基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫及答案（重點題）

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫及答案（重點題）

單選題（共50題）1、下列關(guān)于沖擊成本的說法中，錯誤的是（）。A.沖擊成本是交易指令下達后形成的市場價格與交易沒有下達情況下市場可能的價格之間的差額B.沖擊成本是購買流動性的成本C.沖擊成本很容易精確計量D.信息泄露會導致沖擊成本【答案】C2、下列不是常見的反映股票基金風險的指標是（）。A.標準差B.A系數(shù)C.持股集中度D.久期【答案】D3、下列關(guān)于期權(quán)合約價值的說法中，錯誤的是（）。A.一份期權(quán)合約的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和B.時間價值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標的資產(chǎn)價格波動為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價值C.內(nèi)在價值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標的資產(chǎn)價格波動為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價值D.期權(quán)合約的價值可以分為內(nèi)在價值和時間價值【答案】C4、（）是指股票未來收益的現(xiàn)值。A.票面價值B.清算價值C.內(nèi)在價值D.賬面價值【答案】C5、關(guān)于即期利率與遠期利率的區(qū)別,以下表述符合題意的是（）。A.計息方式不同B.付息方式不同C.計息日起點不同D.即期利率永遠大于遠期利率【答案】C6、交易過程中的顯性成本不包括（）。A.交易傭金B(yǎng).過戶費C.買賣價差D.印花稅【答案】C7、投資者的（）取決于其風險承受能力和意愿A.投資期限B.收益要求C.風險容忍度D.投資能力【答案】C8、（）對固定利率債券和零息債券特別重要。A.信用風險B.利率風險C.通脹風險D.流動性風險【答案】B9、關(guān)于不動產(chǎn)投資的含義和特點，以下表述錯誤的是（）。A.直按的不動產(chǎn)投資金額大且難以拆分，這意味著該項投資可能會占據(jù)到一個投資組合的很大比例B.直接的不動產(chǎn)投資流動性較差，通常表現(xiàn)為若要快速轉(zhuǎn)售,投資者往往要承擔較大折價損失C.不動產(chǎn)投資具有異質(zhì)性，這使得不動產(chǎn)估值具有一定的難度D.不動產(chǎn)投資是指投資者直接出資購買商業(yè)房地產(chǎn)，用于出租獲取租金收益或等待增值之后出售獲取增值收益【答案】D10、關(guān)于期貨合約，以下表述錯誤的是（）。A.期貨合約是在交易所交易的標、準化產(chǎn)品B.期貨市場具有價格發(fā)現(xiàn)功能C.期貨合約有較低的交易成本D.期貨合約的流動性很弱【答案】D11、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（）倍。A.5B.10C.20D.50【答案】C12、Brinson方法較為直觀、易理解，下列不屬于基金收益與基準組合收益的差異歸因的因素是()。A.資產(chǎn)配置B.行業(yè)選擇C.交叉效應(yīng)D.風險調(diào)整【答案】D13、短期回購協(xié)議的購買方為資金（）方，即（）回購方。A.借入；正B.借入；逆C.貸出；正D.貸出；逆【答案】D14、申請合格境外投資者資格，應(yīng)當具備的條件不包括（）。A.對資產(chǎn)管理機構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元B.對保險公司而言，成立2年以上，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元C.對證券公司而言，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.對商業(yè)銀行而言，經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)5年以上，一級資本不少于3億美元【答案】D15、()是用來衡量企業(yè)的短期償債能力的比率。A.流動性比率B.財務(wù)杠桿比率C.營運效率比率D.盈利能力比率【答案】A16、小明申購某貨幣市場基金并持有三年，第一年年化收益是3%，第二年年化收益是4%，第三年年化收益是5%，則小明買入該貨幣市場基金總收益是（）。A.11.52%B.10%C.12%D.12.48%【答案】D17、（）是指扣除通貨膨脹補償后的利息率。A.官方利率B.