論刑事特情指揮與使用

級(jí):2#老球冬彷學(xué)士學(xué)位論文論刑事特情的指揮與使用Thecommandandusetheinformerofcriminalinvestigation年級(jí)2014級(jí)年級(jí)2014級(jí)區(qū)隊(duì)學(xué)號(hào) 職稱 專業(yè)（方向） 學(xué)生姓名 二0二0一五年十一月十九日提交日期#引言刑事特情工作作為刑事偵查機(jī)構(gòu)于刑事犯罪進(jìn)行斗爭(zhēng)的一項(xiàng)秘密的手段，也是偵查工作中的一項(xiàng)隱蔽的力量，一方面可以為偵破案件、搜集證據(jù)做出貢獻(xiàn)，另一方面也可以為犯罪收集情報(bào)與資料，為案件查找線索，還可以用以嫌疑的調(diào)控，有利于幫助偵查機(jī)關(guān)對(duì)犯罪進(jìn)行打擊，對(duì)辦案起到事半功倍的效果。刑事特情的重要性就體現(xiàn)在：一是可以對(duì)其他偵查方案以及手法或是獲取證據(jù)的手法等多方面的不足予以彌補(bǔ)；二是可以最大限度節(jié)約司法的成本，從而提升偵查的質(zhì)量，并且提高偵查的效率；三是可以對(duì)犯罪情報(bào)的收集提供一條有效的渠道。然而在具體的使用過(guò)程當(dāng)中，其工作機(jī)制不夠完善、管理隊(duì)伍不夠系統(tǒng)、情報(bào)的獲取以及信息的審查工作落實(shí)的不全面，對(duì)于人權(quán)機(jī)制尚且缺乏法律依據(jù)的保障，司法監(jiān)督的措施等方面還存在著不同的問(wèn)題。本文通過(guò)對(duì)刑事特情的概念進(jìn)行詳細(xì)的闡述，對(duì)其特征進(jìn)行全面的概括，同時(shí)透過(guò)使用刑事特情可以使刑事偵查占據(jù)主動(dòng)地位、有效節(jié)約成本以及提供有效證據(jù)與情報(bào)等多個(gè)角度，揭示刑事特情的指揮與使用的現(xiàn)實(shí)意義。將我國(guó)刑事特情的指揮與使用過(guò)程中存在的例如司法適用、處境困難、程序不規(guī)范以及證據(jù)的真實(shí)性無(wú)法核實(shí)等一系列問(wèn)題，并且就完善我國(guó)刑事特情的指揮與使用的內(nèi)容提出相應(yīng)的措施，有助于我國(guó)刑事特情相關(guān)內(nèi)容的不斷完善，以促進(jìn)我國(guó)的刑事特情的總體工作得以逐漸步入法治化軌道。一、刑事特情概述（一）刑事特情的概念所謂的刑事特情，通常被我們俗稱為線人或是耳目，或是大家口中的秘密力量，主要是指在整體的偵查活動(dòng)當(dāng)中，偵查的組織或是機(jī)構(gòu)會(huì)根據(jù)情況選取一些特殊的人員，這些人員有能力或者有機(jī)會(huì)可以接觸到犯罪的組織或人員，并且這些人自愿可以為偵查工作進(jìn)行服務(wù)。使用刑事特情可以用以發(fā)現(xiàn)犯罪的線索，將犯罪的證據(jù)進(jìn)行收集，并且對(duì)犯罪的嫌疑人的罪行進(jìn)行追究的一種偵查手段。刑事特情具體制度的形成過(guò)程，始于1984年8月我國(guó)公安部所制定的《刑事特情工作細(xì)則》，并且以此為主要依據(jù)，并且按照我國(guó)公安部的教育局所編寫的相關(guān)《刑事偵查學(xué)的教程》行駛刑事特權(quán)。刑事特情是我國(guó)國(guó)家相應(yīng)公安機(jī)關(guān)對(duì)執(zhí)行特殊秘密情報(bào)任務(wù)的人員的一種統(tǒng)稱；我國(guó)公安機(jī)關(guān)的刑事偵查部門擁有領(lǐng)導(dǎo)并且刑事特情的權(quán)利，可以對(duì)犯罪活動(dòng)以及相關(guān)案件進(jìn)行搜集與偵查，而刑事特情的秘密人員并不屬于公安機(jī)關(guān)里面的工作人員。