基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試模擬卷帶答案打印

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試模擬卷帶答案打印

單選題（共50題）1、（）的優(yōu)點(diǎn)在于將外部股權(quán)全部?jī)?nèi)部化，使得對(duì)象企業(yè)保持充分的獨(dú)立性。A.破產(chǎn)清算B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購(gòu)D.二次出售【答案】C2、評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力的比率有很多，除了資產(chǎn)收益率和凈資產(chǎn)收益率之外,最常用的還有（）。A.存貨周轉(zhuǎn)率B.銷售利潤(rùn)率（ROS）C.流動(dòng)比率D.資產(chǎn)負(fù)債率【答案】B3、對(duì)某上市公司股票價(jià)格的估值,如估值日該股票停牌,最近交易日證券市場(chǎng)未發(fā)生重大漲跌,且該上市公司也未發(fā)生重大事件,則基金管理人應(yīng)()A.參考同行業(yè)其他上市公司股票的現(xiàn)行市價(jià)估值B.采取該股票的最近交易市價(jià)估值C.按該股票的成本價(jià)估值D.采取普遍認(rèn)同的估值技術(shù)確定該股票額公允價(jià)格【答案】B4、（）指公司的經(jīng)理層利用信貸等融資或股權(quán)交易收購(gòu)本公司的一種行為。A.管理層收購(gòu)B.杠桿收購(gòu)C.并購(gòu)?fù)顿YD.風(fēng)險(xiǎn)投資【答案】A5、某投資者將其資金分別投向A、B、C三只股票其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%;股票A的期望收益率為14%,股票B的期望收益率為20%,股票C的期望收益率為8%,則該投資者持有的股票組合期望收益率為（）。A.14%B.15.20%C.20%D.17%【答案】B6、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。A.為證券交易提供集中登記服務(wù)B.為證券交易提供存管服務(wù)C.為證券交易提供投資咨詢服務(wù)D.為證券交易提供結(jié)算服務(wù)【答案】C7、私募股權(quán)合伙制度的生命周期最典型的大概需要（）年。A.10B.8C.6D.5【答案】A8、私募股權(quán)投資通常采用（）的形式籌集資金。A.公開募集B.非公開募集C.發(fā)起設(shè)立D.吸收直接投資【答案】B9、某企業(yè)有一張帶息期票，而額為12000元，票而利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（）。A.52B.80C.79D.82【答案】B10、一般而言，擁有更多財(cái)富的個(gè)人投資者，風(fēng)險(xiǎn)承受能力也（）。A.更強(qiáng)B.更低C.不能比較D.不確定【答案】A11、封閉式基金（）披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日也都進(jìn)行估值。A.每日B.每周C.每月D.每季【答案】B12、在質(zhì)押式回購(gòu)期間，若發(fā)生質(zhì)押的債券派息，則對(duì)利息的處理方式為（）。A.歸資金融入方所有B.雙方可以協(xié)商確定利息的歸屬C.歸資金融出方所有D.歸逆回購(gòu)方所有【答案】A13、QDII基金可以投資的范圍包括（）。A.金融衍生品B.房地產(chǎn)抵押按揭C.不動(dòng)產(chǎn)D.實(shí)物商品【答案】A14、一般來(lái)說(shuō)，對(duì)股票型基金及混合型基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的分析不包括（）。A.基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析B.基金盈利能力和分紅能力分析C.基金信息搜集分析D.基金費(fèi)用情況分析【答案】C15、下列不屬于普通股股東享有的基本權(quán)利的是（）A.收益權(quán)B.知情權(quán)C.優(yōu)先分配股利權(quán)D.表決權(quán)【答案】C16、下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的表述中，正確的是（）。A.它是反映現(xiàn)金增減變動(dòng)的報(bào)表B.它是一張損益報(bào)表C.它是根據(jù)“資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益”等式編制的D.流動(dòng)資產(chǎn)排在左方，非流動(dòng)資產(chǎn)排在右方【答案】C17、以下選項(xiàng)中不屬于股票價(jià)格指數(shù)的編制方法的是（）A.加權(quán)平均法B.移動(dòng)平均法C.算術(shù)平均法D.幾何平均法【答案】B18、基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)估值后，下一步程序應(yīng)將基金份額凈值結(jié)果（）A.給基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)用于計(jì)算申購(gòu)、贖回?cái)?shù)額B.給基金托管人復(fù)核C.給相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)復(fù)核D.直接向投資者對(duì)外公布【答案】B19、目前管理人報(bào)酬、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)是按資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提支付的，在計(jì)算基金資產(chǎn)凈值時(shí)已經(jīng)將費(fèi)用扣除，所以大部分（）基金投資者對(duì)此并不太敏感。A.股票B.債券C.貨幣市場(chǎng)D.