2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫

2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫

單選題（共200題）1、股權(quán)投資基金在與目標(biāo)公司簽訂投資協(xié)議時(shí)，通常會(huì)被寫入優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款的內(nèi)容為（）。A.ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D2、合伙協(xié)議應(yīng)對合伙企業(yè)的（）等事項(xiàng)作出約定。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B3、我國的證券交易所的競價(jià)方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、制定合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)的主體是（）。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國人民銀行【答案】A5、2017年1月1日某股權(quán)投資基金管理人再對某項(xiàng)目公司進(jìn)行盡職調(diào)查過程中，了解到該項(xiàng)目公司2016年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為500萬元，公司的目標(biāo)資本結(jié)構(gòu)為負(fù)債和權(quán)益比為0.25:1,現(xiàn)有負(fù)債的市場價(jià)值為1120萬元，股權(quán)要求收益率為16%,稅前債務(wù)成本為8%,所得稅稅率為25%,經(jīng)測算D公公司未來兩年的自有現(xiàn)金流増長率分別為10%和5%,且以后長期自由現(xiàn)金流増長率穩(wěn)定在5%。根據(jù)前述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，計(jì)算可得項(xiàng)目公司的股權(quán)價(jià)值（）。A.4,436萬元B.6,111萬元C.5,556萬元D.4,991萬元【答案】D6、（2018年真題）新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.競價(jià)轉(zhuǎn)讓C.私下轉(zhuǎn)讓D.直接轉(zhuǎn)讓【答案】A7、（）是指基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人、基金托管人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)、信息系統(tǒng)安全保障等服務(wù)。A.信息系統(tǒng)維護(hù)服務(wù)B.信息系統(tǒng)安全服務(wù)C.信息系統(tǒng)升級(jí)服務(wù)D.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)【答案】D8、（2017年真題）項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益，上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配指的是（）。A.追趕機(jī)制B.門檻收益率C.瀑布式的收益分配體系D.回?fù)軝C(jī)制【答案】C9、（2017年真題）普通投資者主動(dòng)要求購買與之風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品的，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.普通投資者主動(dòng)向基金募集機(jī)構(gòu)提出申請，明確表示要求購買具體的、高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)，基金募集機(jī)構(gòu)及其工作人員主動(dòng)推介此類基金產(chǎn)品或服務(wù)的信息B.基金募集機(jī)構(gòu)對普通投資者資格進(jìn)行審核，確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準(zhǔn)入性規(guī)定C.基金募集機(jī)構(gòu)向普通投資者以紙質(zhì)或電子文檔的方式進(jìn)行特別警示，告知其該產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于投資者承受能力D.普通投資者對該警示進(jìn)行確認(rèn)，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示【答案】A10、在基金合同首頁的聲明與承諾部分，均應(yīng)用（）字體標(biāo)出投資者應(yīng)當(dāng)注意的相關(guān)內(nèi)容。A.紅色B.加黑C.加粗D.特殊顏色【答案】C11、股份有限公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C12、豁免國有股轉(zhuǎn)持，一般按以下方式辦理，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A13、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金，股東對外轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)一般需經(jīng)其他股東（），且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。A.全部同意B.過半數(shù)同意C.1／4以上同意D.1／3以上同意【答案】B14、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的募集流程的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.在基金路演期，基金管理人需準(zhǔn)備募集推介資料并分發(fā)私募備忘錄B.基金管理人在投資者確認(rèn)階段，需要鑒別主要基金投資者并就最終條款展開預(yù)先談判，談判基金合同和附屬文件C.基金路演期，基金管理人撰寫基金私募備忘錄D.基金管理人與基金投資者確定募集結(jié)束日期，傳閱最終文件并簽署基金合同和附屬文件，按照基金合同的約定履行出資義務(wù)【答案】C15、下列關(guān)于并購基金的說法正確的是（）。A.戰(zhàn)略投資者往往支付比并購基金更低的收購價(jià)格B.并購基金作為財(cái)務(wù)投資者，在收購中不會(huì)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)C.并購基金在收購中通常采取更低的杠桿率D.戰(zhàn)略投資者不能夠從收購中獲得協(xié)同效應(yīng)【答案】B16、股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，其職責(zé)不包括（）。A.修改公司章程B.審批重大關(guān)聯(lián)交易C.批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略D.聘任和解聘公司董事【答案】C17、在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通過（）等系列協(xié)議，約定相關(guān)權(quán)利和責(zé)任，同時(shí)也對基金運(yùn)作的相關(guān)事宜進(jìn)行事先規(guī)范。A.有限合伙協(xié)議,委托協(xié)議B.投資協(xié)議,委托協(xié)議C.投資協(xié)議,委托管理協(xié)議D.有限合伙協(xié)議,委托管理協(xié)議【答案】D18、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定，對非公開募集基金管理人進(jìn)行（）管理，并對募集完成的非公開募集基金依法進(jìn)行（）管理。A.登記；登記B.登記：備案C.備案；登記D.備案；備案【答案】B19、某母基金購買了自然人甲和公司乙持有的存續(xù)基金X各10%的份額，同時(shí)和基A.投資基金X和受讓項(xiàng)目Z股權(quán)屬于二級(jí)投資，投資項(xiàng)目Y屬于直接投資B.投資基金X屬于二級(jí)投資，投資項(xiàng)目Y和Z屬于直接投資C.投資基金X和項(xiàng)目Y屬于直接投資D.投資基金X屬于直接投資，投資項(xiàng)目Y和Z屬于二級(jí)投資【答案】B20、某企業(yè)2015年凈資產(chǎn)為1000萬元，銷售收入為800萬元，銷售成本為400萬元，預(yù)計(jì)未來一年凈利潤為500萬，估計(jì)市盈率為3、市凈率為3、市銷率為5，用市盈率法計(jì)算該公司價(jià)值（）萬元。A.1500B.3000C.2400D.1200【答案】A21、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循（）運(yùn)營原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。A.專業(yè)化B.利潤最大化C.統(tǒng)一化D.差異化【答案】A22、關(guān)于公司型基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者出資成為公司股東，公司需依法設(shè)立董事會(huì)（執(zhí)行董事）、股東大會(huì)（股東會(huì)）以及監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事），通過公司章程對公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出規(guī)定。B.公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)（股東會(huì)），在公司型基金中投資者權(quán)利較大，可以通過參與董事會(huì)直接參與基金的運(yùn)營決策，或者在股東大會(huì)（股東會(huì)）層面對交由決策的重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。C.