第三章-建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)

27五月2023第三章_建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)第一節(jié)概述一、工程監(jiān)理企業(yè)的概念

企業(yè)是指一切從事生產(chǎn)、流通或服務(wù)性活動，以謀取經(jīng)濟(jì)利益為目的的經(jīng)濟(jì)組織。

工程監(jiān)理企業(yè)是指取得工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書，具有法人資格的監(jiān)理公司、監(jiān)理事務(wù)所和兼承監(jiān)理業(yè)務(wù)的工程設(shè)計(jì)、科學(xué)院所及工程建設(shè)咨詢的單位。（工程監(jiān)理企業(yè)是監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)）必須具備的三個(gè)基本條件：一是持有《監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書》；二是持有《監(jiān)理企業(yè)營業(yè)執(zhí)照》；三是從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)法人：法人是指具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利、承擔(dān)民事義務(wù)的社會組織。法人是相對于自然人的另一民事主體。法人是法律賦予社會組織的一種民事主體資格，即法律上的“人格”。條件：依法成立（經(jīng)過審批）；具有必要的獨(dú)立財(cái)產(chǎn)；有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場所；能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。二、工程監(jiān)理企業(yè)的分類工程監(jiān)理企業(yè)根據(jù)不同的分類方法有不同的分類：常見的有：按隸屬關(guān)系、按經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、按資質(zhì)等級和按組建方式等。（一）按隸屬關(guān)系（獨(dú)立法人和附屬機(jī)構(gòu)工程監(jiān)理企業(yè)）1.獨(dú)立法人工程監(jiān)理企業(yè)獨(dú)立法人是指由工商行政管理部門按照企業(yè)法人應(yīng)具有的條件進(jìn)行審查，對符合條件的予以登記注冊，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。（對于不具備開展監(jiān)理業(yè)務(wù)能力的，沒有取得建設(shè)部門頒發(fā)的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書的單位，工商行政管理部門不得受理。）如：XX監(jiān)理公司。按隸屬關(guān)系2.附屬機(jī)構(gòu)工程監(jiān)理企業(yè)附屬機(jī)構(gòu)亦稱為“二級機(jī)構(gòu)”，是指企業(yè)法人中專門從事工程建設(shè)監(jiān)理工作的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。例如：科研單位、咨詢單位和設(shè)計(jì)單位的監(jiān)理部。(二)按經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分（全民所有、集體所有和私有監(jiān)理企業(yè)）1.全民所有制工程監(jiān)理企業(yè)在工程監(jiān)理制度推行初期，由于我國是社會主義制度經(jīng)濟(jì)體制，所以大多數(shù)監(jiān)理企業(yè)是從原來的企事業(yè)單位中分離出來或重新組建的，人員也是如此。其組建性質(zhì)是按照國有企業(yè)的，所以就有產(chǎn)權(quán)不清、管理體制不健全、分配制度不合理、職工積極性不高、市場競爭力不強(qiáng)等國企的特點(diǎn)。隨著市場化的發(fā)展和法治的完善，這種全民所有制工程監(jiān)理企業(yè)逐步被獨(dú)立法人工程監(jiān)理企業(yè)所取代。

