基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)試題庫(有答案)

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)試題庫(有答案)

單選題（共50題）1、要求披露的信息必須是客觀事實，不能是經(jīng)過扭曲或者粉飾的信息是基金信息披露的（）原則A.公平披露原則B.真實性原則C.準確性原則D.完整性原則【答案】B2、（）是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。A.基金業(yè)協(xié)會B.中國人民C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)D.財政部【答案】C3、（2020年真題）關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，以下表述錯誤的是（）A.有限合伙人以其實繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.合伙型基金的參與主體包括普通合伙人、有限合伙人和基金管理人C.合伙型基金不具有獨立的法人地位D.普通合伙人對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】A4、股權(quán)投資基金募集時，一般按照如下（）程序進行A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C5、下列屬于基金財產(chǎn)清算小組成員的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B6、基金管理人聘請的律師應(yīng)遵守（）原則，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例，按照基金管理人的委托，在基金運作的各個階段提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。A.審慎、勤勉盡責(zé)、客觀B.誠實守信、勤勉盡責(zé)、審慎C.獨立、客觀、公正D.公開、公平、公正【答案】B7、基金銷售機構(gòu)是（）機構(gòu)。A.直接募集B.自行募集C.委托募集D.公開募集【答案】C8、20l4年8月，（）發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A.國家工商行政管理局B.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.國家稅務(wù)總局【答案】B9、關(guān)于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯誤的是（）。A.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定B.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，不承擔(dān)責(zé)任C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議D.有限合伙人應(yīng)當按照合伙協(xié)議的約定按期足額交納出資，未按期足額繳納的，應(yīng)當承擔(dān)補繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任【答案】B10、總收益倍數(shù)是截至某一特定時點，投資者已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資者（）的比率。A.已向基金繳款金額總和B.應(yīng)向基金繳款金額總和C.應(yīng)向基金繳款金額總和-基金資產(chǎn)凈值D.已向基金繳納金額總和-基金資產(chǎn)凈值【答案】A11、基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，不包括（）。A.可以防止基金財產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全B.可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運作基金財產(chǎn)C.有利于防范、減少基金會計核算中的差錯，保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準確性D.在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益【答案】D12、政府引導(dǎo)基金特別是通過鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于（）等創(chuàng)業(yè)早期的企業(yè)。A.種子期、起步期B.成長期、成熟期C.起步期、發(fā)展期D.發(fā)展期、成熟期【答案】A13、創(chuàng)業(yè)投資基金通常采用的投資工具不包括（）A.優(yōu)先股B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股C.可轉(zhuǎn)換債D.普通股【答案】A14、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的說法中錯誤的是（）。A.股份有限公司型股權(quán)投資基金分紅可以采用現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股的形式B.公司型股權(quán)投資基金收益分配，須經(jīng)董事會制訂分配方案并經(jīng)董事長審批通過C.當公司型股權(quán)投資基金的營業(yè)期限屆滿時，公司型股權(quán)投資基金應(yīng)當清算退出D.根據(jù)受讓人的不同，轉(zhuǎn)讓可以分成內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓【答案】B15、股份有限公司申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件不包括（）A.有主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力，公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年D.為國家認定的高新技術(shù)企業(yè)【答案】D16、外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國()設(shè)立,主要以()的基金。A.境內(nèi)、外幣對中國境外的企業(yè)進行投資B.境內(nèi)、人民幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資C.境外、外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資D.境外、人民幣對中國境外的企業(yè)進行投資【答案】C17、下列不是以并購方式實現(xiàn)退出的程序步驟的是（）A.轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議B.受讓方對目標公司進行盡職調(diào)查C.向工商行政管理部門申請公司變更登記D.履行必需的法律程序，轉(zhuǎn)讓方股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，同時，部分股權(quán)并購交易需經(jīng)政府主管部門批準后方可實施【答案】D18、（2017年真題）常見的基金管理人的業(yè)績報酬分配模式為（）。A.“二八模式”B.“三七模式”C.“一九模式”D.“四六模式”【答案】A19、我國目前只能以（）。A.公開募集B.非公開方式募集C.一般方式募集D.特殊方式募集【答案】B20、在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以前，股權(quán)投資比較（）。A.零散B.集中C.活躍D.國際化【答案】A21、股權(quán)投資基金A股權(quán)投資基金B(yǎng)分別持有目標公司甲的股份10%和15%,其余股份均為公司創(chuàng)始人持有。目標公司甲擬通過增發(fā)500股融資1000萬元用于拓展線下直營店。股權(quán)投資基金C有意向認購,創(chuàng)始人及股權(quán)投資基金B(yǎng)表示放棄優(yōu)先認購權(quán),股權(quán)投資基金A行使優(yōu)先認購權(quán),則股權(quán)投資基金C可以認購的股份數(shù)量以及對應(yīng)的投資額分別為（）。A.450股，900萬元B.375股，750萬元C.225股，450萬元D.400股，800萬元【答案】A22、清算價值法評估的正確步驟是（）。A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅲ、ⅡB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、（2018年真題）關(guān)于基金服務(wù)機構(gòu)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范，以下說法正確的是（）A.股權(quán)投資基金的托管人在任何情況下均不得被委托擔(dān)任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)B.基金合同中可以約定由基金管理人以外的個人或機構(gòu)支付基金服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)費用C.