證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫練習精華B卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫練習精華B卷附答案

單選題（共100題）1、下列關于公司債券上市的說法中，錯誤的是（）。A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬元B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件C.債券期限不低于1年D.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書【答案】A2、下列關于異常交易的說法，錯誤的是（）。A.證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應直接進行干預、限制其交易和使用，并及時向中國證監(jiān)會報告B.對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴重程度，報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關證券賬戶或資金賬戶C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，如果相關人對限制相關證券賬戶交易措施有異議的，可以向證券交易所提出復核申請，復核期間不停止相關措施的執(zhí)行【答案】A3、某證券公司的下列風險控制指標，符合標準的有（）A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】D4、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應當（）。A.督促其加快整改B.立即限制其業(yè)務活動C.延長整改期限D(zhuǎn).不予理睬【答案】B5、證券公司年度報告應當附有（）出具的內(nèi)部控制評審報告。A.律師事務所B.會計師事務所C.審計事務所D.資產(chǎn)評估事務所【答案】B6、金融機構(gòu)前期以攤余成本計量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實際兌付時金融資產(chǎn)的價值偏離度不得達到（）或以上。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A7、（2017年真題）收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預定收購的股份數(shù)額的，收購人按（）進行收購。A.定額B.股份C.比例D.約定數(shù)額【答案】C8、(2019年真題)證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A9、（2020年真題）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求下列（）單位，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C10、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。具體情形包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C11、登記機構(gòu)提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內(nèi)容應當包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D12、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告相關人士進行上市公司調(diào)研活動，應當符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D13、下列四家證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值最低限額符合規(guī)定的有（）。A.①③④B.①②C.③④D.①②③【答案】A14、經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布證券研究報告相關人士進行上市公司調(diào)研活動，應當符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D15、根據(jù)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，客戶交易結(jié)算資金三方存管是由（）發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A16、證券、期貨交易內(nèi)幕的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，相應處罰辦法有（）。A.①③B.①②③④C.①④D.③④【答案】D17、下列屬于信用風險的業(yè)務類型的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C18、下列關于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法，不正確的是（）。A.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力B.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓C.記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依法請求人民法院宣告該股票失效，公司不得向股東補發(fā)股票D.股東轉(zhuǎn)讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規(guī)定的其他方式進行【答案】C19、融資融券標的證券為股票的，應當符合的條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C20、證券金融公司應當妥善保存履行中國證監(jiān)會有關規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】C21、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關于有限合伙和普通合伙轉(zhuǎn)化的說法，錯誤的是（）A.除合伙協(xié)議另有的約定外，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，應當?jīng)全體合伙人一致同意B.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應當解散C.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任D.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢ζ渥鳛槠胀ê匣锶似陂g合伙企業(yè)發(fā)生的債務承擔無限連帶責任【答案】C22、股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌需要滿足的條件不包括（）。A.限于高新技術企業(yè)B.依法設立且存續(xù)滿2年，有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算C.業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力D.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營【答案】A23、對發(fā)布證券研究報告業(yè)務和證券投資顧問業(yè)務的監(jiān)管措施包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D24、（2020年真題）根據(jù)《建設證券基金行業(yè)文化，防范道德風險工作綱要》，下列關于證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機制的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B25、根據(jù)《證券投資基金法》，基金服務機構(gòu)未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處（）罰款。A.1萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.1萬元以上50萬元以下D.10萬元以上50萬元以下【答案】B26、根據(jù)有關合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于普通合伙企業(yè)特點的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C27、合格境外投資者經(jīng)（）批準，應當在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應當符合國家外匯管理局的有關規(guī)定。A.國家外匯管理局B.中國人民銀行C.國務院D.中國進出口銀行【答案】A28、基金銷售支付機構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處（）。A.1萬元以上30萬元以下罰款B.10萬元以上30萬元以下罰款C.1萬元以上50萬元以下罰款D.10萬元以上50萬元以下罰款【答案】B29、某有限責任公司的股東甲擬向公司股東以外的人A轉(zhuǎn)讓其股權(quán)。下列關于甲轉(zhuǎn)讓股權(quán)的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的表述是（）。A.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，無須經(jīng)其他股東同意B.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，但須通知其他股東C.