證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)試題庫(帶答案)打印版

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單選題（共50題）1、企業(yè)年金基金投資于銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動(dòng)性產(chǎn)品以及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不得低于資產(chǎn)投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】C2、中國人民銀行行長(zhǎng)博鰲亞洲論壇分論壇上提出了一整套的金融領(lǐng)域的開放舉措和明確的時(shí)間表，概括來說，主要有“三大原則”和“十二大措施”。其中，“三大原則”不包括（）。A.準(zhǔn)人前國民待遇和負(fù)面清單原則B.進(jìn)一步完善內(nèi)地和香港兩地股票市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制C.金融業(yè)對(duì)外開放將與匯率形成機(jī)制改革和資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)程相互配合，共同推進(jìn)D.在開放的同時(shí)，要重點(diǎn)防范金融風(fēng)險(xiǎn)，要使金融監(jiān)管能力與金融開放度相匹配【答案】B3、關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件，下列說法錯(cuò)誤的有（）。A.①②③④B.①③C.①③④D.②④【答案】C4、美國在投資者適當(dāng)性管理過程中出臺(tái)的法律法規(guī)有（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】B5、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理，人們?cè)谏钆c工作中呈現(xiàn)出兩種具有明顯差異甚至對(duì)立的語言體系，以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)語言的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)積累B.對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D.風(fēng)險(xiǎn)資本【答案】A6、在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，（）作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報(bào)告格式。A.貨幣監(jiān)理署B(yǎng).聯(lián)邦儲(chǔ)備體系C.儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)監(jiān)管署D.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)【答案】D7、債券和股票的主要異同有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、在對(duì)債券發(fā)行主體進(jìn)行資信評(píng)級(jí)時(shí)，其獲利能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、深圳證券交易所于（）正式營業(yè).A.1989年5月3日B.1990年8月3日C.1991年7月3日D.1992年6月3日【答案】C10、下列關(guān)于理事會(huì)理事長(zhǎng)的描述錯(cuò)誤的是（）。A.召集和主持理事會(huì)會(huì)議B.主持會(huì)員大會(huì)C.是證券交易所的法定代表人D.兼任證券交易所的總經(jīng)理【答案】D11、下列屬于貨幣政策工具的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B12、（2020年真題）根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，不能作為證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的是（）A.不動(dòng)產(chǎn)證券化B.應(yīng)收賬款證券化C.信貸資產(chǎn)證券化D.P2P資產(chǎn)證券化【答案】D13、（）是因市場(chǎng)價(jià)格變量波動(dòng)而給經(jīng)濟(jì)主體帶來損益的風(fēng)險(xiǎn)。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】C14、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為()A.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具B.金融互換C.金融期權(quán)D.金融期貨【答案】B15、下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C16、分析一個(gè)行業(yè)，主要從行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)、行業(yè)可持續(xù)性、抗外部沖擊的能力、（）入手。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、下列關(guān)于信用增級(jí)機(jī)構(gòu)的描述，說法正確的是()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D18、基金份額持有人大會(huì)可以對(duì)()等重大事項(xiàng)作出決議并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C19、下列說法正確的是（）A.私募基金子公司甲不得對(duì)外融資B.私募基金子公司乙不得下設(shè)任何機(jī)構(gòu)C.另類子公司丙根據(jù)稅收需求下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)35%以上的出資D.另類子公司不得向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)【答案】D20、股民小王在2002年記錄了以下關(guān)于金融市場(chǎng)的大事，其中正確的是（）。A.上海黃金交易所正式運(yùn)行B.鄭州商品交易所正式成立C.中國金融期貨交易所正式成立D.外匯遠(yuǎn)期開始試點(diǎn)【答案】A21、遠(yuǎn)期交易的特征是（）。A.即時(shí)交收或交割B.履約回旋余地大C.存在信用風(fēng)險(xiǎn)D.有價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)【答案】C22、（2018年真題）在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券指的是（?）。A.零息債券B.浮動(dòng)利率債券C.息票累積債券D.附息債券【答案】B23、()是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數(shù)的延續(xù)，從2002年7月1日起正式發(fā)布?；c(diǎn)為2002年6月28日上證30指數(shù)的收盤點(diǎn)數(shù)3299．05點(diǎn)。A.上證50指數(shù)B.上證90指數(shù)C.上證100指數(shù)D.上證180指數(shù)【答案】D24、根據(jù)我國法律法規(guī)的要求，基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、與認(rèn)購、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均正相關(guān)的是（）。?A.