名義利率C.實際利率D.浮動利率【答案】C18、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定復核、審査基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格的職責應(yīng)該由（）承擔。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.證監(jiān)會【答案】B19、下列關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率說法，不正確的是（）。A.算術(shù)平均收益率即計算各期收益率的算術(shù)平均值B.幾何平均收益率運用了復利的思想，考慮了貨幣的時間價值C.一般來說，算術(shù)平均收益率要小于幾何平均收益率D.由于幾何平均收益率是通過對時間進行加權(quán)來衡量收益的情況，因此克服了算術(shù)平均收益率會出現(xiàn)的上偏傾向【答案】C20、（）是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率的，可以在二級市場轉(zhuǎn)讓的金融工具。A.銀行承兌匯票B.商業(yè)票據(jù)C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單D.同業(yè)存單【答案】C21、()反映了基金投資組合所有股票的總體情況。A.基金分類B.基金業(yè)績計算C.基金風格D.基金星級評價【答案】C22、下列關(guān)于愛爾蘭內(nèi)容的說法錯誤的是（）。A.愛爾蘭是歐洲唯一的基金注冊地之一B.愛爾蘭成為主要跨境UCITS基金注冊地中成長最快的地區(qū)C.自1985年UCITS一號指令啟動以來，愛爾蘭已成為跨境UCITS基金的同義詞D.愛爾蘭之所以成為廣受認可的國際投資基金中心，是由于其在國際合作、國內(nèi)監(jiān)管以及稅收等方面具有顯著優(yōu)勢，擁有完善的基金注冊法規(guī)和制度，監(jiān)管體系比較健全【答案】A23、在1992～2000年，中國的債券市場形成了場內(nèi)交易所市場和場外銀行間市場并存的格局，并且以（）為主。A.柜臺交易市場B.交易所市場C.銀行間市場D.場外市場【答案】B24、系統(tǒng)性風險的存在是由于某些因素能夠通過多種作用機制同時對市場上大多數(shù)資產(chǎn)的價格或收益造成同向影響，這些因素常常被稱為系統(tǒng)性因素，它往往不受證券發(fā)行主體及投資主體的控制。系統(tǒng)性因素一般為宏觀層面的因素，主要包含政治因素、宏觀經(jīng)濟因素、法律因素以及某些不可抗力因素。系統(tǒng)性風險具有以下幾個特征：由同一個因素導致大部分資產(chǎn)的價格變動，大多數(shù)資產(chǎn)價格變動方向往往是相同的，無法通過分散化投資來回避。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C25、在深圳證券交易所，B股的結(jié)算費為成交金額的()。A.0.5‰B.0.15‰C.1‰D.1.75%‰【答案】A26、在中國，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取()基金形式進行運作。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.無限責任制【答案】C27、關(guān)于債券結(jié)算業(yè)務(wù)，下列說法中，錯誤的是（）。A.現(xiàn)券交易的結(jié)算按單一券種辦理，結(jié)算日為T+1或T+2，可以擇任意一種結(jié)算方式B.分銷業(yè)務(wù)按單一券種進行，通過分銷指令辦理C.質(zhì)押式回購期限最長為1年，在1年之內(nèi)由投資者雙方自行商定回購期限D(zhuǎn).市場參與者進行買斷式回購前應(yīng)簽訂買斷式回購主協(xié)議，進行每筆交易時應(yīng)訂立書面形式的合同【答案】A28、（）是國際債券結(jié)算行業(yè)提倡且較為安全高效的一種結(jié)算方式，也是發(fā)達債券市場最普遍使用的一種結(jié)算方式A.見款付券B.券款對付C.純?nèi)^戶D.見券付款【答案】B29、股票風險的內(nèi)涵是指（）。A.預期收益的確定性B.預期收益的不確定性C.股票容易變現(xiàn)D.投資損失【答案】B30、某基金某年度收益為22%，同期其業(yè)績比較基準的收益為18%，滬深300指數(shù)的收益為25%，則該基金相對其業(yè)績比較基準的收益為（）。A.4%B.-3%C.-4%D.-7%【答案】A31、名義利率為12％，通貨膨脹率為-2％，則實際利率是（）。