(guī)范性

B．多樣性

C．適用性

D．靈活性46、根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__以上，而且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

A．60%

B．70%

C．80%

D．90%47、依據(jù)投資理念的不同，基金能夠分為__。

A．增長型基金

B．收入型基金

C．主動型基金

D．被動型基金48、____是指經(jīng)過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶，向機構(gòu)或個人投資者發(fā)售基金份額的方式。

A：直接銷售

B：銀行間銷售

C：網(wǎng)上發(fā)售

D：網(wǎng)下發(fā)售49、經(jīng)過報備制度，由基金銷售機構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部經(jīng)過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的__。

A．市場準入監(jiān)管

B．日常持續(xù)監(jiān)管

C．現(xiàn)場檢查

D．非現(xiàn)場檢查50、下列關(guān)于基金促銷手段的說法，正確的是__。

A．基金促銷就是經(jīng)過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通

B．一般來說，針對機構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司能夠經(jīng)過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果

C．基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣

D．公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構(gòu)之間的關(guān)系51、下列關(guān)于證券種類及發(fā)行的說法，正確的有__。

A．中國當前不允許除特別行政區(qū)外的各級地方政府發(fā)行債券

B．中國當前允許省級政府發(fā)行政府機構(gòu)證券

C．憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券

D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬于公募證券52、證券市場從無到有主要歸因于__。

A．社會化大生產(chǎn)的發(fā)展

B．商品經(jīng)濟的發(fā)展

C．股份制的發(fā)展

D．信用制度的發(fā)展53、基金各類信息披露文件中，信息量最大的是__。

A．基金資產(chǎn)凈值公告

B．基金年度報告

C．基金托管協(xié)議

D．基金招募說明書54、封閉式基金收益分配后基金份額凈值不能____面值。

A：高于

B：等于

C：低于

D：不確定55、證券市場是指__。

A．證券發(fā)行和交易市場

B．證券的流通市場

C．證券的發(fā)行市場

D．證券的交易市場56、發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為__。

A．資本公積金

B．股本賬戶

C．盈余公積

D．留存收益57、反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標包括__等。

A．持股數(shù)量

B．基金分紅

C．份額凈值增長率

D．已實現(xiàn)收益58、關(guān)于債券利息，下列表述正確的是__。

A．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于公司稅前利潤的