按經(jīng)濟(jì)性質(zhì)2.集體所有制工程監(jiān)理企業(yè)（我國雖然提倡集體所有制企業(yè)，但是由于在管理和分配上容易出現(xiàn)矛盾等原因，所以這個(gè)性質(zhì)的企業(yè)并不是很多，這幾年隨著觀念的轉(zhuǎn)變和制度的完善才逐步興起。）3.私有工程監(jiān)理企業(yè)（國外已經(jīng)成熟，我國還沒有被法律所承認(rèn)，屬于“無限責(zé)任”經(jīng)營，一旦發(fā)生責(zé)任事故，私有工程監(jiān)理企業(yè)要賠償所有因?yàn)樽约旱呢?zé)任而產(chǎn)生的直接損失，甚至要賠償間接損失，這樣企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)比較大。）(三)按資質(zhì)等級分1.甲級工程監(jiān)理企業(yè)國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)甲級工程監(jiān)理企業(yè)設(shè)立的資質(zhì)審批，可以承接一、二、三等工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)。2.乙級工程監(jiān)理企業(yè)省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)定級審批乙級工程監(jiān)理企業(yè)，國務(wù)院所屬鐵道、交通、水利等部門負(fù)責(zé)本部門直屬乙級工程監(jiān)理企業(yè)的定級審批?？梢猿薪雍硕ǖ墓こ填悇e中的二、三等工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)。按經(jīng)濟(jì)性質(zhì)3.丙級工程監(jiān)理企業(yè)省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)定級審批丙級工程監(jiān)理企業(yè)，國務(wù)院所屬鐵道、交通、水利等部門負(fù)責(zé)本部門直屬丙級工程監(jiān)理企業(yè)的定級審批。只能承接核定的工程類別中的三等工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)。(四)按工程類別分（業(yè)務(wù)范圍的劃分，并非專業(yè)性質(zhì)）(五)按組建方式分股份公司、合資工程監(jiān)理企業(yè)和合作工程監(jiān)理企業(yè)1.股份公司(1)有限責(zé)任公司：有限責(zé)任公司是指由2個(gè)以上、50個(gè)以下的股東共同出資，股東以其出資額對公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。(2)股份有限公司：股份有限公司是指以其全部資本分為等額股份，并通過發(fā)行股票籌集資本，股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司則以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。（工程監(jiān)理企業(yè)大多屬于這種類型）

2.合資工程監(jiān)理企業(yè)合資工程監(jiān)理企業(yè)是由兩家或兩家以上的工程監(jiān)理企業(yè)共同合作而組建的工程監(jiān)理企業(yè)。包括中外合資。（合資各方按照出資額的多少或者合資章程的約定在對合資工程監(jiān)理企業(yè)承擔(dān)責(zé)任的同時(shí)享有相應(yīng)的收益權(quán)和管理權(quán)）3.合作工程監(jiān)理企業(yè)合作工程監(jiān)理企業(yè)是針對技術(shù)復(fù)雜或者規(guī)模較大的建設(shè)工程，一家工程監(jiān)理企業(yè)難以勝任時(shí)，由兩家或者兩家以上的監(jiān)理企業(yè)共同合作監(jiān)理并組成經(jīng)工商局注冊的合作工程監(jiān)理企業(yè)。（未經(jīng)注冊的不成為合作工程監(jiān)理企業(yè)）屬于臨時(shí)性以獨(dú)立法人的資格享有民事權(quán)利并承擔(dān)民事責(zé)任。合作各方依據(jù)合作章程享受權(quán)益并承擔(dān)責(zé)任。建筑市場的三大支柱：建設(shè)單位承建單位監(jiān)理單位工程項(xiàng)目的等級劃分第二節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)的設(shè)立一、工程監(jiān)理企業(yè)設(shè)立的基本條件

1)有固定的辦公場所。

2)有一定數(shù)量的專門從事監(jiān)理工作的工程經(jīng)濟(jì)、技術(shù)人員，而且專業(yè)基本配套和有高級專業(yè)職稱人員。

3)有一定數(shù)額的注冊資金。

4)擬訂有工程監(jiān)理企業(yè)章程。

5)有主管單位的，要有主管單位同意設(shè)立工程監(jiān)理企業(yè)的批準(zhǔn)文件。

6)擬從事監(jiān)理工作的人員中，有一定數(shù)量的人員已取得國家建設(shè)行政主管部門頒發(fā)的“監(jiān)理工程師資格證書”。二、工程監(jiān)理企業(yè)籌備設(shè)立時(shí)應(yīng)準(zhǔn)備的材料1.需要準(zhǔn)備的材料1)籌備設(shè)立工程監(jiān)理企業(yè)的申請報(bào)告。2)必要時(shí)，應(yīng)提交設(shè)立工程監(jiān)理企業(yè)的可行性研究報(bào)告。

