證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)精選試題及答案二

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)精選試題及答案二

單選題（共50題）1、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃B.為多個(gè)投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C.單一資產(chǎn)管理計(jì)劃可以接受貨幣資金委托，或者接受其他金融資產(chǎn)資金委托D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃原則上應(yīng)接受投資者合法持有的股票、債券等其他金融資產(chǎn)資金委托【答案】D2、以下關(guān)于基金定期報(bào)告的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A3、()應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B4、（2021年真題）下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)的說(shuō)法,，錯(cuò)誤的是（??）A.雙邊報(bào)價(jià)是交易所債券市場(chǎng)開展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券報(bào)價(jià)時(shí)，在任意的債券買賣差價(jià)范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)B.對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的，對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)C.公開報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)作出的，不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)D.債券買賣交易中有公開報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式【答案】A5、基金資產(chǎn)不能運(yùn)用于()。A.已上市股票B.非上市股票C.已上市交易的債券D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種【答案】B6、下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職能的是（）。A.組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試B.推動(dòng)會(huì)員開展投資者教育和保護(hù)工作，維護(hù)投資者合法權(quán)益C.組織開展證券業(yè)國(guó)際交流與合作D.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)【答案】D7、證券交易所的組織形式大致可以分為()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D8、保險(xiǎn)公司計(jì)人附屬資本的次級(jí)債金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的（）A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C9、下列屬于全球金融體系主要參與者中屬于其他金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D10、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。?A.3B.2C.1D.5【答案】B11、按照《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈2018—2020年儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理辦法〉的通知》，下面關(guān)于2018—2020年儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B12、王某進(jìn)行融資交易，買入100手甲公司股票，后甲公司股票漲勢(shì)良好，王某以較高的價(jià)格賣出了所持的甲公司股票，順利歸還了欠款并大賺了一筆，這體現(xiàn)了融資交易的（）性質(zhì)。A.收益性B.擴(kuò)大性C.杠桿性D.特殊性【答案】C13、競(jìng)爭(zhēng)力分析的側(cè)重點(diǎn)各不相同，但通常包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A14、下列私募基金子公司的做法正確的是（）。A.私募基金子公司甲兼營(yíng)私募基金管理業(yè)務(wù)與房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目B.私募基金子公司乙同時(shí)經(jīng)營(yíng)私募基金管理與P2P網(wǎng)貸業(yè)務(wù)C.私募基金子公司丙公司以套期保值為目的管理閑置資金D.私募基金子公司丁公司的下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)戊以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金【答案】D15、SETS系統(tǒng)（證券交易所電子化交易系統(tǒng)）的特點(diǎn)有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C16、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（）確定的。A.預(yù)期理論B.流動(dòng)性理論C.合理收益理論D.現(xiàn)值理論【答案】D17、（）—般多在證券市場(chǎng)發(fā)展初期，法制尚不健全、市場(chǎng)機(jī)制尚未理順或與突發(fā)性事件時(shí)使用。A.行政手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.市場(chǎng)手段D.法律手段【答案】A18、政治及不可抗力因素會(huì)影響股票的價(jià)格水平，影響股票價(jià)格水平的政治及不可抗力因素主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、在我國(guó)，證券發(fā)行核準(zhǔn)制是指（）提出發(fā)行申請(qǐng)，（）推薦，（）審核，最終經(jīng)（）批準(zhǔn)后發(fā)行。?A.保薦機(jī)構(gòu)；證券發(fā)行人；發(fā)行審核委會(huì)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券發(fā)行人；保薦機(jī)構(gòu)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)；發(fā)行審核委員會(huì)C.證券發(fā)行人；保薦機(jī)構(gòu)；發(fā)行審核委負(fù)會(huì)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券發(fā)行人；發(fā)行審核委員會(huì)；保薦機(jī)構(gòu)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C20、設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于()人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。A.20B.40C.30D.10【答案】C21、（2018年真題）中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.市場(chǎng)的銀行【答案】A22、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東的選擇有()．A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A23、按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外投資者可以投資于（）批準(zhǔn)的人民幣金融工具。