2015年下半年內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：互換合約之利率互換試題

2015年下半年內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：互換合約之利率互換試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán).為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款.承購包銷和—等方式。A.私募發(fā)行.招標(biāo)發(fā)行C.私下發(fā)行D.網(wǎng)上發(fā)行.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A.為擴(kuò)大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng).以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān)C.個人擔(dān)保該基金會盈利D.接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易.對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在—到達(dá)投資者資金賬戶。A.劃出當(dāng)天B.劃出后一天C.劃出后兩天D.劃出后三天6.基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動中的禁止行為不包括__。A.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B.申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策C.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金D.通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標(biāo)準(zhǔn)7.根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的—以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資。60%70%80%90%.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)_。A.不在同一時間代銷多只基金B(yǎng).關(guān)注投資人的風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險收益特征的匹配性C.為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時，識別客戶有效身份D.在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》.基金信息披露的內(nèi)容不包括_。A.募集信息披露B.預(yù)期信息披露C運作信息披露D.臨時信息披露.目前，我國債券型基金的認(rèn)購費率通常在（）以下。0.5%1%1.5%2%二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）.基金托管人在保管基金財產(chǎn)時，無須_。A.保證基金財產(chǎn)的安全B.對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任C.依法處分基金財產(chǎn)D.嚴(yán)守基金商業(yè)秘密12.政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于。A.股票B.債券C.開放式基金D.封閉式基金.投資者參與認(rèn)購開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購申請后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。T+1T+2T+3T+4.在我國，基金行業(yè)自律性組織是_。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.中國登記結(jié)算公司15.根據(jù)—不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A.法律形式B.運作方式C.投資目標(biāo)D.投資對象16.基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在—的現(xiàn)象時，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定B.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)D.年度報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露17.—可能導(dǎo)致交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在踉蹤誤差。A.抽樣復(fù)制B.現(xiàn)金留存C.完全復(fù)制D.基金費用.證券投資基金的市場營銷不包含的活動有_。A.產(chǎn)品組合設(shè)計B.售后服務(wù)C.基金投資D.基金銷售.深證券交易所公布的收費標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的__。0.1%0.2%0.3%0.5%20.關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。A.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露B.開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露C.開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率21.基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級一般不包括_。A.高風(fēng)險等級B.中風(fēng)險等級C.低風(fēng)險等級D.無風(fēng)險等級22.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)（申）購費率將按—為基礎(chǔ)收取。A.認(rèn)伸）購份額B.凈認(rèn)伸）購份額C.認(rèn)伸）購金額D.凈認(rèn)（申）購金額23.在基金營銷組合的四大要素中，—的主要任務(wù)是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A.產(chǎn)品B.費率C.渠道D.促銷24.根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。15102025.根據(jù)—不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A.法律形式B.運作方式C.投資目標(biāo)D.投資對象26.根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為_。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).成長型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動型基金和被動(指數(shù))型基金D.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)27.下列不屬于基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的是_。A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金注冊登記機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所D.中國證券業(yè)協(xié)會28.連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法B.接受全額贖回C.暫停接受贖回申請D.對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告29.封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括_。A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定B.基金合同期限不超過5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人30.某基金的債券投資比重為70%,股票投資比重為20%,貨幣市場工具投資比重為10%,按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于_。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金31.基金宣傳推介材料可以。A.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過往業(yè)績D.登載單位或者個人的推薦性文字.贖回主要原則包括_?！按_定價”原則“未知價”交易原則“金額申購、份額贖回”原則“份額申購、金額贖回”原則.基金產(chǎn)品風(fēng)險等級應(yīng)當(dāng)至少包括_。A.低風(fēng)險等級B.中風(fēng)險等級C.無風(fēng)險等級D.高風(fēng)險等級.下列關(guān)于基金的信息披露，說法不正確的是_。A.能有效地提高基金運作的透明度B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.在我國具有自愿性的特點D.有利于提高證券市場的效率.企業(yè)補(bǔ)充流動資金的重要手段是_。A.發(fā)行股票B.發(fā)行短期債券C.發(fā)行長期債券D.購買政府債券36.我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)是__。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金管理暫行辦法》D.《開放式證券投資基金試點管理辦法》37.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告38.基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括_。A.合規(guī)風(fēng)險B.操作風(fēng)險C.技術(shù)風(fēng)險D.不可抗力風(fēng)險39.證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于__。A.基金的強(qiáng)制信息披露制度B.基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C.基金管理人員較高的道德水準(zhǔn)D.基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制40.假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。11.051.131.2441.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的_。A.資產(chǎn)價值B.賬面價值C.清算資金D.實際價值42.某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。8.33%9.09%16.67%18.18%43.下列金融產(chǎn)品中，具有較好流動性的是_。A.證券投資基金B(yǎng).銀行理財產(chǎn)品C.券商集合計劃D.銀行定期存款44.下列關(guān)于基金促銷手段的說法，正確的是_。A.基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營銷等手段來達(dá)到銷售基金的目的，并不需要與目標(biāo)市場溝通B.一般來說，針對機(jī)構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達(dá)到最佳的營銷效果C.基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣D.公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系45.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種」。A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券46.下列關(guān)于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有_。A.申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點B.“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算C.“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則D.當(dāng)日的申購與贖回申請可以隨時撤銷47.關(guān)于基金管理人，下列認(rèn)識錯誤的是_。A.在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān)B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)C.基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會計核算等多方面的職責(zé)D.基金管理人是基金的募集者和管理者48.下列—屬于機(jī)構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。A.對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月B.對基金、基