3)有主管單位時(shí)，主管單位同意設(shè)立工程監(jiān)理企業(yè)的批準(zhǔn)文件。

4)擬訂的工程監(jiān)理企業(yè)組織機(jī)構(gòu)方案和主要負(fù)責(zé)人的人選名單。

5)工程監(jiān)理企業(yè)章程(草案)。

6)已有的從事監(jiān)理工作的人員一覽表及有關(guān)證件。需要準(zhǔn)備的材料7)已有的可應(yīng)用于監(jiān)理工作的機(jī)械、設(shè)備一覽表。

8)開戶銀行出具的驗(yàn)資證明。

9)建設(shè)監(jiān)理行政主管部門對其資質(zhì)審查后，出具的批準(zhǔn)申請的書面意見，包括核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍。

10)辦公場所所有權(quán)或使用權(quán)的房產(chǎn)證明。2.申請報(bào)告1)單位名稱和地址。2)法定代表人或者組建負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人的姓名、年齡、學(xué)歷及工作簡歷。3)擬擔(dān)任監(jiān)理工程師人員一覽表，包括姓名、年齡、專業(yè)、職稱和“培訓(xùn)結(jié)業(yè)合格證書”或者“監(jiān)理工程師資格證書”的號碼。

4)單位所有制性質(zhì)及章程(草案)。

5)有上級主管部門的，上級主管部門同意設(shè)立工程監(jiān)理企業(yè)的批準(zhǔn)文件。

6)注冊資金數(shù)額。

7)工程監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍和服務(wù)宗旨。

3.工程監(jiān)理企業(yè)章程1)申請?jiān)O(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)的名稱、性質(zhì)和辦公地點(diǎn)。2)開展監(jiān)理業(yè)務(wù)的范圍，經(jīng)營活動的宗旨、任務(wù)。3)注冊資金數(shù)額。4)工程監(jiān)理企業(yè)的組織原則和機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，主要人選名單。5)工程監(jiān)理企業(yè)的經(jīng)營方針、議事規(guī)則。6)工程監(jiān)理企業(yè)的法定代表人。7)關(guān)于工程監(jiān)理企業(yè)解體、變更等事項(xiàng)的規(guī)定。三、設(shè)立工程監(jiān)理企業(yè)的申報(bào)及審批程序1.建設(shè)行政主管部門對申報(bào)設(shè)立工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)審查2.工商行政管理部門對申請登記的工程監(jiān)理企業(yè)的審查3.核準(zhǔn)登記注冊的工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)在銀行開設(shè)賬戶，并接受財(cái)務(wù)監(jiān)督。第三節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)及管理一、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)構(gòu)成要素

1.監(jiān)理人員素質(zhì)

2.專業(yè)配套能力

3.工程監(jiān)理企業(yè)的技術(shù)裝備

(1)計(jì)算機(jī)辦公自動化設(shè)備為了取得監(jiān)理工作的高效率和高效果，必須配備計(jì)算機(jī)等辦公自動化設(shè)備。

(2)工程測量儀器和設(shè)備工程測量儀器和設(shè)備主要是用于建筑物的平面位置、空間位置和幾何尺寸以及有關(guān)工程實(shí)物的測量。(3)檢測儀器設(shè)備為了確定材料、施工和工程質(zhì)量，對其進(jìn)行控制以及確定監(jiān)理效果，不能光靠施工單位提交的檢測和試驗(yàn)報(bào)告，工程監(jiān)理單位還應(yīng)配備用于確定建筑材料、工程實(shí)體等方面質(zhì)量狀況的檢測儀器設(shè)備，如混凝土強(qiáng)度回彈儀等。

(4)交通通信設(shè)備為了及時(shí)協(xié)商施工現(xiàn)場出現(xiàn)的矛盾，處理施工中可能出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，就必須具備必要的通信設(shè)備，以便與有關(guān)方面及時(shí)進(jìn)行溝通聯(lián)系。

(5)照相錄像設(shè)備工程施工的特點(diǎn)是隱蔽工程較多，而且不像機(jī)械等產(chǎn)品那樣可以事后拆開來觀察和測試。(6)氣象觀測設(shè)備工程施工中不可能不受氣候條件的影響。4.工程監(jiān)理企業(yè)的管理水平

