證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫(kù)

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫(kù)

單選題（共50題）1、股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.董事會(huì)B.股東大會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.理事會(huì)【答案】B2、下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法,正確的有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A3、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A4、外匯期貨又稱（），是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。A.利率期貨B.貨幣期貨C.歐洲期貨D.歐元期貨【答案】B5、無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，不屬于此類股份的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A6、下列關(guān)于債券利息計(jì)算的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.短期債券和中長(zhǎng)期附息債券均按照全年365天計(jì)算累計(jì)利息B.貼現(xiàn)發(fā)行的零息債券按照實(shí)際天數(shù)計(jì)算累計(jì)利息C.計(jì)算累計(jì)利息時(shí)，不同類別的債券適用的全年天數(shù)和利息累計(jì)天數(shù)的行業(yè)慣例各有不同D.短期債券利息累計(jì)天數(shù)分為按實(shí)際天數(shù)和按每月30天計(jì)算兩種【答案】A7、按照中國(guó)香港法律的規(guī)定，港幣大部分由（）幾家發(fā)鈔銀行發(fā)行。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B8、證券投資基金是一種（）集合投資方式。A.①②B.①③④C.①④D.③④【答案】C9、A公司將自己擁有的85％的基金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15％用于投資國(guó)債，則該證券投資基金為()。A.偏股基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】B10、票面金額一般是以（）為單位，大多數(shù)國(guó)家的股票都是有面額股票。A.美元B.歐元C.人民幣D.國(guó)家的主幣【答案】D11、深圳證券交易所的約定購(gòu)回式證券交易的標(biāo)的證券為深交所上市交易的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、基金行業(yè)自律組織是由（）成立的行業(yè)自律組織。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C13、1982年1月，中國(guó)國(guó)際信托投資公司在（）資本市場(chǎng)上發(fā)行了武士債券。A.德國(guó)法蘭克福B.美國(guó)紐約C.日本東京D.英國(guó)倫敦【答案】C14、下列關(guān)于各國(guó)金融市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的是（）。A.在美國(guó)，注冊(cè)成為另類交易系統(tǒng)之前必須注冊(cè)成為經(jīng)紀(jì)商-交易商并在開業(yè)前向美國(guó)證券交易委員會(huì)提交初始營(yíng)運(yùn)報(bào)告B.中國(guó)香港證券業(yè)的行業(yè)自律機(jī)構(gòu)是香港證券業(yè)聯(lián)會(huì)C.在目前的英國(guó)，在財(cái)政部下設(shè)金融政策委員會(huì)，和英格蘭銀行一起負(fù)責(zé)宏觀審慎監(jiān)管D.目前，日本是全球最大的金融服務(wù)出口國(guó)【答案】A15、投資者買賣證券的交易結(jié)算資金管理的賬戶是（）。A.證券賬戶B.B股賬戶C.資金賬戶D.基金賬戶【答案】C16、以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)走向管理B.風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)與撥備C.風(fēng)險(xiǎn)限額D.風(fēng)險(xiǎn)緩釋【答案】A17、證券市場(chǎng)投資者以取得（）為目的購(gòu)買并持有有價(jià)證券。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A18、多層次資本市場(chǎng)的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D19、按照我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)股票上市的條件不包括（）。A.只有股份公司才具備上市的資格B.公司經(jīng)營(yíng)必須是3年以上C.上市公司的注冊(cè)資金無(wú)虛假出資，沒(méi)有抽逃資金的現(xiàn)象D.公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為20%以上【答案】D20、在基金市場(chǎng)上存在著許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以將基金市場(chǎng)的參與主體分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A21、除國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式外，證券投資者保護(hù)基金的資金還可以用于（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D22、優(yōu)先股根據(jù)不同的附加條件，可以分為()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、以下屬于常見衍生工具的是（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】B24、記賬式債券發(fā)行和交易的特點(diǎn)是發(fā)行效率高、成本低且（）。A.交易手續(xù)復(fù)雜B.交易安全C.靈活性高D.收益性高【答案】B25、()是指公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所的指令將有關(guān)信息予以公開，不得有重大遺漏。