基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范題庫整理復習

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范題庫整理復習

單選題（共100題）1、屬于基金客戶服務原則的是（）。A.適度服務B.安全第一C.本金安全D.追求收益【答案】B2、某基金重倉持有某股票，該股票因存在退市風險宣布長期停牌，基金公司擬對該股票調整估值價格，為了避免巨額贖回，該公司于3日后披露了調整價格的臨時報告，以上行為違反了基金信息披露的（）。A.及時性原則B.公平性原則C.準確性原則D.真實性原則【答案】A3、不屬于基金信息披露的內容是（）A.基金合同B.基金份額申購、贖回價格C.月度報告D.基金募集情況【答案】C4、場內申購和贖回ETF采用（）的方式。A.份額申購、份額贖回B.金額申購、金額贖回C.金額申購、份額贖回D.份額申購、金額贖回【答案】A5、（2017年真題）關于私募基金的托管事項，下列表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A6、（2017年真題）基金管理人合規(guī)管理應遵循的基本原則不包括（）。A.獨立性原則B.公正性原則C.成本收益原則D.專業(yè)性原則【答案】C7、基金管理人應當在編制完成基金半年度報告后，并將半年度報告（）登載在網站上，將半年度報告（）登載在指定報刊上。A.正文，摘要B.正文，正文C.摘要，正文D.摘要，摘要【答案】A8、關于基金信息披露的作用，以下表述正確的是（）。A.有利于提高證券市場效率B.有利于避免基金經理做出錯誤的投資決策C.與保守客戶秘密相沖突D.不利于防止信息濫用【答案】A9、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，法規(guī)對保存期限的要求為（）。A.自基金清算終止之日起不得少于10年B.自基金清算終止之日起不得少于2年C.自基金清算終止之日起不得少于5年D.自基金清算終止之日起不得少于7年【答案】A10、以下屬于基金業(yè)協(xié)會的聯(lián)席會員的是（）。A.基金管理人和基金托管人加入協(xié)會的B.證券期貨交易所、登記結算機構、指數(shù)公司及其他資產管理機構加入會員的C.基金服務機構加入協(xié)會的D.登記結算機構加入協(xié)會的【答案】C11、基金管理人可以從開放式基金財產中計提一定比例的（），用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務。A.申購費B.贖回費C.信息披露費D.銷售服務費【答案】D12、（2016年真題）關于股票和股票基金，以下說法錯誤的是（）。A.當日股票價格會受到交易的影響，而當日股票基金份額凈值不受當天申購數(shù)量的影響B(tài).單一股票的投資風險較大、收益相對較高，而股票基金的風險相對較小、收益相對穩(wěn)定C.股票的價格往往在每一個交易日內不斷變動，每個交易日非上市股票基金不止一個價格D.股票可以根據一定的標準劃分為不同的類型，也可以根據一定的標準對股票基金進行分類【答案】C13、(2017年)基金管理公司和基金代銷機構進行基金宣傳推介，應按照規(guī)定報送報告材料。報送內容包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、我國封閉式基金的交收同A股一樣實行（）交割、交收。A.T+1B.T-1C.T+2D.T-2【答案】A15、市場參與者中，任何一只基金的遠期交易凈買入總余額不得超過其基金資產凈值的A.100%B.20%C.50%D.10%【答案】A16、現(xiàn)金替代的類型不包括（）。A.禁止現(xiàn)金替代B.可以現(xiàn)金替代C.必須現(xiàn)金替代D.固定現(xiàn)金替代【答案】D17、下列關于非公開募集基金的備案的說法，正確的是（）。A.非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向中國證監(jiān)會備案B.對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標準的基金，中國證監(jiān)會應當向基金業(yè)協(xié)會報告C.基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)D.各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送基金份額上市交易公告書等基本信息【答案】C18、（2016年真題）證券投資基金的主要投資方向是（）。A.農業(yè)B.工業(yè)C.信息產業(yè)D.