由公司內(nèi)部的基金管理運(yùn)營團(tuán)隊(duì)進(jìn)行投資管理時(shí)，通常是在董事會(huì)之下設(shè)投資決策委員會(huì)，其成員一般由董事會(huì)委派；聘請外部管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)營管理時(shí)，董事會(huì)決定外部管理機(jī)構(gòu)的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制和收益實(shí)現(xiàn)。D.在新的全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下，具體的項(xiàng)目投資決策等經(jīng)營層面的決策不能通過公司章程約定，由經(jīng)理班子或者第三方管理機(jī)構(gòu)行使，涉及保護(hù)投資者權(quán)益的重大決策必須由董事會(huì)之類的機(jī)構(gòu)作出?！敬鸢浮緿23、契約型、股份公司型基金投資者累計(jì)不得超過（）人。A.50B.100C.200D.150【答案】C24、根據(jù)我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制，合伙型基金投資者人數(shù)的上限是（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】A25、股權(quán)投資協(xié)議中，賦予了股權(quán)投資基金作為投資人對一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)的是（）。A.競業(yè)禁止條款B.回購條款C.保護(hù)性條款D.優(yōu)先購買權(quán)【答案】C26、對股權(quán)投資基金進(jìn)行估值時(shí)，一般情況下更適用于收入估值法的是（）。A.某高速公路運(yùn)營企業(yè)B.某早期人工智能企業(yè)C.某上市股份制銀行D.某瀕臨破產(chǎn)家電企業(yè)【答案】A27、我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為股份公司的投資者人數(shù)不超過（）人。A.50B.200C.100D.1000【答案】B28、合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決定權(quán)應(yīng)由（）做出。A.有限合伙人B.普通合伙人C.股東大會(huì)D.基金經(jīng)理【答案】B29、信托計(jì)劃，按中國銀監(jiān)會(huì)現(xiàn)行規(guī)定，單個(gè)信托計(jì)劃的自然人人數(shù)不得超過（）人，但單筆委托金額在（）萬元以上的自然人投資者和合格的機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量不受限制。A.50；200B.50；300C.100；200D.100；300【答案】B30、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，以下說法錯(cuò)誤的是（）A.基金管理人通過有限責(zé)任公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，有限責(zé)任公司的股東以其凈資產(chǎn)為限對公司承擔(dān)責(zé)任B.公司型基金有參與基金的投資者誠，公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司制股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任C.基金管理人通過股份有限公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任D.公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形式形成一^獨(dú)立的公司法人實(shí)體,由公司法人實(shí)體自行或通過委托專門的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金【答案】A31、（）發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。A.2014年2月7日B.2015年8月1日C.2016年2月5日D.2013年2月5日【答案】C32、投資期，主要包括（）等環(huán)節(jié)A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.VD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V【答案】D33、契約型基金參與主體主要為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A34、優(yōu)先購買權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)（），作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。A.其他股東對外出售股權(quán)時(shí)B.發(fā)行新股時(shí)C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時(shí)D.發(fā)生回購時(shí)【答案】A35、根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人登記。A.10B.5C.3D.6【答案】D36、（）是一項(xiàng)反映當(dāng)前重置資產(chǎn)服務(wù)能力所需要的金額（通常稱為“現(xiàn)行重置成本”）的估值技術(shù)。A.相對估值法B.成本法C.市場法D.收入法【答案】B37、投資機(jī)構(gòu)屬于（）。A.內(nèi)部投資者B.外部投資者C.局部投資者D.現(xiàn)場投資者【答案】B38、常見的基金條款書包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】D39、下列哪些投資者視為當(dāng)然合格投資者（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、關(guān)于投資后管理，以下表述錯(cuò)誤的是()A.通過項(xiàng)目跟蹤與管控，管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)B.通過項(xiàng)目跟蹤與管控，發(fā)現(xiàn)潛在投資項(xiàng)目的投資價(jià)值C.通過提供增值服務(wù)，提升被投資企業(yè)自身價(jià)值D.通過提供增值服務(wù)，協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場【答案】B41、私募基金募集結(jié)算資金是指由（）歸集的，在（）資金賬戶與私募基金賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。A.募集機(jī)構(gòu)、投資者B.投資者、投資者C.投資者、募集機(jī)構(gòu)D.募集機(jī)構(gòu)、募集機(jī)構(gòu)【答案】A42、以下關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算說法正確的是（）A.信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算由基金管理人負(fù)責(zé)B.信托（契約）型股權(quán)投資基金清算小組由基金投資者負(fù)責(zé)組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成C.信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算分配方案由基金投資者、基金管理人進(jìn)行約定D.清算小組應(yīng)編制清算報(bào)告，并向基金投資者進(jìn)行披露【答案】D43、（2017年真題）（）是股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理部門。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國人民銀行D.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B44、下列選項(xiàng)屬于增值稅的征稅范圍的是（）。A.項(xiàng)目上市后通過二級(jí)市場退出的收入B.通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的項(xiàng)目收入C.股息收入D.分紅收入【答案】A45、在項(xiàng)目估值中，不屬于乘數(shù)法的可比指標(biāo)的是（）。A.市盈率B.市凈率C.市銷率D.市價(jià)【答案】D46、關(guān)于契約型型股權(quán)投資基金，如下說法錯(cuò)誤的是（）A.封閉式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)不能申購和贖回B.開放式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)可以按照基金合同的約定開放申購和贖回C.基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算小組對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算，清算小組由基金投資人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成D.契約型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由基金合同約定【答案】C47、我國《合伙企業(yè)法》生效時(shí)間為（）A.2007年6月1日B.2008年6月1日C.2008年3月1日D.2007年3月1日【答案】A48、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的原則包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、關(guān)于建立合格投資者制度的必要性，以下描述不正確的是（）A.基金投資者通常處于信息劣勢地位B.基金管理人有可能會(huì)利用其信息優(yōu)勢從事一些對自己有利而對基金投資者不利的"敗德"行為C.不少國家規(guī)定，股權(quán)投資基金可以向普通投資者募集D.基金管理人負(fù)責(zé)進(jìn)行基金的投資決策【答案】C50、關(guān)于市盈率估值法的缺陷，下列表述錯(cuò)誤的是()A.當(dāng)企業(yè)的預(yù)期收入為負(fù)值時(shí)，不適宜使用該估值法B.