(1)領(lǐng)導(dǎo)者的能力與素質(zhì)一方面，領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)是主要專業(yè)(如一般工業(yè)民用建筑中的建筑結(jié)構(gòu)、工程結(jié)構(gòu)、土木工程)的權(quán)威，并通曉工程管理、經(jīng)濟(jì)和法律。

(2)工程監(jiān)理企業(yè)規(guī)章制度的建立和貫徹管理工作也可以說是一種法制，即制訂并嚴(yán)格執(zhí)行科學(xué)的規(guī)章制度，依靠法規(guī)制度進(jìn)行管理。1)企業(yè)組織管理制度，包括關(guān)于機(jī)構(gòu)設(shè)置和各機(jī)構(gòu)職能劃分、職責(zé)確定的規(guī)定以及組織發(fā)展規(guī)劃。

2)人事管理制度，包括職員錄用制度、職員培訓(xùn)制度、職員晉升制度、工資分配制度、獎(jiǎng)勵(lì)制度等激勵(lì)機(jī)制。

3)財(cái)務(wù)管理制度，包括資產(chǎn)管理制度、財(cái)務(wù)計(jì)劃管理制度、投資管理制度、資金管理制度、財(cái)務(wù)審計(jì)管理制度。

4)生產(chǎn)經(jīng)營管理制度，包括企業(yè)的經(jīng)營規(guī)劃(經(jīng)營目標(biāo)、方針、戰(zhàn)略、對策等)、工程項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的運(yùn)行辦法、各項(xiàng)監(jiān)理工作的標(biāo)準(zhǔn)及檢查評定辦法、生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)辦法等。5)設(shè)備管理制度，包括設(shè)備的購置辦法、設(shè)備的使用、保養(yǎng)規(guī)定等。

6)科技管理制度，包括科技開發(fā)規(guī)劃、科技成果評審辦法、科技成果匯編和推廣應(yīng)用辦法等。

7)檔案文書管理制度，包括檔案的整理和保管制度，文件和資料的使用管理辦法等。

5.工程監(jiān)理企業(yè)的經(jīng)歷和成效(1)工程監(jiān)理企業(yè)的經(jīng)歷一般來說，工程監(jiān)理企業(yè)的經(jīng)營時(shí)間越長，監(jiān)理的工程項(xiàng)目越多，規(guī)模越大和技術(shù)越復(fù)雜，且善于總結(jié)經(jīng)營和監(jiān)理的經(jīng)驗(yàn)，監(jiān)理能力和監(jiān)理效果就會越好。

(2)監(jiān)理成效監(jiān)理成效主要是指工程監(jiān)理企業(yè)控制工程建設(shè)投資、工期和保證工程質(zhì)量方面取得的效果。6.工程監(jiān)理企業(yè)的注冊資金

二、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)等級1.甲級1)企業(yè)負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有15年以上從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷，企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得監(jiān)理工程師注冊證書。

2)取得監(jiān)理工程師注冊證書的人員不少于25人。

3)注冊資金不少于100萬元。

4)近三年內(nèi)監(jiān)理過5個(gè)以上二等房屋建筑工程項(xiàng)目或者3個(gè)以上二等專業(yè)工程項(xiàng)目。

2.乙級1)企業(yè)負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有10年以上從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷，企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得監(jiān)理工程師注冊證書。

2)取得監(jiān)理工程師注冊證書的人員不少于15人。

3)注冊資金不少于50萬元。

4)近三年內(nèi)監(jiān)理過5個(gè)以上三等房屋建筑工程項(xiàng)目或者3個(gè)以上三等專業(yè)工程項(xiàng)目。

3.丙級1)企業(yè)負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有8年以上從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷，企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得監(jiān)理工程師注冊證書。

2)取得監(jiān)理工程師注冊證書的人員不少于5人。

3)注冊資金不少于10萬元。

4)承擔(dān)過2個(gè)以上房屋建筑工程或者1個(gè)以上專業(yè)工程項(xiàng)目。

三、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)申請1)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表。