有價證券【答案】D19、中國證監(jiān)會實行注冊管理的基金服務機構包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D20、當ETF交易所上市交易后，下列說法正確的是（）。A.每日開市前披露前一日的基金份額參考凈值（IOPV）B.每日開市前披露當日的基金份額參考凈值（IOPV）C.每日開市前披露當日的申購清單和贖回清單D.每日開市前披露前一日的申購清單和贖回清單【答案】C21、（2017年真題）下列關于封閉式基金份額上市交易應當符合的法定條件的說法中，錯誤的是（）。A.基金份額持有人不得少于200人B.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件C.基金合同期限為5年以上D.基金募集金額不得低于2億元人民幣【答案】A22、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當?shù)禽d（）。A.從合同生效之日起計算的業(yè)績B.自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績C.當年上半年的業(yè)績D.自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應當?shù)禽d當年上半年度的業(yè)績?！敬鸢浮緿23、客戶甲的風險承受能力為中等，基金公司銷售人員乙主動向其推薦高等風險基金，乙的行為違反了（）職業(yè)道德要求。A.誠實守信B.客戶利益優(yōu)先C.客戶至上D.專業(yè)審慎【答案】D24、(2016年)基金份額持有人大會不可以由（）提議召集。A.代表基金份額10％以上的基金份額持有人B.基金托管人C.基金審計機構D.基金管理人【答案】C25、（2020年真題）某基金公司公開發(fā)售一只非發(fā)起式開放式基金:基金份額面值為1元，募集期為2018年5月6日至5月29日，合同生效日為2018年6月1日。A.募集份額總額為2億份，基金份額持有人人數(shù)為300人B.募集份額總額為3億份，基金份部持有人人數(shù)為250人C.募集份額總額為10億份，基金份額持有人人數(shù)為150人D.募集份額總額為2.5億份，基金份額持有人人數(shù)為500人【答案】C26、下列關于基金半年度報告財務報表附注披露的內容，說法錯誤的是（）。A.半年度財務報表附注重點披露比上年度財務會計報告更新的信息，并遵循重要性原則進行披露B.半年度報告不需要披露所有的關聯(lián)關系，只披露關聯(lián)關系的變化情況，關聯(lián)交易的披露期限也不同于年度報告C.半年度報告只對當期的報表項目進行說明，不需要說明兩個年度的報表項目D.半年度報告要對人事變動的狀況做出說明【答案】D27、（）是指在基金設立募集期內，投資者申請購買基金份額的行為。A.認購B.申購C.贖回D.轉換【答案】A28、私募基金可以通過以下哪種方式進行宣傳()。A.公開出版資料B.公共門戶網站、鏈接廣告和博客C.海報、戶外廣告D.對特定客戶推送產品說明【答案】D29、基金宣傳推介材料登載基金管理人股東背景時，應當特別聲明（）與股東之間實行業(yè)務隔離制度。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金結算機構【答案】B30、截至20l7年6月末，貨幣市場基金數(shù)量共計（）只。A.371B.372C.381D.382【答案】B31、(2017年)從事私募基金業(yè)務的原則有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B32、（2016年真題）基金銷售渠道審慎調查的內容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B33、（2016年真題）基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的（）。A.董事B.監(jiān)事C.咨詢服務人員D.投資管理人員【答案】C34、“提醒客戶及時核對交易確認”屬于基金客戶服務步驟中的（）。A.售前服務B.售中服務C.售后服務D.流程服務【答案】C35、貨幣型基金的認購費一般為（）。A.0B.1%-1.5%C.1%D.1%以下【答案】A36、基金的宣傳推介材料推介貨幣市場基金的，應當（）。A.充分說明貨幣市場基金與銀行存款的一致性B.充分說明基金經理的過往業(yè)績C.充分說明貨幣市場基金的收益率D.提示基金投資人【答案】D37、關于忠誠廉潔的要求，以下行為正確的是（）。A.為滿足機構大客戶的需求，作出特殊的利益安排B.利用基金財產為所在機構獲取利益C.利用商業(yè)機會為大客戶創(chuàng)造額外收益D.拒絕接受利益相關方的回扣【答案】D38、（2017年真題）對于私募基金的備案，下列表述錯誤的是（）。