基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范高分通關題庫A4可打印版

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范高分通關題庫A4可打印版

單選題（共100題）1、中國證監(jiān)會頒布了（）對基金管理公司治理的目標、原則、結(jié)構有明確的規(guī)定。A.ⅡB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D2、(2016年)按投資目標來分，基金的分類不包括（）。A.契約型基金B(yǎng).增長型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】A3、投資者進行證券認購時需具有（）。A.滬、深B股或H股賬戶B.開放式基金賬戶C.滬、深A股證券賬戶D.封閉式基金賬戶【答案】C4、下列屬于外部風險的是（）。A.決策失誤B.文化與自然C.執(zhí)行不力D.操作風險【答案】B5、與年度報告相比，半年度報告的特點主要是（）。A.不要求進行審計B.只需披露當期的主要會計數(shù)據(jù)和財務指標C.只需披露過去1個月的凈值增長率D.以上都是【答案】D6、投資者申購基金成功后，注冊登記機構一般在（）日為投資者辦理增加權益的登記手續(xù)，投資者在（）日起有權贖回該部分的基金份額。A.TT+1B.T+1T+2C.T+1T+1D.T+2T+2【答案】B7、下列關于交易型開放式指數(shù)基金申購和贖回的對價、費用，說法錯誤的是（）。A.場內(nèi)申購和贖回時，申購對價和贖回對價均為現(xiàn)金B(yǎng).申購或贖回參與券商可按照0.5%的標準收取傭金C.場內(nèi)申購對價、贖回對價根據(jù)申購、贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額確定D.T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日公告【答案】A8、下列不需要依法披露基金信息的是（）。A.基金管理人B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金信息披露義務人【答案】B9、基金份額登記機構的主要職責不包括（）。A.負責基金份額的登記B.基金交易確認C.建立并管理投資人基金份額賬戶D.投資人開戶管理【答案】D10、對基金管理人職責終止的監(jiān)管措施的說法，不正確的是()。A.基金管理人職責終止后，如果基金合同不終止，則應當選任新的基金管理人，以使基金運作得以繼續(xù)正常進行B.新基金管理人產(chǎn)生前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人C.在指定臨時管理人或者選任新的基金管理人之前，中國證監(jiān)會應當擔負妥善保管基金管理業(yè)務資料的責任D.基金管理人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案【答案】C11、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D12、基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關資料后，應即時交（）建檔保管。A.監(jiān)管機構B.所在機構C.監(jiān)控中心D.基金托管人【答案】B13、以下選項中，對于私募基金合格投資者表述正確的是（）。A.以合伙企業(yè)形式匯集資金間接投資私募基金可免于穿透核查B.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的受讓人應當為合格投資者，且基金份額轉(zhuǎn)讓后的投資者人數(shù)應不超過100人C.私募基金的合格投資者累計不得超過100人D.在私募基金管理人當中任職，并投資于該公司所管理的私募基金，可被視為合格投資者【答案】D14、政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機構內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督具有的特征不包括下列中的（）。A.監(jiān)管對象具有廣泛性B.監(jiān)管活動具有自覺性C.監(jiān)管主體及其權限具有法定性D.監(jiān)管時間具有連續(xù)性【答案】B15、基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入（）。A.固有財產(chǎn)B.清算財產(chǎn)C.基金財產(chǎn)D.債務財產(chǎn)【答案】C16、負責基金銷售業(yè)務的管理人員應取得（）。A.證券從業(yè)資格B.期貨從業(yè)資格C.基金從業(yè)資格D.以上全部【答案】C17、《證券投資基金銷售機構內(nèi)部控制指導意見》規(guī)定，客戶的交易記錄自交易記賬當年計起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】D18、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，發(fā)售公開募集基金應符合下列條件和要求（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、（2018年真題）關于忠誠廉潔的要求，以下行為正確的是（）。