基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫綜合A卷含答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫綜合A卷含答案

單選題（共50題）1、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并（）計算投資者人數(shù)。A.單獨B.分離C.合并D.加權(quán)【答案】C2、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集基金份額持有人大會的，由（）召集。A.基金投資者B.基金托管人C.日常機構(gòu)D.代表基金份額5%以上的基金份額持有人【答案】B3、基金托管人出現(xiàn)（）情形時，中國證監(jiān)會可取消其托管資格。A.連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)B.托管人高級管理人員被行政處罰C.履行法定職責(zé)未能勤勉盡責(zé)D.在履行法定職責(zé)時存在失誤【答案】A4、（）是聯(lián)系政府監(jiān)管機構(gòu)與會員的紐帶。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.基金管理公司D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D5、(2016年)基金份額持有人大會行使的職權(quán)不包括（）。A.提請更換基金管理人、基金托管人B.決定基金擴募或者延長基金合同期限C.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同D.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)【答案】A6、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，下列屬于會員權(quán)利的是（）。A.按規(guī)定繳納會費?B.遵守協(xié)會的有關(guān)規(guī)定及各項決議C.維護協(xié)會的合法權(quán)益和聲譽D.參加協(xié)會的活動，獲得協(xié)會提供的服務(wù)【答案】D7、離岸基金是指一國（地區(qū)）的證券投資基金組織在他國（地區(qū)）發(fā)售證券投資基金份額，并將募集的資金投資于（）證券市場的證券投資基金。A.本國（地區(qū)）B.他國（地區(qū)）C.第三國D.本國或第三國【答案】D8、關(guān)于忠誠盡責(zé)職業(yè)道德中廉潔公正的要求，以下行為錯誤的是（）。A.不接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行商業(yè)賄賂B.不利用基金財產(chǎn)或者所在機構(gòu)固有財產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益C.不利用職務(wù)之便或者機構(gòu)的商業(yè)機會為自己或者他人牟取非法利益D.為了迎合客戶的不合理需求，留住客戶，必要的時候可以損害所在機構(gòu)的一些合法利益【答案】D9、投資者提交基金認(rèn)購申請后，一般可于（）日后到辦理申購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】C10、檢查是基金監(jiān)管的重要措施，它不包括（）。A.日常檢查B.季度檢查C.現(xiàn)場檢查D.非現(xiàn)場檢查【答案】B11、從區(qū)域看，全球投資基金的資產(chǎn)主要集中在（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向（）負(fù)責(zé)。A.股東會B.管理層C.董事長D.董事會【答案】A13、內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定的范圍內(nèi)（）經(jīng)營風(fēng)險，提高基金管理人的經(jīng)營效益。A.避免B.控制C.降低或消除D.轉(zhuǎn)移【答案】C14、債券類金融資產(chǎn)以（）等契約型投資工具為主。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D15、在我國，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A16、下列不屬于危機處理應(yīng)遵循的原則是（）。A.完備性原則B.時效性原則C.及時報告原則D.優(yōu)先性原則【答案】B17、（）環(huán)節(jié)非常重要，應(yīng)在對業(yè)務(wù)流程進行梳理和評估的基礎(chǔ)上，覆蓋基金公司各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵蓋所有風(fēng)險類型。A.風(fēng)險識別B.風(fēng)險評估C.風(fēng)險應(yīng)對D.風(fēng)險報告【答案】A18、關(guān)于私募基金管理人報送信息，以下說法錯誤的是（）。A.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定定期更新從業(yè)人員信息B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定定期報送實際控制人變動信息C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告D.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定定期更新所管私募基金的投資運作情況【答案】B19、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（）和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）并且長期保存。A.即時保存；本地備份B.即時保存；異地備份C.定期保存；異地備份D.定期保存；本地備份【答案】B20、（2017年真題）下列關(guān)于證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位和作用的說法中，錯誤的是（）。A.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟增長B.有利于證券市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展C.為專業(yè)機構(gòu)投資者拓寬了投資渠道D.完善了金融體系和社會保障體系【答案】C21、證券公司代銷基金具有下列（）特點。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、封閉式基金份額申請上市交易，應(yīng)符合的條件中不包括（）。