易受經(jīng)濟(jì)周期的影響C.不能區(qū)分經(jīng)營性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利和非經(jīng)營性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利D.對市場看法的變化敏感反應(yīng)【答案】D51、對股權(quán)投資基金來說，回售權(quán)條款的功能有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D52、（2018年真題）在對電子商務(wù)A公司做財(cái)務(wù)盡調(diào)時(shí)，按照市銷率2倍進(jìn)行估值。A公司全年平臺(tái)銷售8億元,獲得銷售傭金4000萬，稅后凈利潤400萬元,則該電子商務(wù)公司的估值為（）A.800萬元B.2.8億元C.16億元D.8000萬元【答案】C53、（）階段，對目標(biāo)公司業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)與法律進(jìn)行非常詳盡而深入的調(diào)查與了解。A.盡職調(diào)查B.初步盡職調(diào)查C.項(xiàng)目開發(fā)與篩選D.決策調(diào)查【答案】A54、股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A.保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益B.保證基金受托人的收益C.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)D.防范非系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)【答案】A55、關(guān)于公司型基金基本稅負(fù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金所投項(xiàng)目若通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出，不屬于增值稅征稅范圍B.基金從境內(nèi)被投企業(yè)取得的股息紅利所得和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得均需按基金企業(yè)的所得稅率繳納企業(yè)所得稅C.基金所投項(xiàng)目上市后通過二級(jí)市場退出時(shí)需按稅務(wù)機(jī)關(guān)的要求計(jì)繳增值稅D.基金的自然人投資者對以股息紅利形式取得的分配需承擔(dān)雙重征稅【答案】B56、（2017年真題）在我國的分類體系中，同時(shí)符合（）條件時(shí)，屬于創(chuàng)業(yè)投資基金。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A57、（2021年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定:“按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，對于來自投資項(xiàng)目的可供分配現(xiàn)金，A.2.288億元、0.072億元B.2.32億元、0.04億元C.2.36億元、0元D.2億元、0.36億元【答案】B58、股東大會(huì)的職責(zé)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D59、基金募集機(jī)構(gòu)要根據(jù)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建立適當(dāng)性匹配原則的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】A60、股權(quán)投資基金的收益分配，主要在（）之間進(jìn)行。A.投資者和托管人B.投資者與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)C.管理人和托管人D.投資者與管理人【答案】D61、股權(quán)投資基金甲對目標(biāo)公司A進(jìn)行初步盡職調(diào)查后判斷該公司具有較高投資價(jià)值，并計(jì)劃獨(dú)家完成對A公司的投資。為了避免在盡職調(diào)查和商務(wù)談判階段A公司再與其他投資機(jī)構(gòu)接觸，基金甲可考慮在投資框架協(xié)議中加入的條款是（）。A.保護(hù)性條款B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款C.第一拒絕權(quán)條款D.排他性條款【答案】D62、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、私募基金管理人在（）兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可對其采取加入黑名單、公開論責(zé)等紀(jì)律處分.A.一個(gè)月之內(nèi)B.一年之內(nèi)C.半年之內(nèi)D.三個(gè)月之內(nèi)【答案】B64、（）分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金。A.外幣股權(quán)投資基金B(yǎng).人民幣股權(quán)投資基金C.股權(quán)投資基金D.契約型基金【答案】B65、下列對于股權(quán)投資基金高效監(jiān)管原則的要求，說法錯(cuò)誤的是（）。A.要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有權(quán)威性，要賦予監(jiān)管機(jī)構(gòu)合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權(quán)限和職責(zé)B.要求確定合理的監(jiān)管內(nèi)容體系，要有所管有所不管，要管得有效C.對于違法行為，要規(guī)定明確的法律責(zé)任和制裁手段D.監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序【答案】D66、股權(quán)投資基金管理人和托管人發(fā)生重大事項(xiàng)變更、股權(quán)投資基金發(fā)生觸及基金止損線或者預(yù)警線、管理費(fèi)率或者托管費(fèi)率變更、清盤或者清算、重大關(guān)聯(lián)交易、提取業(yè)績報(bào)酬等影響投資者利益的重大事項(xiàng)的,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露?A.5B.10C.15D.30【答案】B67、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤分配的條款規(guī)定進(jìn)行分配B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定C.合伙型基金不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損D.合伙型基金的收益分配比例和時(shí)間可自行在合伙協(xié)議中約定【答案】B68、在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標(biāo)，投資者會(huì)獲得一定補(bǔ)償，以彌補(bǔ)其由于企業(yè)的實(shí)際價(jià)值降低所受的損失。這個(gè)被稱為（）。A.觸發(fā)機(jī)制B.調(diào)整機(jī)制C.對賭安排D.補(bǔ)償安排【答案】C69、某省證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)一家股權(quán)投資基金現(xiàn)場檢查后，發(fā)現(xiàn)其違反有關(guān)法規(guī)，決定對其罰款100萬元。該基金管理人認(rèn)為處罰過重，可采取的措施有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A70、關(guān)于拖售權(quán)條款和隨售權(quán)條款，以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D71、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)通常包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D72、基金投資者關(guān)系管理具有（）意義。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D73、待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)-綜合貶值是（）的計(jì)算公式。A.賬面價(jià)值法B.重置成本法C.成本法D.清算價(jià)值法【答案】B74、（2020年真題）關(guān)于增值服務(wù)的價(jià)值，表述錯(cuò)誤的是（）。A.增值服務(wù)屬于投資機(jī)構(gòu)投資后管理的重要組成部分，貫穿于投資后管理的整個(gè)環(huán)節(jié)B.對于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)對其在投資后管理中參與的程度和側(cè)重點(diǎn)有所不同C.投資機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)的目的主要是完善公司治理結(jié)構(gòu)以滿足公司上市要求D.投資機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)，一方面可以協(xié)助被投資企業(yè)更好的發(fā)展，另一方面也可以有效降低投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】C75、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金應(yīng)納稅所得額的說法中，正確的是（）。A.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各類政府補(bǔ)貼、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損的余額，為應(yīng)納稅所得額B.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除后的余額，為應(yīng)納稅所得額C.