新經(jīng)濟(jì)與人力資本產(chǎn)權(quán)化

新經(jīng)濟(jì)與人力資本產(chǎn)權(quán)化

內(nèi)容摘要：新經(jīng)濟(jì)時(shí)代人力資本產(chǎn)權(quán)將消融物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)。將人力資本產(chǎn)權(quán)理論應(yīng)用于企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革，無(wú)疑是國(guó)有企業(yè)擺脫困境、重新尋獲動(dòng)力的關(guān)鍵。構(gòu)建國(guó)企人力資本產(chǎn)權(quán)制度及運(yùn)營(yíng)模式是解決國(guó)企深層次矛盾需要，是深化國(guó)企改革的突破點(diǎn)，是知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)改革第二次飛躍的動(dòng)力所在。同時(shí)也為企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新提供強(qiáng)大的理論支持。

關(guān)鍵詞：新經(jīng)濟(jì)國(guó)有企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)制度

新經(jīng)濟(jì)來(lái)源于知識(shí)經(jīng)濟(jì)全球化和信息技術(shù)全球化,是建立在高新技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)之上的一種經(jīng)濟(jì)。新經(jīng)濟(jì)追求的是知識(shí)創(chuàng)新,創(chuàng)新則成為新經(jīng)濟(jì)的核心,而網(wǎng)絡(luò)在經(jīng)濟(jì)空間的大量使用,則是新經(jīng)濟(jì)的最重要標(biāo)志。新經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)是以現(xiàn)代化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主要?jiǎng)恿Φ男掳l(fā)展模式。它具有高知識(shí)密集度、高市場(chǎng)需求、高速成長(zhǎng)和高附加值的“四高”特點(diǎn)。以網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟(jì),作為一種新的生產(chǎn)力,能創(chuàng)造巨大的價(jià)值,而且還以幾何級(jí)數(shù)增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)一體化不僅意味著分工的深化,更意味著新一輪利潤(rùn)再分配的興起。在新舊經(jīng)濟(jì)更迭中,在生產(chǎn)力形態(tài)上,“新經(jīng)濟(jì)”是“舊經(jīng)濟(jì)”的延伸,在生產(chǎn)關(guān)系形態(tài)上,“新經(jīng)濟(jì)”是“舊經(jīng)濟(jì)”的揚(yáng)棄和異化。

因此,沒(méi)有傳統(tǒng)的生產(chǎn)就沒(méi)有現(xiàn)代方式的銷售,沒(méi)有人力的資本化就沒(méi)有傳統(tǒng)資本的退出空間,“新經(jīng)濟(jì)”的騰躍踏板正是“舊經(jīng)濟(jì)”,新舊經(jīng)濟(jì)是相互滲透、融合和相互轉(zhuǎn)化的。新經(jīng)濟(jì)既是一種理論上對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的挑戰(zhàn),也是一種對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的沖擊,是關(guān)于經(jīng)濟(jì)變革原因的高度概括。

在前工業(yè)時(shí)代,社會(huì)發(fā)展主要依靠自然力和能源,誰(shuí)占有了大量的自然資源,誰(shuí)就控制了權(quán)力;在后工業(yè)時(shí)代,社會(huì)發(fā)展主要依靠金融資本,誰(shuí)具有資金,誰(shuí)就能夠叱咤風(fēng)云。而在今天,世界已由資本權(quán)力時(shí)代進(jìn)入知識(shí)權(quán)力時(shí)代,要在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì),就必須依靠高新技術(shù),依靠科學(xué)創(chuàng)新。高新技術(shù)與科學(xué)創(chuàng)新歸根到底就是依靠人力資本,人力資本已成為決定一個(gè)企業(yè)能否生存發(fā)展的關(guān)鍵。

可以預(yù)見(jiàn)，隨著新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，從物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)到人力資本產(chǎn)權(quán)的演變趨勢(shì)將會(huì)越演越烈，演變的最終結(jié)果將是：人力資本產(chǎn)權(quán)消融物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)，作為企業(yè)所有者的人力資本承載者集人力資本與物質(zhì)資本于一身，在古典企業(yè)的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的歷史的否定之否定發(fā)展。