A.利用基金財產(chǎn)為所在機構謀取利益B.為滿足機構大客戶的需求，作出特殊的利益安排C.拒絕接受利益相關方的回扣D.利用商業(yè)機會為大客戶創(chuàng)造額外收益【答案】C20、(2016年)下列關于基金與股票的說法，正確的是（）。A.基金和股票都屬于所有權憑證B.股票屬于間接投資工具C.基金屬于間接投資工具，所籌集的資金主要投資于實業(yè)D.通常股票的風險和收益要大于基金的風險和收益【答案】D21、中國證監(jiān)會的職責包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、（）是基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎的要求，所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關系。A.保守秘密B.誠實守信C.專業(yè)審慎D.守法合規(guī)【答案】D23、（2016年真題）下列關于基金投資顧問機構的敘述中，錯誤的是（）。A.按照約定向基金管理人、基金投資人等服務對象提供基金以及其他中國證監(jiān)會認可的投資產(chǎn)品的投資建議B.是從事基金投資顧問活動的機構C.可以以任何方式承諾或者保證投資收益，且不得損害服務對象的合法權益D.基金投資顧問機構及其從業(yè)人員提供投資顧問服務，應當具有合法的依據(jù)【答案】C24、下列關于金融市場的分類說法錯誤的是（）。A.按照交易工具的期限分為貨幣市場和資本市場，貨幣市場又稱短期金融市場B.按照交易標的物分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等C.按交割期限分為現(xiàn)貨市場和期貨市場D.按交割期限分為期權市場和期貨市場【答案】D25、（2017年真題）下列屬于貨幣市場基金申購贖回原則的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B26、合規(guī)管理部門履行的基本職責不包括()。A.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓與教育B.協(xié)助相關培訓和教育部門對員工進行合規(guī)培訓，包括新員工的合規(guī)培訓，以及所有員工的定期合規(guī)培訓，并成為員工咨詢有關合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡部門C.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導D.審議批準公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決【答案】D27、下列關于股票基金、債券基金的申購和贖回原則，說法不正確的是（）。A.未知價交易原則B.份額贖回原則C.金額贖回原則D.金額申購原則【答案】C28、按交易標的物分類，金融市場類別不包括（）。A.外匯市場B.藝術品市場C.票據(jù)市場D.黃金市場【答案】B29、關于ETF，以下描述不正確的是（）。A.申購、贖回的開放時間為交易日的交易時間B.我國ETF最小申購贖回單位一般為1萬份C.申購、贖回采取份額申購、份額贖回方式D.申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N【答案】B30、基金份額持有人大會應當有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開?A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】A31、（）是基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金【答案】B32、封閉式基金()公布基金單位資產(chǎn)凈值。A.每日B.每周C.每月D.每季度【答案】B33、下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是（）。A.申購與贖回的標的不同B.申購與贖回的場所不同C.對申購和贖回的限制不同D.申購與贖回的登記不同【答案】D34、（2019年真題）關于基金招募說明書的內(nèi)容，以下做法合規(guī)的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收?。ǎ?。A.申購費B.過戶費C.手續(xù)費D.認購費【答案】D36、基金銷售機構向基金管理人收取客戶維護費的依據(jù)是（）。A.基金銷售的規(guī)模B.基金機構網(wǎng)點的數(shù)量C.基金機構的客戶數(shù)量D.銷售基金的保有量【答案】D37、（2016年真題）關于基金管理人風險管理的內(nèi)容，下列說法不正確的是（）。A.風險評估可以采用定性和定量相結(jié)合的方法B.基金管理人應對每一個重要的風險進行評價C.行為監(jiān)控主要監(jiān)控基金管理人經(jīng)理層的活動D.基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風險管理要素的基礎【答案】C38、下列可以加入基金業(yè)協(xié)會成為聯(lián)席會員的是。