證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力測試?？糀卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力測試模考A卷附答案

單選題（共50題）1、股債平衡型基金對股票和債券的配置較為均衡，約為()左右。A.40%～60%B.30%～50%C.20%～60%D.20%～40%【答案】A2、以下（）股票發(fā)行監(jiān)管制度中有發(fā)行上市標準的要求。A.①②③④B.③④C.①③④D.④【答案】C3、與證券投資相關(guān)的所有風險被稱為總風險，可分為（）。A.系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險B.匯率風險和利率風險C.自然風險和人為風險D.政策風險和市場風險【答案】A4、下列關(guān)于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是（）A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D5、下列（）時間點，上海證券交易所不會接受會員競價交易申報。A.13：20B.11：30C.9：10D.14：50【答案】C6、（2019年真題）已完成股權(quán)分置改革的公司，在解鎖前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是（）。A.人民幣普通股B.國有法人持股C.境內(nèi)上市外資股D.境外上市外資股【答案】B7、金融市場提供或傳遞信息是以市場的（）為前提的。A.有效性B.風險管理C.公司控制D.便利性【答案】A8、按照《關(guān)于開展國債預發(fā)行試點的通知》，國債預發(fā)行的日期為（）。A.招標日前4個至2個法定工作日B.招標日前4個至1個法定工作日C.招標日前5個至1個法定工作日D.招標日前5個至2個法定工作日【答案】B9、按照《金融產(chǎn)品和服務零售領(lǐng)域的客戶適當性》給出的定義，投資者適當性需要考慮中間人（金融中介機構(gòu)）所提供的金融產(chǎn)品或服務與客戶（）方面的契A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D10、選定有代表性的樣本股票，以某年某月某日為基期，并確定基期指數(shù)，然后計算某一日樣本股票的價格平均數(shù)，將該平均數(shù)與基期對應的平均數(shù)相比，最后乘以基期指數(shù)得出該日股票價格平均指數(shù)，這種編制方法是（）。A.算術(shù)平均法B.一次性平均法C.加權(quán)平均法D.幾何平均法【答案】A11、下列各選項中，屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、下列關(guān)于金融期權(quán)主要功能的說法，錯誤的是（）。A.盈利功能吸引了眾多投資者B.金融期權(quán)是一種行之有效的控制風險的工具C.金融期權(quán)通過協(xié)議形成期權(quán)價格D.金融期權(quán)的盈利主要是期權(quán)的協(xié)定價和市價的不一致而帶來的收益【答案】C13、封閉式基金上市交易應符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、國債公開招標方式中關(guān)于“荷蘭式”，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B15、證券金融公司可以與證券公司對轉(zhuǎn)融通標的證券（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A16、（2019年真題）在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，場內(nèi)交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應（）將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。A.在當天交易時間結(jié)束前B.在一個工作日內(nèi)C.立即D.在一個交易日內(nèi)【答案】C17、在我國，政府機構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D18、基金監(jiān)管機構(gòu)對基金業(yè)實行嚴格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲打擊，并強制基金進行及時、準確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的（）特點。?A.嚴格監(jiān)督，信息透明B.集合理財，專業(yè)管理C.獨立托管，保障安全D.利益共享，風險共擔【答案】A19、關(guān)于股票性質(zhì)描述正確的是（）。A.股票是設權(quán)證券B.股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式C.股票所代表的權(quán)利本來不存在D.股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的【答案】B20、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、證券公司內(nèi)部評級管理的基本要求有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D22、下列能夠影響股價變動的因素有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、滬股通股票以（）報價和交易。A.人民幣B.歐元C.港元D.美元【答案】A24、使中央銀行處于被動地位的一般性貨幣政策是（）。A.證券市場信用控制B.存款準備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場業(yè)務【答案】C25、戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于()個月。A.3B.6C.9D.12【答案】D26、2018年4月17日滬深300指數(shù)開盤報價為3812.87點，當年9月份到期的滬深300指數(shù)期貨合約開盤價為3718.8點，若期貨投機者預期當日期貨報價下跌，開盤即空頭開倉，并在當日最低價3661.6點進行空頭平倉。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機者當日即實現(xiàn)盈利（）元，日收益率（）。A.28221；10.25%B.17160；10.25%C.17160；15.38%D.28221；15.38%【答案】C27、QDII可以投資于下面（）金融產(chǎn)品或工具。A.①②B.①③C.①②③D.①②③④【答案】D28、下面關(guān)于公司債券的說法錯誤的是（）。A.非公開發(fā)行公司債券必須進行信用評級B.對公司債券發(fā)行沒有強制性擔保要求C.非公開發(fā)行公司債券是否進行信用評級由發(fā)行人確定D.非公開發(fā)行公司債券，募集資金用于約定的用途【答案】A29、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、有關(guān)證券公司次級債，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、（2021年真題）證券服務機構(gòu)應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（??）進行核查和驗證。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、契約型基金的當事人包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回撥，與其相關(guān)說法中錯誤的是（）。A.網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍、低于100倍（含）的，應當從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的20%B.網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過100倍的，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的30%C.網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回撥后無鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%D.其中所指公開發(fā)行股票數(shù)量應按照扣除設定限售期的股票數(shù)量計算【答案】B34、儲蓄國債與記賬式國債的不同之處在于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B35、報價系統(tǒng)的理念是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D36、證券無紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實物證券，而是通過證券公司進行（）。A.資金募集和證券交付B.證券創(chuàng)設和證券交付C.證券創(chuàng)設、資金募集和證券交付D.資金募集和證券登記【答案】D37、2016年，我國對QFII外匯管理制度進行改革，主要內(nèi)容不包括（）。A.放寬單家QFII機構(gòu)投資額度上限B.簡化額度審批管理C.進一步便利資金匯出入D.將鎖定期從一年縮短為4個月，保留資金分批、分期匯出要求，QFII每月匯出資金總規(guī)模不得超過境內(nèi)資產(chǎn)的20%【答案】D38、資金供給者與資金需求者互相之間融通資金，如果借助金融市場直接進行，則屬于（）。A.直接融資B.上市融資C.發(fā)債融資D.間接融資【答案】A39、債券的清算是指在同一交割日對同一種債券的買和賣相互抵消，確定應當交割的債券數(shù)量和應當交割的價款數(shù)額，然后按照〆）原則辦理債券和價款的交割。A.差額交收B.凈額交收C.全額交收D.加額交收【答案】B40、下列關(guān)于風險管理的說法中正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A41、小額報價要素與對話報價基本相同，只是比對話報價少了（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C42、證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任，履行的職責包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D43、對股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)改變和分散的行為是（）。A.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券B.引入戰(zhàn)略投資者C.發(fā)行優(yōu)先股D.發(fā)行普通股【答案】C44、新中國成立70年以來，我國建成了（）金融市場體系。A.與中國特色社會主義相適應的現(xiàn)代金融市場體系B.以服務實體經(jīng)濟為目標、便民利民的金融市場體系C.有效維護金融穩(wěn)定的金融市場體系D.面向全球、平等競爭的金融市場體系【答案】A45、科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”，其中“N”是指（）。A.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務規(guī)則，涵蓋注冊審核、發(fā)行承銷、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容B.中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》C.上海證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會等機構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務指引、規(guī)范和管理細則D.中國證監(jiān)會發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》【答案】C46、下列關(guān)于銀行間債券與交易所債券市場，說法正確的是()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B47、短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在（）內(nèi)還本付息的債務融資工具。A.3