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，但須經(jīng)其他股東的過半數(shù)同意D.甲可以將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給A，但須經(jīng)其他股東的2/3以上同意【答案】C30、證券公司代銷公募基金時不得存在的情形有（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C31、下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責任的說法，錯誤的是（）。A.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任B.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫C.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫D.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機關核準或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息【答案】C32、下列可以擔任證券交易所的負責人的是（）。A.二年前因違法行為被開除的證券交易所從業(yè)人員王某B.三年前因違法行為被撤銷資格的律師李某C.四年前因違法行為被解除職務的證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人文某D.六年前因違法行為被解除職務的證券公司的高級管理人員張某【答案】D33、證券行業(yè)文化建設的實現(xiàn)機制是（）。A.行為作用B.組織作用C.觀念作用D.制度作用【答案】B34、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司董事會的是（）。A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】B35、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務顧問機構(gòu)擔任上市公司獨立財務顧問，在持續(xù)督導期間解除委托協(xié)議的，應當及時履行報告、公告程序。委托人應當在()另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。A.20個工作日后B.20個工作日內(nèi)C.1個月內(nèi)D.3個月內(nèi)【答案】C36、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債等中國證監(jiān)會認可的（）的證券，無須取得證券自營業(yè)務資格。A.風險較高、流動性較弱B.風險較高、流動性較強C.風險較低、流動性較強D.風險較低、流動性較弱【答案】C37、（2016年真題）證券的代銷、包銷期限最長不得超過（）日。A.15B.30C.60D.90【答案】D38、（2016年真題）證券公司融資融券的業(yè)務決策機構(gòu)的職責有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的（）級賬戶。A.二B.四C.一D.三【答案】A40、在上市公司收購行為完成后，收購人應當在（）內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.3日B.5日C.15日D.30日【答案】C41、柜臺市場內(nèi)控制制度建設的內(nèi)容包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C42、下列關于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計劃獨立性的正確做法有（）。A.①②③B.③④C.①②③④D.①②【答案】C43、下列關于公司稅后利潤分配的順序正確的是（）。A.彌補公司以前年度虧損、向股東分配股利、提取法定公積金、提取任意公積金B(yǎng).提取法定公積金、提取任意公積金、彌補公司以前年度虧損、向股東分配股利C.提取法定公積金、彌補公司以前年度虧損、提取任意公積金、向股東分配權(quán)利D.彌補公司以前年度虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、向股東分配股利【答案】D44、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，證券投資咨詢?nèi)藛T需要具有從事證券業(yè)務（）年以上的經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B45、下列關于資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的說法，錯誤的是（）。A.證券公司可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報價服務B.證券交易所可以提供掛牌、轉(zhuǎn)讓服務C.資產(chǎn)支持證券的登記結(jié)算業(yè)務可由中國證券登記結(jié)算有限責任公司辦理D.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報價服務【答案】D46、證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列（）之一的，依法應予行政處罰的，依照《證券法》第一百八十四條的規(guī)定予以處罰。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A47、以下屬于證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險防范措施的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D48、證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎性制度。下列關于證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法的說法正確的是（）。A.證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司為120分B.分類評價每季度進行一次C.分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度4月30日到本年度5月1日D.證券公司在基準分的基礎上，根據(jù)證券公司風險管理能力評價指標與標準、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務發(fā)展狀況等方面的情況，進行相應加分或扣分【答案】D49、證券公司應當依法向社會公開披露的不包括（）。A.證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況B.高級管理人員的家庭成員的薪酬狀況C.參股及控股情況D.高級管理人員薪酬和其他有關信息【答案】B50、下面有關公募基金向公眾發(fā)布宣傳推介材料，說法錯誤的是（）。A.①B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C51、(2019年真題)在我國，設立證券公司必須經(jīng)（）批準。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)C.證券投資者保護基金有限責任公司D.國家發(fā)展和改革委員會【答案】B52、未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應給予的處罰有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D53、根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》，承銷商應當保留承銷過程中的相關資料包括但不限于（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A54、關于證券投資顧問業(yè)務管理的基本要求，以下說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、下列有限合伙人用于出資的財產(chǎn)或財產(chǎn)權(quán)利中，錯誤的是（）。A.勞務B.土地使用權(quán)C.貨幣D.知識產(chǎn)權(quán)【答案】A56、下列可以成為背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。A.自然人B.期貨經(jīng)紀公司C.會計師事務所D.律師事務所【答案】B57、基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）個工作日內(nèi)，通過私募基金登記系統(tǒng)進行備案。A.20B.5C.15D.10【答案】A58、下列說法，錯誤的是（）。A.對于依法進行的財產(chǎn)分割情形，中國結(jié)算公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請B.對于法人資格喪失情形，中國結(jié)算公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過戶登記申請C.客戶交易結(jié)算資金不能全部存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理D.客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負責資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式【答案】C59、客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應的書面申請材料（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D60、(2018年真題)申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為（）萬元。