2022-2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)通關(guān)題庫(kù)(附答案)

2022-2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)通關(guān)題庫(kù)(附答案)

單選題（共200題）1、(2018年真題)證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.5B.10C.15D.20【答案】A2、下列選項(xiàng)中，不符合有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額B.股東符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)由2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所C.股東共同制定公司章程D.有公司住所【答案】B3、根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)過(guò)程中發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的90%。市場(chǎng)參考價(jià)為本次發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前（）的公司股票交易均價(jià)之一。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B4、下面有關(guān)私募類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說(shuō)法正確的有（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D5、欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B6、公司合并的種類(lèi)包括（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C7、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要投資于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A8、下列關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)范圍的表述，符合公司法規(guī)定的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、下列屬于金融期貨合約標(biāo)的物的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是()。A.上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款B.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金C.集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格，屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，應(yīng)給予刑事處罰D.證券交易所的從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易的，可對(duì)其處5年以下有期徒刑或者拘役【答案】B11、（2020年真題）公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】D12、下列有關(guān)上市公司收購(gòu)的方式，錯(cuò)誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書(shū)面報(bào)告，并予公告B.采取要約收購(gòu)的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購(gòu)入被收購(gòu)公司股票C.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日D.采取要約收購(gòu)的，收購(gòu)人在收購(gòu)期間，不得賣(mài)出被收購(gòu)公司的股票【答案】B13、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶(hù)的相關(guān)信息，獲得的信息按照規(guī)定只能以書(shū)面文件形式予以記載、保存B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并由客戶(hù)簽收確認(rèn)C.證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶(hù)可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議D.證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，知悉客戶(hù)作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息【答案】A14、下列關(guān)于收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②B.②④C.①③④D.①②③【答案】C15、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員（）。A.必須多于2人B.不得少于2人C.必須多于3人D.不得少于3人【答案】D16、證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有以下（）行為。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A17、證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品不得采?。ǎ┑姆绞?。A.拍賣(mài)競(jìng)價(jià)B.集中競(jìng)價(jià)C.標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)D.報(bào)價(jià)【答案】B18、證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有（）。A.入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.取得區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)資格C.持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化D.證券公司從業(yè)人員的履職情況【答案】D19、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法中，正確的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人可以在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)B.負(fù)責(zé)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查C.由股東會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可D.合規(guī)負(fù)責(zé)人不是證券公司高級(jí)管理人員【答案】B20、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶(hù)有（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A21、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任B.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒(méi)收的違法所得和罰款，全部上繳國(guó)庫(kù)C.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒(méi)收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國(guó)庫(kù)D.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息【答案】C22、公司是（），有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。A.機(jī)關(guān)法人B.企業(yè)法人C.社會(huì)團(tuán)體法人D.事業(yè)單位法人【答案】B23、我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A24、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C25、客戶(hù)應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的()作出承諾。A.合法性B.合理性C.正當(dāng)性D.合規(guī)性【答案】A26、以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D27、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格，并處（）。A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款B.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款【答案】D28、以下情況公司登記機(jī)關(guān)可以吊銷(xiāo)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D29、有關(guān)公司法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正B.對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款C.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款D.公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上，做虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門(mén)對(duì)股東處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款【答案】D30、證券行業(yè)文化建設(shè)不包括哪個(gè)層次（）。A.行為層B.組織層C.風(fēng)險(xiǎn)層D.觀念層【答案】C31、金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是（）。A.直接義務(wù)B.違背受托義務(wù)C.違背信托義務(wù)D.間接義務(wù)【答案】B32、按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下罰金。A.①②③B.①②④C.②③④D.②①③【答案】D33、根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場(chǎng)禁入或受到協(xié)會(huì)"終止執(zhí)業(yè)"紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)予以（）。A.中止登記B.注銷(xiāo)登記C.聯(lián)合懲戒D.