期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫綜合模擬卷帶答案打印

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單選題（共50題）1、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供（）服務(wù)。A.代理客戶進行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C2、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是()對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】C3、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當予以協(xié)助，應(yīng)當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。A.《中華人民共和國民事訴訟法》B.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》C.《中華人民共和國行政法》D.《中華人民共和國刑事訴訟法》【答案】A4、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）。A.與客戶簽訂書面合同B.要求客戶在風險說明書上簽字確認C.事先向客戶出示風險說明書D.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令【答案】D5、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)不包括（）A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨投資咨詢機構(gòu)D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】B6、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，（）。A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔責任C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任D.由從業(yè)人員承擔責任【答案】D7、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A8、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進入預(yù)警期后，進行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）。A.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)，【答案】C9、關(guān)于提供期貨投資咨詢服務(wù)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當（）。A.以個體名義開展投資咨詢服務(wù)，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構(gòu)B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員D.以上都不對【答案】B10、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請Et前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C11、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得（）核準的任職資格。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國家工商總局D.中國銀監(jiān)會【答案】A12、下列不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪的情形是（）。A.單獨或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價格B.與他人串通，以事先約定方式相互進行證券，影響證券、期貨交易價格C.利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易D.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量的【答案】C13、會員制期貨交易所理事會的非會員理事由（）。A.中國證監(jiān)會委派B.中國期貨業(yè)協(xié)會委派C.會員大會選舉產(chǎn)生D.理事會選舉產(chǎn)生【答案】A14、關(guān)于期貨公司變更股權(quán)有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條所列情形的，應(yīng)當具備的條件錯誤的是（）。A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持C.擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)情形D.期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形【答案】B15、期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予（）的，協(xié)會應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理。A.行政處罰B.民事處罰C.刑事處罰D.警告【答案】A16、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生【答案】B17、期貨交易所應(yīng)當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10％B.結(jié)算準備金的20％C.手續(xù)費收入的20％D.經(jīng)營利潤的30％【答案】C18、期貨公司應(yīng)當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用（）進行風險調(diào)整。A.最高的比例B.最低的比例C.中間比例D.以上說法都不對【答案】A19、下列關(guān)于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定【答案】D20、期貨公司應(yīng)當根據(jù)（）的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.公司章程D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C21、A期貨公司與甲簽訂了期貨經(jīng)紀合同。某日，甲向A期貨公司發(fā)出交易指令，要求當日以人民幣1000元的價格買進10手大豆合約。結(jié)果，A期貨公司以500元的價格買進10手大豆合約，則該差價利益應(yīng)歸（）所有。A.A期貨公司B.甲C.A期貨公司與甲均分D.如果A期貨公司與甲沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當歸甲所有【答案】D22、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國銀監(jiān)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.期貨交易所【答案】C23、期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。A.2B.3C.5D.10【答案】A24、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應(yīng)及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監(jiān)事會C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人D.期貨公司【答案】C25、期貨公司應(yīng)當（）提名并聘任首席風險官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由監(jiān)事會C.由董事會D.由總經(jīng)理【答案】A26、期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由()承擔。A.期貨公司B.客戶C.會員D.期貨交易所【答案】A27、期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.30萬元B.40萬元C.50萬元D.60萬元【答案】C28、期貨公司的（），應(yīng)當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。A.交易軟件、財務(wù)軟件B.交易軟件、結(jié)算軟件C.結(jié)算軟件、殺毒軟件D.殺毒軟件、財務(wù)軟件【答案】B29、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B30、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會.中國期貨業(yè)協(xié)會.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】D31、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.中國金融期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C32、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在()個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。A.1B.2C.3D.5【答案】D33、期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出的，（）。A.視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果有異議B.交易結(jié)算結(jié)果無效C.等待期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果進行確認D.