第一章-社會救助的理論基礎(chǔ)綜述課件

第一章社會救助的理論基礎(chǔ)學(xué)習(xí)目的和要求：通過本章學(xué)習(xí)，了解社會救助產(chǎn)生的思想和理論基礎(chǔ)，掌握社會救助理論產(chǎn)生的背景，以及這些理論對社會救助實踐所產(chǎn)生的影響。第一節(jié)貧困理論第二節(jié)社會救助的思想基礎(chǔ)第三節(jié)社會救助的一般理論第一節(jié)貧困理論

——對貧困不同認識一、貧困的概念貧困是當(dāng)某些人、某些家庭或某些群體沒有足夠的資源去獲取他們在那個社會公認的、一般都能享受到飲食、生活條件、舒適和參加某些社會活動的機會，就是處于貧困狀態(tài)（《1981世界發(fā)展報告》）?！叭鄙龠_到最低生活水準(zhǔn)的能力”（《1990世界發(fā)展報告》）。貧困除了物質(zhì)上的匱乏、低水平的教育和健康外，還包括風(fēng)險和面臨風(fēng)險時的脆弱性，以及不能表達自身的需求和缺乏影響力（《2000/2001年世界發(fā)展報告》）。世界銀行“貧困應(yīng)該被理解為個人、家庭和群體的資源——包括物質(zhì)的、文化的和社會的——如此有限，以至于他們被排除在他們所處的國家可以接受的最低限度的生活方式之外?！保?989年）

歐共體《1997年人類發(fā)展報告》中提出“人文貧困”概念。不僅包括人均國民收入的因素，也包括人均壽命、衛(wèi)生、教育和生活條件等因素，即40歲以前可能死亡的人口比例、文盲率、獲得基礎(chǔ)衛(wèi)生保健服務(wù)、可飲用水和合適食物的狀況等。聯(lián)合國開發(fā)計劃署“貧困不僅僅是相對的比別人窮，而且還基于得不到某種物質(zhì)福利的機會，即不擁有某些最低限度的能力……貧窮最終不是收入的問題，而是一個無法獲得某些最低限度需要的能力問題?！?/p>

（1998年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主、經(jīng)濟學(xué)家在《作為能力剝奪的貧困》）阿馬蒂亞·森貧困：是經(jīng)濟、社會、文化落后的總稱，是由低收入造成的基本物質(zhì)、基本服務(wù)相對缺乏或絕對缺乏以及缺少發(fā)展機會和手段的一種狀況。（中國農(nóng)村貧困標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)查研究》）林閩鋼貧困實際上包括兩層意思：第一，貧困是由于資源的匱乏，從而使其生活水平低于社會可以接受的最低標(biāo)準(zhǔn)。這里講的資源，既包括物質(zhì)資源，也包括文化的和社會的資源。第二，從根本上講，貧困是缺乏手段、能力和機會。小結(jié)綜上所述，我們可以給貧困做出如下的界定：貧困指的是由于缺乏物質(zhì)的、文化的和社會的資源而處于一種社會不可接受的最低生活水平或生存狀態(tài)，以及由于缺乏必要的手段、能力和機會而不能擺脫這種最低生活水平或生存狀態(tài)。1.多元性：經(jīng)濟、政治、社會、文化等2.社會性：貧困標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)社會公眾認可3.不完整性：直接表現(xiàn)為低收入、缺乏物質(zhì)和服務(wù)，實質(zhì)是缺乏手段、能力以及機會。4.相對性：從縱向看，貧困概念雖然在一定時期是靜態(tài)的、不變的，但在較大時間跨度內(nèi)是動態(tài)的。從橫向看，各國（地區(qū)）貧困標(biāo)準(zhǔn)存在差異。二、貧困的特點三、貧困的類型絕對貧困又叫生存貧困，指缺乏維持生存的最低需求品，不能維持最基本的生存需求。相對貧困也叫相對低收入型貧困，是指雖然解決了溫飽問題，但不同社會成員和不同地區(qū)之間，可能存在著明顯的收入差異，低收入的個人、家庭、地區(qū)相對于全社會而言，處于貧困狀態(tài)。