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損后的余額，為應(yīng)納稅所得額D.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的上一年度虧損后的余額，為應(yīng)納稅所得額【答案】C76、（2020年真題）某股權(quán)投資基金擬投資A公司5000萬元,A公司當(dāng)年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為:凈利潤9000萬元,利息200萬元,所得稅稅率為25%,按照企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤倍數(shù)法進(jìn)行投后估值時(shí),使用5倍倍數(shù),則該基金在完成本次投資后在A公司的股權(quán)占比為（）。（假設(shè)企業(yè)價(jià)值等于股權(quán)價(jià)值）A.8.62%B.8.73%C.8.20%D.9.22%【答案】C77、(2017年)下列關(guān)于相對估值法的說法中，正確的是（）。A.市盈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的金融機(jī)構(gòu)B.市銷率倍數(shù)法可以反映成本的影響C.銀行業(yè)的估值通常會(huì)用市銷率倍數(shù)法D.對于折舊攤銷影響比較大的企業(yè)（如重資產(chǎn)企業(yè)），比較適合用企業(yè)價(jià)值／息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法【答案】D78、（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報(bào)水平。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.未分配利潤D.總收益倍數(shù)【答案】D79、新《證券法》關(guān)于公司首次公開發(fā)行新股及公開發(fā)行公司債券的條件，以下表述正確的是（）。A.公司首次公開發(fā)行新股，最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)被出具無保留意見審計(jì)報(bào)告B.公開發(fā)行公司債券，累計(jì)債券余額應(yīng)不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十C.公開發(fā)行公司債券，最近三年可分配利潤之和應(yīng)足以支付公司債券一年的利息D.公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)具有持續(xù)盈利能力、財(cái)務(wù)狀況良好【答案】A80、某基金管理人募集一只股權(quán)投資基金時(shí)，不符合規(guī)定的募集行為是()A.通過電子郵件向特定的機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送募集說明書B.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金C.向其管理的其他基金的投資者推介該基金D.通過銀行向部分高凈值客戶推介基金【答案】B81、下列關(guān)于股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格B.股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金、股權(quán)投資基金份額獨(dú)立于股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)、銷售支付機(jī)構(gòu)或者份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)C.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)、銷售支付機(jī)構(gòu)或者份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金、股權(quán)投資基金份額屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)D.非因投資者本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金、股權(quán)投資基金份額【答案】C82、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行以下哪些職責(zé)（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D83、托管人按照規(guī)定對基金管理人的會(huì)計(jì)核算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，主要核對內(nèi)容包括：（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A84、（2017年真題）某股權(quán)投資基金管理人未按規(guī)定備案首只基金產(chǎn)品而被注銷管理人登記，根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，該基金管理人的下述做法不符合規(guī)定的是（）。A.以自有資金繼續(xù)從事股權(quán)投資B.繼續(xù)從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)C.因有股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)需求，而再次申請管理人登記D.將公司的主營業(yè)務(wù)變更為非股權(quán)投資基金管理的其他業(yè)務(wù)【答案】B85、(2017年)下列關(guān)于折現(xiàn)模型的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.紅利折現(xiàn)模型要求目標(biāo)公司的紅利發(fā)放政策相對穩(wěn)定，但在實(shí)際中，很多企業(yè)的紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定，有的企業(yè)從不發(fā)放紅利或者因?yàn)槲从鵁o紅利可發(fā)放B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流C.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是股權(quán)價(jià)值D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運(yùn)營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流【答案】C86、(2016年)下列關(guān)于有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)按規(guī)定申請?jiān)O(shè)立，并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照B.公司章程需由所有股東簽字并確認(rèn)C.出資最低限額應(yīng)不低于100萬元D.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在200以下【答案】D87、創(chuàng)業(yè)投資基金通常采用的投資工具不包括（）A.優(yōu)先股B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股C.可轉(zhuǎn)換債D.普通股【答案】A88、（2016年真題）關(guān)于估值調(diào)整條款最常見的兩種機(jī)制是（）。A.增加投資人董事會(huì)席位、股權(quán)比例調(diào)整B.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)比例調(diào)整C.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)回購D.增加投資人董事會(huì)席位、現(xiàn)金補(bǔ)償【答案】B89、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人開展基金募集行為，以下表述正確的是（）A.需要在中國證監(jiān)會(huì)注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格B.基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品C.基金管理人不僅可以募集自己發(fā)起設(shè)立的基金，也可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品D.不需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為基金管理人【答案】B90、（2017年真題）企業(yè)價(jià)值與收入、利潤和增長率呈現(xiàn)（）。A.負(fù)相關(guān)B.不相關(guān)C.正相關(guān)D.不完全相關(guān)【答案】C91、下列關(guān)于信托（契約）型基金參與主體的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.信托（契約）型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人B.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益C.基金管理人依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營和管理操作D.基金管理人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來【答案】D92、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則()。A.將轉(zhuǎn)讓的所有結(jié)果通知股東B.得到三分之二以上表決權(quán)股東的同意C.得到其他股東的同意D.得到半數(shù)以上股東的同意【答案】B93、我國私募股權(quán)投資基金快速發(fā)展階段為（）。A.2005-2012B.2005-2011C.2004-2011D.2004-2012【答案】A94、關(guān)于反攤薄條款及降價(jià)融資,以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.