在我國(guó)實(shí)行改革開(kāi)放之后,改革的實(shí)踐使企業(yè)家們深刻認(rèn)識(shí)到,在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中,企業(yè)的生存和發(fā)展，關(guān)鍵要靠企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力,而且是動(dòng)態(tài)核心競(jìng)爭(zhēng)力。一個(gè)企業(yè)的動(dòng)態(tài)核心競(jìng)爭(zhēng)力的最終形成,不是取決于企業(yè)現(xiàn)有的貨幣資金實(shí)力或是物資資源的實(shí)力,而是取決于企業(yè)所擁有的人力資本的質(zhì)量,取決于企業(yè)人力資本管理的水平。

二十多年的國(guó)有企業(yè)改革歸結(jié)為一點(diǎn),就是要以產(chǎn)權(quán)為中心。但是迄今為止國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革一直沒(méi)有走出“見(jiàn)物不見(jiàn)人”的思維模式,各種法律法規(guī)以及政府職能部門的行為都只是強(qiáng)調(diào)國(guó)有資產(chǎn)這種“物”的保值增值,而忽略甚至根本無(wú)視人力資本這種“人”的浪費(fèi)和流失。公司制改革是大中型國(guó)有企業(yè)的發(fā)展方向,然而到目前為止,國(guó)有企業(yè)的股份制改造,一直在沿襲增量資金盤活存量資產(chǎn)的思路,而輕視人力資源的開(kāi)發(fā)與人力資本的配置。當(dāng)前國(guó)有企業(yè)改革似乎已陷入了改與不改差不多,有時(shí)改了反比不改差的尷尬境地,這已成為困擾我國(guó)經(jīng)濟(jì)決策層的一個(gè)重大難題。然而,作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的中心,國(guó)有企業(yè)改革陷于困境,也就意味著改革步伐的減緩甚至停滯?？梢哉f(shuō),國(guó)有企業(yè)改革不成功,中國(guó)的企業(yè)發(fā)展前途一片暗淡;國(guó)有經(jīng)濟(jì)不騰飛,中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革就只能拉上失敗的帷幕。人力資本及其產(chǎn)權(quán)化無(wú)疑是國(guó)有企業(yè)擺脫這種尷尬、重新尋獲動(dòng)力的關(guān)鍵所在。

人力資本產(chǎn)權(quán)制度安排

面對(duì)新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，如何指導(dǎo)國(guó)有企業(yè)將人力資本產(chǎn)權(quán)逐步地更加深入地融入企業(yè)的改革之中,為企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新提供強(qiáng)大的理論支撐,為企業(yè)人力資本的開(kāi)發(fā)和管理提供堅(jiān)實(shí)的理論指導(dǎo)。這是理論界面臨的重大理論課題，需要人們重新思考并加以研究。

中國(guó)是一個(gè)地廣人稠的發(fā)展中國(guó)家,工業(yè)基礎(chǔ)比較薄弱。目前,中國(guó)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)正在經(jīng)歷著多重的、復(fù)合性的變化。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變、傳統(tǒng)工業(yè)向現(xiàn)代工業(yè)轉(zhuǎn)變、工業(yè)社會(huì)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)變,粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式向集約型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變,而整個(gè)社會(huì)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)正由資源型、能耗型產(chǎn)業(yè)向知識(shí)型、智力型產(chǎn)業(yè)過(guò)渡。研究人力資本的核心問(wèn)題——人力資本產(chǎn)權(quán)恰好能為這一系列轉(zhuǎn)變提供了強(qiáng)有力的理論支撐,使處在改革中的企業(yè)能夠逐步建立起一套人力資本開(kāi)發(fā)和管理的有效機(jī)制。