變更登記【答案】B34、(2019年真題)某證券公司的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，符合標(biāo)準(zhǔn)的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D35、(2019年真題)下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說(shuō)法正確的是（）。A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外B.可以不設(shè)普通合伙人C.不能設(shè)置多個(gè)普通合伙人D.合伙人人數(shù)沒(méi)有限制【答案】A36、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)，其中包括重要信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、測(cè)試、集成及測(cè)評(píng)B.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，證券公司依法承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任可以適當(dāng)減輕C.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運(yùn)行始終處于自身控制范圍D.除法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立實(shí)施【答案】B37、下列關(guān)于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí)債權(quán)人的做法，正確的是()A.債權(quán)人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請(qǐng)或者要求普通合伙人清償B.債權(quán)人可以要求全體合伙人清償C.債權(quán)人自行承擔(dān)D.債權(quán)人可以要求有限合伙人清償【答案】A38、分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。A.1B.3C.5D.10【答案】C39、對(duì)有（）情形的基金托管人，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可依法取消其基金托管資格。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】B40、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)，違法所得3萬(wàn)元的，沒(méi)收違法所得，并處以罰款（）萬(wàn)元。A.3B.6C.12D.70【答案】C41、在融資融券業(yè)務(wù)中，客戶(hù)提交的擔(dān)保物不能是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D42、關(guān)于證券公司分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理，以下說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行分散管理C.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理D.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】D43、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯(cuò)誤的是（）。A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)B.可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)C.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)D.利益保證承諾【答案】D44、(2019年真題)最近36個(gè)月內(nèi)（）的人不得申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人資格。A.因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰B.因執(zhí)業(yè)行為違反自律規(guī)范C.因執(zhí)業(yè)行為違反行為規(guī)范D.存在違反誠(chéng)信的不良記錄【答案】A45、證券公司應(yīng)確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在（）等方面相互分離。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A46、法律主體是法律關(guān)系的參加者。下列屬于法律主體的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B47、觀念是指導(dǎo)文化建設(shè)的思想源泉，是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中長(zhǎng)期積淀形成的精神成果，是全體工作人員普遍的信條和價(jià)值觀，是文化的“基因”。下列屬于證券行業(yè)文化觀念層建設(shè)要素的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B48、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B49、證券公司負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢(xún)和培訓(xùn)等職責(zé)是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.②③④B.①②③④C.①②③D.②④【答案】A51、洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中，（）是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢(qián)資源，在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢(qián)措施，在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡(jiǎn)潔的反洗錢(qián)措施。A.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則B.同一性原則C.自主管理原則D.動(dòng)態(tài)管理原則【答案】A52、期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定履行職責(zé)，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，下列不屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)是（）。A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保C.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市D.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資【答案】D53、關(guān)于證券分析師，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格B.在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券分析師C.申請(qǐng)成為證券分析師必須具有2年以上證券從業(yè)經(jīng)歷D.投資分析師可以同時(shí)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)【答案】D54、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是（）。A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券業(yè)從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)【答案】C55、證券公司應(yīng)當(dāng)制定涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)的內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施，對(duì)分支結(jié)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)之行動(dòng)的情況進(jìn)行監(jiān)督管理，嚴(yán)格按照（）發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單、凍結(jié)資產(chǎn)的規(guī)定，依法對(duì)相關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施。A.證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.公安部D.聯(lián)合國(guó)【答案】C56、以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）A.營(yíng)銷(xiāo)B.客戶(hù)賬戶(hù)存管C.客戶(hù)資金存管D.合規(guī)資格審查【答案】D57、《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一（）單獨(dú)開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。A.業(yè)務(wù)B.資金C.產(chǎn)品D.客戶(hù)【答案】D58、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)人員工作稱(chēng)職的，其薪酬收入總額應(yīng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門(mén)同職級(jí)人員的（）。A.中位數(shù)B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】D59、在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認(rèn)可的可作為融資買(mǎi)入或融資賣(mài)出的證券統(tǒng)稱(chēng)為標(biāo)的證券，標(biāo)的證券主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D60、（2020年真題）依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司，企業(yè)向股東社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)灰機(jī)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)被披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（）情形的，應(yīng)予立案追訴。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、(2018年真題)公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A62、公司的財(cái)產(chǎn)包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C63、以下選項(xiàng)中，可以視為剛性?xún)陡兜男袨橛校ǎ?。