（一）絕對貧困和相對貧困狹義貧困是指在一定的社會生產(chǎn)方式下，不能滿足最基本的生存需要，生命的延續(xù)受到威脅的一種生活狀態(tài)。廣義貧困指某一些人或家庭不僅在物質(zhì)生活方面而且在精神文化生活方面也貧困的一種生活狀態(tài)。（二）狹義貧困和廣義貧困（內(nèi)涵）長期貧困：是指某一些人或家庭長時間處于貧困的一種狀態(tài)或經(jīng)過長期努力仍不能擺脫貧困狀態(tài)。暫時貧困：是指由于自然災(zāi)害、疾病或其他突發(fā)事件造成的不是長期的貧困狀態(tài)。（三）長期貧困和暫時貧困（時間）普遍性貧困是由于經(jīng)濟和社會的發(fā)展水平低下而形成的貧困。比如原始社會。制度性貧困是由于社會經(jīng)濟、政治、文化制度所決定的生活資源在不同社區(qū)、區(qū)域、社會群體和個人之間的不平等分配，所造成的貧困狀態(tài)。階層性貧困則是指某些個人、家庭或社會群體由于身體素質(zhì)比較差、文化程度比較低、家庭勞動力少、缺乏生產(chǎn)資料和社會關(guān)系等原因而導(dǎo)致的貧困。

（四）普遍性貧困、制度性貧困和階層性貧困（成因）區(qū)域貧困：是指按某種貧困標(biāo)準(zhǔn)某區(qū)域被認定處于貧困狀態(tài)。個體貧困：是指按某種貧困標(biāo)準(zhǔn)某個人被認定處于貧困狀態(tài)。（五）區(qū)域貧困、個體貧困四、衡量貧困的指標(biāo)世界銀行：人均每年消費支出270-370美元（按照1985年的購買力平價不變價格計算）。國際勞工組織：在工業(yè)化國家，貧困線大體上應(yīng)相當(dāng)于制造業(yè)工人平均工資的30%；歐洲經(jīng)濟委員會：貧困線應(yīng)相當(dāng)于一個成年人可支配收入的50%。

貧困的標(biāo)準(zhǔn)或貧困線貧困的測量時從經(jīng)濟上對收入或者消費的貧困狀態(tài)進行界定，研究的角度不同，選擇的測量方法也有所不同。通常使用的測量方法有洛倫茲曲線和基尼系數(shù)、貧困發(fā)生率、貧困缺口率、恩格爾系數(shù)等。美國統(tǒng)計學(xué)家M.Q.Lorenz在一個整體中，以“最貧窮的人口計算起一直到最富有人口”的人口百分比的收入百分比的點組成的曲線。（一）洛侖茲曲線（Lorenzcurve）洛倫茲曲線基尼系數(shù)為意大利經(jīng)濟學(xué)家基尼（CorradoGini，1884-1965）于1922年提出的，定量測定收入分配差異程度。A為洛倫茲曲線與完全均等線圍城的面積B為完全不均等線與完全均等線圍城的面積G=A/B（二）基尼系數(shù)(GiniCoefficient)低于0.2收入絕對平均0.2-0.3收入比較平均0.3-0.4收入相對合理0.4-0.5收入差距較大0.5以上收入差距懸殊聯(lián)合國規(guī)定：H=Q/N又稱絕對貧困指標(biāo)，是指貧困人口與全部人口之比?；咎攸c：重在測定貧困人口比重，不能反映貧困人口的收入水平、收入分布、收入變化。（三）貧困發(fā)生率

