基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫檢測B卷帶答案打印版

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單選題（共50題）1、關(guān)于私人股權(quán)，以下表述錯誤的是（）A.包括未上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股B.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)換債券C.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的公司債D.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股【答案】C2、（2018年真題）某基金2016年1月1日投資A公司100萬元，獲得A公司20%股權(quán)份額，2016年12月31日基金通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓持有的A公司所有股份獲得144萬元，在持有期間A公司沒有分配股利，在不考慮稅費的情況下，該基金投資獲得的內(nèi)部收益率為（）。A.50%B.44%C.30%D.20%【答案】B3、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)說法錯誤的是（）A.保證基金最低投資收益B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則C.防范經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行D.確保私募基金、私募基金管理人財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時【答案】A4、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對出具意見的律師事務(wù)所無特殊的資質(zhì)要求，在中國（）設(shè)立、可就中國法律事項發(fā)表專業(yè)意見的律師事務(wù)所和中國執(zhí)業(yè)律師可出具“法律意見書”。A.境內(nèi)外B.境內(nèi)C.境外D.香港【答案】B5、下列關(guān)于境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程，說法錯誤的是（）。A.根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由具有主承銷資格的證券公司進(jìn)行輔導(dǎo)B.在申報階段，基金管理人按照中國證監(jiān)會的要求制作申請文件，保薦機構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部審核并出具保薦意見C.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進(jìn)行初審D.股票發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會核準(zhǔn)后，企業(yè)將取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文【答案】B6、我國的證券交易所是依法設(shè)立的，（）為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，履行國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實行自律性管理的法人。A.以利潤最大化B.不以營利C.以收入最大化D.以指數(shù)最大化【答案】B7、根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，私募基金管理人應(yīng)具備至少2名（）。A.負(fù)責(zé)信息披露的高級管理人員B.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員C.高級管理人員D.負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的高級管理人員【答案】C8、中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金的調(diào)查手段,不包括以下哪一項（）。A.封存可能被轉(zhuǎn)移、藏匿或者損毀的文件和資料B.現(xiàn)場檢查C.刑事拘留D.調(diào)查高管個人證券賬戶【答案】C9、下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)的說法中，錯誤的是（）。A.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷B.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷C.基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷D.基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷【答案】A10、合伙企業(yè)合伙人是（）的，繳納個人所得稅；合伙人是（）繳納企業(yè)所得稅。A.非法人；法人B.自然人；法人C.有限合伙人；無限合伙人D.普通合伙人；特定合伙人【答案】B11、（）在盡職調(diào)查工作中，起著防范風(fēng)險、提高盡職調(diào)查質(zhì)量的作用，屬于股權(quán)投資機構(gòu)內(nèi)部的自我監(jiān)督機制。A.內(nèi)部監(jiān)督B.內(nèi)部核查C.內(nèi)部復(fù)核D.內(nèi)部調(diào)查【答案】C12、有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式直接投資于初創(chuàng)科技型企業(yè)滿2年的，個人合伙人可以按照對初創(chuàng)科技型企業(yè)投資額的（）抵扣個人合伙人從合伙創(chuàng)投企業(yè)分得的經(jīng)營所得。A.15%B.30%C.50%D.70%【答案】D13、股權(quán)投資基金的組織形式主要分為公司型、合伙型和信托（契約）型三種組織形式,關(guān)于基金組織形式及其投資決策描述正確的是（）。A.合伙型基金的投資者一般以有限合伙人身份存在,有限合伙人可通過在投資決策委員會委派觀察員或在咨詢委員會中委派委員等方式,在一定程度上了解基金的投資決策并在合理的范圍內(nèi)提供建議B.公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是董事會，公司型基金的投資者可以通過參加公司型基金的董事會參與基金的運營決策C.公司型基金可由公司內(nèi)部的基金管理運營團(tuán)隊進(jìn)行管理,通常的形式是在股東會之下設(shè)置投資決策委員會,其成員一般由股東會委派D.信托（契約）型基金的基金份額持有人大會及其日常機構(gòu)可以直接參與或者干涉基金的投資管理活動【答案】C14、基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRR【答案】A15、股權(quán)投資基金的特點，不包括（）A.投資期限長、流動性較差B.投資后管理投入資源較多C.專業(yè)性較強D.收益波動性較低【答案】D16、股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對于（）具有重要作用。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、下列職責(zé)不屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的是（）。A.擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理B.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)C.安全保管基金財產(chǎn)，按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶D.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運作等方面的信息【答案】C18、投資協(xié)議中保密條款的表述錯誤的是（）。A.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)B.除依法律或監(jiān)管機構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對在股權(quán)投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露C.對股權(quán)投資基金而言，其在投資過程中知悉的目標(biāo)公司的非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務(wù)計劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密D.對目標(biāo)公司而言，其在融資過程中所知悉的股權(quán)投資基金的非公開的盡職調(diào)查方法與流程、投資估值意見、投資框架協(xié)議及投資協(xié)議條款等信息通常不屬于商業(yè)秘密【答案】D19、根據(jù)基金運營依據(jù)，（）依據(jù)合伙協(xié)議運營基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托型基金D.并購基金【答案】B20、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循適時性原則,是指（）。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)實時評價內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化隨時修改或完善B.