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B64、證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（）日。A.30B.45C.90D.180【答案】C65、證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對(duì)手方或投資者簽訂柜臺(tái)交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。不能采用（）的方式簽訂交易合同。A.書(shū)面B.口頭C.郵件D.電子【答案】B66、下列屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B67、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B68、下列說(shuō)法中正確的是()。A.被動(dòng)知悉內(nèi)幕消息,可以向客戶(hù)或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議B.預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù),不得主觀臆斷C.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢(xún)服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買(mǎi)賣(mài)等方面的內(nèi)容D.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書(shū)面形式保存2年【答案】B69、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件規(guī)定中，在從業(yè)人員方面規(guī)定基金托管部門(mén)擬任高級(jí)管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管部門(mén)取得基金從業(yè)資格不低于部門(mén)員工人數(shù)的（）。A.50％B.60％C.75％D.80％【答案】A70、下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的利益沖突防范機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)C.從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，不得同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等具有利益沖突的業(yè)務(wù)D.發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份5%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶(hù)披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報(bào)告日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易【答案】D71、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列（）情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D72、（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B73、托管人在合格境外投資者匯入本金，匯出本金或者收益（）個(gè)工作日內(nèi)，向國(guó)家外匯管理局報(bào)告。A.5B.4C.3D.2【答案】D74、公司監(jiān)管方面，新規(guī)則要求規(guī)范掛牌公司治理和持續(xù)信息披露。明確全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對(duì)已披露的信息進(jìn)行（）。A.事前監(jiān)督B.事前審查C.事后監(jiān)督D.事后審查【答案】D75、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止性行為不包括（）。A.假借個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)B.由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作D.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用【答案】B76、下列屬于證券公司高級(jí)管理人員的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A77、基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處（）萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。A.10B.7C.5D.3【答案】C78、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A79、（）包括在資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單中。A.礦產(chǎn)資源開(kāi)采收益權(quán)、土地出讓收益權(quán)等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有穩(wěn)定性的資產(chǎn)B.當(dāng)?shù)卣C明已列入國(guó)家保障房計(jì)劃并已開(kāi)工建設(shè)的項(xiàng)目C.可以直接產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎(chǔ)資產(chǎn)D.因空置原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動(dòng)產(chǎn)租金債權(quán)【答案】D80、注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員和注冊(cè)登記為證券分析師的人員分別申請(qǐng)從事的證券業(yè)A.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（投資顧問(wèn)）和證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（分析師）B.證券投資業(yè)務(wù)和證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)C.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)和證券投資業(yè)務(wù)D.證券一般業(yè)務(wù)和咨詢(xún)類(lèi)業(yè)務(wù)【答案】A81、我國(guó)現(xiàn)行的《公司法》全文共十三章，二百一十八條，內(nèi)容包括（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B82、以下關(guān)于反洗錢(qián)和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單包括中國(guó)政府、聯(lián)合國(guó)列示的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單B.恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單包括中國(guó)人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動(dòng)的組織及人員名單C.證券公司有合理理由懷疑客戶(hù)或其交易對(duì)手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)立即向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑報(bào)告，并以電子形式或書(shū)面形式進(jìn)行匯報(bào)D.恐怖活動(dòng)組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應(yīng)立即開(kāi)展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報(bào)告【答案】C83、關(guān)于網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)的特殊要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)其公司網(wǎng)站或移動(dòng)終端為投資者辦理網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)B.開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)不得委托第三方為投資者辦理網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)C.自然人投資者通過(guò)網(wǎng)上方式開(kāi)戶(hù)的，應(yīng)持中國(guó)居民身份證、港澳臺(tái)居民居住證等可通過(guò)公安部身份信息核查系統(tǒng)核驗(yàn)的證件，不需要由本人親自辦理D.網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)方式僅適用于自然人【答案】C84、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.受托管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等進(jìn)行了解，并關(guān)注委托人資金來(lái)源的合法性C.為加強(qiáng)客戶(hù)對(duì)證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾不高于國(guó)債收益率的保底條款D.證券公司應(yīng)當(dāng)封閉運(yùn)作、專(zhuān)戶(hù)管理受托資產(chǎn)，確保客戶(hù)資金與自有資金的分戶(hù)管理、獨(dú)立運(yùn)作【答案】C85、股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。A.全體員工B.公司高級(jí)管理人員C.全體股東D.持股5%以上的股東【答案】C86、證券公司違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C87、按照《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定，證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，（）可以向人民法院提出對(duì)證券公司進(jìn)行重整或者破產(chǎn)清算的申請(qǐng)。A.持有證券公司5%以上股權(quán)的股東B.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.債權(quán)人【答案】B88、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D89、下列違反證券交易的法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，被沒(méi)收違法所得B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某化名持有股票被處以買(mǎi)賣(mài)證券等值以下的罰款D.為甲證券營(yíng)業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買(mǎi)賣(mài)股票【答案】B90、證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)說(shuō)明的事項(xiàng)有（）。