2023年新《生態(tài)環(huán)境行政處罰辦法》重點解讀

2023年新《生態(tài)環(huán)境行政處罰辦法》重點解讀目錄處罰依據(jù)體系化一處罰規(guī)定科學化二處罰力度彈性化三處罰決定謹慎化四合規(guī)建議五

5月16日，生態(tài)環(huán)境部近日印發(fā)新修訂的《生態(tài)環(huán)境行政處罰辦法》（以下簡稱“辦法”），在處罰種類、時限、權(quán)限、程序、執(zhí)法方式等方面作出調(diào)整，確保生態(tài)環(huán)境執(zhí)法隊伍嚴格規(guī)范依法開展執(zhí)法活動。新《辦法》自2023年7月1日起施行。處罰依據(jù)體系化一（一）處罰范圍全面化新《辦法》刪除了原《環(huán)境行政處罰辦法》第八十一條的規(guī)定，不再將對核安全監(jiān)督管理的行政處罰排除在本法適用范圍之外，自此，新《辦法》中不再存在適用其他法律規(guī)定的例外條款，這意味著連同核輻射領(lǐng)域在內(nèi)的所有環(huán)境領(lǐng)域，都屬于新《辦法》的適用范圍，受到該法的統(tǒng)一規(guī)制。（二）處罰條款結(jié)構(gòu)化新《辦法》在條文安排上，進一步細化了環(huán)境行政處罰案件的執(zhí)法程序，規(guī)范了不同程序之間的外部銜接，區(qū)分了相似程序之間的內(nèi)在差異。首先，在原《環(huán)境行政處罰辦法》的基礎上，將第三章的“一般程序”修改為“普通程序”，以此與第四章的簡易程序相互對應；其次，依據(jù)行政處罰案件辦理流程，將“普通程序”進一步細分為立案、調(diào)查取證、案件審查、告知和聽證、法制審核和集體討論、決定、信息公開等七個具體環(huán)節(jié)；最后，針對上述各具體環(huán)節(jié)，又從條件、期限、材料、措施等方面予以更為具體的規(guī)定，最終形成聯(lián)系緊密、分工明確、邏輯清晰的框架結(jié)構(gòu)。（三）調(diào)查取證更加規(guī)范化新《辦法》新增了電子數(shù)據(jù)、鑒定意見、勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄四項證據(jù)種類，與《行政處罰法》的相關(guān)規(guī)定保持一致。尤其在電子數(shù)據(jù)方面，首次規(guī)定按照《污染物排放自動監(jiān)測設備標記規(guī)則》進行標記后的自動監(jiān)測數(shù)據(jù)可作為認定案件事實的證據(jù)使用，并確立了通常情況下以現(xiàn)場監(jiān)測（檢測）數(shù)據(jù)為準的原則。（四）協(xié)助主體擴大化新《辦法》在原《環(huán)境行政處罰辦法》規(guī)定的基礎上，進一步將其他行政機關(guān)納入環(huán)境行政處罰案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)的協(xié)助主體范圍，從而不再將環(huán)境行政處罰案件的調(diào)查取證局限于各生態(tài)環(huán)境主管部門之間相互協(xié)作，以此為生態(tài)環(huán)境主管部門在辦理環(huán)境行政處罰案件時，向其他非生態(tài)環(huán)境主管類行政機關(guān)請求協(xié)助調(diào)查取證提供了明確法律支持。處罰規(guī)定科學化二（一）處罰種類精準化新《辦法》集合了《行政處罰法》《排污許可管理條例》《水污染防治法》《土壤污染防治法》《大氣污染防治法》《環(huán)境影響評價法》等多部法律規(guī)定的行政處罰種類，增設了通報批評、降低資質(zhì)等級、一定時期內(nèi)不得申請行政許可、限制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動、限制從業(yè)、禁止從業(yè)、責令限期拆除七項處罰措施，使環(huán)境行政處罰同時具備了人身自由罰、財產(chǎn)罰、行為資格罰與聲譽罰，使生態(tài)環(huán)境主管部門在作出行政處罰時能夠更為精準地“對癥下藥”，進一步促進環(huán)境行政處罰的法律威懾作用轉(zhuǎn)化為良性社會效果。