A.委托托管機構托管基金財產的，應當報送托管協(xié)議B.私募基金辦理基金備案手續(xù)，需要報送主要投資方向及基金類別C.我國對于私募基金實行產品備案制度，與公募基金區(qū)別監(jiān)管D.私募基金管理人辦理登記備案成功，代表投資能力與合規(guī)情況得到監(jiān)管機構認可【答案】D39、關于基金申購費，以下表述錯誤的是（）。A.申購費和認購費一樣，可以采用前端收費方式，也可以采用后端收費方式B.后續(xù)收費方式是指在贖回時從贖回金額中扣除的收費方式C.貨幣市場基金申購費較高D.基金銷售機構可以對基金銷售費用實行一定的優(yōu)惠【答案】C40、貨幣市場基金不得投資的金融工具是()。A.現(xiàn)金B(yǎng).1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單C.期限在1年以內(含1年)的債券回購D.可轉換債券【答案】D41、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立于（）A.2012年6月6日B.2012年7月6日C.2011年6月6日D.2011年7月6日【答案】A42、基金管理人內部控制的基本要素不包括（）。A.內部監(jiān)控B.信息溝通C.結果反饋D.控制環(huán)境【答案】C43、(2016年)以下符合封閉式基金份額上市交易條件的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D44、（2016年真題）在進行投資決策業(yè)務控制時，應建立（），在設定的風險權限額度內進行投資決策。A.投資決策授權制度B.業(yè)務交流制度C.投資風險評估與管理制度D.實質性審查制度【答案】C45、下列關于證券投資基金的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B46、關于基金份額上市交易應當符合法定條件，以下錯誤的是（）。A.基金募集金額不得低于二億元人民幣B.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件C.基金份額持有人不少于二百人D.基金合同期限為五年以上【答案】C47、（2017年真題）基金管理人內部控制的原則不包括（）。A.有效性原則B.相互依賴原則C.健全性原則D.成本效益原則【答案】B48、（2019年真題）在基金運作中，負有信息披露義務的當事人不包含（）。A.基金注冊登記機構B.基金管理人C.召集持有人大會的基金份額持有人D.基金托管人【答案】A49、(2017年)關于基金認購費和申購費的收取方式，下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、基金公司內部控制是指（）。A.只需通過建立組織機制、運用管理方法形成的系統(tǒng)B.通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)C.內部管理人員實施監(jiān)督的程序D.為防范和化解風險而制定的制度【答案】B51、A證券公司營業(yè)部理財經理給客戶群發(fā)的基金新產品推介短信如下：“XX基金公司的債券型基金產品‘紅利來一號’，預期年化收益率6%，是目前市場上最好的理財產品，份額有限，欲購從速，近期購買者還能參加積分換禮活動”。下列對案例的評析，錯誤的是（）。A.推介短信中，“參加積分換禮活動”是基金銷售機構可以采取的基金銷售形式B.推介短信中，“份額有限，欲購從速”的表述不合理C.推介短信中，“近期購買者還能參加積分換禮活動”的表述不合理D.推介短信中，“目前市場上最好的理財產”的表述合理【答案】D52、下列關于基金銷售渠道審慎調查的說法中，正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C53、（）不屬于公司員工違反忠實義務的行為。A.以任何行為欺騙任何公司現(xiàn)有或將來的客戶B.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質C.勤勉盡責，遵守公司章程D.參與任何操縱市場的行為【答案】C54、下列基金種類中，具有最低風險的是()。A.債券基金B(yǎng).貨幣市場基金C.股票基金D.混合基金【答案】B55、基金財產的保管由獨立于基金管理人的（）負責。A.基金托管人B.基金咨詢機構C.基金服務機構D.基金投資人【答案】A56、關于合規(guī)管理對基金公司運營的意義，以下表述錯誤的是（）。A.降低重大財務損失的風險B.降低聲譽損失的風險C.減少違規(guī)處罰D.有利于基金管理公司利潤最大化【答案】D57、非跨境的ETF，其交易日的基金份額凈值將通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于()揭示。