（四）貧困缺口率居民全年食品支出占消費支出的比重。

E＞0.60

貧困

0.50＜E≤0.60

溫飽

0.40＜E≤0.50

小康

0.20＜E≤0.40

富裕

E≤0.20

最富有

（五）恩格爾系數(shù)是國際上衡量各個國家經(jīng)濟發(fā)展水平和貧窮狀況的重要經(jīng)濟指標(biāo)。能夠反映窮國和富國在人均國民收入上的重大差別。不足以衡量居民之間貧富差異的實際情況。（六）人均國民生產(chǎn)總值該指數(shù)由嬰兒死亡率、1歲嬰兒的預(yù)期壽命和成人識字率等組成。將上述三個指標(biāo)體系以一個合理的標(biāo)準(zhǔn)分別換算成指數(shù)，然后取其平均數(shù)。能很好的判斷出一個國家的教育、衛(wèi)生設(shè)施的普及程度及人民的營養(yǎng)狀況，這些情況本身又反映著就業(yè)、工資、保障、福利的狀況。（七）實際生活質(zhì)量指數(shù)五、貧困成因的三個理論由美國經(jīng)濟學(xué)家納克斯（Nurkse）于1953年在著作《不發(fā)達國家資本的形成》一書中提出的關(guān)于資本與經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系的理論。發(fā)展中國家長期貧困的原因，并非資源不足，而是因為經(jīng)濟中存在著若干互相聯(lián)系、互相作用的“惡性循環(huán)系列”。（一）貧困惡性循環(huán)理論從資本的供給和需求兩方面這是由美國學(xué)者西奧多·舒爾茨提出來的。他認為，個人之間、群體之間的收入差距，很大程度上是由于在人力資本投資上的差異造成的，貧困的主要根源就在于人力資本投資的不足。解決貧困問題的關(guān)鍵在于提高貧困者的人力資本投入水平。

（二）人力資本投資理論這是美國學(xué)者奧斯卡·劉易斯（OscarLewis）通過對貧困家庭和社區(qū)的實地研究提出來的。他認為，社會上一些人其所以處于十分貧困的地位，是因為有一種“貧困文化”。貧困者通常居住在貧民區(qū)，這種獨特的居住方式促進了貧困者之間的集體互動，并與其他社會群體相對隔離開來，天長日久便形成了一種脫離社會主流文化的貧困亞文化。這種亞文化形成之后，將一代代傳遞下去。（三）貧困文化理論社會救助如何緩解貧困，機制是什么？收入在分配緩解貧困的作用是什么？1.緩和社會矛盾

2.促進社會經(jīng)濟的發(fā)展

3.建立健全社會保障體系的需要六、社會救助緩解貧困的作用第二節(jié)社會救助的思想基礎(chǔ)一、早期的社會救助思想（一）慈善和恩賜思想慈善指的是在某一信仰驅(qū)動下的善舉。慈善有兩層意思：一是對真善美信仰追求的心理，二是將其擁有的一部分財物不求任何回報而施舍給某一弱勢群體或個體而實現(xiàn)利他的善舉。真正意義的慈善是一種建立在對人類真善美信仰的熱愛、有助于各種人間苦難和生命困擾的有效緩解、不附加任何利己要求的利他道德。慈善即恩典的賜予。所謂恩典，指的是帝王或位高權(quán)重的統(tǒng)治者自認為不計較自身一絲一毫利己的利他心理；賜予指的是將其擁有的一部分財物作為一項恩惠而賞賜、賜予或施舍給某一弱勢群體或個體而實現(xiàn)利他的道德。恩賜公元前1750年，巴比倫漢姆拉比國王發(fā)布的公平法典中包括了要求人們在困難時互相幫助的條款。公元前1200年，在以色列，猶太人被告之，上帝要求他們幫助窮人和殘疾人。公元前500年，希臘語中意為“人類博愛行為”的慈善事業(yè)在希臘城邦國家里已經(jīng)制度化，鼓勵公民為公益事業(yè)捐款并且在供貧民使用的公用設(shè)施中備有食物、衣服和其他物資。社會救助的思想——慈善或恩賜思想公元前300年，孔子《論語》中宣稱人是通過“仁”這種表示愛心的方式來相互約束的社會的人，“仁”通常表現(xiàn)為全心全意地幫助窮人。公元前100年，羅馬帝國確立了所有羅馬公民在貧困時可得到由貴族家族分發(fā)的谷物的傳統(tǒng)?；谶@種思想，政府和社會建立了孤兒院、濟貧院，并給貧困人員發(fā)放救濟金等。宗教中的一些教義成為社會救助思想的來源之一，尤其是基督教中的一些思想對社會救助的影響最大。許多宗教機構(gòu)根據(jù)宗教教義來舉辦各種慈善事業(yè)，具有社會救助的一些特征。古希臘斯多葛學(xué)派的主張人類不分種族、身份、國籍、財產(chǎn)等應(yīng)一律平等?；浇趟鲝埖摹吧系勖媲叭巳似降取敝饾u發(fā)展成為西方民眾的普遍信念，為近代人權(quán)觀念的形成奠定了精神基礎(chǔ)。14到16世紀(jì)的文藝復(fù)興運動的