（二）處罰原則明確化新《辦法》在第七條中，同時確立了“一事不再罰”與“從舊兼從輕”兩項基本處罰原則。在“一事不再罰”原則的適用上，明確規(guī)定針對當事人的同一違法行為，不得處以兩次及以上的罰款，即使同一個違法行為同時違反多個法律規(guī)范應當給予罰款處罰時，亦應擇重進行處罰，以此體現(xiàn)出過罰相當、禁止重復評價的處罰理念。但除罰款之外的其他處罰措施并未受到上述規(guī)定的限制。在“從舊兼從輕”原則的適用上，明確規(guī)定當事人的違法行為原則上適用行為時的法律規(guī)定，僅當行為時的舊法已被修改或廢止，且新法處罰較輕或不認為是違法時，才適用新法的規(guī)定進行處理，從而在環(huán)境行政處罰領(lǐng)域貫徹了“法不溯及既往”與“有利于被告人”的法治理念，實現(xiàn)與我國法制體系在相關(guān)問題處理上的一致性。處罰力度彈性化三（一）完善不予處罰情形新《辦法》首次規(guī)定了“首違不罰”的處罰制度，與原有的“輕微不罰”制度共同構(gòu)成了環(huán)境行政處罰中的不予處罰制度?！拜p微不罰”即在當事人同時具備“違法行為輕微、及時改正、沒有造成生態(tài)環(huán)境危害后果”三項法定要件時，生態(tài)環(huán)境主管部門應當不予處罰；“首違不罰”即在當事人同時具備“初次違法、生態(tài)環(huán)境危害后果輕微、及時改正”三項法定要件時，生態(tài)環(huán)境主管部門可以不予處罰，一定程度上擴張了生態(tài)環(huán)境部門行使自由裁量的法定空間。（二）明確從輕減輕處罰情形新《辦法》在完善不予處罰情形的同時，還于第四十三條中增加了“應當從輕或者減輕行政處罰”的法定情形，包括主動消除或減輕危害后果、受人脅迫或誘騙、準自首及有立功表現(xiàn)這四項具體情形，這不僅使生態(tài)環(huán)境主管部門辦案時更為公正與靈活，更有利于貫徹落實懲教結(jié)合、過罰相當?shù)姆ㄖ卫砟睿岣邔`法人員的教化效果，降低違法行為所帶來的社會影響。處罰決定謹慎化四（一）處罰程序更加完善（二）完善處罰聽證制度新《辦法》在第三章第四節(jié)中，進一步細化與完善了環(huán)境行政處罰聽證制度。首先，擴大了聽證制度的適用范圍。新《辦法》在原《環(huán)境行政處罰辦法》僅將暫扣或吊銷許可證、較大數(shù)額的罰款和沒收等重大行政處罰決定列入聽證范圍的基礎上，進一步將降低資質(zhì)等級、一定時期內(nèi)不得申請行政許可、限制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動、責令停產(chǎn)整治、責令停產(chǎn)停業(yè)、責令關(guān)閉、限制從業(yè)、禁止從業(yè)等情形皆納入聽證范圍，并明確當事人不承擔組織聽證的費用。其次，細化了聽證制度的法定程序。新《辦法》第四十七條中，對聽證程序的申請期限、舉行方式、回避制度、參與人員等方面進行了具體規(guī)定。最后，明確了聽證筆錄的法律效力。新《辦法》明確規(guī)定，聽證應當制作筆錄，且聽證筆錄應當作為生態(tài)環(huán)境主管部門作出環(huán)境行政處罰決定的重要依據(jù)。（三）確立法制審核制度新《辦法》在第三章第五節(jié)中，確立了針對重大環(huán)境行政處罰決定適用的法制審核制度，明確法制審核的范圍、內(nèi)容和形式，并授權(quán)設區(qū)的市級以上生態(tài)環(huán)境主管部門可以根據(jù)實際情況，依法對應當進行法制審核的案件范圍作出具體規(guī)定，以此提高各地區(qū)生態(tài)環(huán)境主管部門作出環(huán)境行政處罰決定時的審慎性，確保環(huán)境行政處罰決定內(nèi)容的公正性。