視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認【答案】D34、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的外，交易的后果由期貨公司承擔。下列說法錯誤的是（）A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承擔C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔【答案】D35、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規(guī)定辦理。A.結(jié)算會員B.中國證監(jiān)會C.該期貨公司D.非結(jié)算會員【答案】D36、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”的是（）。A.從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所B.期貨交易所C.期貨公司D.期貨交割倉庫【答案】C37、期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當發(fā)布（）情況。A.標準倉單數(shù)量B.標準倉單數(shù)量和可用庫容C.可用庫容D.以上都不準確【答案】B38、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以（）墊付。A.其他客戶資金和自有資金B(yǎng).自有資金C.風險準備金和其他客戶資金D.風險準備金和自有資金【答案】D39、期貨公司的實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國金融期貨交易所【答案】B40、一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率稱為()。A.遠期升水B.遠期貼水C.即期升水D.即期貼水【答案】B41、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當（）。A.誠實守信，恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A42、期貨交易所應(yīng)當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10%B.結(jié)算準備金的20%C.手續(xù)費收入的20%D.經(jīng)營利潤的30%【答案】C43、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是（）。A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔【答案】A44、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導(dǎo)致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進一步擴大至1000萬元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說法中正確的是（）。A.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某800萬元B.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某600萬元C.王某承擔主要責任。自行承擔800萬元D.期貨公司沒有盡到責任，應(yīng)承擔全部損失責任【答案】A45、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉所在地D.客戶住所地【答案】B46、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。A.500萬元B.600萬元C.800萬元D.1200萬元【答案】C47、首席風險官連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.1B.2C.3D.5【答案】B48、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列關(guān)于開戶的做法正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當不予開戶D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序【答案】C49、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C50、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。A.進行調(diào)查，限制其人身自由B.進行調(diào)查，給予紀律懲戒C.給予其懲戒、公開譴責D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施【答案】D多選題（共20題）1、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以采取的緊急措施有（）。A.暫時停止交易B.限制會員或客戶的最大持倉量C.調(diào)整漲跌停板幅度D.提高保證金【答案】ABCD2、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)（）調(diào)整保證金標準。A.結(jié)算會員的資信情況B.非結(jié)算會員的風險準備金C.市場情況D.非結(jié)算會員的資信情況【答案】CD3、《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的初衷是（）。A.加強期貨從業(yè)人員的資格管理B.加強市場管理C.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為D.適當投資者更好的盈利【答案】AC4、下列關(guān)于期貨交易所理事會的說法，正確的有（）。A.理事會每屆任期有固定的年限B.理事會對會員大會負責C.理事會是會員大會的臨時機構(gòu)D.公司制期貨交易所設(shè)理事會【答案】AB5、期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風險的措施有（）。A.提高交易保證金標準B.調(diào)整漲跌停板幅度C.按一定原則減倉D.以上都正確【答案】ABCD6、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，應(yīng)（）。A.考慮流動性、到期時限、杠桿情況B.考慮結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式C.考慮發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績等因素D.根據(jù)風險特征和程度審慎評估、劃分風險等級【答案】ABCD7、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是（）。A.上海期貨交易所副總經(jīng)理王某B.芝加哥期貨交易所在我國設(shè)立的分支機構(gòu)C.某國有企業(yè)下設(shè)的進出口公司D.香港某期貨經(jīng)紀公司【答案】ABD8、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容包括（）。A.當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法B.交易異常情況的處理程序C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額D.向會員收取保證金的標準和形式【答案】ACD9、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，下列人員或機構(gòu)可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報的是（）。A.其他期貨從業(yè)人員B.其他期貨經(jīng)營機構(gòu)C.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)D.投資者E【答案】ABCD10、期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則有（）。A.從業(yè)人員不得以個人名義參加期貨交易B.從業(yè)人員應(yīng)當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參加期貨交易D.自覺抵制商業(yè)賄賂【答案】AB11、首席風險官應(yīng)當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。A.期貨公司客戶保證金安全存管制度B.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度【答案】ABCD12、根據(jù)我國刑法規(guī)定，內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照（）的規(guī)定確定。A.行政法規(guī)B.部門規(guī)章C.法律D.期貨交易所規(guī)則【答案】AC13、明知是毒品犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，協(xié)助將資金匯往境外的，并且情節(jié)嚴重的，（）。A.處三年以上十年以下有期徒刑B.處五年以上十年以下有期徒刑C.并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之十以下罰金D.并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金【答案】BD14、甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償，如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（）。A.期貨公司在期貨交易所的交易席位B.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分C.期貨公司在期貨交易所的會員資格費D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金【答案】ABC15、發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，期貨公司應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，說明()。A.事件的起因B.目前的狀態(tài)C.可能發(fā)生的后果D.應(yīng)對方案或者措施【答案】ABCD16、某期貨公司要經(jīng)過推薦方式