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】C24、單一司法轄域內(nèi)的金融市場(chǎng)，也可以進(jìn)一步分為全國(guó)性金融市場(chǎng)和地區(qū)性金融市場(chǎng)的金融市場(chǎng)為（）。A.國(guó)際金融市場(chǎng)B.國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)C.交易所市場(chǎng)D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)【答案】B25、企業(yè)債券的定價(jià)存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】C26、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、在基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的費(fèi)用可以分為兩大類：一類是在（）過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用；另一類是在（）過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用。A.基金申購(gòu)，基金贖回B.基金管理，基金托管C.基金銷售，基金管理D.基金交易，基金運(yùn)作【答案】C28、反映某個(gè)行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟(jì)或自然環(huán)境變化打擊時(shí)業(yè)績(jī)穩(wěn)定性的指標(biāo)是（）。A.行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.政府關(guān)系【答案】C29、《證券法》中有關(guān)證券發(fā)行的主要內(nèi)容包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、2018年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值為100元的國(guó)債，上次付息日為2017年12月31日。則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的累計(jì)利息為（）元。A.1.05B.1.38C.1.51D.2.00【答案】B31、系統(tǒng)的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估需要從以下（）方面入手。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】B32、按照《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國(guó)家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A33、資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人是資產(chǎn)證券化的（）。A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)B.發(fā)起人C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)D.特定目的受托人【答案】B34、下面對(duì)上市公司再融資描述錯(cuò)誤的是（）。A.上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為B.增發(fā)會(huì)擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過(guò)度集中C.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益D.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)?！敬鸢浮緾35、我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有()，履行國(guó)有資產(chǎn)的保值增值和通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。A.國(guó)有股B.法人股C.限售股D.流通股【答案】A36、基金銷售支付機(jī)構(gòu)是指從事基金銷售支付活動(dòng)的機(jī)構(gòu)?；痄N售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并取得（）的支付業(yè)務(wù)許可證資格。A.商業(yè)銀行B.中國(guó)人民銀行C.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.原中國(guó)保監(jiān)會(huì)【答案】B37、新中國(guó)成立70年以來(lái)，我國(guó)基本建成了（）金融服務(wù)體系。A.與中國(guó)特色社會(huì)主義相適應(yīng)的現(xiàn)代金融服務(wù)體系B.以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)、便民利民的金融服務(wù)體系C.有效維護(hù)金融穩(wěn)定的金融服務(wù)體系D.面向全球、平等競(jìng)爭(zhēng)的金融服務(wù)體系【答案】B38、給出有關(guān)（）的數(shù)據(jù),可以計(jì)算出基金份額凈值。A.③④B.②③C.①②D.①④【答案】B39、趙某持有S公司1萬(wàn)股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股發(fā)放現(xiàn)金股利0.5元，3月6日，錢某將趙某所持的S公司股票盡數(shù)買人，5月8日，錢某將該股票賣給孫某，孫某在5月10日又將股票轉(zhuǎn)讓給李某。已知5月10日為S公司除息除權(quán)日，那么最終能獲得股息的人是（）。A.趙某B.錢某C.孫某D.李某【答案】C40、對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D41、基金資產(chǎn)估值需要考慮以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A42、屬于債券的特征的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A43、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的缺點(diǎn)有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D44、金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展，主要原因有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件不包括（）。A.自有資金不少于人民幣1億元B.具有證券登記、存管服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施C.具有證券結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件【答案】A46、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C47、私募證券投資基金運(yùn)行期間，管理規(guī)模5000萬(wàn)元以上的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在()以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。A.每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日B.每季度結(jié)束之日起5個(gè)工作日C.每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日D.每個(gè)完整年度結(jié)束之日起一個(gè)月【答案】A48、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)