合規(guī)建議五（一）日常經(jīng)營過程中新《辦法》的上述新特征，表現(xiàn)出我國環(huán)境行政執(zhí)法活動日趨規(guī)范化、謹慎化、公正化的同時，亦體現(xiàn)出我國依法嚴格懲治環(huán)境違法行為的態(tài)度與決心。故此，企業(yè)須對環(huán)境保護法規(guī)所賦予其的法定義務形成全面清晰的理解與把握，并在日常生產(chǎn)經(jīng)營過程中堅持貫徹與落實。企業(yè)須在環(huán)保合規(guī)中履行的以下八項主要義務：1.依法進行環(huán)境影響評價；2.依法履行“三同時”環(huán)境保護制度；3.依法進行環(huán)境影響后評價；4.依法防治、排放、處置、監(jiān)測污染物，建立環(huán)境保護責任制度；5.依法制定突發(fā)環(huán)境事件應急預案，履行相關(guān)通報及報告義務；6.依法使用清潔能源、工藝、設備及技術(shù)，實施清潔生產(chǎn)審核；7.依法實行環(huán)境信息披露制度；8.依法繳納排污費或環(huán)境保護稅。針對上述義務，企業(yè)應建立健全內(nèi)部環(huán)保合規(guī)規(guī)章制度，自上而下培養(yǎng)與增強企業(yè)環(huán)保合規(guī)意識，并通過指派專員、委托專業(yè)機構(gòu)等途徑對環(huán)保合規(guī)工作予以具體落實，保證企業(yè)在法治軌道上生產(chǎn)經(jīng)營，良性發(fā)展。（二）調(diào)查取證過程中如果企業(yè)因涉嫌違反環(huán)境保護法規(guī)被生態(tài)環(huán)境主管部門立案調(diào)查，尚處于調(diào)查取證期間的，一方面，企業(yè)應就生態(tài)環(huán)境主管部門的調(diào)查工作予以積極配合的同時，亦應積極行使自身合法權(quán)利，維護自身正當利益。另一方面，企業(yè)應當在生態(tài)環(huán)境主管部門擬作出行政處罰決定前，主動、及時地對違法行為進行改正，盡可能消除或減輕由此對環(huán)境造成的不利影響，以此爭取得到不予處罰、從輕處罰或減輕處罰的有利后果；同時，如果企業(yè)對相關(guān)違法行為并不知情的，應當盡可能收集相關(guān)證據(jù)證明自己不存在主觀過錯，從而促使生態(tài)環(huán)境主管部門作出不予行政處罰決定。（三）行政處罰作出前企業(yè)在生態(tài)環(huán)境主管部門送達行政處罰告知書，正式作出行政處罰決定前，應當積極行使自身享有陳述、申辯，以及要求聽證的權(quán)利。在其擬承擔的行政處罰系新《辦法》第四十六條規(guī)定的允許聽證范圍時，應在自收到行政處罰告知書的五日內(nèi)向相關(guān)生態(tài)環(huán)境主管部門申請聽證，且在聽證過程中可委托專業(yè)律師進行代理，以此盡可能地爭取行政處罰程度最低化，以及自身合法利益最大化。同時，對于涉及重大公共利益；直接關(guān)系當事人或者第三人重大權(quán)益，經(jīng)過聽證程序；案件情況疑難復雜、涉及多個法律關(guān)系等屬于法制審核范圍的案件，企業(yè)亦應主動監(jiān)督相關(guān)生態(tài)環(huán)境主管部門是否將該案件交由法制審核的機構(gòu)或者法制審核人員進行審核，有權(quán)要求相關(guān)生態(tài)環(huán)境主管部門告知相關(guān)辦理情況，以此確保其更加審慎、公正地作出行政處罰決定。（四）行政處罰作出后企業(yè)在收到生態(tài)環(huán)境主管部門作出的行政處罰決定書后，首先應當確認行政處罰決定的相關(guān)公示信息中，是否出現(xiàn)企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人、銀行賬戶等禁止予以公開的信息，避免企業(yè)的社會形象與商業(yè)聲譽