“天賦人權(quán)論”，主張人的生命、自由和財產(chǎn)是人人享有的，不可剝奪、不可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利，自由和平等合乎人的本性，是自然權(quán)利。

（二）人權(quán)思想又被稱為父愛主義，它是指國家和社會對處于困境的社會成員以溫情的態(tài)度來對待，給予一定的救助而不管陷入困境是由于個人的主觀原因還是客觀原因。溫情主義思想成為當(dāng)代社會救助理論的一部分，并在現(xiàn)實生活中得到了實踐。（三）溫情主義馬爾薩斯（1766-1834）認為人口增長模式與生活資料增長模式是不同的，人口以幾何模式（如1、2、4、8）增長，而生活資料以代數(shù)模式（如1、2、3、4）增長。當(dāng)人口增長超過生活資料增長所能允許的范圍時，就必然會導(dǎo)致貧困。較強的人口生育能力被貧困和罪惡所抑制從而使人口同生活資料最終保持平衡。貧困的存在不僅是必然的，也是必要的。二、馬爾薩斯的社會救助思想他認為一是“兩性間的情欲”會導(dǎo)致人口在食物供應(yīng)允許的范圍內(nèi)最大限度地擴張；二是人口的加速增長使勞動力的供給增加，從而對既定的土地資源形成壓力，一旦這一過程趨于惡化，其結(jié)果只能是饑荒和死亡的增長；三是從長期看，食物供給的增長滯后于人口的增長，因此貧困是不可避免的，它與資本主義私有制度不相干。私有制是使人口和生活資料保持平衡的最有效的制度。