（二）刑事特情的特征在任何一名刑事特情的任用之前，必須建立十分完備的檔案，對(duì)于其在從事刑事特情之前的個(gè)人信息，都要進(jìn)行徹底的查清核實(shí)，并且深入挖掘其人生的經(jīng)歷，從而判斷其從事刑事特情的可靠性，一定要避免雙面刑事特情這種情況的出現(xiàn)。與此同時(shí)也應(yīng)當(dāng)適當(dāng)?shù)貫樾淌绿厍榈墓ぷ魅藛T進(jìn)行身份信息的更換，使其在工作中沒(méi)有任何身份方面的壓力。在刑事特情當(dāng)中，最為核心的內(nèi)容莫過(guò)于刑事特情的契約，由于刑事特情原本就是與警方保持的一種契約的形態(tài)，或者可以將其稱之為是一種服務(wù)性的交易，因此，可以將契約看作為將這二者關(guān)系加以穩(wěn)定與平衡的一種契約的形態(tài)，也可以看作為是一種服務(wù)性的交易。在刑事特情的契約當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)著重注意的問(wèn)題包括：刑事特情具體工作的主要目的、刑事特情整體工作的時(shí)間和范疇、刑事特情對(duì)于工作進(jìn)行匯報(bào)以及對(duì)犯罪進(jìn)行報(bào)告的方式、刑事特情可以活動(dòng)的范圍、刑事特情可以使用的手段、刑事特情刑對(duì)人身進(jìn)行的保障、刑事特情所應(yīng)獲取的報(bào)酬、刑事特情在法律方面給予的救濟(jì)、終止刑事特情的方式方法等。刑事特情的契約的具體形式可以看作為是一種類似于合同的方法進(jìn)行制定，與此同時(shí)所涉獵的司法概念都需要經(jīng)過(guò)司法部門的授權(quán)以及層層審批才能夠通過(guò)，其主要的目的是用以防止刑事特情整體工作的終止是否會(huì)與法律以及經(jīng)濟(jì)方面產(chǎn)生矛盾這。樣一來(lái)不但有利于對(duì)刑事特情的具體內(nèi)容加以掌控，與此同時(shí)還可以在很大程度上將相應(yīng)司法部門的權(quán)威以及公信度提高。二、刑事特情指揮與使用的現(xiàn)實(shí)意義（一）使形式偵查占據(jù)主動(dòng)地位一般情況下，刑事偵查活動(dòng)都是在案件發(fā)生之后所開(kāi)展的，也有極少數(shù)的偵查活動(dòng)發(fā)生在案件進(jìn)行的過(guò)程當(dāng)中。然而，一旦案件已經(jīng)發(fā)生，并且確定犯罪的事實(shí)成立，這時(shí)再采取一系列的偵查手段，無(wú)疑為偵查工作增大了難度；然而，我們?cè)诂F(xiàn)實(shí)的偵查工作中，又很難預(yù)想到將來(lái)所要發(fā)生的犯罪，因此，在大多數(shù)的情況下，偵查活動(dòng)相比于犯罪活動(dòng)而言，是處于一種被動(dòng)的狀態(tài)的。刑事特情作為整個(gè)偵查機(jī)構(gòu)當(dāng)中的一股秘密力量，偵查機(jī)關(guān)往往能夠在犯罪尚且沒(méi)有發(fā)生之前，就通過(guò)刑事特情的活動(dòng)將犯罪當(dāng)中大部分的證據(jù)掌握，從而達(dá)到提前打擊的效果；透過(guò)刑事特情，及時(shí)獲取各類情報(bào)，有利于偵查機(jī)關(guān)及時(shí)采取有效的措施，制止犯罪的進(jìn)一步發(fā)生，同時(shí)做到人贓并獲；換言之，即便是犯罪已經(jīng)成為事實(shí)，隨后啟動(dòng)了偵查程序，此時(shí)的刑事特情已經(jīng)與相應(yīng)的犯罪分子產(chǎn)生了一定的聯(lián)系，這時(shí)候采取刑事特情，對(duì)于整個(gè)案件的偵破以及犯罪分子的抓捕工作也是十分有利的。因此，在案件的偵查過(guò)程當(dāng)中，使用刑事特情予以協(xié)助，可以使偵查活動(dòng)處于積極主動(dòng)的有利地位。