以上都不是【答案】A20、關(guān)于買賣價(jià)差，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.一般而言，成熟市場(chǎng)的股票比新興市場(chǎng)的股票流動(dòng)性好，買賣價(jià)差一般較低B.買賣價(jià)差主要由股票的流動(dòng)性決定C.買賣價(jià)差是一項(xiàng)顯性的交易成本D.大盤藍(lán)籌股流動(dòng)性好，買賣價(jià)差小【答案】C21、關(guān)于優(yōu)先股，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.優(yōu)先股都有約定的股息B.優(yōu)先股股東不享有公司表決權(quán)C.優(yōu)先股都有固定的期限D(zhuǎn).優(yōu)先股股東的清償順序在債券持有人之后【答案】C22、（）是一種用來(lái)評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力和股東權(quán)益回報(bào)水平的方法，它利用主要的財(cái)務(wù)比率之間的關(guān)系來(lái)綜合評(píng)價(jià)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況，其基本思想是將企業(yè)凈資嚴(yán)收益率逐繳分解為多項(xiàng)財(cái)務(wù)比率乘積，從而有助于深入分析比較企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。A.財(cái)務(wù)比率分析法B.財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析法C.杜邦分析法D.李斯特分析法【答案】C23、票面金額為100元的2年期債券,第一年支付利息6元,第二年支付利息6元,發(fā)行價(jià)格為95元,則該債券的到期收益率為（）A.6.0％B.8.8％C.5.3％D.4.7％【答案】B24、遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來(lái)的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平，關(guān)于遠(yuǎn)期利率下列（）是完全正確的。A.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)息日起點(diǎn)不同，即期利率的起點(diǎn)在當(dāng)前時(shí)刻，而遠(yuǎn)期利率的起點(diǎn)在未來(lái)某一時(shí)刻B.它們可以預(yù)示市場(chǎng)對(duì)未來(lái)利率走勢(shì)的期望，一直是中央銀行制定和執(zhí)行貨幣政策的參考工具C.在成熟市場(chǎng)中幾乎所有利率衍生品的定價(jià)都依賴于遠(yuǎn)期利率D.以上選項(xiàng)都對(duì)【答案】D25、（）是政府為籌集資金而向投資者出具并承諾在一定時(shí)期支付利息和償還本金的債務(wù)憑證。A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.固定利率債券【答案】A26、下列關(guān)于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法不正確的是（）。A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是由于公司特定經(jīng)營(yíng)環(huán)境或特定事件變化引起的不確定性的加強(qiáng)，只對(duì)個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響，是公司特有的風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無(wú)法以現(xiàn)金方式支付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重時(shí)可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉C.管理風(fēng)險(xiǎn)是指公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中由于產(chǎn)業(yè)景氣狀況、公司管理能力、投資項(xiàng)目等企業(yè)個(gè)體因素，使得企業(yè)的銷售額或成本顯得不穩(wěn)定，引起息稅前利潤(rùn)大幅變動(dòng)的可能性D.交易風(fēng)險(xiǎn)是指投資者在買入資產(chǎn)后，屆時(shí)無(wú)法按照公平市價(jià)進(jìn)行成交的可能性【答案】D27、AIFMD要求私募股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)初始資本金不應(yīng)少于（）萬(wàn)歐元。A.10.5B.11.5C.12.5D.13.5【答案】C28、某公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場(chǎng)利率為8%，那么該債券的現(xiàn)值為（）A.680.58B.680.79C.680.62D.680.54【答案】A29、以下關(guān)于正態(tài)分布的說(shuō)法正確的是（）。A.正態(tài)分布是最重要的一類離散型隨機(jī)變量分布B.當(dāng)沒(méi)有任何決定性的消息發(fā)布的時(shí)候，股價(jià)走勢(shì)很多時(shí)候呈現(xiàn)出“隨機(jī)游走”的特點(diǎn)，這里的“隨機(jī)游走”就是指股價(jià)的波動(dòng)值服從正態(tài)分布C.正態(tài)分布密度函數(shù)的顯著特點(diǎn)是中間低兩邊高，是一條光滑的“鐘形曲線”D.正態(tài)分布距離均值越近的地方數(shù)值越分散，而在離均值較遠(yuǎn)的地方數(shù)值則很密集【答案】B30、（）是政府支出和政府收入之間的差額。A.預(yù)算赤字B.通貨膨脹C.利率D.匯率【答案】A31、關(guān)于利率互換合約的兩種形式，以下表述正確的是（）。A.基礎(chǔ)互換采用凈額支付方式B.基礎(chǔ)互換指雙方不同本金的交換C.息票互換采用全額支付方式D.