A.①②B.①②③C.①③D.①②③④【答案】A91、發(fā)生影響或者可能影響證券公司（），證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A92、證券公司建立客戶(hù)選擇與授信制度，應(yīng)采取的措施有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D93、參與制作證券研究報(bào)告，但尚未注冊(cè)為證券分析師的研究部門(mén)或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過(guò)證券投資部門(mén)或研究子公司同意，可以用（）等名義在證券研究報(bào)告中列示。A.研究助理B.證券研究員C.證券分析師D.投資顧問(wèn)【答案】A94、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在（）不得參加資格考試。A.6個(gè)月內(nèi)B.1年內(nèi)C.2年內(nèi)D.5年內(nèi)【答案】C95、下列有關(guān)上市公司收購(gòu)的方式，錯(cuò)誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書(shū)面報(bào)告，并予公告B.采取要約收購(gòu)的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購(gòu)入被收購(gòu)公司股票C.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日D.采取要約收購(gòu)的，收購(gòu)人在收購(gòu)期間，不得賣(mài)出被收購(gòu)公司的股票【答案】B96、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是()。A.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶(hù)和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信.勤勉盡責(zé).維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專(zhuān)門(mén)代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)D.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，直到離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后【答案】D97、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息罪說(shuō)法正確的是（）。A.主觀方面不知道是未公開(kāi)信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪B.內(nèi)幕交易罪和利用未公開(kāi)信息罪的信息范圍相同C.該罪主觀方面包括故意和過(guò)失D.保險(xiǎn)公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體【答案】D98、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B99、證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）有關(guān)規(guī)定采集、記錄、存儲(chǔ)、報(bào)送客戶(hù)交A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.工商管理局【答案】B100、關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的資格管理，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)申請(qǐng)人申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布和更新財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的名單D.申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷【答案】B101、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B102、證券公司管理敏感信息的基本原則是（），是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。A.責(zé)任自負(fù)原則B.需知原則C.分散投資原則D.理智投資原則【答案】B103、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的界定包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B104、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益B.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率C.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全D.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性【答案】A105、證券賬戶(hù)管理包括（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B106、主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵守行業(yè)規(guī)范，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，并對(duì)出具文件的（）負(fù)責(zé)。A.①B.②③C.①②③D.①②【答案】C107、從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可視情況采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D108、（）是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)上市證券以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券的行為。A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)【答案】A109、合伙協(xié)議沒(méi)有約定，當(dāng)處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)時(shí)，（）A.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)合伙人同意C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3合伙人同意D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)1/3合伙人同意【答案】A110、關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)披露的其他重要事項(xiàng)，下列表述正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C111、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)（）個(gè)工作日。A.10B.15C.20D.30【答案】C112、(2019年真題)股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對(duì)（）的決議產(chǎn)生重大影響的股東。A.職工代表大會(huì)B.股東大會(huì)C.董事會(huì)D.監(jiān)事會(huì)【答案】B113、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑥【答案】D114、甲公司為上市公司，尚有債券在外發(fā)行，存在債券違約情況且未解決。此時(shí)甲公司（）。A.可繼續(xù)發(fā)行新債券B.不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券C.在經(jīng)過(guò)審計(jì)后可繼續(xù)發(fā)行新債券D.在經(jīng)過(guò)審計(jì)且出具無(wú)保留意見(jiàn)后可繼續(xù)發(fā)行新債券【答案】B115、下列關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)范圍的表述，符合公司法規(guī)定的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A116、下列不屬于變相公開(kāi)發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的是（）。A.采用廣告、電話(huà)、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開(kāi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.公司股東委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過(guò)200人C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不超過(guò)200人D.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人【答案】C117、按照《公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A118、下列有關(guān)公司增加或者減少注冊(cè)資本的說(shuō)法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】B119、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，但費(fèi)用由監(jiān)事會(huì)承擔(dān)B.監(jiān)事會(huì)可對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢(xún)或者建議C.監(jiān)事會(huì)可以列席董事會(huì)會(huì)議D.監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由公司承擔(dān)【答案】A120、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說(shuō)法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B121、證券公司管理敏感信息的基本原則是（），這是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。A.責(zé)任自負(fù)原則B.需知原則C.分散投資原則D.理智投資原則【答案】B122、關(guān)于分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.公募產(chǎn)品和開(kāi)放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)B.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例（優(yōu)先級(jí)份額/劣后級(jí)份額，中間級(jí)份額計(jì)入優(yōu)先級(jí)份額）C.