人力資本產(chǎn)權(quán)化的曲折過(guò)程和積極意義。目前國(guó)有企業(yè)只承認(rèn)物質(zhì)資本的合法性,而人力資本產(chǎn)權(quán)沒(méi)有得到承認(rèn),更沒(méi)有在實(shí)踐中找到產(chǎn)權(quán)保護(hù)、產(chǎn)權(quán)交易、產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)的途徑。在國(guó)有企業(yè)改革中,引入人力資本產(chǎn)權(quán),有利于人力資本的積累、流通和完善企業(yè)內(nèi)部的公司治理,建立現(xiàn)代企業(yè)制度。同時(shí),引入人力資本產(chǎn)權(quán)需要相應(yīng)的配套改革,如在法律上給予一定的保護(hù);建立統(tǒng)一、開(kāi)放和公平的人力資本市場(chǎng);建立有效的激勵(lì)機(jī)制和改革傳統(tǒng)的社會(huì)保障制度等。這些對(duì)于擺脫國(guó)有企業(yè)目前的困境具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。

企業(yè)的發(fā)展是一個(gè)動(dòng)態(tài)尋優(yōu)的過(guò)程。人在動(dòng)態(tài)中產(chǎn)生危機(jī),思維在動(dòng)態(tài)中變革,機(jī)制在動(dòng)態(tài)中完善,企業(yè)在動(dòng)態(tài)中產(chǎn)生活力,通過(guò)借鑒具有時(shí)代特征的人力資本產(chǎn)權(quán)理論，改變舊的、傳統(tǒng)的企業(yè)管理理念，真正使人力資本在企業(yè)管理中的地位日益受到重視?！耙匀藶楸尽钡墓芾砝砟钫嬲蔀楝F(xiàn)代企業(yè)的基本理念。

將人力資本產(chǎn)權(quán)理論應(yīng)用于企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革。我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制在由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的過(guò)程中,在產(chǎn)權(quán)制度上,存在著產(chǎn)權(quán)歸屬界定不清的問(wèn)題,企業(yè)中的產(chǎn)權(quán)關(guān)系不夠明晰,缺乏產(chǎn)權(quán)的責(zé)任主體和驅(qū)動(dòng)利益的調(diào)控機(jī)制,其中人力資本所有者能否擁有企業(yè)所有權(quán)是產(chǎn)權(quán)制度改革的重點(diǎn)。將人力資本產(chǎn)權(quán)理論應(yīng)用于企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革，將會(huì)解決人力資本產(chǎn)權(quán)不明晰的問(wèn)題。

新經(jīng)濟(jì)中最重要的“勞動(dòng)”是“創(chuàng)造、創(chuàng)新”性智力勞動(dòng)。要將知識(shí)性人力資本的“創(chuàng)新勞動(dòng)”的巨大潛在價(jià)值釋放出來(lái)。重視知識(shí)經(jīng)濟(jì),歸根結(jié)底首先是重視“人”,重視知識(shí)性人力資本的優(yōu)化配置,正確處理簡(jiǎn)單勞動(dòng)與復(fù)雜勞動(dòng)的關(guān)系,充分發(fā)揮復(fù)雜勞動(dòng)者的積極性和創(chuàng)造性,并將全社會(huì)引導(dǎo)到重視教育、尊重知識(shí)、創(chuàng)造知識(shí)、尊重知識(shí)勞動(dòng)者的軌道上來(lái)。強(qiáng)化人們?nèi)肆Y本的投資理念，改變政府、企業(yè)、家庭投資行為短期化和人力資本投資滯后的狀況。

企業(yè)家是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的發(fā)動(dòng)機(jī)，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源泉。當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史一再表明，企業(yè)家是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一種特殊的人力資本，一個(gè)國(guó)家的發(fā)展有賴于一大批企業(yè)家。國(guó)有企業(yè)出現(xiàn)“放亂收死”的循環(huán)怪圈的主要原因,恐怕更重要的還在于對(duì)人力資本產(chǎn)權(quán)界定不明。由此,為妥善有效解決國(guó)有企業(yè)改革出現(xiàn)的“循環(huán)怪圈”問(wèn)題,我們認(rèn)為關(guān)鍵在于要合理安排國(guó)有企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán),尤其是企業(yè)家人力資本產(chǎn)權(quán)。