（二）節(jié)約偵查所需成本在刑事特情的具體使用過(guò)程中，與經(jīng)濟(jì)以及管理等諸多方面的理念都有所聯(lián)系。只有偵查機(jī)關(guān)覺(jué)得有必要時(shí)，才會(huì)動(dòng)用刑事特情來(lái)對(duì)案件進(jìn)行審理，而這種必要的性質(zhì)，就將市場(chǎng)整體的機(jī)制以及資源的整合與優(yōu)化方面的深刻內(nèi)涵進(jìn)行了充分的體現(xiàn)。刑事特情的使用，往往發(fā)生在偵查機(jī)關(guān)對(duì)案件偵查所花費(fèi)的成本進(jìn)行估算的時(shí)候，具體表現(xiàn)為：使用刑事特情進(jìn)行案件的偵查，往往破案較快，且整個(gè)過(guò)程當(dāng)中所耗費(fèi)的人力、物力以及財(cái)力較小，并且在很大程度上節(jié)約了時(shí)間，但是使用刑事特情所得到的回報(bào)，相比于正常程序偵破案件所獲得的價(jià)值較低。在很多犯罪的案件當(dāng)中，但凡涉及到交易犯罪的，往往都可以通過(guò)刑事特情盡快將案件偵破，從而通過(guò)小成本的花銷，創(chuàng)造出巨大的偵查價(jià)值。（三）提供有效的證據(jù)與情報(bào)伴隨著時(shí)代的進(jìn)步以及社會(huì)的發(fā)展，科技化以及智能化水平的不斷提高，一些不法分子常常利用高科技手段創(chuàng)造高難度的犯罪，提升其專業(yè)化的犯罪水平，犯罪分子的手段逐漸變得更加多樣化、隱蔽化，善用狡猾的技術(shù)，使得一些常用的偵查手法很難發(fā)揮預(yù)期的效果，這樣一來(lái)就為案件的偵查工作加大了難度與挑戰(zhàn)。而刑事特情憑借著可以自由出入任何場(chǎng)所，無(wú)顧慮進(jìn)入任何組織當(dāng)中，較為容易地就可以打進(jìn)犯罪集團(tuán)或是團(tuán)伙的內(nèi)部，從而較為方便地搜集到犯罪的情報(bào)，做到知己知彼，百戰(zhàn)不殆。三、我國(guó)刑事特情的指揮與使用過(guò)程中存在的問(wèn)題（一）我國(guó)刑事特情的司法適用目前，我國(guó)對(duì)于刑事特情的管理工作，主要依靠于我國(guó)的司法，而1984年由我國(guó)公安部所制定的《刑事特情偵察工作細(xì)則》作為內(nèi)部的規(guī)范性文件，成為了刑事特情管理的主要依據(jù)。這部文件沿用了三十余年，如今看來(lái)，其中有許多的細(xì)節(jié)存在著漏洞，對(duì)于刑事特情當(dāng)中的諸多行為，存在著過(guò)度的約束，這一切對(duì)于當(dāng)今的法治社會(huì)而言，已然不是一套能夠全面體現(xiàn)刑事特情的成體系的文件系統(tǒng)。傳統(tǒng)的刑事特情的工作內(nèi)容，只包括了對(duì)監(jiān)視對(duì)象進(jìn)行偵查，從而了解罪犯實(shí)施犯罪的動(dòng)機(jī)，以便于加快偵破案件的速度，但是現(xiàn)階段，通常由于酬金的激勵(lì)，致使刑事特情很容易跨越傳統(tǒng)的被動(dòng)監(jiān)視，而走上煽動(dòng)犯罪的道路，從而誘導(dǎo)他人進(jìn)行犯罪。與此同時(shí)，在情況十分緊急的情況下，對(duì)于一些偵查對(duì)象所實(shí)施的犯罪行動(dòng)，刑事特情還會(huì)參與其中，然而若想獲得犯罪組織或是團(tuán)伙的絕對(duì)信任，通常需要采取一些非常的手段，在表面上顯得十分配合，暗地里卻又有另一番想法。而我國(guó)的法律，目前仍沒(méi)有一個(gè)準(zhǔn)確的概念，就是刑事特情是否可以實(shí)施犯罪。（二）我國(guó)刑事特情處境困難由于我國(guó)司法界中，刑事特情這一概念相對(duì)較為模糊，一直以來(lái)都沒(méi)有對(duì)其管理辦法以及規(guī)則進(jìn)行明確，因此，導(dǎo)致了我國(guó)目前為止，刑事特情的制度以及體系始終不完善。