（）A.基金托管人B.基金服務機構C.證券期貨交易所D.登記結(jié)算機構【答案】B39、（2020年真題）某只開放式專戶產(chǎn)品發(fā)生巨額贖回，現(xiàn)金資產(chǎn)不足以兌付全部贖回申請，投資經(jīng)理決定接受基金管理公司自有資金和機構客戶的全部贖回申請，對于個人客戶接受部分贖回，該行為違反了客戶至上職業(yè)道德中哪些基本要求?（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A40、（2021年真題）關于基金管理公司風險管理的直接組織架構和職能，下列說法錯誤的是（）。A.管理層對風險管理的有效性承擔直接責任B.公司所有員工是本崗位風險管理的直接責任人C.業(yè)務部門的分管副總經(jīng)理是部門風險管理的第一責任人D.董事會對風險管理的有效性承擔最終責任【答案】C41、（2017年真題）關于私募基金銷售行為，下列說法錯誤的是（）。A.私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益B.私募基金管理人不得向投資者承諾本金不受損失C.私募基金管理人不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益，但符合條件的銀行代銷機構可以向投資者承諾本金保證D.私募基金銷售機構不得向投資者承諾最低收益【答案】C42、(2017年)下列關于基金前后端收費的說法中，錯誤的是（）。A.前端收費是在基金份額申購時收取B.前端收費方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人申購金額分段設置申購費率C.對于持有期低于3年的投資人，基金管理人可以免收其后端申購費用D.后端收費是在贖回時從贖回金額中扣除【答案】C43、下列屬于基金合同所包含的重要信息的是()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B44、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素不包括（）。A.控制環(huán)境B.風險評估C.控制活動D.控制結(jié)果【答案】D45、（2016年真題）我國的政府基金監(jiān)管機構是（）。A.中國證監(jiān)會B.基金業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.證券業(yè)協(xié)會【答案】A46、根據(jù)內(nèi)部控制的獨立性原則，崗位職責主要解決的是不相容職務的分離，下列不需要進行崗位分離的是（）。A.執(zhí)行崗位與審核崗位B.授權崗位與執(zhí)行崗位C.保管崗位與記賬崗位D.咨詢崗位與審核崗位【答案】D47、基金管理人運用固有資產(chǎn)進行基金投資,應在基金季度報告中履行相關披露務,披露事項包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.ⅠC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A48、關于投資者教育基本原則，表述正確的是（）。A.投資者教育等同于投資咨詢B.投資者教育被視為對市場參與者監(jiān)管工作的替代C.投資者教育有一個固定的模式D.不存在廣泛適用的投資者教育計劃【答案】D49、關于基金與股票、債券的差異，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C50、關于內(nèi)部控制的成本效益原則表述錯誤的是（）。A.成本效益指基金管理人運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果B.在設計基金管理人內(nèi)部控制制度時，一定要考慮控制投入成本和控制產(chǎn)出效益之比C.要在所有的控制點都進行嚴格控制，使內(nèi)部控制效果達到最佳狀態(tài)D.控制點設定的數(shù)量需根據(jù)實際情況，科學設立，力爭以最小的控制成本獲取最大的內(nèi)控效果【答案】C51、公開募集基金的基金管理人應當履行的職責不包括（）。A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案C.編制中期和年度基金報告D.安全保管基金財產(chǎn)【答案】D52、基金在英國被稱為（）。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.集合投資基金D.證券投資信托基金【答案】B53、兩只證券投資基金,其中基金A高度重視流動性,必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)；基金B(yǎng)的基金份額固定，投資管理人以根據(jù)預先設定的投資計劃進行長期投資和全額投資。關于上述兩只基金的類型，以下正確的是（）。A.基金A是封閉式基金，基金B(yǎng)是開放式基金B(yǎng).基金A和基金B(yǎng)都是封閉式基金C.基金A和基金B(yǎng)都是開放式基金D.基金A是開放式基金，基金B(yǎng)是封閉式基金【答案】D54、(2016年)下列關于“誠實守信”要求的描述，正確的是（）。A.從業(yè)人員要無條件地為企業(yè)保守秘密B.遵守勞動合同與否，要視具體情況而定C.