反攤薄條款本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制B.反攤薄條款的意義主要為保護(hù)前輪投資者,而非后輪投資者C.降價(jià)融資意味著投資者先前購買的股權(quán)對價(jià)相對更為高昂,從而使投資者遭到損失D.經(jīng)營狀況較為成熟的企業(yè)比早中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)更需要反攤薄條款【答案】D95、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了（），對募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為、以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。A.《私募投資基金推介行為管理辦法》B.《私募投資基金募集行為管理辦法》C.《私葛投資基金銷售行為管理辦法》D.《私募投資基金管理行為管理辦法》【答案】B96、（），是指當(dāng)滿足事先設(shè)定的條件時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)企業(yè)大股東按事先約定的定價(jià)機(jī)制，買回股權(quán)投資基金所持有的全部或部分目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)。A.保護(hù)性條款B.回購條款C.反稀釋條款D.董事會(huì)席位條款【答案】B97、基金管理人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足一定的基本要求，以下說法錯(cuò)誤的是（）A.兼營民間借貸、小額理財(cái)、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請成為私募基金管理機(jī)構(gòu)時(shí)，由于業(yè)務(wù)和私募基金屬性沖突，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對此類存在沖突業(yè)務(wù)的管理不予登記B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人C.其從業(yè)人員的人數(shù)應(yīng)當(dāng)與其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置和內(nèi)控制度相匹配D.同一基金管理人允許兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)【答案】D98、（2018年真題）（）應(yīng)該對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，并由投資者書面承諾符合合格投資者條件。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)、基金管理人【答案】B99、（）的作用是幫肋股權(quán)投資基金全面評(píng)估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性以及潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。A.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查B.法律盡職調(diào)查C.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查D.股權(quán)投資調(diào)查【答案】B100、在管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成中，（）實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。A.事項(xiàng)識(shí)別B.目標(biāo)設(shè)定C.內(nèi)部環(huán)境D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估【答案】C101、較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的業(yè)務(wù)盡職調(diào)查考察重點(diǎn)為（）部分。A.產(chǎn)品服務(wù)和發(fā)展戰(zhàn)略B.管理團(tuán)隊(duì)和資產(chǎn)質(zhì)量C.融資結(jié)構(gòu)和融資運(yùn)用D.管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)【答案】D102、私募備忘錄類似于“招股說明書”，是基金管理人撰寫的說明（）的文件，用于招募基金投資者參與基金投資。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、IVD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C103、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括()A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人B.基金投資人、有限合伙人及基金托管人C.基金合伙人、基金托管人D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人【答案】A104、（2021年真題）關(guān)于優(yōu)先認(rèn)購權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)是一種選擇權(quán)，即投資人有權(quán)但無義務(wù)履行優(yōu)先認(rèn)購權(quán)B.若有投資機(jī)構(gòu)以債轉(zhuǎn)股形式投資，則當(dāng)此投資機(jī)構(gòu)決定將對目標(biāo)公司的債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)時(shí)，原有股東的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)下適用這種情況C.投資人行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán)時(shí)，其認(rèn)購目標(biāo)公司股權(quán)的價(jià)格應(yīng)與潛在認(rèn)購方一致D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款是投資框架協(xié)議和投資協(xié)議中常見條款之一【答案】B105、（2020年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金對中小微企業(yè)所提供的融資服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資基金通過豐富的投后管理手段，提高所投資企業(yè)的創(chuàng)業(yè)成功概率B.創(chuàng)業(yè)投資基金嘗試多種機(jī)制來獲取項(xiàng)目真實(shí)信息，緩和投資者獲取企業(yè)真實(shí)信息難度和成本均較高的情況C.創(chuàng)業(yè)投資基金采取股權(quán)投資的創(chuàng)新方式，通過創(chuàng)新的靜態(tài)估值方法，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的均衡匹配D.創(chuàng)業(yè)投資基金是按企業(yè)發(fā)展階段開展分階段投資，且不會(huì)要求被投資企業(yè)提供擔(dān)保措施【答案】C106、某有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金有基金投資者A、B、C、三人。現(xiàn)投資者C擬通過轉(zhuǎn)讓的方式退出基金，說法中正確的是（）A.B雙方平均行使優(yōu)先購買權(quán)B.享有優(yōu)先購買權(quán)，且由C.投資者A和投資者B享有優(yōu)先購買權(quán)，應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定確定購買比例D.投資者A和投資者【答案】C107、(2017年)股權(quán)投資基金的合規(guī)運(yùn)營需要符合（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A108、（2021年真題）股權(quán)投資協(xié)議里的常見條款包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D109、相對估值法具有（）優(yōu)點(diǎn)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C110、投資者在某一時(shí)間內(nèi)實(shí)際已經(jīng)完成的出資稱為（）A.實(shí)繳資本B.認(rèn)繳資本C.申購資本D.真實(shí)資本【答案】A111、將企業(yè)的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)乘以倍數(shù)，從而獲得對企業(yè)股權(quán)價(jià)值的估值參考結(jié)果的估值法是（）。A.相對估值法B.貼現(xiàn)現(xiàn)金流法C.清算價(jià)值法D.成本法【答案】A112、下列關(guān)于股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格B.股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金、股權(quán)投資基金份額獨(dú)立于股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)、銷售支付機(jī)構(gòu)或者份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)C.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)、銷售支付機(jī)構(gòu)或者份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金、股權(quán)投資基金份額屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)D.