首先，刑事特情是通過(guò)對(duì)犯罪分子實(shí)施欺騙，從而獲取有利情報(bào)，這種工作存在著一定的難度與危險(xiǎn)性，與此同時(shí)，刑事特情也需要嚴(yán)格執(zhí)行偵查機(jī)關(guān)所下達(dá)的指令，身心都很難得到相應(yīng)的保護(hù)。其次，刑事特情的經(jīng)濟(jì)通常無(wú)法得到相應(yīng)的保障，其本質(zhì)工作就是為偵查機(jī)關(guān)提供罪犯犯罪的有利情報(bào)，從而獲取相應(yīng)的報(bào)酬，但是報(bào)酬方面就會(huì)由于諸多的問(wèn)題而無(wú)法得到保障。一般情況下而言，刑事特情所獲取的報(bào)酬大都屬于非法所得，這樣一來(lái)依照法律是需要上繳公安機(jī)關(guān)的，無(wú)法占為己有，加之刑事特情與犯罪分子長(zhǎng)期生活在一起，無(wú)形中非法財(cái)物的流失也會(huì)在很大程度上導(dǎo)致刑事特情的經(jīng)濟(jì)平衡；再者，加之公安機(jī)關(guān)的預(yù)算以及財(cái)政存在很大的不足，許多刑事特情都是冒著巨大的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的，然而卻得不到應(yīng)有的回報(bào)，長(zhǎng)時(shí)間下來(lái)就會(huì)使得刑事特情的執(zhí)行存在一些困難。（三）刑事特情使用程序不規(guī)范在具體案件的偵查過(guò)程中，常常運(yùn)用刑事特情的方法提供幫助，但是在使用過(guò)程當(dāng)中，仍然缺乏規(guī)范化的程序，加以刑事特情極為特殊化的工作環(huán)境以及進(jìn)行工作的秘密性，致使整個(gè)偵查過(guò)程當(dāng)中，常常由于刑事特情使用不當(dāng)而引起犯罪以及報(bào)復(fù)或是他人慘遭陷害的不良狀況。例如在甘肅所發(fā)生的一起馬進(jìn)孝掀起的栽贓陷害的案件當(dāng)中，當(dāng)?shù)氐母呒?jí)人民法院發(fā)現(xiàn)了一個(gè)十分奇特的現(xiàn)象，即為：在連續(xù)的三起已經(jīng)判處了死刑的案件當(dāng)中，所提供線索或是告知相關(guān)情報(bào)的人，都不謀而合地發(fā)生了失蹤或是在逃，正是由于這種無(wú)一例外的相似，導(dǎo)致這一案件的調(diào)查程序徹底啟動(dòng)。（四）刑事特情手段取得的證據(jù)真實(shí)性無(wú)法核實(shí)正如我們所熟知的，刑事特情的工作除了具有絕對(duì)的的隱秘性之外，還帶有一定的危險(xiǎn)性，因此，執(zhí)行刑事特情的個(gè)人的信息需要做到嚴(yán)格的保密。在具體的實(shí)踐過(guò)程當(dāng)中，偵查機(jī)關(guān)通過(guò)刑事特情這一手段所收獲的證據(jù)通常不會(huì)直接被納入到刑事偵查的案卷當(dāng)中，而是會(huì)附帶著一分說(shuō)明材料，將其連同案卷一起移交至檢察院，因此檢察官以及法官通常都無(wú)法看到這些材料的具體情況，并且在庭審的過(guò)程當(dāng)中，刑事特情的一切相關(guān)人員都不可以出庭作證。根據(jù)我國(guó)公安部門對(duì)于刑事特情的相關(guān)規(guī)定，不可以將由刑事特情所提供的材料，在不經(jīng)過(guò)核實(shí)的情況下作為認(rèn)定案件的準(zhǔn)確證據(jù)，也不可由此采取一些強(qiáng)制的措施對(duì)待案件。根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，刑事特情的執(zhí)行人員所提供的材料，是可以當(dāng)做有效證據(jù)來(lái)使用的，但是必須經(jīng)過(guò)相關(guān)機(jī)構(gòu)的層層合適，由于法院以及相關(guān)司法機(jī)構(gòu)常常難以確認(rèn)材料的真實(shí)性，這樣一來(lái)就使得案件的審理過(guò)程中，由于很多證據(jù)的不足，而無(wú)法將其定罪，終而縱容了犯罪的發(fā)生。