構(gòu)建國(guó)企人力資本產(chǎn)權(quán)制度及運(yùn)營(yíng)模式

人力資本產(chǎn)權(quán)化是解決國(guó)企深層次矛盾的需要，是深化國(guó)企改革的突破點(diǎn)，是知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)改革第二次飛躍的動(dòng)力所在。構(gòu)建國(guó)企人力資本產(chǎn)權(quán)制度及運(yùn)營(yíng)模式是當(dāng)務(wù)之急。

國(guó)有企業(yè)，作為在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中“特殊存在”的企業(yè)組織形式，其人力資本有效運(yùn)營(yíng)的制度框架之核心問(wèn)題，就是要解決企業(yè)組織成員即人力資本所有者權(quán)益的個(gè)人自主性與國(guó)有資產(chǎn)所有者社會(huì)目標(biāo)的政策公益性之間的矛盾。而且，這些矛盾的解決需要相關(guān)配套改革的同時(shí)進(jìn)行，創(chuàng)造有利于人力資本產(chǎn)權(quán)的制度環(huán)境。

承認(rèn)人力資本應(yīng)享有企業(yè)產(chǎn)權(quán)，并在法律制度安排上給予保證。企業(yè)應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到人力資本是財(cái)產(chǎn)的一種特殊形式，其價(jià)值必須給予尊重。從價(jià)值增值的角度來(lái)看，一切價(jià)值都是人力資本和物資資本組成的生產(chǎn)系統(tǒng)創(chuàng)造形成的，離開(kāi)系統(tǒng)，單獨(dú)的生產(chǎn)要素不能產(chǎn)生增值效應(yīng)。同時(shí)，在法律框架以及具體制度安排上保證國(guó)有企業(yè)的所有職工都能擁有合法的人力資本權(quán)能和權(quán)益。國(guó)有企業(yè)的人力資本不能簡(jiǎn)單地看作是“公有資產(chǎn)”(公家人)，應(yīng)該本著“誰(shuí)投資、誰(shuí)受益”的原則，在資產(chǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上對(duì)國(guó)有企業(yè)人力資本股權(quán)進(jìn)行劃分和界定，對(duì)職工個(gè)人投資和積累的人力資本份額應(yīng)在法律上給予正面認(rèn)可，而且作為股權(quán)結(jié)構(gòu)中的股份資本予以確認(rèn)，并與其他非人力資本產(chǎn)權(quán)一樣享有相應(yīng)的剩余索取權(quán)和控制權(quán)。比如在《公司法》、《企業(yè)法》中定性規(guī)定人力資本產(chǎn)權(quán)包括一部分剩余索取權(quán)；在現(xiàn)有股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)公司治理結(jié)構(gòu)下，從法律上確立由職工選舉產(chǎn)生的職工委員會(huì)，體現(xiàn)企業(yè)改制前職工代表大會(huì)和工會(huì)作為職工行使民主管理的權(quán)利機(jī)構(gòu)和工作機(jī)構(gòu)的職能，這樣，有助于消除物質(zhì)財(cái)產(chǎn)權(quán)與人力資本產(chǎn)權(quán)在企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)中的失衡現(xiàn)象。

健全人力資本市場(chǎng)配制，暢通人力資本產(chǎn)權(quán)流動(dòng)的合法通道，強(qiáng)化人力資本的吸引力。建立人力資本市場(chǎng)是界定人力資本產(chǎn)權(quán)的一個(gè)必不可少的環(huán)節(jié)，否則，人力資本產(chǎn)權(quán)的界定就絲毫沒(méi)有意義。我國(guó)現(xiàn)有的人力資本市場(chǎng)主要的問(wèn)題是市場(chǎng)化程度低，開(kāi)放程度不夠高，高層次管理人才、專業(yè)技術(shù)人才還沒(méi)有完全進(jìn)入市場(chǎng)，國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)工資也未真正形成。人才流動(dòng)的自由度以及工資的市場(chǎng)化程度大約只有60%-79%之間。為此，要去除政府對(duì)人力資本供給雙方的行政干預(yù)，使人力資本承載者成為人力資本的供給主體，并通過(guò)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，塑造真正的人才資本需求主體。國(guó)有企業(yè)應(yīng)建立與整個(gè)社會(huì)人力資本市場(chǎng)配置系統(tǒng)相連接的人力資本形成機(jī)制，企業(yè)所有員工一律取消行政級(jí)別和身份制，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者可以通過(guò)社會(huì)企業(yè)家或經(jīng)理人力資本市場(chǎng)公開(kāi)竟聘來(lái)獲得，專業(yè)技術(shù)人員和一般職工都可以通過(guò)開(kāi)放的人才或勞動(dòng)力市場(chǎng)公開(kāi)招聘擇優(yōu)錄用。一旦成為國(guó)有企業(yè)員工，任何人都能夠憑借其人力資本產(chǎn)權(quán)獲得“市場(chǎng)平均水平”的收益率(不僅是有限的固定的“勞動(dòng)報(bào)酬”)，有特殊人力資本運(yùn)營(yíng)績(jī)效的還可以獲得“超額收益”。這樣才能保證國(guó)有企業(yè)具有正向選擇、開(kāi)放暢通的人力資本形成通道。