非因投資者本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金、股權(quán)投資基金份額【答案】C113、下列關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查多使用趨勢分析、結(jié)構(gòu)分析等分析工具B.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查是投資及整合方案設(shè)計(jì)、交易談判、投資決策不可或缺的前提C.財(cái)務(wù)分析是盡職調(diào)查工作的核心，涉及業(yè)務(wù)、資產(chǎn)等D.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的投資價(jià)值和潛在風(fēng)險(xiǎn)【答案】C114、（2018年真題）下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合格投資者的是（）A.擁有1500萬元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金B(yǎng).總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，現(xiàn)投資200萬元于一只股權(quán)投資基金C.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入均為5萬元，現(xiàn)將150萬元存款投資于一只股權(quán)投資基金D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財(cái)產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬元，現(xiàn)投資50萬元于一只股權(quán)投資基金【答案】A115、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會(huì)采取以下幾種方式（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A116、以當(dāng)前重新構(gòu)建目標(biāo)企業(yè)所需的成本作為估值的方法屬于（）A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法B.成本法C.相對估值法D.清算價(jià)值法【答案】B117、私募基金行業(yè)出現(xiàn)了涉嫌違規(guī)的私募案件，下列不屬于案件涉及的主要違法違規(guī)類型的是（）。A.虛假宣傳B.保本保收益C.非公開宣傳D.向非合格投資者募集資金【答案】C118、股權(quán)投資基金的收入主要來源于所投資企業(yè)分配的紅利以及實(shí)現(xiàn)（）后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得。A.項(xiàng)目進(jìn)入B.項(xiàng)目完成C.項(xiàng)目退出D.以上都不正確【答案】C119、下列不屬于股權(quán)回購發(fā)起人的是（）。A.被投資企業(yè)股東B.被投資企業(yè)管理層C.股權(quán)投資基金的托管人D.股權(quán)投資基金【答案】C120、（2018年真題）股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者披露信息，推介材料內(nèi)容不包括（）。A.私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率B.私募基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況C.私募基金的預(yù)期收益D.私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制情況【答案】C121、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托（）對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。A.第三方機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】A122、關(guān)于股權(quán)投資母基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益與成本，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資母基金通過分散投資降低了風(fēng)險(xiǎn)B.母基金的收益率通常比其主要投資類型（創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金）的平均收益率低C.考慮到母基金的風(fēng)險(xiǎn)低于單只股權(quán)投資基金，因此，母基金的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益更高D.投資者通過母基金間接投資股權(quán)投資基金需額外承擔(dān)成本【答案】B123、基金托管人職責(zé)不包括（）。A.辦理清算、交割事宜B.基金份額登記C.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值D.開展投資監(jiān)督【答案】B124、（2017年真題）下列關(guān)于信托（契約）型基金的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.信托（契約）型股權(quán)投資基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金B(yǎng).信托（契約）型基金具有獨(dú)立的法人地位C.信托（契約）型基金本質(zhì)上是一種信托關(guān)系，契約各方可通過信托契約進(jìn)行相關(guān)約定.運(yùn)作比較靈活D.信托（契約）型基金的投資者以其出資為限對基金的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任【答案】B125、(2016年)承擔(dān)股權(quán)投資基金管理人建立內(nèi)部控制制度和維護(hù)其有效性最終責(zé)任的是（）。A.法定代表人B.總經(jīng)理C.最高權(quán)力機(jī)構(gòu)D.董事會(huì)【答案】C126、高凈值個(gè)人投資者主要為（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A127、登記掛牌階段主要是掛牌申請審核通過后的工作不包括（）。A.分配股票代碼B.辦理股份登記存管C.公司掛牌D.主辦券商內(nèi)核【答案】D128、經(jīng)濟(jì)增加值EVA=稅后凈營業(yè)利潤-資本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，A為（）。A.投入價(jià)值B.勞動(dòng)價(jià)值C.資金成本D.投入資本【答案】D129、下列符合條件的，可豁免國有股轉(zhuǎn)持有（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B130、對于合伙型基金，下列不屬于增值稅征稅范圍的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B131、(2017年)下列不屬于投資后項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)督經(jīng)營指標(biāo)的是（）。A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制情況B.收入C.凈利潤D.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)【答案】A132、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說法錯(cuò)的是（）。A.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊賬號(hào)之曰起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作曰內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更C.在基金管理人去的營業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集D.申請登記事項(xiàng)發(fā)生重大的變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請變更登記內(nèi)容【答案】A133、下列關(guān)于母基金的特點(diǎn)和作用的說法中，不正確的是（）。A.母基金通常只會(huì)投資一只股權(quán)投資基金B(yǎng).大部分業(yè)績出色的股權(quán)投資基金都會(huì)獲得超額認(rèn)購，因此，一般投資者難以獲得投資機(jī)會(huì)C.母基金可以通過幫助投資者擴(kuò)大規(guī)?；蚩s小規(guī)模來解決投資者投資規(guī)模大小的問題D.投資者通過投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)【答案】A134、股權(quán)基金業(yè)績評(píng)價(jià)主要采用的指標(biāo)有（）A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅣ【答案】C135、某股權(quán)投資基金A于2011年7月投資了B公司，投資協(xié)議中包含保密條款且保密期限為5年，B公司與2016年1月提交了IPO申請，下述哪一項(xiàng)行為可能違反了雙方約定的保密義務(wù)（）。A.2016年6月基金向其基金潛在出資人介紹了B公司的IPO進(jìn)展B.2015年2月基金A向公司保薦機(jī)構(gòu)提供了基金出資人相關(guān)信息C.2017年1月基金A向其基金出資人提供了B公司近3年業(yè)務(wù)發(fā)展概況D.2015年3月B公司向其次輪潛在投資人提供了基金A投資時(shí)的投資估值意見及投資協(xié)議【答案】D136、有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則：依法監(jiān)管原則的說法錯(cuò)誤的是（）。A.對違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定，秉公執(zhí)法，不偏不倚B.