2023年6月證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)?？碱A(yù)測(cè)題庫(kù)(奪冠系列)

2023年6月證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)?？碱A(yù)測(cè)題庫(kù)(奪冠系列)

單選題（共50題）1、公開(kāi)募集基金的基金管理人同時(shí)管理A、B兩只公開(kāi)募集基金，下列說(shuō)法正確的是（）。A.B兩只基金B(yǎng).基金管理人可以將其自身財(cái)產(chǎn)混同于A基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理C.基金管理人可以將其自身財(cái)產(chǎn)混同于B基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理D.基金管理人可以將A基金的部分財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移至B基金運(yùn)作【答案】A2、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以（）萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.3B.5C.7D.10【答案】A3、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司董事會(huì)的是（）。A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】B4、為進(jìn)一步落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)資本市場(chǎng)對(duì)提高我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務(wù)水平，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國(guó)際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)，完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，我國(guó)于（）年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制。A.2017B.2018C.2019D.2020【答案】C5、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括（）。A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施D.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年【答案】D6、財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）年。A.20B.15C.10D.5【答案】C7、關(guān)于證券公司獨(dú)立董事制度及相關(guān)內(nèi)容，下列說(shuō)法正確的有()A.III、IVB.I、IIIC.I.IID.I、II、III【答案】B8、(2019年真題)證券公司資本杠桿率不得低于（）。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】A9、證券公同應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會(huì)公眾披露本公司經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告及其他法息，其中，證券公同應(yīng)當(dāng)披露的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息至少包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B10、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其持有本公司股份總數(shù)的（）。A.百分之三十B.百分之三十五C.百分之二十D.百分之二十五【答案】D11、證券公司申請(qǐng)文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂《協(xié)議書(shū)》，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10【答案】D12、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用的形式為（）。A.紙面形式B.口頭形式C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的形式D.證券交易所規(guī)定的形式【答案】A13、（2016年真題）下列情形中，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B14、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由（）單處或并處警告、（）罰款。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)；3萬(wàn)元以下B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)；5萬(wàn)元以下C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；3萬(wàn)元以下D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；5萬(wàn)元以下【答案】C15、《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為（）的公司股東可能不是公司控股股東。A.51%B.50%C.60%D.40%【答案】D16、股份有限公司是企業(yè)法人，其股東對(duì)公司承擔(dān)（）。A.經(jīng)營(yíng)責(zé)任B.無(wú)限責(zé)任C.有限責(zé)任D.連帶責(zé)任【答案】C17、下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是（）。A.①②③B.①③④C.①④D.②③【答案】B18、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司股東大會(huì)的是（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥【答案】C19、(2019年真題)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后（）由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A.10日B.30日C.5日D.20日【答案】A20、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.研究銷售人員不得參與對(duì)分析師等研究人員的考核B.要強(qiáng)化媒體合作管理C.采取有效措施提供證券研究報(bào)告相應(yīng)的后續(xù)服務(wù)和解讀服務(wù)，防止誤導(dǎo)公眾投資者D.外部評(píng)選結(jié)果是作為證券分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)之一【答案】D21、證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將()在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C22、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容應(yīng)包含（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D23、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》是證券公司托管業(yè)務(wù)涉及的主要（）。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.內(nèi)部自律規(guī)則【答案】C24、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】B25、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券（）活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。A.①③④B.①③C.①②③D.②④【答案】B26、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下面屬于一般禁止性規(guī)定的有（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D27、以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A.發(fā)起人符合法定人數(shù)B.有公司住所C.有公司名稱和符合要求的組織機(jī)構(gòu)D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實(shí)繳的股本總額【答案】D28、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D29、下列有關(guān)利潤(rùn)分配的說(shuō)法，正確的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不可以規(guī)定按照持股比例分配利潤(rùn)B.董事會(huì)可以在公司彌補(bǔ)虧損前向股東分配利潤(rùn)C(jī).公司持有的本公司股份可以分配利潤(rùn)D.有限責(zé)任公司中，全體股東可以約定不按照出資比例分取紅利和優(yōu)先認(rèn)繳出資【答案】D30、證券公司違反證券法的規(guī)定允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易的，責(zé)令改正，可以并處（）的罰款。A.五十萬(wàn)元以上B.五十萬(wàn)元以下C.十萬(wàn)元以上D.十萬(wàn)元以下【答案】B31、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的情況中，以下相關(guān)處罰正確的是（）A.①②③B.①②C.①③D.②③【答案】A32、股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款以及國(guó)務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金。A.7B.10C.15D.30【答案】C33、(2018年真題)公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A34、以下關(guān)于證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）。A.王某為了應(yīng)對(duì)企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)B.王某同時(shí)在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管C.王某向董事會(huì)負(fù)責(zé)D.王某對(duì)證券公司內(nèi)部控制中存在的問(wèn)題不承擔(dān)責(zé)任【答案】C35、下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②③④B.③④C.①②③D.①②④【答案】C36、同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是，第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元；最近（）年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1；1B.2；1C.2；2D.1；2【答案】D37、對(duì)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可以對(duì)其進(jìn)行（）。A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重組【答案】D38、（）依法可以要求合格境外投資者、托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)提供合格境外投資者的相關(guān)資料，并進(jìn)行必要的詢問(wèn)、檢查。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B39、對(duì)于未規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開(kāi)展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定事先向（）、（）報(bào)告或者報(bào)批。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；公司注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)人民銀行；公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)人民銀行；公司注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】B40、下列有關(guān)法律主體的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.在我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人不屬于法律主體B.國(guó)家可以作為國(guó)家所有權(quán)法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系的主體C.非營(yíng)利性法人或非法人組織屬于法律主體D.在國(guó)際上，國(guó)家是與國(guó)際法有關(guān)的法律關(guān)系的主體【答案】A41、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)（）。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.12個(gè)月【答案】B42、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于（）年。A.10B.3C.5D.15【答案】C43、證券公司營(yíng)業(yè)部受理客戶融資融券申請(qǐng)后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A44、股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B45、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，不正確的是（）。A.投資者可以采取要約收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達(dá)到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息D.基金托管人與基金管理人可以為同一機(jī)構(gòu)【答案】D46、（）是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，為基金份額持有人的利益，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理及運(yùn)作的機(jī)構(gòu)，包括公司、合伙企業(yè)或經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)。A.基金托管人B.基金持有人C.基金管理人D.基金發(fā)起人【答案】C47、下列有關(guān)公開(kāi)發(fā)行公司證券的條件中，正確的有（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C48、（2020年真題）下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.有利