息票互換指不同參照利率的互換【答案】A32、現(xiàn)金流量表的基本結(jié)構(gòu)分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B33、從事（）投資的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者。A.大宗商品B.風(fēng)險(xiǎn)C.另類D.衍生金融產(chǎn)品【答案】B34、關(guān)于我國(guó)推出滬深300指數(shù)期貨的意義，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.完善我國(guó)多層次資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)B.降低投資者的操作成本C.提高資產(chǎn)配置效率D.對(duì)債券市場(chǎng)定價(jià)和避險(xiǎn)具有關(guān)鍵作用【答案】D35、單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的()。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】A36、下列選項(xiàng)中，哪一項(xiàng)是另類投資的優(yōu)點(diǎn)（）。A.流動(dòng)性強(qiáng)B.有助于實(shí)現(xiàn)投資組合多元化C.信息透明度高D.收益率高于傳統(tǒng)投資【答案】B37、（）是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心。A.瑞士B.愛爾蘭C.英國(guó)D.盧森堡【答案】D38、我國(guó)債券市場(chǎng)形成了三個(gè)基本子市場(chǎng)為主的統(tǒng)一分層的體系，以下完整正確的描述為（）A.銀行間債券市場(chǎng)、上海交易所債券市場(chǎng)和深圳交易所債券市場(chǎng)B.銀行間債券市場(chǎng)、企業(yè)間債券市場(chǎng)和商業(yè)銀行柜臺(tái)債券市場(chǎng)C.商業(yè)銀行柜臺(tái)債券市場(chǎng)、交易所債券市場(chǎng)和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)柜臺(tái)債券市場(chǎng)D.銀行間債券市場(chǎng)、交易所債券市場(chǎng)和商業(yè)銀行柜臺(tái)債券市場(chǎng)【答案】D39、（）可以用來(lái)衡量投資回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)水平。A.標(biāo)準(zhǔn)差B.眾數(shù)C.中位數(shù)D.均值【答案】A40、下列關(guān)于基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的敘述，錯(cuò)誤的是()。A.衍生工具基金的管理費(fèi)率最高B.貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率最低C.基金托管費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬，其數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例，從基金資產(chǎn)中提取D.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用【答案】C41、（）是全美也是世界最大的股票電子交易市場(chǎng)，是世界上主要的股票市場(chǎng)中成長(zhǎng)速度最快的市場(chǎng)，而且它是首家電子化的股票市場(chǎng)。A.法蘭克福證券交易所B.紐約證券交易所C.納斯達(dá)克證券交易所D.布魯塞爾證券交易所【答案】C42、關(guān)于保證金交易業(yè)務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.證券可以用來(lái)沖抵保證金B(yǎng).融券業(yè)務(wù)不能放大投資收益和損失C.融券賣出股票表明投資者認(rèn)為股票價(jià)格會(huì)下跌D.保證金交易讓投資者進(jìn)行超過(guò)自己可支付范圍的交易【答案】B43、假設(shè)某封閉式基金8月15日的基金資產(chǎn)凈值為50000萬(wàn)元人民幣，8月16日的基金資產(chǎn)凈值為50100萬(wàn)元人民幣，該股票基金的基金管理費(fèi)率為1.5％，該年實(shí)際天數(shù)為365天。則該基金8月16日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)為（）元。A.20547.95B.20547.94C.20547.93D.20547.92【答案】A44、下列關(guān)于個(gè)人投資者的個(gè)人狀況對(duì)其投資需求的影響表現(xiàn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.擁有穩(wěn)定工作的年輕個(gè)人投資者，其風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)B.處于失業(yè)狀態(tài)或者即將退休的個(gè)人投資者其風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱C.中青年人更具有冒險(xiǎn)精神D.隨著年齡的增長(zhǎng)，個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)承受意愿遞增【答案】D45、某2年期債券面值100元，票面利率為5%,每年付息，現(xiàn)在的市場(chǎng)收益率為6%,市場(chǎng)價(jià)格98.17元，則其麥考利期是（）。A.1年B.2年C.1.95年D.2.05年【答案】C46、如果考察期內(nèi)基金的標(biāo)準(zhǔn)差發(fā)生變化，則（）將不再有效。A.特雷諾指數(shù)B.夏普指數(shù)C.詹森指數(shù)D.CAPM模型【答案】B47、大多數(shù)資信好的公司發(fā)行商業(yè)票據(jù)的方式是()。A.