（一）貧困思想他反對當(dāng)時英國以家庭人口數(shù)量為基礎(chǔ)的社會救助制度。第一，社會救助制度一般導(dǎo)致人口增長而食物并沒有相應(yīng)增加。將導(dǎo)致分配給每個人的食物減少，最終使得更多的勞動者申請社會救助。第二，在濟貧院生活的貧困人員往往是一些相對沒有價值的社會成員，這些人消費掉的食物必然會減少其他有價值社會成員應(yīng)該享受的食物，從而使得更多的人依賴社會救助為生。提高濟貧院內(nèi)貧困人員的生活水平必然會使?jié)氃和庳毨藛T生活質(zhì)量下降。（二）對社會救助制度的批判第三，為了實行社會救助制度，對勞動力市場產(chǎn)生不良影響，給那些不信賴社會救助的自謀生計者帶來很多麻煩。違背了自由思想。第四，社會救助制度阻礙了人們自立精神的發(fā)揮，應(yīng)該把沒有自立能力而陷入貧困看成是一種恥辱。這種風(fēng)氣對個人來說是顯得殘酷了一些，但對全人類的幸福是絕對必要的。第五，社會救助制度大大削弱了貧困人員的勤儉節(jié)約精神，削弱了普通國民的儲蓄意識。馬爾薩斯認為應(yīng)廢除現(xiàn)行的社會救助制度。各地可以為極端貧困人員建立濟貧院，由全國統(tǒng)一征收濟貧稅解決資金問題，收容本地的貧困人員，是暫時緩和、艱苦困難的地方?；舨忌⑸·庇古、帕雷托及阿馬蒂亞·森等經(jīng)濟學(xué)家則運用福利經(jīng)濟學(xué)的基本原理和分析工具對貧困問題進行了理論釋義。福利經(jīng)濟學(xué)對貧困問題的探討可以劃分為兩個階段：三、福利經(jīng)濟學(xué)的社會救助思想英國經(jīng)濟家霍布森認為，經(jīng)濟學(xué)的中心任務(wù)就在于增進人類的福利，經(jīng)濟學(xué)的中心任務(wù)就是發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行社會制度下財富分配所依據(jù)的原則，提出改進財富分配以消除現(xiàn)行制度下分配不均的辦法。馬歇爾的《經(jīng)濟學(xué)原理》則提出，經(jīng)濟學(xué)的性質(zhì)和任務(wù)應(yīng)包括對一個社會的整個成員的經(jīng)濟福利的考察。（一）增加社會福利總量為宗旨的傳統(tǒng)福利經(jīng)濟學(xué)在其《財富和福利》一書中，一方面對福利進行了界定，把福利界定為個人獲得的效用或滿足，一個人的福利就是個人福利的總和，社會的福利就是全體社會成員的福利總和；另一方面，以邊際效用價值論為基礎(chǔ)，對增加社會福利總量的途徑進行了選擇。認為國家應(yīng)加強對收入分配的干預(yù)，在不影響國民收入增加的條件下，通過國家的收入分配政策，增加窮人收入的絕對份額，減少收入分配的不平等，以增加社會經(jīng)濟福利。

阿瑟·塞西爾·庇古社會福利的增加只有兩種情況：一是社會上所有人的福利都增加了；二是有些人的福利增加了，而其他人的福利并沒有減少。認為完全競爭的市場能夠保證生產(chǎn)和交換的最優(yōu)條件，而生產(chǎn)和交換的最優(yōu)條件能夠使全體社會成員獲得最大福利，或者使一部社會成員的福利增加而不使其他社會成員的福利減少。

（二）“帕累托最優(yōu)狀態(tài)”為前提的新福利經(jīng)濟學(xué)。20世紀(jì)30年代末，卡爾多等人提出了“假象補償理論”：

如果一些社會成員經(jīng)濟狀況的改善不會同時造成其他社會成員經(jīng)濟狀況的惡化，或者說一些社會成員福利的改善補償了其他社會成員經(jīng)濟狀況的惡化，社會福利就會增加。