2)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。

3)企業(yè)章程。

4)企業(yè)負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人的工作簡歷、監(jiān)理工程師注冊證書等有關(guān)證明材料。

5)工程監(jiān)理人員的監(jiān)理工程師注冊證書。6)需要出具的其他有關(guān)證件、資料。

1)企業(yè)原資質(zhì)證書正、副本。

2)企業(yè)的財(cái)務(wù)決算年報(bào)表。

3)“監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊”及已完成的、具有代表性工程的監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理工作總結(jié)。

四、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理(一)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理體制

1)每年定期集中審批一次全國甲級資質(zhì)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)。

2)審查、批準(zhǔn)全國甲級資質(zhì)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的變更與終止。

3)制定有關(guān)全國工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的管理辦法。

1)審批本行政區(qū)域內(nèi)乙級、丙級工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)。

2)審查、批準(zhǔn)本行政區(qū)域內(nèi)乙級、丙級工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的變更與終止。

3)本行政區(qū)域內(nèi)乙級和丙級工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的年檢。4)制定在本行政區(qū)域內(nèi)資質(zhì)管理辦法。

5)受國務(wù)院建設(shè)行政主管部門委托，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)甲級工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的年檢。

(二)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理內(nèi)容

1.資質(zhì)審批條件

1)與建設(shè)單位或工程監(jiān)理企業(yè)之間相互串通投標(biāo)，或者以行賄等不正當(dāng)手段謀取中標(biāo)的。

2)與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假，降低工程質(zhì)量的。

3)將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的。

4)超越本單位資質(zhì)等級承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的。

5)允許其他單位或個(gè)人以本單位的名義承攬工程的。

6)轉(zhuǎn)讓監(jiān)理工程業(yè)務(wù)的。

7)因監(jiān)理責(zé)任而發(fā)生過三級以上工程建設(shè)重大質(zhì)量事故或者發(fā)生過兩起以上四級工程建設(shè)質(zhì)量事故的。

8)其他違反法律法規(guī)的行為。

2.資質(zhì)年檢制度

(1)資質(zhì)年檢程序

1)工程監(jiān)理企業(yè)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向建設(shè)行政主管部門提交“工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢表”、“工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書”、“監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊”以及工程監(jiān)理人員變化情況及其他有關(guān)資料，并交驗(yàn)“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”。

2)建設(shè)行政主管部門會同有關(guān)部門在收到工程監(jiān)理企業(yè)年檢資料后40日內(nèi)，對工程監(jiān)理企業(yè)年檢作出結(jié)論，并記錄在“工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書”副本的年檢記錄欄內(nèi)。

(2)資質(zhì)年檢結(jié)論工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢結(jié)論分為合格、基本合格、不合格三種。

1)資質(zhì)條件中監(jiān)理工程師注冊人員數(shù)量、經(jīng)營規(guī)模的任何一項(xiàng)未達(dá)到資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)的80%，或者其他任何一項(xiàng)未達(dá)到資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)。

2)發(fā)生上述資質(zhì)審批條件1)～8)條行為之一的。

(3)違規(guī)處理工程監(jiān)理企業(yè)有下列行為之一的，由頒發(fā)資質(zhì)證書的機(jī)關(guān)根據(jù)情節(jié)，分別給予責(zé)令整頓、降低資質(zhì)等級和吊銷資質(zhì)證書的行政處罰。

1)以欺騙手段取得“工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書”承攬工程的，吊銷資質(zhì)證書，處合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上、2倍以下的罰款；有違法所得的，予以沒收。

2)未取得“工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書”承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的，予以取締，并處以合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上、2倍以下的罰款；有違法所得的，予以沒收。

3)超越本企業(yè)資質(zhì)等級承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止違法行為，處以合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上、2倍以下的罰款，可以責(zé)令其停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收。