A.14％B.6％C.10％D.24％【答案】A32、QFII主體資格認定中，對資產(chǎn)管理機構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在（）年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A.5；5B.2；10C.2；5D.5；50【答案】C33、無論期限的長短央行票據(jù)的交易流通起始日均為（）債券債務(wù)。A.登記日當天B.登記日次日C.登記日次工作日D.債券繳款日次日【答案】A34、股票回購的方式主要三種：場內(nèi)公開市場回購，場外協(xié)議回購，要約回購。（）是指股票發(fā)行方通過協(xié)議價格向一個或幾個大股東回購股票。A.場內(nèi)公開市場回購B.場外協(xié)議回購C.要約回購D.以上三項均不是【答案】B35、杜邦恒等式為（）。A.凈資產(chǎn)收益率=凈利潤/所有者權(quán)益B.資產(chǎn)收益率=銷售利潤率×總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率C.資產(chǎn)收益率=凈利潤/總資產(chǎn)D.凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤率×總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率×權(quán)益乘數(shù)【答案】D36、國際證監(jiān)會組織強調(diào)，跨境活動涉及的雙方主管機構(gòu)必須盡可能為對方提供有關(guān)從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個定期交換信息的機制外，信息交換措施更可為雙方主管機構(gòu)提供一個（）的功能性渠道。A.相互協(xié)助機制B.早期預警機制C.臨時性事務(wù)D.風險預警機制【答案】B37、目前，我國證券投資基金管理費計提后，按()向管理人支付。A.月B.季C.周D.日【答案】A38、同業(yè)存款的替代性產(chǎn)品是（）。A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單B.同業(yè)存單C.商業(yè)票據(jù)D.同業(yè)拆借【答案】B39、（）扣除通貨膨脹補償以后的利息率。A.固定利率B.浮動利率C.實際利率D.名義利率【答案】C40、有關(guān)銀行間債券市場的質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，以下描述錯誤的是（）A.在回購期內(nèi)，對資金融入方出質(zhì)的債券，資金融出方可以動用B.質(zhì)押式回購期限最長為1年C.一般情況下，質(zhì)押式回購到期時應(yīng)選擇“券款對付”方式結(jié)算D.辦理質(zhì)押式回購選擇時使用單一券種或過個券種進行質(zhì)押【答案】A41、某投資者通過借入所在證券公司資金購買有價證券的交易方式為（）。A.買空交易B.期貨交易C.賣空交易D.現(xiàn)貨交易【答案】A42、下列關(guān)于債券價格與利率的關(guān)系說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、用復利法計算第n期末終值的計算公式為（）。A.FV=PV(1+in)B.PV=FV(1+in)C.PV=FV(1+i)^nD.FV=PV(1+i)^n【答案】D44、（）不屬于基金資產(chǎn)承擔的費用。A.基金管理費B.基金轉(zhuǎn)換費C.基金托管費D.信息披露費【答案】B45、我國的黃金交易市場包括上海黃金交易所和（）A.上海期貨交易所B.深圳黃金交易所C.深圳期貨交易所D.上海證券交易所【答案】A46、（）是從資產(chǎn)回報相關(guān)性的角度分析兩種不同的證券表現(xiàn)的聯(lián)動性。A.相關(guān)系數(shù)B.B系數(shù)C.方差D.跟蹤誤差【答案】A47、以下公式正確的是（）。A.轉(zhuǎn)換價格=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換比例B.轉(zhuǎn)換價格=可轉(zhuǎn)換債券市值/轉(zhuǎn)換比例C.轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值*轉(zhuǎn)換價格D.轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券市值/轉(zhuǎn)換價格【答案】A48、下列關(guān)于“資產(chǎn)負債表”的表述，其正確的有（）。A.它反映一定時期內(nèi)財務(wù)成果的報表B.它是一張損益報表C.它是根據(jù)“資產(chǎn)=負債+所有者權(quán)益”等式編制的D.流動資產(chǎn)排在左方，非流動資產(chǎn)排在右方【答案】C49、下列關(guān)于短