四、完善我國(guó)刑事特情指揮與使用的措施一直以來(lái)，如果一項(xiàng)權(quán)利沒(méi)有得到很好的制約，那么這項(xiàng)權(quán)利最終也將走向滅亡與腐敗的道路，目前情況下，我國(guó)刑事特情的相關(guān)制度不夠完善，加之其中內(nèi)部約束的問(wèn)題存在著很大的缺陷，因此，在對(duì)于刑事特情的立法的設(shè)計(jì)與制定過(guò)程中，需要對(duì)刑事特情當(dāng)中所偵查的內(nèi)容以及運(yùn)行過(guò)程進(jìn)行法律程序的監(jiān)督，將其偵查的具體措施予以規(guī)范，通過(guò)對(duì)程序進(jìn)行設(shè)計(jì)，從而使刑事特情在相應(yīng)的領(lǐng)域當(dāng)中得以體現(xiàn)。就此問(wèn)題，通過(guò)下述幾個(gè)方面加以完善：（一）刑事特情選取的審批權(quán)劃歸檢察院我們必須承認(rèn)的是，在毒品犯罪的相關(guān)安檢的審查當(dāng)中，利用刑事特情進(jìn)行偵查十分有利于案件的查處，但是也在一定程度上存在著盲區(qū)，因此在對(duì)于審批刑事特情所針對(duì)的案件的具體過(guò)程當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)對(duì)西方國(guó)家的相關(guān)制度加以借鑒，負(fù)責(zé)偵查的機(jī)構(gòu)需要先向人民檢察院提出申請(qǐng)，得到上級(jí)的批準(zhǔn)之后才可以使用偵查特情進(jìn)行相關(guān)案件的監(jiān)察工作。將刑事特情當(dāng)中的選取權(quán)利以及審批的權(quán)利規(guī)范到檢察院所有后，可以在很大程度上減少警匪勾結(jié)以及故意逃避法律制裁的不良現(xiàn)象。（二）刑事特情的使用應(yīng)受到檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督雖然刑事特情有其工作環(huán)境的特殊性質(zhì)以及其秘密行動(dòng)的特別性，需要做到在整個(gè)案件的偵查過(guò)程中嚴(yán)格保密，避免泄露，但是，在一些情況下，為了避免刑事偵查活動(dòng)太過(guò)隨意，又不可以過(guò)分保密，因此其保密的對(duì)象中應(yīng)當(dāng)將人民檢察院這一高級(jí)的法律機(jī)構(gòu)刨除。因此，刑事特情的動(dòng)用應(yīng)當(dāng)先通過(guò)相關(guān)負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)以及負(fù)責(zé)人的審核批準(zhǔn)，將批準(zhǔn)內(nèi)容經(jīng)過(guò)書面形式傳送到偵查機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理部門，再次審批，然后才可以用以案件的偵查的實(shí)施工作。對(duì)于一些特殊的需要在偵查過(guò)程當(dāng)中運(yùn)用刑事特情手段予以誘惑的偵查行為，其相關(guān)偵查人員在形式特情的過(guò)程中，還需要受到檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督，從而防止偵查人員為了收集證據(jù)二通過(guò)不法的途徑來(lái)實(shí)施刑事特情，保證提取到的證據(jù)更加具有時(shí)效性，且合法真實(shí)。