（二）“帕累托最優(yōu)狀態(tài)”為前提的新福利經(jīng)濟學(xué)。四、凱恩斯的社會救助思想凱恩斯認為，收入是消費惟一的決定因素，收入的變化決定消費的變化。隨著收入增加，消費也會增加，但不及收入增加多。這種關(guān)系為消費傾向。平均消費傾向是指在任一收入水平上消費在收入中所占比例。邊際消費傾向是指在增加一個單位收入中用于消費部分所占的比例。（一）邊際消費傾向遞減規(guī)律凱恩斯認為，隨著就業(yè)和收入的增加，個人用于增加消費的部分越來越少，即邊際消費傾向遞減，使有效需求和總供給價格之間就有一個逐漸增大的缺口不能彌補。要彌補這一缺口，必須增加個人或家庭收入以刺激社會總消費。在現(xiàn)實社會中，社會各階層具有不同的邊際消費傾向。富人的邊際消費傾向低，窮人的邊際消費傾向高。在邊際消費傾向遞減的前提下，如果政府通過政策修正國民收入的分配狀況，使富裕階層的財富向貧困階層轉(zhuǎn)移，就可能促進社會消費上升。第一，力主消費支出。他鼓勵政府消費。一方面，政府可以增加其購買水平，擴大對商品和勞務(wù)的需求，舉辦公共工程；另一方面，政府可以提高轉(zhuǎn)移支付水平，以及社會救助金等社會保障費用。第二，財富分配不合理是現(xiàn)實社會的根本缺陷之一，會降低消費傾向，導(dǎo)致有效需求減少，不利于經(jīng)濟發(fā)展和就業(yè)增加。應(yīng)實行高額累進稅政策，通過收入再分配提高消費傾向。（二）凱恩斯的政策主張1942年，英國“社會保險和相關(guān)服務(wù)部際協(xié)調(diào)委員會”的調(diào)查研究成果《社會保險和相關(guān)服務(wù)》發(fā)表，簡稱《貝弗里奇報告》。該報告中的政策主張通過工黨的立法和實施得到落實和貫徹，使英國成為世界上第一個“福利國家”，也對整個世界的社會保障發(fā)展和改革產(chǎn)生了重大影響。五、《貝弗里奇報告》的社會救助思想《貝弗里奇報告》主張應(yīng)遵循的原則：第一，國家應(yīng)消除國民的貧困、疾病、無知（教育）、陋隘（住房和環(huán)境）和失業(yè)。國家應(yīng)承擔(dān)起保障最低生活水平的義務(wù)、責(zé)任，享受最低生活保障是國民的權(quán)利。第二，作為解決貧困對策的社會保障是一種繳費型的社會保險方式，覆蓋從搖籃到墳?zāi)沟乃酗L(fēng)險。社會救助是最低層次的社會保障，當(dāng)某些人或家庭由于沒有資格而無法享受社會保險待遇并陷入貧困時，社會救助就可以發(fā)揮作用。社會救助的地位和作用該學(xué)派的主要代表人物有瓊·羅賓遜（JoanRobinson）、尼古拉·卡爾多（NicholasKaldor）、皮羅·斯拉伐（PieroSraffa）、盧杰·帕西內(nèi)蒂（LuigiPasinetti）等一批在英國劍橋大學(xué)任教的學(xué)者。六、新劍橋?qū)W派的社會救助思想認為改善資本主義社會收入分配結(jié)構(gòu)和實行收入均等化，是經(jīng)濟政策的首要和絕對的目標(biāo)。反對新型自由經(jīng)濟論者那種聽任市場機制充分發(fā)揮作用的觀點，認為那樣會使不合理、不公平的傳統(tǒng)收入格局長期延續(xù)；反對新古典綜合派關(guān)于調(diào)節(jié)總需求和實行工資—物價管制的收入政策。主張通過政府干預(yù)，采用以收入再分配為中心目標(biāo)的社會政策才能改善收入分配失調(diào)的弊端。（一）新劍橋?qū)W派的主要思想第一，實行高額的遺產(chǎn)稅和贈與稅，以消除私人財產(chǎn)的大量集中，抑制社會食利者階層收入的增加。政府將這一方式得到的資金用于社會公共目標(biāo)和改善低收入貧困階層的狀況。第二，通過政府財政撥款對失業(yè)者進行培訓(xùn)，增加其就業(yè)機會，并能從事收入較高的技術(shù)性工作，從而改善收入不均等狀況；通過預(yù)算給低收入水平的家庭以一定的生活補貼，增加其收入。（二）新劍橋?qū)W派的政策主張七、馬克思主義的社會救助思想馬克思指出，資本積累的增長給無產(chǎn)階級帶來的不是社會福音，而是貧困積累的厄運。資本積累的后果必然是：一極是資產(chǎn)階級的財富的積累；另一極是無產(chǎn)階級貧困的積累。資本家為攫取更多剩余價值——擴大再生產(chǎn)——資本有機構(gòu)成提高——C增大，V減少——資本積累的過剩人口——失業(yè)，貧困，生活狀況惡化無產(chǎn)階級為資本主義社會創(chuàng)造了大量財富，而自己卻牢牢地從屬于資本，日復(fù)一日地經(jīng)受資本剝削而日益貧困化。失業(yè)和貧困完全是資本主義制度的產(chǎn)物。（一）貧困化思想馬克思認為：“在社會的前進狀態(tài)中勞動者的沒落和貧困化是他的勞動和他生產(chǎn)的財富的產(chǎn)物。貧困是從現(xiàn)在的勞動本身的本質(zhì)里發(fā)生的。”馬克思主義者批判了當(dāng)時的社會救助政策尤其是對新、舊《濟貧法》進行了批判，認為英國當(dāng)時的濟貧制度無助于提高和保障貧困人員的生活水平。