基金服務(wù)機構(gòu)在開展服務(wù)業(yè)務(wù)的過程中，在不影響基金和投資者財產(chǎn)安全的前提下，可以臨時挪用基金財產(chǎn)或投資者財產(chǎn)D.基金服務(wù)機構(gòu)對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)可以不實行嚴格的分賬管理【答案】B24、公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)主要包括（）Ⅰ、投資事項；管理方式Ⅱ、托管事項；利潤分配及虧損分擔(dān)Ⅲ、稅務(wù)承擔(dān)；費用和支出Ⅳ、信息披露制度A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、關(guān)于私募基金管理人登記說法錯誤的是（）A.申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。B.私募基金管理人應(yīng)當向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。C.登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)中國證監(jiān)會的要求及時補正。D.私募基金管理人申請登記，應(yīng)當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息?！敬鸢浮緾26、在股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出回購流程以下說法錯誤的是（）。A.公司回購本公司股票后，在十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會申報并公告執(zhí)行情況，逾期未執(zhí)行完畢的，如果需要繼續(xù)回購，應(yīng)該重新提請董事會和股東大會，作出決議B.公司購回本公司股票后，如果注銷該部分股份，必須在十個工作日內(nèi)完成，并向工商行政管理部門申請辦理注冊資本的變更手續(xù)。如果是作為庫存股，必須在十個工作日內(nèi)完成登記手續(xù)C.發(fā)布股票回購的獨立財務(wù)顧問報告D.報經(jīng)政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核批準，批準后發(fā)布監(jiān)事會公告【答案】A27、股權(quán)投資基金應(yīng)在《風(fēng)險揭示書》中作為特殊風(fēng)險進行特別揭示的事項有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C28、我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要為（）。A.公司型.合伙型.有限型B.合伙型.契約型.有限型C.公司型.有限型.契約型D.公司型.合伙型.契約型【答案】D29、關(guān)于股權(quán)投資基金的基金收益分配原則，順序正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅠC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ【答案】C30、下列不屬于股權(quán)投資基金的投資者的是（）。A.個人投資者B.工商企業(yè)C.社會保障基金D.創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D31、（）年成立的的美國研究與發(fā)展公司（ARD）,被公認為第一家以公司形式運作的創(chuàng)業(yè)投資基金。A.1944B.1945C.1946D.1967【答案】C32、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會根據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定，對非公開募集基金管理人進行（）管理，并對募集完成的非公開募集基金依法進行（）管理。A.登記；登記B.登記：備案C.備案；登記D.備案；備案【答案】B33、盡職調(diào)查認為符合投資要求的企業(yè)與項目，項目投資經(jīng)理編寫完整的（）。A.投資建議書B.投資計劃書C.投資意向書D.投資協(xié)議書【答案】A34、股權(quán)投資基金管理人利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實現(xiàn)（）。A.專業(yè)化運營B.內(nèi)部牽制C.業(yè)務(wù)流程的控制D.授權(quán)流程管理【答案】C35、在確定杠桿收購中自有資金與外部資金的比例時，通常不需要考慮的是（）A.目標公司的現(xiàn)金流B.目標公司的同業(yè)競爭情況C.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險D.外部資金的融資成本【答案】B36、（2018年真題）除當法律要求或遵守相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的披露要求外，投資方應(yīng)對投資中了解的目標公司的商業(yè)秘密和其他信息承擔(dān)保密義務(wù)。這往往是投資協(xié)議中（）的約定。A.保密條款B.排他性條款C.反攤薄條款D.保護性條款【答案】A37、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原理是將估值時點之后目標公司的（）現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價值。A.歷史B.未來C.目前D.過去【答案】B38、正確的相對估值法的估值步驟是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ【答案】B39、股權(quán)投資基金運行期間，私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)當在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。A.15個工作日B.5個工作日C.10個工作日D.20個工作日【答案】B40、(2017年)股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的核心是（）。A.嚴格遵守法律法規(guī)B.履行投資者適當性制度C.保護投資者不受損失D.保護投資者利益和風(fēng)險控制【答案】D41、關(guān)于股權(quán)投資基金的托管，下列說法正確的是（）。A.引入基金托管人對于股權(quán)投資基金運作的專業(yè)化水平無實質(zhì)性影響B(tài).非金融機構(gòu)取得基金托管資格的可以擔(dān)當股權(quán)投資基金托管人C.引入基金托管人可以加強對基金財產(chǎn)運作的監(jiān)督D.股權(quán)投資基金沒有托管的屬于違法違規(guī)行為【答案】C42、《企業(yè)所得稅法實施條例》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權(quán)持有滿（）年的當年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。當年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。A.1；70％；1B.2；70％；2C.1；80％；1D.2；80％；2【答案】B43、私募基金募集結(jié)算資金是指由（）歸集的，在（）資金賬戶與私募基金賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。A.募集機構(gòu)、投資者B.投資者、投資者C.投資者、募集機構(gòu)D.募集機構(gòu)、募集機構(gòu)【答案】A44、以下關(guān)于我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、以下關(guān)于我國股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）A.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向可主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開市場交易的股權(quán)C.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)D.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)即可【答案】C46、（2020年真題）關(guān)于我國二級股票市場的主要交易機制，以下表述正確的是（）A.大宗交易轉(zhuǎn)讓的買賣雙方可以就交易價格和數(shù)量進行協(xié)商，具有高效率低成本的特點，但會對股票的交易價格形成巨大沖擊B.上市公司股份的買賣雙方可以就已達成的轉(zhuǎn)讓協(xié)議，向證券交易所和登記機構(gòu)申請辦理股份的轉(zhuǎn)讓過戶，但該股份的轉(zhuǎn)讓僅限于流通股C.如果收購人自愿選擇以要約方式收購上市公司股份，其可以選擇向被收購的所有股東發(fā)出只收購其持有的部分股份的要約D.競價交易的規(guī)則約定，ST股票和*ST股票價格的漲跌幅（一個交易日價格相對上一個交易日收市價格）均不超過20%【答案】C47、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準確的是（）A.業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，