標(biāo)的資產(chǎn)波動(dòng)率B.標(biāo)的證券價(jià)格C.無風(fēng)險(xiǎn)利率D.預(yù)期股利【答案】A26、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，2011年()開展了地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B27、按照我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A28、A公司的每股市價(jià)為8元，每股收益為5元，則A公司的市盈率倍數(shù)為（）。A.0.625B.1C.1.6D.2【答案】C29、按照券面形態(tài)分類，債券不包括（）。A.金融債券B.實(shí)物債券C.憑證式債券D.記賬式債券【答案】A30、以下（）交易機(jī)制的特點(diǎn)是證券成交價(jià)格的形成由做市商決定。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動(dòng)D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)【答案】D31、下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長(zhǎng)期債券C.期限通常在3個(gè)月至3年D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具【答案】B32、（2019年真題）證券投資基金在我國香港地區(qū)稱為（）A.證券投資信托基金B(yǎng).投資基金C.共同基金D.單位信托基金【答案】D33、通過向社會(huì)公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是（）。A.股票B.債券C.投資基金D.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)【答案】C34、下列關(guān)于當(dāng)期收益率的說法有誤的是（）。A.它度量的是債券年利息收益占購買價(jià)格的百分比B.它的優(yōu)點(diǎn)在于簡(jiǎn)便易算C.可以用來計(jì)算零息債券的當(dāng)期收益D.它的缺點(diǎn)是不同期限附息債券之間不能由當(dāng)期收益高低來評(píng)判優(yōu)劣【答案】C35、按照交割方式，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。A.債券市場(chǎng)；權(quán)益市場(chǎng)B.現(xiàn)貨市場(chǎng)；衍生品市場(chǎng)C.貨幣市場(chǎng)；資本市場(chǎng)D.證券市場(chǎng)；非證券金融市場(chǎng)【答案】B36、我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時(shí)由()嘗試發(fā)行金融債券。Ⅰ．中國人民銀行Ⅱ．中國工商銀行Ⅲ．中國銀行Ⅳ．中國農(nóng)業(yè)銀行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C37、證券市場(chǎng)監(jiān)管手段包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D38、證券交易機(jī)制的主要目標(biāo)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A39、國際債券同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行()審核。A.合規(guī)性B.合理性C.合法性D.正確性【答案】A41、以下不屬于我國證券交易所場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的是（）。A.中小板B.創(chuàng)業(yè)板C.主板D.新三板【答案】D42、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在追求短期商業(yè)目的和長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)的過程中，因不適當(dāng)?shù)陌l(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略決策給證券公司造成損失或不利影響的風(fēng)險(xiǎn)。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)取決于以下（）方面。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D43、在初步詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。A.2B.3C.4D.5【答案】C44、以下關(guān)于券商柜臺(tái)市場(chǎng)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品可以自己獨(dú)立開立產(chǎn)品賬戶B.證券公司開展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)措施C.證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品D.證券公司不可以采用集中競(jìng)價(jià)方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品【答案】A45、不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征不包括以A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.風(fēng)險(xiǎn)收益性C.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度D.實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】B46、下列關(guān)于開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率和收費(fèi)模式說法中錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類型、不同的認(rèn)購金額設(shè)置不同的認(rèn)購費(fèi)率B.我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率大多在1%?3%C.基金份額的認(rèn)購?fù)ǔＳ星岸耸召M(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式D.債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在1%以下【答案】B47、通過分散化投資組合在一定程度上可以規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)是()A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.純粹風(fēng)險(xiǎn)D.投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A48、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是A.直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)利B.債權(quán)C.資產(chǎn)所有權(quán)D.直接處置財(cái)產(chǎn)權(quán)利【答案】B49、下列關(guān)于公司債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求的說法中錯(cuò)誤