（二）馬克思主義的濟貧思想第三節(jié)社會救助一般理論一、市場失靈理論亞當(dāng)·斯密的自由主義經(jīng)濟理論認為，各種經(jīng)濟矛盾都可以依靠市場機制的調(diào)節(jié)來自動解決。但隨著資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，許多矛盾并非如此，即產(chǎn)生了市場失靈。市場失靈是指市場機制在有些領(lǐng)域不能或不能有效發(fā)揮作用，達不到資源有效配置的目的。政府憑借社會公共權(quán)力介入市場失靈的領(lǐng)域，強制性地矯正市場失靈的根源。

（一）市場失靈的含義（1）公共產(chǎn)品的提供公共產(chǎn)品(服務(wù))是私人不愿意生產(chǎn)、無法生產(chǎn)或無法全部生產(chǎn)，而必須由政府提供的產(chǎn)品，是整個社會共同消費的產(chǎn)品。如國防、司法、治安、公共照明等。公共產(chǎn)品消費具有非排他性和非競爭性的特性。（二）市場失靈的表現(xiàn)

非排他性特征使得公共產(chǎn)品的提供者或其他任何人都沒有力量阻止他人享受公共產(chǎn)品，不論是否付過費，任何個人、家庭、企業(yè)都能得到公共產(chǎn)品提供的效用。非競爭性特征使得任何個人、家庭或企業(yè)只要在公共產(chǎn)品效用的覆蓋范圍之內(nèi)，都可以得到同樣數(shù)量或質(zhì)量的消費。形成壟斷的原因主要有兩個：一是成本優(yōu)勢。在市場經(jīng)濟條件下，生產(chǎn)者為了獲取盡可能多的利潤，會通過不斷改進原有機器設(shè)備和技術(shù)、提高員工素質(zhì)、擴大企業(yè)規(guī)模等方式降低生產(chǎn)成本。這樣，生產(chǎn)規(guī)模大的廠商往往具有比生產(chǎn)規(guī)模小的廠商更多的成本優(yōu)勢，從而擊敗對手，壟斷市場。

（2）壟斷二是規(guī)模報酬遞增。在某些行業(yè)，如供水、供電、電話服務(wù)、煤氣供應(yīng)中，大規(guī)模生產(chǎn)可以降低單位成本，即邊際成本不斷降低。實現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟，就阻礙了潛在競爭者的進入，這類由于規(guī)模報酬遞增而導(dǎo)致的壟斷，稱為自然壟斷。市場上出現(xiàn)了少數(shù)幾家企業(yè)甚至一家企業(yè)壟斷的局面后，壟斷廠商會操縱價格，爭取超額利潤，從而打破市場均衡，妨礙資源的合理配置。

外部效應(yīng)是指某些市場主體的活動給社會或其他市場主體帶來影響，卻沒有為之承擔(dān)應(yīng)有的費用或沒有獲得應(yīng)得的報酬，而受影響者也沒有因為受到損失而得到補償，或者因為得到利益而付款。正的外部效應(yīng)給他人帶來利益，負的外部效應(yīng)給他人強加了成本。環(huán)境污染和治理污染是正負外部效應(yīng)的最好例證。（3）外部效應(yīng)市場經(jīng)濟的內(nèi)在機制不斷推動技術(shù)進步，技術(shù)進步會減少對勞動力的需求，于是，失業(yè)成為市場經(jīng)濟中一個經(jīng)常的現(xiàn)象。市場經(jīng)濟主體高度分散，由于信息不完全，高度分散的決策主體可能會做出非理性的決策，導(dǎo)致經(jīng)濟劇烈波動、物價持續(xù)上升、國民經(jīng)濟增長停滯、國際收支失衡。市場經(jīng)濟對經(jīng)濟失衡的自發(fā)調(diào)節(jié)是一種事后調(diào)節(jié)，社會為此付出的代價過于高昂。