監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序C.必須有法律依據(jù)D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)既要對股權(quán)投資基金行業(yè)進(jìn)行必要的監(jiān)管，又不能束縛股權(quán)投資基金行業(yè)和市場的活力【答案】D137、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級(jí)管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對機(jī)構(gòu)經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A138、在國內(nèi)，私人股權(quán)投資基金不可以投資于（）。A.未上市企業(yè)B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股D.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券【答案】B139、下列關(guān)于股權(quán)投資基金和股權(quán)投基金管理人登記備案的說法錯(cuò)誤的是（）。A.對股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取登記備案管理，登記備案不是行政許可，無需履行審批程序B.登記備案管理是引導(dǎo)、督促行業(yè)規(guī)范發(fā)展，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，監(jiān)測行業(yè)發(fā)展情況及系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的要求C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案構(gòu)成對股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況等進(jìn)行分類公示，并建立黑名單制度【答案】C140、（）是整個(gè)盡職調(diào)查的核心。A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查B.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查C.法律盡職調(diào)查D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查【答案】B141、(2016年)已登記的股權(quán)投資基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.累計(jì)2次，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將該管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過基金管理人公示平臺(tái)對外公示B.該管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)C.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該管理人的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案申請D.該管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后，將通過基金管理人公示平臺(tái)對外公示【答案】A142、關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范，以下說法正確的是()A.股權(quán)投資基金的托管人在任何情況下均不得被委托擔(dān)任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金合同中可以約定由基金管理人以外的個(gè)人或機(jī)構(gòu)支付基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展服務(wù)業(yè)務(wù)的過程中，在不影響基金和投資者財(cái)產(chǎn)安全的前提下，可以臨時(shí)挪用基金財(cái)產(chǎn)或投資者財(cái)產(chǎn)D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)可以不實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理【答案】B143、（）應(yīng)當(dāng)向投資者揭示基金風(fēng)險(xiǎn)，并安排投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。A.基金管理人B.基金募集機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.基金份額登記機(jī)構(gòu)【答案】B144、某公司在創(chuàng)立時(shí)創(chuàng)始人持有20000股股份，股權(quán)投資基金X作為A輪投資者以增資方式按2元/股的價(jià)格購買了10000股，其后B輪投資者以增資方式按1元/股的價(jià)格購買了10000股．在完全棘輪條款和加權(quán)平均條款下X基金分別可獲補(bǔ)償?shù)墓善睌?shù)量為（）A.10000股，5000股B.5000股，1429股C.10000股，1429股D.條件不足，無法計(jì)算【答案】C145、基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B146、（2017年真題）股權(quán)投資基金主要投資于（）。A.ⅠB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C147、下列屬于在股權(quán)投資基金的募集期間，基金管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是（）。A.基金管理人開展投資者教育B.基金管理人召集基金年度會(huì)議C.基金管理人發(fā)布定期報(bào)告D.基金管理人反饋投資者的需求【答案】A148、增資前甲公司注冊資本1000萬元，甲公司前一年度經(jīng)審計(jì)的營業(yè)收入12億元，凈利潤4000萬元，年末凈資產(chǎn)1．5億元。依據(jù)前述財(cái)務(wù)情況，某股權(quán)投資基金擬出資1億元，增資甲公司，獲得20%的股權(quán)。按此投資方按實(shí)際投資后，甲公司注冊資本將變更為()萬元。A.25000B.1250C.11000D.1200【答案】B149、公司型基金合同的股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A150、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市非公開發(fā)行和交易的普通股、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和（）。A.可贖回債券B.可轉(zhuǎn)換債券C.普通企業(yè)債D.可回售債券【答案】B151、對于使用詐騙方法非法集資的，如下哪些行為可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”（）Ⅰ.集資后用于生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)Ⅱ.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的。Ⅲ.攜帶集資款逃匿的。Ⅳ.將集資款用于違法犯罪活動(dòng)的。Ⅴ.隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B152、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的估值的說法錯(cuò)誤的是（）。A.估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，估值條款也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容B.股權(quán)投資基金投資前，需要明確目標(biāo)公司的市場價(jià)值C.估值方法通常包括相對估值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法、創(chuàng)業(yè)投資估值法D.在估值時(shí)應(yīng)結(jié)合市場參與者的假設(shè)，采用合理的市場數(shù)據(jù)和參數(shù)【答案】B153、（2020年真題）有限合伙型股權(quán)投資基金的納稅義務(wù)人是（）A.全體合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.合伙企業(yè)【答案】A154、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，說法正確的是（）。A.政府引導(dǎo)基金不能對創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保的支持B.政府引導(dǎo)基金鼓勵(lì)創(chuàng)投基金投資成長期和成熟期的企業(yè)C.政府引導(dǎo)基金主要直接投資與創(chuàng)業(yè)公司D.政府引導(dǎo)基金按市場化方式運(yùn)作，主要投資于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D155、股權(quán)投資基金管理人不應(yīng)（）。A.委托銷售私募基金時(shí)，自行或委托第三方，對股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)B.通過傳播媒體向特定對象進(jìn)行宣傳C.自行銷售私募基金時(shí)，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估D.向投資者承諾投資本金不受損失【答案】D156、股權(quán)投資基金管理人利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)（）。A.專業(yè)化運(yùn)營B.內(nèi)部牽制C.業(yè)務(wù)流程的控制D.授權(quán)流程管理【答案】C157、信息披露的具體安排，包括信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息（）等事項(xiàng)。