A.真實(shí)原則B.準(zhǔn)確原則C.完整原則D.及時(shí)原則【答案】C26、（2018年真題）下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系【答案】C27、（）指壓力情景下公司持有的優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)與未來(lái)30天的現(xiàn)金凈流出量之比。A.流動(dòng)性覆蓋率B.凈穩(wěn)定資金率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.凈現(xiàn)金流量【答案】A28、下列關(guān)于利率按是否固定分類，說(shuō)法正確的是（）。A.固定利率債券不確定性大B.浮動(dòng)利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C.可調(diào)利率債券對(duì)利率進(jìn)行不定期的調(diào)整D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個(gè)月和1年【答案】B29、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A30、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)是指（）（含）以上、10個(gè)（含）以下具有法人資格的企業(yè)，在銀行間債券市場(chǎng)以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。A.2個(gè)B.3個(gè)C.4個(gè)D.5個(gè)【答案】A31、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制策略的成本主要在于（）的支出。A.風(fēng)險(xiǎn)分析B.經(jīng)濟(jì)資本配置C.控制費(fèi)用D.風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)【答案】C32、（2020年真題）證券承銷是證券公司代理（）發(fā)行證券的行為。A.金融機(jī)構(gòu)B.證券發(fā)行人C.商業(yè)銀行D.投資銀行【答案】B33、與其他風(fēng)險(xiǎn)管理策略相比，風(fēng)險(xiǎn)控制策略最突出的特征是（）。A.降低風(fēng)險(xiǎn)本身，降低損失發(fā)生的可能性或者嚴(yán)重程度B.將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給外部C.從外部獲得補(bǔ)償D.分散風(fēng)險(xiǎn)，消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，獲取規(guī)模效應(yīng)【答案】A34、下列屬于風(fēng)險(xiǎn)控制中事前控制階段事項(xiàng)的是（）。A.①②B.①③C.①②③D.②③④【答案】A35、在中國(guó)香港，銀行業(yè)、證券業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)的行業(yè)自律機(jī)構(gòu)分別是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B36、上市公司配股一般采?。ǎ┑姆绞健.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行B.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行C.網(wǎng)下詢價(jià)發(fā)行D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合【答案】A37、（2019年真題）開放式基金的非交易過(guò)戶發(fā)生的情形，通常包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、投資者通過(guò)（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動(dòng)情況。A.銀行賬戶B.證券賬戶C.結(jié)算賬戶D.資金賬戶【答案】B39、募集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有（）及未來(lái)資本支出規(guī)劃等相適應(yīng)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、—般情況下，關(guān)于發(fā)債機(jī)構(gòu)申請(qǐng)發(fā)行國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的條件，下面說(shuō)法正確的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】B41、下列各個(gè)國(guó)際組織中，（）屬于全球金融體系的主要參與者。A.國(guó)際交流發(fā)展計(jì)劃B.世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織C.國(guó)際貨幣基金組織D.國(guó)際戰(zhàn)略研究所【答案】C42、債券和股票的主要區(qū)別是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A43、證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是（）。A.基金的負(fù)債B.基金的凈資本C.基金的凈資產(chǎn)D.基金的全部資產(chǎn)及負(fù)債【答案】D44、與其他類型基金相比，貨幣市場(chǎng)基金具有（）的特點(diǎn)。A.I、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、IIID.I、Ⅳ【答案】C45、國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以（）貨幣為面值、向（）投資者發(fā)行的債券。A.外國(guó)本國(guó)B.外國(guó)外國(guó)C.本國(guó)外國(guó)D.本國(guó)本國(guó)【答案】B46、（）是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)（或約定日期）享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期權(quán)C.金融期貨D.金融互換【答案】B47、信用等級(jí)評(píng)審會(huì)議應(yīng)形成書面會(huì)議記錄，內(nèi)容不包括（）A.會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)及參會(huì)評(píng)審委員B.參會(huì)評(píng)審委員的評(píng)審意