（4）失業(yè)、通貨膨脹和經(jīng)濟失衡在市場競爭實現(xiàn)效率的同時，也可能自發(fā)地產(chǎn)生極大的收入分配不平等。嚴(yán)重的貧富差距會影響社會的安定，正因此，政府需要對市場進行干預(yù)和調(diào)控。社會救助制度就是在市場失靈的情況下建立和發(fā)展起來，彌補市場失靈，解決社會公平的問題。（5）分配問題完全競爭市場關(guān)于信息的假定是非常理想化的，同時，獲取完全信息也要付出成本。交易雙方的信息不對稱會破壞市場機制運行的“優(yōu)勝劣汰”作用，甚至?xí)霈F(xiàn)“優(yōu)汰劣勝”的資源配置，也會出現(xiàn)欺詐等現(xiàn)象，使得競爭不充分，影響市場機制的運轉(zhuǎn)效率，這就需要政府提供更多的信息。

（6）信息不完全二、政府失靈政府失靈是指政府的活動或干預(yù)措施缺乏效率，或者說政府做出了降低經(jīng)濟效率的決策或不能實施改善經(jīng)濟效率的決策。（一）政府失靈的定義（二）政府失靈的主要類型又稱政府自利性，就是指政府及其成員追求自身動機、目標(biāo)與利益而非社會福利，是政府失靈的一種基本的或體制性的形式。主要形式有創(chuàng)租與抽租（如固體廢棄物治理市場）、政府?dāng)U張（主要形式有政府規(guī)模擴張、財政擴張和權(quán)力擴張等）1.政府內(nèi)部性（1）正外部性或外部經(jīng)濟性。當(dāng)政府干預(yù)對干預(yù)對象產(chǎn)生了正面影響即達到了干預(yù)目的，且這種正面影響的收益超出了政府行為的外在成本時。（2）負外部性或外部不經(jīng)濟性.當(dāng)政府干預(yù)對干預(yù)對象產(chǎn)生了負面影響即沒有達到干預(yù)目的。2.政府行為的外部性具有排他性與壟斷性，弱化行業(yè)競爭，并給特許經(jīng)營企業(yè)創(chuàng)造壟斷利潤。用于具有資源稀缺與自然壟斷性質(zhì)的領(lǐng)域。如固體廢棄物治理行業(yè)的生活垃圾治理、醫(yī)療廢物治理及城鎮(zhèn)污水處理廠污泥的治理等。3.政府特許經(jīng)營一是政府較難掌握真實的社會需求與供給，二是干預(yù)活動本身存在信息不完全和不對稱問題，包括信息量不足、信息質(zhì)量差與信息傳播渠道不暢等問題。信息不完全和不對稱可能導(dǎo)致政府決策失誤、執(zhí)行不力與監(jiān)管失當(dāng)，典型情況是企業(yè)對政府的信息封鎖迫使政府監(jiān)管不到位。4.信息不完全和不對稱只要市場存在壟斷利潤和額外租金，企業(yè)便有尋租的動力。企業(yè)尋租的成功意味著政府及其成員的俘獲，一旦政府及其成員被企業(yè)俘獲，將為企業(yè)獲取更多的額外租金提供工具，從而極大地損失社會福利。5.政府被企業(yè)俘獲二、社會救助與經(jīng)濟發(fā)展1、穩(wěn)定器、安全網(wǎng)2、自動調(diào)節(jié)經(jīng)濟運行，表現(xiàn)在：經(jīng)濟蕭條時期，失業(yè)人數(shù)增加，貧困狀況加劇，稅收減少，使社會救助基金收入減少，基