A.A:次2個交易日B.B:當日C.C:次1個交易日D.D:下1個節(jié)假日前【答案】C58、當基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務的重大事件時，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負責人變動，該部門的主要業(yè)務人員在1年內變動超過()%，托管人召集基金份額持有人大會，托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更，發(fā)生涉及托管業(yè)務的訴訟，托管人受到監(jiān)管部門的調查或托管人及其托管部門的負責人受到嚴重行政處罰，等等，托管人應當在事件發(fā)生之日起2日內編制并披露臨時公告書，并報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。A.10B.20C.30D.40【答案】C59、關于基金交易業(yè)務控制的內容，以下表述正確的是（）。A.基金交易應實行集中交易制度，基金經理直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易B.公司應當執(zhí)行公開的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公正對待C.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并自行保管D.公司應當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施【答案】D60、基金管理人應在招募說明書中載明收取銷售費用的（）。A.項目B.條件和方式C.費率標準及費用計算方法D.以上都是【答案】D61、中國基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金登記材料齊備后的（）個工作日內，為私募基金辦結登記手續(xù)。A.5B.20C.15D.10【答案】B62、基金銷售業(yè)務信息管理平臺的前臺業(yè)務系統(tǒng)應具備的功能不包括（）A.提供投資資訊及收益預測功能B.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能C.交易功能D.為基金投資人提供服務的功能【答案】A63、私募基金管理人應當于每年度（）之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經會計師事務所審計的年度財務報告。A.四月底B.二月底C.三月底D.一月底【答案】A64、(2016年)參考國際證監(jiān)會的基本原則，下列描述錯誤的是（）。A.投資者教育是對市場參與者監(jiān)管的替代B.投資者教育沒有固定形式C.不存在廣泛適用的投資者教育計劃D.投資者教育應有助于監(jiān)管者保護投資者【答案】A65、（2016年真題）基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，應報經（）審議批準后傳達給全體員工。A.股東大會B.合規(guī)與風險管理委員會C.董事會D.合規(guī)管理部門【答案】C66、對于基金投資人主動認購或申購的基金產品風險超越基金投資人風險承受能力的情況（）。A.在基金投資人認購或申購基金后告知基金投資人B.以基金公司的風險準備金作為擔保C.要求基金投資人在認購或申購基金的同時進行確認D.隱瞞風險【答案】C67、（2018年真題）在基金管理公司的各項內部控制制度中，以下應明確內控目標、內控原則、控制環(huán)境及內控措施等內容的是（）。A.部門業(yè)務規(guī)章B.業(yè)務操作手冊C.基本管理制度D.內部控制大綱【答案】D68、(2017年)下列關于基金上市交易公告書的編制和披露的說法中，錯誤的是（）。A.LOF需要披露上市交易公告書B.封閉式基金需要披露上市交易公告書C.ETF需要披露上市交易公告書D.場外貨幣基金需要披露上市交易公告書【答案】D69、當同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在（）。A.回購交易B.套利交易C.贖回交易D.差別交易【答案】B70、連續(xù)（）沒有開展基金托管業(yè)務的可以取消其基金托管資格。A.1年B.2年C.3年D.6個月【答案】C71、下列屬于基金宣傳推介材料的是（）。A.公開出版資料B.電視、電影、廣播、互聯(lián)網資料C.海報、戶外廣告D.以上全部都是【答案】D72、基金銷售機構應當建立科學合理的方法，設置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。