基金管理人應(yīng)當(dāng)不定期評價內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化隨時修改或完善C.基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評價內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善D.基金管理人應(yīng)當(dāng)不定期評價內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步修改或完善【答案】C21、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的財產(chǎn)保管和基金托管，表述錯誤的是（）。A.一般來說，公募基金采取強制托管，基金托管人必然成為基金當(dāng)事人之一B.基金資產(chǎn)保管不同于基金托管C.在不選擇托管而僅選擇保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機構(gòu)作為基金份額持有人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任D.私募類型的股權(quán)投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管【答案】C22、（）的私募基金管理機構(gòu)暫不納入登記范圍。A.境外注冊設(shè)立B.境內(nèi)注冊設(shè)立C.境外注冊境內(nèi)設(shè)立D.境內(nèi)注冊境外設(shè)立【答案】A23、股權(quán)投資基金投資顧問從事投資顧問活動，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、以下屬于私募基金的一般風(fēng)險的是（）A.外包事項所涉風(fēng)險B.基金委托募集所涉風(fēng)險C.募集失敗風(fēng)險D.基金未托管所涉風(fēng)險【答案】C25、(2017年)股份有限公司型股權(quán)投資基金分紅可以采用（）的形式。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、下列關(guān)于份額登記機構(gòu)職責(zé)的表述正確的是（）。A.不得以任何方式承諾或保證投資收益B.不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年D.基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、完整【答案】D27、股權(quán)投資基金管理人組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約，這是內(nèi)部控制制度（）的要求。A.獨立性原則B.全面性原則C.成本效益原則D.相互制約原則【答案】D28、（）是指“投資于企業(yè)非公開交易的私人股權(quán)”的投資基金。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.廣義股權(quán)投資基金D.狹義股權(quán)投資基金【答案】C29、財務(wù)比率分析不包括的一項是（）A.競爭能力分析B.盈利能力分析C.償債能力分析D.運營能力分析【答案】A30、（2021年真題）股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)，以下表述錯誤的是（）A.對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在資源導(dǎo)入、兼并收購、上市推動等方面B.對于早期階段的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在規(guī)范管理、業(yè)務(wù)開拓、后續(xù)再融資等方面C.主要目的是提升被投資企業(yè)的價值，降低投資風(fēng)險，最終實現(xiàn)投資機構(gòu)對被投資項目的順利退出D.協(xié)助被投資企業(yè)進(jìn)行后續(xù)再融資工作，以便投資機構(gòu)能夠參與被投資企業(yè)的后續(xù)輪次融資【答案】D31、（）不僅是企業(yè)發(fā)展和價值增值的重要基礎(chǔ)，同時也是保障投資機構(gòu)投資權(quán)益的重要制度安排。A.業(yè)務(wù)發(fā)展定位B.經(jīng)營風(fēng)險控制C.公司治理D.高層管理人員盡職與異動情況【答案】C32、股權(quán)投資基金的募集流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A33、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的原則包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、關(guān)于合伙企業(yè)的設(shè)立登記，下列說法錯誤的是（）。A.申請設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)由全體合伙人指定的代表或者共同委托的代理人向企業(yè)登記機關(guān)提交相關(guān)文件B.申請人提交的登記申請材料齊全、符合法定形式，登記機構(gòu)能夠當(dāng)場登記的，應(yīng)予當(dāng)場登記C.在申請設(shè)立登記前需進(jìn)行名稱預(yù)先核準(zhǔn)D.合伙企業(yè)的全體合伙人足額繳納出資之日，為合伙企業(yè)成立日期【答案】D35、申請創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案管理部門分（）和（）兩級。A.注冊部門；核準(zhǔn)部門B.國務(wù)院管理部門；省級管理部門C.境內(nèi)管理；境外管理D.普通管理部門；特殊管理部門【答案】B36、1976年()成立以后，開始出現(xiàn)了專業(yè)化運作的并購?fù)顿Y基金，即經(jīng)典的狹義意義上的私人股權(quán)投資基金。A.KKRB.黑石C.凱雷D.德太投資【答案】A37、下列關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理的基本業(yè)務(wù)規(guī)范的說法不正確的是（）。A.除基金合同約定外，服務(wù)費用應(yīng)當(dāng)由股權(quán)投資基金托管人代為支付B.服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)實行嚴(yán)格的分賬管理C.服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的營運能力和風(fēng)險承受能力D.股權(quán)投資基金托管人一般不得被委托擔(dān)任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)【答案】A38、私募股權(quán)投資基金中GP、LP、FOF分別代表了（）。A.普通合伙人、有限合伙人、母基金B(yǎng).母基金、普通合伙人、有限合伙人C.有限合伙人、母基金、普通合伙人D.有限合伙人、普通合伙人、母基金【答案】A39、財務(wù)盡職調(diào)查主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B40、相對估值法常用常用的倍數(shù)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B41、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、（2017年真題）某投資者投資一合伙制股權(quán)投資基金200萬元，基金期限2年，持有1年后該投資者希望把基金份額轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是（）。A.受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過50人B.受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人C.受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人D.受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過50人【答案】A43、（2018年真題）對于投資后管理，以下描述正確的是（）。A.基金出資人應(yīng)當(dāng)積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，實施良好的投資后管理B.投資后管理包括對被投資企業(yè)的監(jiān)控活動和提供增值服務(wù)兩大類C.投資后管理可以清除項目投資風(fēng)險，保證投資增值D.在完成項目盡調(diào)并實施投資后直到項目退出之前都屬于投資后管理期間【答案】B44、(2017年)為依法開展對私募基金的監(jiān)督管理，（）年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】B45、（2018年真題）目前企業(yè)所得稅稅率一般為（）。A.30%B.20%C.15%D.25%【答案】D46、在我國，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在（）中會有詳細(xì)約定。A.基金成立公告B.招募說明書C.基金合同D.基金份額上市交易公告書【答案】C47、隨著相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)指引的完善，（）與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的結(jié)合度逐步提高。A.信托制度B.代理制度C.基金備案制度D.資產(chǎn)管理制度【答案】A48、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。A.100B.300C.500D.1000【答案】A49、股權(quán)投資基金通常被描述為“有耐心的資本”，是因為（