固定收益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)3:1，權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)2:1，商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品、混合類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)1:1D.發(fā)行分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者【答案】C123、下列選項(xiàng)中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A124、合格境外投資者的境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)遵循的持股比例限制不包括（）。A.單個(gè)合格境外投資者或其他境外投資者持有單個(gè)上市公司或者掛牌公司股票的持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%B.全部合格境外投資者及其他境外投資者持有單個(gè)公司A股或者境內(nèi)掛牌股份的總和，不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的20%C.合格境外投資者及其他境外投資者依法對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受前款規(guī)定的比例限制D.境內(nèi)有關(guān)法律、行政法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策對(duì)合格境外投資者及其他境外投資者的持股比例有更嚴(yán)格規(guī)定的，從其規(guī)定【答案】B125、以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.35%B.50%C.75%D.85%【答案】A126、證券公司存在“因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的除外”的情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)需要采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A127、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取（）暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。A.1—12個(gè)月B.3—12個(gè)月C.6—12個(gè)月D.12—24個(gè)月【答案】B128、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，下列應(yīng)當(dāng)具備的條件中錯(cuò)誤的是（）。A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)B.最近3年內(nèi)在符合監(jiān)管規(guī)范的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人C.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰D.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷【答案】D129、(2018年真題)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有（）行為。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B130、在處理與股東之間的關(guān)系是，證券公司不得發(fā)生的行為的有（）A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】A131、擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。A.10％以上50％以下B.5％以上50％以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】B132、(2019年真題)根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶(hù)關(guān)系的基本原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司向客戶(hù)提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對(duì)有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密的義務(wù)B.證券公司不得侵犯客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益C.證券公司不得挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專(zhuān)職部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，處理客戶(hù)的投訴等事宜【答案】A133、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A.業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人D.董事、高級(jí)管理人員【答案】D134、禁止內(nèi)幕交易的主要措施是（）。A.加強(qiáng)監(jiān)管B.責(zé)任到人C.法律制裁D.嚴(yán)格把關(guān)【答案】A135、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，欺詐客戶(hù)行為是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券（）活動(dòng)中從事欺詐客戶(hù)、虛假陳述等行為。A.①③④B.①③C.①②③D.②④【答案】B136、證券公司向客戶(hù)融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取一定比例的保證金，除現(xiàn)金外，保證金可以證券充抵。對(duì)于可充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值進(jìn)行折算。下列關(guān)于折算率說(shuō)法正確的是（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①③④⑤【答案】A137、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易B.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生品交易C.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本90%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格D.具備證券自營(yíng)資格資質(zhì)的證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資【答案】C138、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，不屬于應(yīng)當(dāng)載明（）事項(xiàng)。A.具備證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的說(shuō)明B.證券分析師姓名及其登記編碼C.發(fā)布證券研究報(bào)告的地點(diǎn)D.使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示【答案】C139、客戶(hù)的交易結(jié)算資金證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的委托資產(chǎn)屬于客戶(hù)，應(yīng)當(dāng)與（）的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立分別管理。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A140、證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于（）。A.①②③④B.②④C.①③④D.②③④【答案】A141、證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）?A.謹(jǐn)慎.誠(chéng)實(shí).勤勉盡責(zé)B.引用有關(guān)信息.資料時(shí)嚴(yán)格保密信息資料來(lái)源C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章.報(bào)告.意見(jiàn)D.完整.客觀.準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息.資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析.預(yù)測(cè)和建議【答案】B142、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②③④【答案】B143、保薦代表人出現(xiàn)（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)輕重，在3個(gè)月到36個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，情節(jié)嚴(yán)重的，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D144、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說(shuō)法不符合要求的是（）。A.客觀說(shuō)明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對(duì)軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源要保密D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其方法和局限【答案】C145、下列關(guān)于證券公司向期貨公司提供中間介紹服務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.證券公司的中間介紹服務(wù)給投資人提供了一站式全面的期貨投資服務(wù)B.證券公司的中間介紹服務(wù)是證券公司自身代理期貨買(mǎi)賣(mài)服務(wù)的補(bǔ)充，用于服務(wù)特殊需求的客戶(hù)C.證券公司的中間介紹服務(wù)只限于介紹客戶(hù)到期貨公司進(jìn)行交易，不得提供任何服務(wù)D.證券公司的中間介紹服務(wù)除了介紹客戶(hù)到期貨公司進(jìn)行交易，還包括提供其他相關(guān)服務(wù)【答案】D146、以下行為中，認(rèn)定為不予行政處罰考慮的情形有（）。A.當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司辦公會(huì)會(huì)議記錄等，并在上述會(huì)議中投反對(duì)票的B.當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無(wú)法正常履行職責(zé)的C.對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的D.