A.基金合同期限為3年以上B.基金募集金額不低于2億人民幣C.基金份額持有人不少于1000人D.基金份額上市交易規(guī)定的其他條件【答案】A23、關(guān)于基金當(dāng)事人的描述，以下說法正確的是（）。A.基金管理人是基金資產(chǎn)的所有者B.基金當(dāng)事人是指基金合同的當(dāng)事人，包括基金投資者、基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)C.基金托管人必須是取得基金托管資格的商業(yè)銀行D.基金管理人必須獨立于基金托管人【答案】D24、我國基金信息披露的規(guī)范性文件中，基金信息披露編報規(guī)則不包括（）。A.交易的業(yè)務(wù)規(guī)則的編制及披露B.主要財務(wù)指標(biāo)的計算及披露C.投資組合報告的編制及披露D.基金凈值表現(xiàn)的編制及披露【答案】A25、(2016年)下列哪一項不屬于信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則（）A.真實性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.公正性原則【答案】D26、李某為A上市公司的財務(wù)總監(jiān)，參與B公司資產(chǎn)注入A公司的會議，當(dāng)日通過微信暗示王某買入A公司股票，王某買入該股票并于內(nèi)幕信息公開后拋售，獲利50萬元，以下說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、(2017年)下列屬于基金信息披露禁止行為的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D28、（2017年真題）下列行為中，基金的市場營銷主要涉及（）。A.基金的信息披露B.基金份額的注冊登記C.基金份額的募集與客戶服務(wù)D.基金的估值【答案】C29、關(guān)于基金的信息披露，以下表述正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A30、（）是基金職業(yè)道德教育的核心內(nèi)容A.基金職業(yè)道德規(guī)范教育B.品質(zhì)培養(yǎng)C.道德教育D.專業(yè)技能【答案】A31、（2018年真題）對基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價，可以由（）提供。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、基金管理公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合基金行業(yè)特點建立長效激勵約束機制，營造（）的合規(guī)文化。A.客觀、準(zhǔn)確、完整B.認(rèn)真、誠信、完整、規(guī)范C.獨立、準(zhǔn)確、客觀D.規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、和諧【答案】D33、普通基金凈值公告主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A34、申請募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括（）。A.基金募集申請報告B.基金合同草案C.基金托管協(xié)議草案D.招募說明書正式文本【答案】D35、我國基金管理人的主要職責(zé)不包括（）。A.辦理基金備案手續(xù)B.依法募集基金C.召集基金份額持有人大會D.安全保管基金財產(chǎn)【答案】D36、多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的基金是（）。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.系列基金【答案】D37、關(guān)于風(fēng)險投資基金，下列說法錯誤的是（）。A.一般采用公募方式B.又稱創(chuàng)業(yè)基金C.幫助所投企業(yè)取得上市資格D.屬于按對象分類的投資基金之一【答案】A38、（2016年真題）基金管理人在市場經(jīng)濟環(huán)境中面臨的外部風(fēng)險包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、開放式基金合同生效后，可以在規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不超過（）A.6個月B.3個月C.1年D.1個月【答案】B40、電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)包括為時至少（）的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件。A.5秒鐘B.10秒鐘C.5分鐘D.10分鐘【答案】A41、關(guān)于LOF份額的上市交易，下列說法錯誤的是（）。A.須由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同C.申報價格最小變動單位為0.01元人民幣D.漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行【答案】C42、（2020年真題）關(guān)于證券投資基金的特點，以下表述正確的包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B43、（2016年真題）基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、基金份額持有人的權(quán)利有（）。A.決定基金擴募或者延長基金合同期限B.轉(zhuǎn)讓或贖回基金份額C.決定更換基金管理人、基金托管人D.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)【答案】B45、關(guān)于基金、股票與債券的特點，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、避險策略基金通常將大部分資金投資于（）。A.與基金到期日一致的股票B.與基金到期日一致的貨幣市場工具C.衍生金融工具D.與基金到期日一致的債券【答案】D47、保本基金提供的保證類型一般不包括（）。A.本金保證B.收益保證C.紅利保證D.風(fēng)險保證【答案】D48、（），中國證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金運作指引第2號—基金中基金指引》，為公募基金進人FOF業(yè)務(wù)設(shè)定了基礎(chǔ)框架。A.2014年9月11日B.2015年9月11日C.2016年9月11日D.2016年10月11日【答案】