2023年6月證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)考試題庫(kù)帶答案解析

2023年6月證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)考試題庫(kù)帶答案解析

單選題（共50題）1、以下關(guān)于附息債券說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、在大多數(shù)國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：一是國(guó)家以（）等形式征收的全國(guó)性社會(huì)保障基金；二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。A.社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金B(yǎng).社會(huì)保障稅；企業(yè)年金C.社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金D.社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金【答案】B3、關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合條件，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年D.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力【答案】B4、下列屬于資本市場(chǎng)對(duì)外開放新實(shí)踐的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③【答案】C5、全球金融危機(jī)嚴(yán)重?fù)p害了金融穩(wěn)定，并殃及實(shí)體經(jīng)濟(jì)，使世界各國(guó)央行意識(shí)到傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無法解決系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，于是宏觀審慎監(jiān)管受到了高度關(guān)注，宏觀審慎監(jiān)管的研究主要是（）。A.從資本充足率的順周期調(diào)整方面展開的B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架下進(jìn)行的C.僅對(duì)銀行的杠桿率進(jìn)行監(jiān)管D.影子銀行的興起對(duì)宏觀審慎監(jiān)管的范圍和重點(diǎn)沒有影響【答案】B6、（2019年真題）基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的（）特點(diǎn)。A.嚴(yán)格監(jiān)督，信息透明B.集合理財(cái)，專業(yè)管理C.獨(dú)立托管，保障安全D.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)【答案】A7、股權(quán)類期權(quán)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D8、關(guān)于我國(guó)國(guó)際債券，下列說法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、中央銀行作為銀行的銀行，（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、證券市場(chǎng)投資者按照不同標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行不同的分類。下列不屬于證券市場(chǎng)投資者分類依據(jù)的是（）A.投資者身份B.投資者資金量大小C.投資者持有證券時(shí)間的長(zhǎng)短D.投資者的心理因素【答案】B11、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C12、滬、深證券交易所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，ST股票和#ST股票價(jià)格漲跌幅比例為（）。A.3%B.5%C.8%D.10%【答案】B13、在初步詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。A.2B.3C.4D.5【答案】C14、報(bào)價(jià)系統(tǒng)以服務(wù)市場(chǎng)參與人、便利市場(chǎng)參與人為目的，其特色包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】D15、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。以下債券票面上的四個(gè)基本要素正確的是（）。A.銀行活期存款利率B.債券的發(fā)行日期C.債券的票面利率D.債券發(fā)行者地址【答案】C16、習(xí)慣上，將企業(yè)債券劃分為（）和（）兩種。A.城投債企業(yè)債券；集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券；項(xiàng)目收益?zhèn)疌.可續(xù)期債券；項(xiàng)目收益?zhèn)疍.可續(xù)期債券；集合類企業(yè)債券【答案】A17、債券種類很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)會(huì)有不同的分類。其中，債券按付息方式分類，可以分為（）A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券【答案】B18、關(guān)于地方政府債券，下列論述正確的是（）。A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊疊.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券D.地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”【答案】D19、1985年，我國(guó)第一家證券公司()通過批準(zhǔn)。A.深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司B.上海證券有限責(zé)任公司C.國(guó)泰君安證券股份有限公司D.長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司【答案】A20、證券交易所對(duì)證券市場(chǎng)可以進(jìn)行（）活動(dòng)。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D21、證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)當(dāng)對(duì)下列（）內(nèi)容進(jìn)行審查。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A22、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，但是由于資金不足，想要通過發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)的組織形式為（）A.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】D23、由于債券籌資的籌資數(shù)額巨大，所以對(duì)發(fā)行主體的資信評(píng)級(jí)是必不可少的一個(gè)環(huán)節(jié)。評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D24、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備最近（）年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載的條件。A.1B.2C.3D.4【答案】C25、（2019年真題）區(qū)域性市場(chǎng)投資者可以是下列哪些（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、QFII是在一定規(guī)定和限制下，（），通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資（），其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場(chǎng)開放模式。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A27、下列關(guān)于我國(guó)證券交易所的說法中，正確的是（）。A.證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時(shí)間B.交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間需要順延C.國(guó)家法定假日證券交易所無須休市D.國(guó)家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場(chǎng)休市【答案】D28、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括（）。A.①③B.①④C.①②③D.②④【答案】A29、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司具體負(fù)責(zé)（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C30、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）和QFII的主要區(qū)別不包括（）。A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯B.RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司C.投資范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融拓展到銀行間債券市場(chǎng)D.盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理【答案】B31、證券交易所的職能包括()。Ⅰ．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施Ⅱ．對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督Ⅲ．對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管Ⅳ．管理和公布市場(chǎng)信息A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、下列情形中，應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A33、下列關(guān)于普通股股東依法享有公司重大決策參與權(quán)的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A34、間接融資的特點(diǎn)不包括（）。A.資金獲得的間接性B.融資的相對(duì)集中性C.全部具有可逆性D.信譽(yù)的差異性較大【答案】D35、衍生工具的特點(diǎn)有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D36、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)C.乙不得對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任D.乙不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款【答案】B37、下列符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為（）年，最長(zhǎng)為（）年。A.15B.16C.25D.26【答案】B39、反映一家公司的股權(quán)價(jià)值對(duì)其銷售收入的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價(jià)值／息稅前利潤(rùn)倍數(shù)【答案】C40、私募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說法正確的是（）。A.合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不能低于50萬元B.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位C.金融資產(chǎn)不低于200萬元的個(gè)人D.最近2年年均收入不低于50萬元的個(gè)人【答案】B41、以下關(guān)于派發(fā)股利的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、以下關(guān)于債券的基本性質(zhì)中，說法有誤的是（）。A.債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息B.債券本身有一定的面值，代表了一定的真實(shí)資本C.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是一種D.轉(zhuǎn)讓債券意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移【答案】B43、下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點(diǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)B.主要針對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)C.各項(xiàng)業(yè)務(wù)均衡發(fā)展D.依靠地緣優(yōu)勢(shì)與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平【答案】C44、證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A45、美國(guó)在投資者適當(dāng)性管理過程中出臺(tái)的法律法規(guī)有（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】B46、科創(chuàng)板具體交易方式不包括以下（）方式。A.定期交易B.競(jìng)價(jià)交易C.盤后固定價(jià)格交易D.大宗交易【答案】A47、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B48、關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中持券信息披露義務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是()A.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計(jì)入其自有證券B.證券金融公司無須因轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)C.證券公司通過其自營(yíng)證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶合計(jì)持有一家上市公司股票及其權(quán)