4)轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處以合同約定的監(jiān)理酬金25%以上、50%以下的罰款；可以責(zé)令其停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。5)工程監(jiān)理企業(yè)允許其他單位或者個(gè)人以本單位名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處以合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上、2倍以下的罰款；可以責(zé)令其停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。

6)與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的；將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的。

7)工程監(jiān)理企業(yè)與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系承擔(dān)該項(xiàng)建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，處以5萬元以上、10萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收。第四節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)的經(jīng)營管理一、工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營活動基本準(zhǔn)則

(一)守法

1.工程監(jiān)理企業(yè)只能在核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展經(jīng)營活動

(1)監(jiān)理業(yè)務(wù)的工程類別監(jiān)理業(yè)務(wù)的工程類別是指可以監(jiān)理什么專業(yè)的工程。

(2)監(jiān)理業(yè)務(wù)的等級要按照資質(zhì)管理部門核定的監(jiān)理資質(zhì)等級來承接監(jiān)理業(yè)務(wù)。

(3)其他業(yè)務(wù)工程監(jiān)理企業(yè)除了從事監(jiān)理工作以外，根據(jù)工程監(jiān)理企業(yè)的申請和能力，還可以核定其開展某些技術(shù)咨詢服務(wù)。2.工程監(jiān)理企業(yè)必須誠信守法1)工程監(jiān)理企業(yè)不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣“資質(zhì)等級證書”。

2)工程建設(shè)監(jiān)理合同一經(jīng)雙方簽訂，就具有一定的法律約束力，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照合同的規(guī)定認(rèn)真履行，不得無故或故意違背自己的承諾。

3)工程監(jiān)理企業(yè)在異地承接監(jiān)理業(yè)務(wù)時(shí)，要自覺遵守當(dāng)?shù)厝嗣裾C發(fā)的監(jiān)理法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，并主動向監(jiān)理工程所在地的省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主管部門備案登記，接受其指導(dǎo)和監(jiān)督管理。4)遵守國家關(guān)于企業(yè)法人的其他法律、法規(guī)的規(guī)定、包括行政的、經(jīng)濟(jì)的和技術(shù)的。

(二)誠信善意的心態(tài)，誠實(shí)的態(tài)度行使民事權(quán)利的同時(shí)承擔(dān)民事責(zé)任。誠信，即誠實(shí)守信用。這是道德規(guī)范在市場經(jīng)濟(jì)中的體現(xiàn)。它要求一切市場參加者在不損害他人利益和社會公共利益的前提下，追求自己的利益，目的是在當(dāng)事人之間的利益關(guān)系和當(dāng)事人與社會之間的利益關(guān)系中實(shí)現(xiàn)平衡，并維護(hù)市場道德秩序。誠信原則的主要作用在于指導(dǎo)當(dāng)事人以善意的心態(tài)、誠信的態(tài)度行使民事權(quán)利，承擔(dān)民事義務(wù)，正確地從事民事活動。加強(qiáng)企業(yè)信用管理，提高企業(yè)信用水平，是完善我國工程監(jiān)理制度的重要保證。企業(yè)信用的實(shí)質(zhì)是解決經(jīng)濟(jì)活動中經(jīng)濟(jì)主體之間的利益關(guān)系。它是企業(yè)經(jīng)營理念、經(jīng)營責(zé)任和經(jīng)營文化的集中體現(xiàn)。信用是企業(yè)的一種無形資產(chǎn)，良好的信用能為企業(yè)帶來巨大效益。工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全企業(yè)的信用管理制度。信用管理制度主要有：(1)建立健全合同管理制度；(2)建立健全與業(yè)主的合作制度，及時(shí)進(jìn)行信息溝通，增強(qiáng)相互間的信任感；(3)建立健全監(jiān)理服務(wù)需求調(diào)查制度，這也是企業(yè)進(jìn)行有效競爭和防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重要手段之一；(4)建立企業(yè)內(nèi)部信用管理責(zé)任制度，及時(shí)檢查和評估企業(yè)信用的實(shí)施情況，不斷提高企業(yè)信用管理水平。(三)公正公正，是指工程監(jiān)理企業(yè)在監(jiān)理活動中既要維護(hù)業(yè)主的利益，又不能損害承包商的合法利益，并依據(jù)合同公平合理地處理業(yè)主與承包商之間的爭議。1)要培養(yǎng)良好的職業(yè)道德，不為私利而違心地處理問題。2)要堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，不對上級或業(yè)主的意見惟命是從。3)要提高綜合分析問題的能力，不為局部問題或表面現(xiàn)象所蒙蔽。4)要不斷提高自身的專業(yè)技術(shù)能力，尤其是要盡快提高綜合理解、熟練運(yùn)用工程建設(shè)有關(guān)合同條款的能力，以便以合同條款為依據(jù)，恰當(dāng)?shù)貐f(xié)調(diào)、解決問題。(四)科學(xué)

科學(xué)是指用科學(xué)的方案、科學(xué)的手段和方法來實(shí)施監(jiān)理活動。工程監(jiān)理工作結(jié)束后，還要進(jìn)行科學(xué)的總結(jié)。實(shí)施科學(xué)化管理主要體現(xiàn)在：1.科學(xué)的計(jì)劃（主要指監(jiān)理細(xì)則）工程監(jiān)理的方案主要是指監(jiān)理規(guī)劃。其內(nèi)容包括：工程監(jiān)理的組織計(jì)劃；監(jiān)理工作的程序；各專業(yè)、各階段監(jiān)理工作內(nèi)容；工程的關(guān)鍵部位或可能出現(xiàn)的重大問題的監(jiān)理措施等等。在實(shí)施監(jiān)理前，要盡可能準(zhǔn)確地預(yù)測出各種可能的問題，有針對性地?cái)M定解決辦法，制定出切實(shí)可行、行之有效的監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，使各項(xiàng)監(jiān)理活動都納入計(jì)劃管理的軌道。2.科學(xué)的手段（運(yùn)用科學(xué)儀器和先進(jìn)手段）3.科學(xué)的方法（實(shí)施高效的處理有關(guān)事件）

二、監(jiān)理費(fèi)用（全部成本=直接成本+間接成本+稅金+利潤）(一)工程監(jiān)理費(fèi)的構(gòu)成1.直接成本1)監(jiān)理人員和監(jiān)理輔助人員的工資，包括津貼、附加工資和獎(jiǎng)金等。

2)監(jiān)理人員和輔助人員的其他專項(xiàng)開支，包括工程項(xiàng)目現(xiàn)場監(jiān)理人員的差旅費(fèi)、補(bǔ)助費(fèi)、書報(bào)費(fèi)、醫(yī)療費(fèi)等。

3)用于現(xiàn)場監(jiān)理工作的辦公設(shè)施、設(shè)備等的購置和租賃費(fèi)。

4)其他服務(wù)支出。2.間接成本1)管理人員、行政人員、后勤服務(wù)人員的工資，包括津貼、附加工資、獎(jiǎng)金等。2)經(jīng)營業(yè)務(wù)費(fèi)，包括為招攬監(jiān)理業(yè)務(wù)而發(fā)生的各種費(fèi)用，如廣告費(fèi)、宣傳費(fèi)、公證費(fèi)等。3)辦公費(fèi)用，包括辦公用具、用品的購置，通信費(fèi)、交通費(fèi)、辦公室及相關(guān)設(shè)施的使用和租賃費(fèi)、維修費(fèi)、會議費(fèi)、差旅費(fèi)等。4)其他固定資產(chǎn)及常用工、器具和設(shè)備的使用費(fèi)。5)墊支資金貸款利息。6)業(yè)務(wù)培訓(xùn)費(fèi)，圖書、資料購置費(fèi)等教育經(jīng)費(fèi)。7)新技術(shù)開發(fā)、研制、試用費(fèi)。8)咨詢費(fèi)、專有技術(shù)使用費(fèi)。9)其他開支。3.稅金稅金是指按照國家規(guī)定監(jiān)理工程企業(yè)應(yīng)該繳納的各種稅金總額。工程監(jiān)理企業(yè)屬于技術(shù)服務(wù)型企業(yè)，可以銷售一定的優(yōu)惠政策。4.利潤利潤是監(jiān)理收入扣除成本和稅金之后的余額。工程監(jiān)理企業(yè)是一種技術(shù)服務(wù)型企業(yè)，其利潤一般應(yīng)該高于社會平均利潤。(二)監(jiān)理費(fèi)用的計(jì)算方法P301.按照監(jiān)理時(shí)間計(jì)算法2.工資加一定比例計(jì)算法3.建設(shè)成本百分比計(jì)算法4.監(jiān)理成本加固定費(fèi)用計(jì)算方法5.固定價(jià)格計(jì)算方法第五節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)與工程建設(shè)各方的關(guān)系一、工程監(jiān)理企業(yè)與項(xiàng)目業(yè)主的關(guān)系1.工程監(jiān)理企業(yè)與業(yè)主之間是平等的關(guān)系1)工程監(jiān)理企業(yè)和業(yè)主都是市場經(jīng)濟(jì)中獨(dú)立的企業(yè)法人。2)工程監(jiān)理企業(yè)和業(yè)主都是建筑市場的主體。2.業(yè)主與工程監(jiān)理企業(yè)之間是一種授權(quán)與被授權(quán)的關(guān)系1)工程建設(shè)重大問題向業(yè)主的建議權(quán)，包括工程規(guī)模、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和使用功能的建議權(quán)。2)工程建設(shè)組織協(xié)調(diào)的主持權(quán)。3)工程材料和施工質(zhì)量的確認(rèn)權(quán)與否決權(quán)。4)施工進(jìn)度和工期的確認(rèn)權(quán)與否決權(quán)。5)工程合同內(nèi)工程款支付與工程結(jié)算的確認(rèn)權(quán)與否決權(quán)。3.工程項(xiàng)目業(yè)主與工程監(jiān)理企業(yè)之間是市場經(jīng)濟(jì)體制下經(jīng)濟(jì)合同關(guān)系二、工程監(jiān)理企業(yè)與承建商的關(guān)系1.工程監(jiān)理企業(yè)與承建商之間的平等關(guān)系

1)承建商和工程監(jiān)理企業(yè)一樣是建筑市場的主體之一。

2)工程監(jiān)理企業(yè)和承建商具體責(zé)任不同，但在性質(zhì)上都屬于“出賣產(chǎn)品”，相對于工程項(xiàng)目業(yè)主來說，二者的角色是一樣的。3)工程監(jiān)理企業(yè)和承建商都必須在工程建設(shè)的法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的制約下開展工作，兩者之間不存在領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系。2.工程監(jiān)理企業(yè)與承建商之間是監(jiān)理與被監(jiān)理的關(guān)系

1)項(xiàng)目業(yè)主的授權(quán)。

2)施工單位在工程設(shè)計(jì)和施工承包合同中也事先予以承認(rèn)。

3)建設(shè)法規(guī)賦予工程監(jiān)理企業(yè)具有監(jiān)督建設(shè)法規(guī)、技術(shù)法規(guī)實(shí)施的職責(zé)。

3.工程監(jiān)理企業(yè)處理與承建商關(guān)系的基本原則1)要嚴(yán)格監(jiān)督承建商全面履行合同規(guī)定的義務(wù)。2)積極維護(hù)承建商的合法權(quán)益。3)積極幫助承建商解決工作中出現(xiàn)的疑難問題，實(shí)現(xiàn)搞好工程建設(shè)的目的。第六節(jié)工程監(jiān)理企業(yè)的選擇一、工程監(jiān)理企業(yè)取得監(jiān)理業(yè)務(wù)的途徑1.通過投標(biāo)競爭取得監(jiān)理業(yè)務(wù)2.由業(yè)主直接委托取得監(jiān)理業(yè)務(wù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定：關(guān)系公共利益安全、政府投資和外資工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)必須招標(biāo)。聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織，成立于1966年，（united【ju`naitid】聯(lián)合的nations國家、聯(lián)邦industrial工業(yè)的dev