A.披露的內(nèi)容、披露頻度B.披露方式、披露責(zé)任C.信息披露渠道D.以上都是【答案】D158、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)和作用的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.母基金通常只會(huì)投資于1只股權(quán)投資基金，以防利益分散B.母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資的知識(shí)、人脈和資源C.投資者可以通過投資于母基金獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)D.母基金可以為缺乏經(jīng)驗(yàn)的投資者提供投資股權(quán)投資基金的渠道【答案】A159、（2020年真題）是指項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益。上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配。（）。A.基金管理人的業(yè)績報(bào)酬B.瀑布式的收益分配體系C.追趕機(jī)制D.回?fù)軝C(jī)制【答案】B160、(2017年)投資者購買契約型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。A.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方B.將所購買的基金權(quán)益拆分，平價(jià)分銷給不特定的人群C.以所購買的基金份額再募集一只基金D.將所購買的基金權(quán)益拆分，加價(jià)分銷給不特定的人群【答案】A161、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記，如下說法錯(cuò)誤的是（）。A.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資，是指基金投資者與基金管理人簽訂基金合同，承諾認(rèn)繳金額，并按照基金合同的約定繳納出資購買基金份額的行為B.信托（契約）型股權(quán)投資基金的退出，是指在基金成立后，持有基金份額的基金投資者按照基金合同的約定將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為C.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項(xiàng)等具體規(guī)則及安排，由基金托管人及其他合同當(dāng)事人在基金合同中約定D.認(rèn)繳出資及退出的價(jià)格，由基金管理人按照合同約定的規(guī)則進(jìn)行計(jì)算【答案】C162、（2018年真題）某政府引導(dǎo)基金以參股方式投資了一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，關(guān)于該政府引導(dǎo)基金，說法正確的是（）。A.作為唯一出資人，直接對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行管理B.不該對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行直接管理，而由專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管理C.作為單一最大股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)D.作為控股股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)【答案】B163、股權(quán)投資基金的估值，以下表述正確的是（）。A.估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場參數(shù)B.管理人應(yīng)當(dāng)每年聘請審計(jì)師對項(xiàng)目進(jìn)行估值C.投資項(xiàng)目的估值方法一旦確定，在持有期不得更改D.未上市且無新一輪融資的投資項(xiàng)目，應(yīng)始終按照投資成本進(jìn)行入帳【答案】A164、私募基金的管理人應(yīng)具備至少（）名高級(jí)管理人員，其中應(yīng)當(dāng)包括（）名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。A.2；1B.3；1C.3；2D.4；2【答案】A165、有限合伙框架下，直接通過合伙協(xié)議，約定由某個(gè)自然人或若干自然人以執(zhí)行事務(wù)合伙人名義管理合伙事務(wù)，屬于（）方式。A.委托管理B.自我管理C.受托管理D.集中管理【答案】B166、以下不屬于股權(quán)投資基金組織形式的是（）。A.公司型基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.合伙型基金D.契約型基金【答案】B167、（2020年真題）有關(guān)拖售權(quán)與隨售權(quán),下列表述正確的是（）。A.相比拖售權(quán),隨售權(quán)賦予股權(quán)基金更大的權(quán)利,使基金作為少數(shù)股東仍然享有決定公司轉(zhuǎn)讓的權(quán)利B.拖售權(quán)的交易價(jià)格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的價(jià)格為準(zhǔn)C.隨售權(quán)可以保證投資者作為不參與企業(yè)實(shí)際經(jīng)營管理的小股東,同樣可以按照其和第三方協(xié)商確定的價(jià)格及時(shí)點(diǎn)決定退出,且不會(huì)受到原始股東和管理團(tuán)隊(duì)的拒絕D.拖售權(quán)是股權(quán)投資基金欲強(qiáng)行進(jìn)入其他股東與第三方的交易【答案】B168、(2017年)針對事中事后檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，中國證監(jiān)會(huì)、各證監(jiān)局可以采?。ǎ┨幚矸绞?。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A169、（）表示截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資者已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資者已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資者的賬面回報(bào)水平。A.總收益倍數(shù)B.內(nèi)部收益率C.投資回報(bào)率D.已分配收益【答案】A170、天使投資個(gè)人采取股權(quán)投資方式直接投資于初創(chuàng)科技型企業(yè)滿2年的，可以按照投資額的（）抵扣轉(zhuǎn)讓該初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。A.70%B.80%C.90%D.100%【答案】A171、（2020年真題）投資協(xié)議中的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款適用于目標(biāo)企業(yè)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D172、廣義股權(quán)投資基金和廣義創(chuàng)業(yè)投資基金是完全等同的概念，下列屬于廣義股權(quán)投資基金的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D173、關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供的服務(wù)，描述不正確的是（）A.擔(dān)任基金或基金管理人的審計(jì)機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所由基金管理人委任B.投資者可以參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)C.擔(dān)任基金或基金管理人的審計(jì)機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所由投資者委任D.基金管理人應(yīng)將基金的審計(jì)機(jī)構(gòu)的委任情況及時(shí)告知投資者【答案】C174、關(guān)于政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，說法正確的是（）。A.只能通過跟進(jìn)投資的方式B.可以通過參股、融資擔(dān)保和跟進(jìn)投資的方式C.可以通過參股或跟進(jìn)投資，但不允許融資擔(dān)保D.只能通過參股的方式【答案】B175、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以依法對有關(guān)委任人員采?。ǎ〢.罰款B.停業(yè)整頓C.公開譴責(zé)D.市場禁入措施【答案】D176、私募基金管理人的高級(jí)管理人員不包括（）。A.總經(jīng)理B.董事長C.投資總監(jiān)D.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人【答案】C177、在完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于（）。A.投資期B.投后管理期C.投資冷靜期D.項(xiàng)目投資周期【答案】B178、公開披露基金信息時(shí)，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D179、私募股權(quán)投資基金收益分配排序正確的是（）A.1234B.2341C.2143D.1324【答案】C180、政府引導(dǎo)基金通常通過引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域的方式支持“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”，下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的描述錯(cuò)誤的是（）。A.政府引導(dǎo)基金的宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)