在多元利益相關(guān)者相互制衡的治理結(jié)構(gòu)下，建立員工人力資本產(chǎn)權(quán)與非人力資本產(chǎn)權(quán)共同參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)控制和收益績(jī)效分享的激勵(lì)約束機(jī)制。這種激勵(lì)機(jī)制要恰到好處地設(shè)置國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理績(jī)效的考核指標(biāo)體系，使企業(yè)員工的人力資本運(yùn)營(yíng)既能契合特定的社會(huì)政策目標(biāo)，又能保持較高的運(yùn)營(yíng)效率及經(jīng)營(yíng)績(jī)效，既不會(huì)因?yàn)樘厥庹叻鲋不驂艛嗟匚欢~外獲得好處，也不會(huì)因?yàn)樘厥馍鐣?huì)負(fù)擔(dān)而抹殺其人力資本價(jià)值和運(yùn)營(yíng)績(jī)效評(píng)估得分；在制度安排上充分保障國(guó)有企業(yè)職工的人力資本權(quán)益，通過(guò)制定和實(shí)施適當(dāng)?shù)穆毠こ止捎?jì)劃和經(jīng)理股票期權(quán)計(jì)劃等長(zhǎng)期薪酬激勵(lì)項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)人力資本股權(quán)化，促使國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理長(zhǎng)期持續(xù)高效率運(yùn)作。同時(shí)，如果人力資本產(chǎn)權(quán)界定不清，由于經(jīng)營(yíng)者作為企業(yè)的內(nèi)部控制人，有便利的條件利用信息不對(duì)稱，侵害所有者的股權(quán)利益，使國(guó)有資產(chǎn)流失。因此，在企業(yè)內(nèi)部公司治理中關(guān)鍵的是要建立一個(gè)有力的激勵(lì)(包括負(fù)激勵(lì))機(jī)制。

改革傳統(tǒng)的福利保障制度，為人力資本產(chǎn)權(quán)的規(guī)范提供良好的社會(huì)環(huán)境。社會(huì)福利保障制度的創(chuàng)新，既是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的迫切要求，也是深化經(jīng)濟(jì)體制改革的重要制度條件。建立新型的社會(huì)保障制度，可以減少國(guó)有企業(yè)職工因流動(dòng)而造成的制度風(fēng)險(xiǎn)成本，從而增強(qiáng)職工在市場(chǎng)上的活動(dòng)自由度。為此，要改革和完善住房、養(yǎng)老、失業(yè)和醫(yī)療保障制度，打破所有制、行業(yè)、部門、界限，使人力資本承載者在任何地方都得到社會(huì)保障，為人力資本承載者在更大范圍的自由流動(dòng)創(chuàng)造完善的社會(huì)環(huán)境。

承認(rèn)并重視人力資本產(chǎn)權(quán)，是國(guó)有企業(yè)尋求最優(yōu)合約安排的博弈結(jié)果；是以人本主義出發(fā)，更好地激勵(lì)企業(yè)成員創(chuàng)造精神與責(zé)任感的客觀要求；是知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)改革第二次飛躍的動(dòng)力所在。

參考資料：

1.樊綱，張曙光等，公有制宏觀經(jīng)濟(jì)理論大綱，上海：上海三聯(lián)書店