A.50B.100C.200D.500【答案】B61、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A62、封閉式單—資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，但應當在資產(chǎn)管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限，且首期繳付資金不得少于（）萬元，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過（）年。A.1000，2B.1000，3C.500，2D.500，3【答案】B63、下列關于要約收購的說法，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】C64、下列關于禁止濫用股東權(quán)利的說法，錯誤的是（）。A.控股股東、實際控制人不得濫用權(quán)利，通過關聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資等方式損害上市公司及其他股東的利益B.公司根據(jù)股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應當向公司登記機關申請撤銷變更登記C.控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產(chǎn)完整，并享有對證券公司財產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利D.股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷【答案】C65、證券公司（）的流動性風險管理職責包括確定流動性風險管理組織架構(gòu)，明確各部門職責分工；確保公司具有足夠的資源，獨立、有效地開展流動性風險管理工作。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風險管理部門D.經(jīng)理層【答案】D66、上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以（）罰款。A.3萬30萬元B.4萬40萬元C.30萬60萬元D.40萬60萬元【答案】C67、擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以（）的罰款。A.非法所募資金金額1%以上5%以下B.非法所募資金金額5%以上50%以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得5倍以上10倍以下【答案】B68、收購要約約定的收購期限為()。A.10日—30日B.10日—45日C.30日—45日D.30日—60日【答案】D69、下列關于公開募集基金的說法，不正確的是（）。。A.公開募集基金，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊B.未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金C.向特定對象募集資金累計超過100人D.應當由基金管理人管理，基金托管人托管【答案】C70、（2017年真題）證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。A.1B.2C.3D.5【答案】B71、對在境內(nèi)設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起()內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。A.30個工作日B.2個月C.6個月D.12個月【答案】C72、（2016年真題）下列不屬于監(jiān)事會的職權(quán)的是（）。A.檢查公司財務B.提議召開臨時股東會會議C.向董事會會議提出提案D.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為【答案】C73、(2019年真題)下列關于基金財產(chǎn)的說法，正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B74、自然人張某屬于第二類專業(yè)投資者，則他的金融資產(chǎn)不低于（）萬元，或者最近3年年均收入不低于（）萬元。A.200；20B.300；30C.500；50D.1000；50【答案】C75、《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實收資本的（），或者或有負債達到凈資產(chǎn)的（）的單位或者個人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實際控制人。A.①④B.③④C.④④D.①②【答案】C76、（2016年真題）下列關于不設監(jiān)事會的監(jiān)事的職權(quán)的表述中，說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A77、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。條例規(guī)定的主要業(yè)務規(guī)則和風險控制措施不適用于（）。A.證券自營業(yè)務B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務C.證券公司內(nèi)部審計業(yè)務D.融資融券業(yè)務【答案】C78、證券公司從事證券自營業(yè)務的，投資決策機構(gòu)負責確定具體的（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A79、下列選項中，說法不正確的是()。A.任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的B.融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量C.在融資融券業(yè)務中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過80%D.證券自營業(yè)務的內(nèi)部控制要求建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能【答案】C80、財務顧問應當建立健全內(nèi)部報告制度，并對證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。不需要在回復意見上簽名的是（）。A.部門負責人B.財務顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人C.顧問主辦人D.項目協(xié)辦人【答案】A81、對擅自設立的證券公司，由（）予以取締。A.人民法院B.人民政府C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會【答案】C82、在上市公司重大資產(chǎn)重組中，交易價格公允性的關注點包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B83、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）的職責包括：審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額；審議公司定期風險評估報告。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.風險管理部門【答案】C84、根據(jù)《證券法》，下列關于證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的說法，錯誤的是()。A.證券交易的清算和交收B.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立C.受投資者的委托派發(fā)證券權(quán)益D.證券的存管和過戶【答案】C85、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.證券公司從事融資融券業(yè)務的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔保賬戶和客戶資金擔保賬戶內(nèi)，應當為同類客戶統(tǒng)一設置授信賬戶B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設備，屬于“薦股軟件”C.在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應調(diào)低融資利率或融券費率D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)【答案】D86、根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其（）對公司的債務承擔責任。A.股東財產(chǎn)B.出資人資產(chǎn)C.凈資產(chǎn)D.全部財產(chǎn)【答案】D87、以下（）屬于某證券公司的高級管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】D88、在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的過程中，證券公司及其營銷人員（）。A.堅持以客戶需求為導向B.不可以提供交易通道服務、有形服務和信息咨詢服務C.無須承擔對投資者進行風險教育的義務D.只能通過內(nèi)部人員進行直接營銷【答案】A89、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展期貨業(yè)務及相關活動中，不得以（）方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D90、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D91、發(fā)行人、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券公司、證券服務機構(gòu)泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的