說老實話、辦老實事，不弄虛作假，表里如一，講信用、守諾言，做到言而有信D.工作既要出工，也要出力【答案】C55、ETF份額的上市交易規(guī)則中基金申報價格最小變動單位為（）。A.0.1元B.0.01元C.0.001元D.0.0001元【答案】C56、按照債券信用等級的不同，可以將債券分為（）。A.政府債券和企業(yè)債券B.短期債券和長期債券C.標準債券和普通債券D.低等級債券和高等級債券【答案】D57、（）是投資基金中最主要的一種類別。A.私募股權基金B(yǎng).對沖基金C.證券投資基金D.另類投資基金【答案】C58、ETF份額的申購和贖回參與券商可按照（）的標準收取傭金。A.0.2%B.0.3%C.0.5%D.1%【答案】C59、一般社會道德在職業(yè)活動和職業(yè)關系中的特殊表現(xiàn)屬于（）。A.職業(yè)道德B.法律規(guī)范C.職業(yè)素養(yǎng)D.社會道德【答案】A60、關于基金托管人的職責，說法錯誤的是（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作C.按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶D.編制基金財務會計報告、中期和年度基金報告【答案】D61、（2020年真題）關于基金銷售機構，以下說法正確的是（）。A.基金管理人不可以自行銷售其募集的基金產(chǎn)品B.保險代理機構不可以銷售基金產(chǎn)品C.各類商業(yè)銀行可以直接銷售基金管理公司的基金產(chǎn)品D.獨立基金銷售機構可以從事基金銷售業(yè)務【答案】D62、（2020年真題）關于基金體現(xiàn)的信托法原理，以下表述錯誤的是（）。A.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人，基金托管人的固有財產(chǎn)，體現(xiàn)了基金財產(chǎn)作為信托財產(chǎn)的獨立性B.基金管理人因基金財產(chǎn)的管理、運用而取得的財產(chǎn)和收益，不屬于基金管理人作為受托人的固有財產(chǎn)C.基金管理人可在同一證券賬戶中同時管理固有資金和受托資金，并區(qū)分獨立賬戶分別估值核算登記D.基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任【答案】C63、以下關于基金財產(chǎn)的運用，合規(guī)的是（）。A.用于發(fā)起設立有限合伙企業(yè)B.購買上市公司定向增發(fā)的股票C.用于承銷公開發(fā)行的股票和債券D.購買基金托管人的股權【答案】B64、(2016年)只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金是（）。A.主動型基金B(yǎng).被動型基金C.公募基金D.私募基金【答案】D65、關于基金銷售機構中基金銷售人員的資格要求，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C66、（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。A.基金定期報告B.基金投資預測說明書C.澄清公告D.臨時報告【答案】B67、下列關于宣傳推介材料審批報備流程的表述，不正確的是（）。A.書面報告報送基金管理公司或基金代銷機構主要辦公場所所在地證監(jiān)局B.報證監(jiān)局時應隨附電子文檔C.基金管理公司應當在公布基金宣傳推介材料之日起3個工作日內(nèi)遞交報告材料D.負責基金營銷業(yè)務的高級管理人員應對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進行復核并出具復核意見【答案】C68、基金管理公司內(nèi)部控制制度的組成部分不包括（）。A.內(nèi)部控制大綱B.基本管理制度C.經(jīng)營理念D.部門業(yè)務規(guī)章【答案】C69、監(jiān)事會可以依法行使下列哪些職權（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B70、關于基金管理人內(nèi)部控制，以下表示錯誤的是（）。A.基金管理人內(nèi)部控制應充分考慮其內(nèi)外環(huán)境因素和自身特點B.基金管理人內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基金管理制度、部門業(yè)務規(guī)章等部分組成C.基金管理人經(jīng)營層對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任D.基金管理人嚴格遵守《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導意見》【答案】C71、丁先生投資2000000元認購A基金，該筆認購資金在A基金募集期間產(chǎn)生利息60元，A基金認購價格每份1元，認購費率為1．5％，則丁先生可得到的認購份額為（）份。［答案四舍五入取整］A.1999940B.1970503C.2000060D.1970443【答案】B72、國際金融市場的經(jīng)營內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D73、(2016年)（）就是要在指導投資者分析投資問題、獲得必要信息、進行理性選擇的同時，致力于改善投資者決策條件中的某些變量。