這表述的是基金銷售適用性應當遵循的（）。A.投資人利益優(yōu)先原則B.全面性原則C.及時性原則D.客觀性原則【答案】D73、關于在岸基金的說法不正確的是（）。A.在岸基金相對離岸基金容易受基金的監(jiān)管部門監(jiān)督B.資金需求者在本國募集資金C.證券投資基金組織在他國發(fā)售證券投資基金份額D.將募集的資金投資于本國證券市場【答案】C74、目前國際上各證券監(jiān)管機構、交易所、會計師事務所和金融服務與信息供應商等已采用或準備采用()標準和技術。A.QDIIB.XBRLC.RQDIID.ETF【答案】B75、投資者可辦理ETF申購、贖回業(yè)務的開放時間為（）。A.9:15-11:30和13:00-15:00B.9:20-11:30和13:00-15:00C.9:30-11:30和13:00-15:30D.9:30-11:30和13:00-15:00【答案】D76、關于LOF和ETF的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）A.ETF的申購和贖回通過交易所進行,LOF的申購和贖回可以通過銷售機構和易所進行B.在二級市場的凈值報價頻率上,ETF通常比LOF高C.ETF通常采用完全被動式管理方式,LOF可以使被動管理型基金也可以是主動管理型基金D.ETF的申購和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價，LOF的申購和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票【答案】D77、關于商品基金，如下說法錯誤的是（）A.商品基金以商品現(xiàn)貨或者期貨合約為投資對象，主要有黃金ETF和商品期貨ETF。B.黃金ETF是指將絕大部分基金財產投資于上海黃金交易所掛盤交易的黃金品種；C.商品期貨ETF是以持有經中國證監(jiān)會依法批準設立的商品期貨交易所掛牌交易的商品期貨合約為主要策略；D.商品期貨ETF是以跟蹤商品期貨價格目標，不跟蹤價格指數(shù)?！敬鸢浮緿78、基金招募說明書中披露的事項中不含（）。A.基金運作費用的費率水平，收取方式B.基金份額發(fā)售的日期，價格，期限C.基金效益目標，投資范圍，投資策略D.基金業(yè)績比較基準，投資策略，投資限制【答案】C79、關于基金從業(yè)人員職業(yè)道德中"專業(yè)審慎"所要求的持續(xù)學習，以下各項能夠體現(xiàn)這一要求的包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A80、基金公司的經理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應當予以抵制，并立即向（）報告。A.董事會B.監(jiān)事會C.中國證監(jiān)會及相關派出機構D.股東大會【答案】C81、下列屬于基金管理公司及子公司的資產管理業(yè)務的是()。A.私募證券投資基金B(yǎng).私募股權投資基金C.公募基金和各類非公募資產管理計劃D.集合資產管理計劃【答案】C82、（2016年真題）QDII基金的凈值在估值日后（）內披露。A.1—2個工作日B.3—5個工作日C.5—10個工作日D.7個工作日【答案】A83、設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B84、(2016年)投資管理業(yè)務控制的主要內容不包括（）。A.研究業(yè)務控制B.投資決策業(yè)務控制C.基金交易業(yè)務控制D.信息披露控制【答案】D85、基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報（）備案，并予以公告。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】D86、（2017年真題）法律既規(guī)定了相關的權利，也會規(guī)定相應的義務，而道德往往只規(guī)定義務方面的內容，并不要求對等的權利，這主要說明了道德和法律（）。A.調整范圍不同B.內容結構不同C.調整手段不同D.表現(xiàn)形式不同【答案】B87、（2018年真題）根據《證券投資基金法》關于基金份額持有人大會日常機構的規(guī)定，以下選項中錯誤的是（）。A.日常機構有權召集基金份額持有人大會B.日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動C.公募證券投資基金份額持有人大會應當設有日常機構D.日常機構由基金份額持有人大會選舉產生的人員組成【答案】C88、QDII基金在定期報告中的特殊披露要求有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB