證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力測試打印大全

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力測試打印大全

單選題（共100題）1、證券法法律體系的組成包括：A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D2、證券公司應當建立公平交易制度及異常交易日常監(jiān)控機制，公平對待所管理的不同資產，對不同投資組合之間發(fā)生的（）進行監(jiān)控。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、（）不是全國股份轉讓系統(tǒng)的主要功能。A.企業(yè)發(fā)展B.交易C.資本投入D.資本退出【答案】B4、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當合謀持有證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續(xù)（）個交易日內聯合或者連續(xù)買賣股份數累計達到該證券同期總成交量（）％以上的，應予立案追訴。A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】D5、根據《證券從業(yè)人員資格管理實施細則》，機構從業(yè)人員資格管理員代表所在機構行使的職責包括（）。A.②③④B.①②C.①②③④D.①③④【答案】C6、下列關于科創(chuàng)板的說法，正確的是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A7、需要對證券公司合規(guī)年報簽署確認意見的人員有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、證券公司從事證券資產管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規(guī)定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以（）；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（）萬元以上30萬元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下；10B.1倍以上5倍以下；10C.1倍以上5倍以下；5D.5倍以上10倍以下；5【答案】B9、下列關于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或與其進行交易B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業(yè)務的，證券公司應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記【答案】C10、監(jiān)管對象不服全國股份轉讓系統(tǒng)公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起（）個工作日內向全國股份轉讓系統(tǒng)公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執(zhí)行。A.5B.10C.15D.20【答案】C11、下列說法錯誤的是（）。A.企業(yè)債券，是指企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內還本付息的有價證券B.發(fā)行和購買企業(yè)債券應當遵循自愿、互利、有償的原則C.企業(yè)債券持有人有權按照約定期限取得利息、收回本金，也有權參與企業(yè)的經營管理D.企業(yè)債券持有人對企業(yè)的經營狀況不承擔責任【答案】C12、證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設()，行使公司章程規(guī)定的職權。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B13、有限責任公司股東會會議做出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經代表（）表決權的股東通過。A.1／3以上B.2／3以上C.全部D.1／2以上【答案】B14、股份有限公司的董事會成員可以是（）人。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A15、以下關于董事會薪酬與提名委員會的說法中錯誤的是（）。A.薪酬與提名委員會的負責人由董事會成員擔任B.應當搜尋合格的董事和高級管理人員人選C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見D.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議【答案】A16、下列各項中，不屬于公司監(jiān)事會行使的職權是（）。A.檢查公司財務B.提議召開臨時股東會會議C.決定公司內部管理機構的設置D.對董事執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督【答案】C17、在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的（）日內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A.5B.10C.15D.30【答案】C18、按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司在召開董事會會議時，對相關的資料和文件的處理錯誤的是（）。A.董事會會議應當制作會議記錄，并可以錄音B.董事會會議記錄應當依法保存C.出席會議的董事應當在會議記錄上簽字，而記錄人沒有簽字硬性要求D.證券公司應當設立董事會秘書，負責股東（大）會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理【答案】C19、下列說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D20、保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假登記的，協會自注銷證書之日起（）年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。A.1B.2C.5D.3【答案】D21、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，可能受到的處罰措施包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、資產支持證券者享有的權利為（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C23、《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，凈資產低于實收資本的（），或者或有負債達到凈資產的（）的單位或者個人，不得成為持有證券公司5％以上股權的股東、實際控制人。A.①④B.③④C.④④D.①②【答案】C24、股指期貨包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D25、下列不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所規(guī)定的從事證券業(yè)務的機構的是（）。A.證券投資咨詢機構B.證券資信評估機構C.基金銷售機構D.金融資產管理公司【答案】D26、公司申請公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B27、我國2021年4月19日揭牌成立，定位創(chuàng)新型的期貨交易所是（A.上海期貨交易所B.鄭州商品交易所C.大連商品交易所D.廣州期貨交易所【答案】D28、非公開發(fā)行的公司債券僅限于在()范圍內轉讓A.機構投資者B.中小投資者C.合格投資者D.專業(yè)投資者【答案】C29、下列各項中，屬于證券公司從事證券經紀業(yè)務禁止行為的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、資信狀況符合（）標準的公開發(fā)行公司債券，專業(yè)投資者和普通投資者可A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C31、資產管理計劃可以投資于以下資產（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D32、公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起()個月內，向證監(jiān)會和證券交易所報送年度報告，并予公告。A.1B.3C.4D.6【答案】C33、關于資產證券化，下列說法正確的是（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】D34、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列（）情形時，應予操縱證券、期貨市場罪立案追訴。A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)15個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量30％以上的B.單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量40％以上的C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20％以上的D.單獨或者合謀，持有或實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量30％以上，且在該期貨合約連續(xù)30個交易日內聯合或者連續(xù)買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30％以上的【答案】C35、以（）方式收購上市公司，雙方可以臨時委托證券登記結算機構保管轉讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。A.現金收購B.競價收購C.協議收購D.要約收購【答案】C36、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按規(guī)定進行投資者類別轉化的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C37、證券公司從事客戶資產管理業(yè)務應符合的條件之一為：客戶資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于（）人。A.3B.5C.10D.15【答案】B38、公司違反《公司法》的行為中，由公司登記機關責令改正的有（）。A.①②B.①②③C.①②④D.③④【答案】A39、下列對于中證中小投資者服務中心建立投資者保護機制的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D40、證券公司應建立健全相對集中，權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制，則（）是證券公司自營業(yè)務的最高管理機構。A.投資決策機構B.自營業(yè)務部門C.董事會D.分支機構【答案】A41、被監(jiān)管機構采取（）措施未滿兩年的人員，不得注冊為客戶資產管理業(yè)務投資主辦人。A.重大行政B.監(jiān)管談話C.刑事處罰D.自律管理【答案】A42、激發(fā)組織活力是指將文化建設與人才團隊建設有機結合，努力打造團結協作、多元包容的精神氛圍。其具體內涵包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D43、證券公司開展融資融券業(yè)務，應了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D44、甲公司是一家從事經紀業(yè)務的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進行證券買賣。則下列說法正確的是（）。A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進行證券買賣B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益C.甲公司認為乙客戶的指令不合理，所以根據自己的分析進行交易D.甲公司向乙公司提供服務，以收取傭金作為報酬【答案】D45、證券公司從事客戶資產管法律法規(guī)的規(guī)定應該向（）申請客戶資產管理業(yè)務資格。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協會C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】C46、證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體，下列關于證券賬戶的說法，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C47、根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設立分支機構，必須經（）批準。A.中國人民銀行B.當地政府C.財政部D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D48、根據規(guī)定，證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)開展相關業(yè)務前，應當向（）申請備案，成為主辦券商。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協會C.全國股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司D.國務院【答案】C49、下列關于證券公司代銷金融產品的資格的說法中，正確的是（）。A.證券公司不必取得代銷金融產品業(yè)務資格，但可以在中國證券業(yè)協會登記該項業(yè)務的開展B.證券公司必須取得代銷金融產品業(yè)務資格，向中國證券業(yè)協會申請審批C.證券公司必須取得代銷金融產品業(yè)務資格，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構申請D.證券公司不必取得代銷金融產品業(yè)務資格，但可以在公司住所地證監(jiān)會派出機構登記該項業(yè)務的開展【答案】C50、證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂的證券投資顧問服務協議內容不包括（）。A.當事人的權利義務B.收費標準和支付方式C.終止或者解除協議的條件和方式D.客戶公司的股票代碼【答案】D51、證券公司應當()。對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突．切實履行反洗錢義務．防止出現損害客戶合法權益的行為。A.建立健全證券經紀業(yè)務管理制度B.嚴格執(zhí)行證券經紀業(yè)務監(jiān)督管理制度C.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務管理制度D.積極發(fā)展證券經紀業(yè)務【答案】A52、下列行為中，屬于損害客戶利益的行為有（）。A.①②③④B.①③C.①②④D.②③④【答案】A53、下列不屬于基金份額持有人權利的是（）。A.參與分配清算后的剩余基金財產B.分享基金投資收益C.依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額D.確定基金收益分配方案【答案】D54、下列關于未標明合伙企業(yè)名稱字樣責任的說法，錯誤的是（）A.未在名稱中標明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承擔其他法律責任B.未在名稱中標明“普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款C.未在名稱中標明“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款D.未在名稱中標明“特殊普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款【答案】A55、托管機構挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應對其采取的措施是（）。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】C56、金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者（）年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者可以申請成為專業(yè)投資者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A57、下列關于證券公司各層級履行合規(guī)管理職責的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B58、下列說法錯誤的是（）。A.證券期貨經營機構發(fā)行的資產管理計劃不得投資于不符合國家產業(yè)政策、環(huán)境保護政策的項目（證券市場投資除外）B.證券期貨經營機構開展私募資產管理業(yè)務，不得委托個人或不符合條件的第三方機構為其提供投資建議，管理人依法應當承擔的職責不因委托而免除C.證券期貨經營機構可以開展或參與具有“資金池”性質的私募資產管理業(yè)務D.證券期貨經營機構不得對私募資產管理業(yè)務主要業(yè)務人員及相關管理團隊實施過度激勵【答案】C59、證券公司應當依法向社會公開披露的有關信息的具體辦法由（）制定。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協會【答案】A60、下列選項，屬于托管人職責的是（）。A.按照約定及時將募集資金支付給原始權益人B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關協議的規(guī)定或者約定移交基礎資產C.按照約定向資產支持證券投資者分配收益D.監(jiān)督管理人專項計劃的運作，發(fā)現管理人的管理指令違反計劃說明書或者托管協議約定的，應當要求改正；未能改正的，應當拒絕執(zhí)行并及時向中國證券投資基金業(yè)協會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權的中國證監(jiān)會派出機構【答案】D61、信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受損失的，相關責任人應該承擔的責任包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D62、(2018年真題)《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到（）或達到（）后，無論增加或者減少（）時，均應當履行報告和公告義務。A.5％；5％；5％B.5％；5％；10％C.10％；10％；5％D.10％；10％；10％【答案】A63、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發(fā)行證券的，處以（）的罰款。A.五十萬元以上五百萬元以下B.一百萬元以上一千萬元以下C.二百萬元以上二千萬元以下D.五百萬元以上五千萬元以下【答案】C64、股份有限公司利潤分配的表述，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C65、證券評級機構未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，如果有業(yè)務收入，則沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入（）的罰款A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上20倍以下【答案】C66、合伙企業(yè)清算結束后，清算人應當編制清算報告，經全體合伙人簽名、蓋章后，在（）內向企業(yè)登記機關報送清算報告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】B67、(2019年真題)下列關于證券承銷的說法，錯誤的是（）A.證券公司承銷證券，應當先出售給認購人，而不是為本公司預留B.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷協議或者包銷協議C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。D.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。【答案】C68、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）的職責包括：任免、考核首席風險官，確定其薪酬待遇；建立與首席風險官的直接溝通機制。A.監(jiān)事會B.經理層C.董事會D.風險管理部門【答案】C69、所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業(yè)務的對象，因此證券經紀業(yè)務的對象具有（）。A.保密性B.權威性C.中介性D.廣泛性【答案】D70、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發(fā)行證券的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員的處罰措施中，不包括（）。A.沒收違法所得B.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格C.罰款D.判刑【答案】D71、專業(yè)能力水平評價測試結果未達到基本要求的，所在保薦機構應當出具書面說明并提供驗證其專業(yè)能力水平的充足材料。協會應將保薦代表人的相關材料情況及其專業(yè)能力水平評價測試結果予以公示。所提供材料包括（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③⑤【答案】C72、（2020年真題）2012年2月至2019年10月間，李某利用擔任甲基金管理有限責任公司基金經理，利用其決策、交易等方面信息的職務便利，使用其實際控制的“左某”證券賬戶，先后買入金額共計人民幣8067萬余元（以下幣種均為人民幣），賣出金額共計3814萬余元，李某的行為（）。A.不構成犯罪B.構成泄露內幕信息罪C.構成利用未公開信息交易罪D.構成內幕交易罪【答案】C73、下列選項中，說法正確的是()。A.單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款B.有限責任公司董事會成員中必須有公司職工代表C.副董事長必須由董事長任命D.證券公司可以對客戶買賣證券損失的賠償作出承諾【答案】A74、資產支持證券初始掛牌交易單位所對應的發(fā)行面值或等值份額應不少于（）萬元人民幣。A.100B.200C.300D.500【答案】A75、證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當具備的條件不包括（）。A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定B.財務顧問主辦人不少于3人C.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄【答案】B76、下列屬于證券公司分支機構的是（）。A.清算所B.交易所C.交割倉庫D.證券投資咨詢機構【答案】D77、上市公司在一年內購買、出售重大資產應當由股東大會作出決議，并經（）以上通過。A.股東大會的股東的2/3B.出席股東大會的股東的2/3C.股東大會的股東的1/3D.出席股東大會的股東的1/3【答案】B78、下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，錯誤的是（）。A.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為B.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪C.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為D.本罪侵犯的客體是復雜客體【答案】D79、證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業(yè)務的，應承擔的法律責任有()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B80、下列有關證券登記結算機構的說法，錯誤的有（）。A.①②③B.②④C.①③④D.①③【答案】D81、(2019年真題)保薦代表人出現以下（）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B82、對于未按批準用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，所規(guī)定的處罰由（）所決定。A.中國人民銀行及其分支機構B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.財政部D.國務院【答案】A83、全國場外市場運行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A84、我國涉及證券投資咨詢業(yè)務操作規(guī)則的現行法律、法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A85、下列屬于信用風險的業(yè)務類型的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C86、以下關于自營業(yè)務內部控制的說法正確的是（）。A.自營業(yè)務由自營業(yè)務部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B.自營部門應對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控C.應確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當的記錄和報告D.自營資金來源不屬于證券公司應該關注的內容【答案】C87、證券公司集合資產管理業(yè)務制度不健全，凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產管理業(yè)務的，中國證監(jiān)會及其派出機構可采取的措施有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C88、（2020年真題）根據《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大時間包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C89、下列選項中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.