以上都是【答案】D147、(2018年真題)上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A.1／2B.1／3C.2／3D.3／4【答案】C148、（2016年真題）以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在（）日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告。A.3B.5C.10D.15【答案】A149、基金托管人的權(quán)利不包括（）。A.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)約定的其他權(quán)利。B.保管基金的資產(chǎn)C.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作D.獲取基金托管費(fèi)用【答案】A150、(2019年真題)證券投資者保護(hù)基金是根據(jù)（）募集形成的，在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。A.《證券法》B.《證券交易所管理辦法》C.《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》D.《證券登記結(jié)算管理辦法》【答案】C151、客戶(hù)本人應(yīng)持有效證件到證券公司開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)部，在（）范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。A.國(guó)內(nèi)所有商業(yè)銀行B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行D.銀監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行【答案】B152、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括（）。A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C153、（2017年真題）下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是（）。A.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況B.知情程度和態(tài)度C.專(zhuān)業(yè)背景D.個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額【答案】D154、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢(xún)制度，保證客戶(hù)能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、電話(huà)或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢(xún)證券經(jīng)紀(jì)人的信息，包括（）等信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C155、以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D156、(2019年真題)募集機(jī)構(gòu)可以通過(guò)合法途徑公開(kāi)宣傳私募基金管理人的（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D157、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說(shuō)法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C158、申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本B.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施C.有公司章程D.有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員【答案】D159、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）備案。A.基金委托人B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.證券行業(yè)協(xié)會(huì)D.基金行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D160、主辦券商名稱(chēng)變更備案文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請(qǐng)之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書(shū)》。A.3B.5C.7D.10【答案】B161、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。A.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)B(niǎo).參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試C.證券公司向客戶(hù)融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取一定比例的保證金。保證金只能以標(biāo)的證券充抵D.證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和決策程序，重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)【答案】A162、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行（）管理人職責(zé)。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D163、下列情形中不屬于由證券交易所決定終止公司債券上市交易的是()。A.公司有重大違法行為，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的C.公司最近2年連續(xù)虧損，在限期內(nèi)消除D.公司解散【答案】C164、根據(jù)《證券法》第一百八十三條的規(guī)定，證券公司承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，可以采取的措施有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C165、根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，誠(chéng)信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A166、根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.②④【答案】D167、按照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的規(guī)定，適當(dāng)性管理的內(nèi)容不包括（）。A.全面了解客戶(hù)B.全面計(jì)算收益C.對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)D.適當(dāng)性匹配【答案】B168、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。A.1B.2C.3D.6【答案】C169、關(guān)于辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開(kāi)戶(hù))為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金管理人利益優(yōu)先原則B.任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷(xiāo)售或者相關(guān)業(yè)務(wù)C.應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定D.未經(jīng)注冊(cè)并取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的銷(xiāo)售或者相關(guān)業(yè)務(wù)【答案】A170、（2017年真題）證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D171、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員（）。A.必須多于2人B.不得少于2人C.必須多于3人D.不得少于3人【答案】D172、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.、Ⅱ、ⅢⅣ【答案】D173、(2019年真題)下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷(xiāo)售的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B.推廣期間，客戶(hù)資金應(yīng)存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣D.推廣結(jié)束后對(duì)募集資金的驗(yàn)資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所完成并出具驗(yàn)資報(bào)告【答案】A174、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)（）原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。A.全面監(jiān)管B.審慎監(jiān)管C.有效監(jiān)管D.從嚴(yán)監(jiān)管【答案】B175、下列選項(xiàng)中，屬于證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)種類(lèi)的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.1VC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D176、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有()行為。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B177、下列屬于申請(qǐng)做市業(yè)務(wù)資格的材料要求的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A178、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格（）年。A.1B.2C.1至3D.3至5【答案】C179、下面有關(guān)私募類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說(shuō)法正確的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D180、客戶(hù)回訪(fǎng)應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年?；卦L(fǎng)內(nèi)容包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D181、依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列屬于第二類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者的