A.資產(chǎn)配置教育B.投資決策教育C.權益保護教育D.投資風險教育【答案】B74、下列不屬于傘型基金的優(yōu)勢的是（）。A.既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回B.簡化管理C.降低成本D.強大的擴張功能【答案】A75、（2017年真題）私募基金管理人推介其產(chǎn)品，下列做法合規(guī)的是（）。A.銷售人員按照公司提供的大客戶名單一對一介紹公司新產(chǎn)品B.銷售人員在自己的微信朋友圈里推送公司產(chǎn)品介紹C.銷售人員在五星級酒店前臺擺放介紹公司產(chǎn)品的易拉寶D.銷售人員在銀行高凈值客戶見面會上推介產(chǎn)品【答案】A76、基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起（）個月內(nèi)進行基金募集。超過（）個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當報中國證監(jiān)會備案；發(fā)生實質(zhì)性變化的，應當向中國證監(jiān)會重新提交注冊申請?；鹉技坏贸^中國證監(jiān)會準予注冊的基金募集期限。A.3,3B.6,6C.5,5D.8,8【答案】B77、托管人的首要是（）.A.保證基金資產(chǎn)的安全B.使基金資產(chǎn)增值C.對基金管理人進行監(jiān)督D.召集基金持有人大會【答案】A78、基金份額持有人的信息披露義務主要體現(xiàn)在（）方面的披露義務。A.年度報告B.半年報告C.與基金份額持有人大會相關D.重大事項【答案】C79、（2018年真題）金融資產(chǎn)的分類中，以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主的金融資產(chǎn)被稱為（）。A.收益類金融資產(chǎn)B.權益類金融資產(chǎn)C.股權類金融資產(chǎn)D.債券類金融資產(chǎn)【答案】D80、下列有關股票、債券、基金的敘述中，錯誤的是（）。A.基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品B.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領域C.基金的投資收益與風險介于股票和債券之間D.證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多特定投資者的資金匯集起來，形成獨立財產(chǎn)的集合投資方式【答案】D81、經(jīng)中國人民銀行總行批準的國內(nèi)第一家投資基金是（）。A.天驥基金B(yǎng).淄博基金C.基金開元D.基金金泰【答案】B82、金融市場的"市場失靈"問題主要表現(xiàn)在（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B83、(2017年)為了控制信息披露合規(guī)性風險，基金公司可采取的措施是（）。A.要求基金托管人承擔信息披露的首要責任B.在公司內(nèi)部建立信息披露制度和流程，將風險責任落實到相關部門C.將信息披露工作外包基金服務機構，由該機構承擔信息披露全部風險D.要求信息披露責任人簽署承諾函，信息披露責任人承諾自行承擔信息披露的全部對外責任【答案】B84、（2017年真題）下列關于ETF基金份額凈值的說法中，錯誤的是（）。A.按規(guī)定于次日（跨境ETF可以為次2個工作日）在指定報刊披露B.按規(guī)定通過證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次1個交易日（跨境ETF可以為次2個工作日）揭示C.按規(guī)定通過托管人托管系統(tǒng)于次1個交易日（跨境ETF可以為2個工作日）揭示D.按規(guī)定于次日（跨境ETF可以為次2個工作日）在管理人網(wǎng)站披露【答案】C85、信息披露合規(guī)性風險管理主要措施包括（）。A.建立信息披露風險責任制B.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核C.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定【答案】A86、可以責令有下列（）情形之一的基金托管人限期改正。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C87、基金管理人的合規(guī)管理部門實施的合規(guī)風險評估和測試，包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C88、中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之日起（）個月內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定。A.一B.三C.六D.九【答案】C89、（）是履行我國證券服務業(yè)“入世”（即加入“世界貿(mào)易組織”）承諾的先鋒。A.證券業(yè)B.基金業(yè)C.銀行業(yè)D.實業(yè)【答案】B90、從事公開募集基金的（）等基金服務業(yè)務的機構，應當按照中