（三）特情手段取得的證據(jù)必須提供特情的相關(guān)證明材料我國(guó)的最高人民法院曾經(jīng)提出過(guò)“對(duì)于一些極為特殊的情況，必須要通過(guò)極為特殊的手段，經(jīng)過(guò)層層的查證屬實(shí)，對(duì)于符合刑事訴訟法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定條件的，才可以作為有效的證據(jù)在案件中使用”。因此，經(jīng)過(guò)采取刑事特情的手段所獲得的一切證據(jù)，必須要保證具有絕對(duì)的真實(shí)性。上海市的公安局于2006年7月31日所頒布的若干條犯罪的證據(jù)以及規(guī)格等意見(jiàn)當(dāng)中強(qiáng)調(diào)，特情人員所作出的對(duì)案件的陳述性的筆錄，都應(yīng)該附帶著相應(yīng)偵查機(jī)構(gòu)所下達(dá)的審批表及其復(fù)印件，并且在檢察機(jī)關(guān)對(duì)相關(guān)犯罪嫌疑人進(jìn)行進(jìn)一步的審核與捕獲時(shí)，對(duì)刑事特情的人員所做的筆錄應(yīng)當(dāng)進(jìn)行進(jìn)一步的審查，獲取二次詢問(wèn)筆錄。這種具體的規(guī)定是十分值得在偵查工作中予以借鑒并投入使用的，一方面可以有利于相應(yīng)的檢查機(jī)構(gòu)對(duì)行駛刑事特情的人員的身份進(jìn)行詳細(xì)的核實(shí)，對(duì)其合法性以及職務(wù)性做出進(jìn)一步的審查，以用來(lái)證實(shí)所謂證據(jù)的真實(shí)性。在我國(guó)現(xiàn)代化的社會(huì)當(dāng)中，刑事特情一直被視為是對(duì)抗犯罪的極為有效的措施，并且在對(duì)犯罪行為進(jìn)行打擊的方面，也始終發(fā)揮著極其重要的作用，然而在刑事偵查的具體實(shí)踐過(guò)程當(dāng)中，仍然存在著一系列的問(wèn)題，例如刑事特情的管理與指揮如何正確使用等相關(guān)的問(wèn)題，一直以來(lái)都是我國(guó)立法乃至整個(gè)法律實(shí)踐過(guò)程當(dāng)中的焦點(diǎn)問(wèn)題，因此，我們應(yīng)當(dāng)以我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)作為基礎(chǔ)條件，在其基礎(chǔ)上考慮我國(guó)的基本國(guó)情，綜合諸多方面的問(wèn)題后，從制度的規(guī)范方面開(kāi)始，為我國(guó)刑事特情的使用提供準(zhǔn)確的依據(jù)，使得刑事特情的使用更加規(guī)范化、合理化與法制化，從而將刑事特情整體工作的科學(xué)性不斷提高，以保障偵查工作的最終效益。結(jié)論綜上所述，我國(guó)的司法界對(duì)于刑事特情的指揮與使用的具體內(nèi)容，尚且欠缺相關(guān)的討論，并且始終沒(méi)有對(duì)其進(jìn)行較為系統(tǒng)的理論概述，相關(guān)制度與體系也始終未能得到有效的控制、管理與改革。本文從刑事特情在指揮與使用過(guò)程當(dāng)中所存在的一系列的相關(guān)問(wèn)題入手，從實(shí)際情況出發(fā)，為我國(guó)刑事特情的司法實(shí)踐提供有力的發(fā)展策略，從而促使我國(guó)的刑事特情工作不斷步入正軌，不斷趨于規(guī)范，進(jìn)而將刑事特情在偵查工作中的重要程度不斷發(fā)揮，提高其科學(xué)的性質(zhì)，促使偵查過(guò)程當(dāng)中，刑事特情的最終利益得以保障。參考文獻(xiàn)[1]劉碩王文章.對(duì)深入開(kāi)展刑事特情工作的思考J].遼寧警專學(xué)報(bào).2007(03).[2]林建設(shè).推進(jìn)刑事特情工作“四化”建設(shè)提升打擊犯罪效能J].武漢公安干部學(xué)院學(xué)報(bào).2009(04).[3]陳曉輝.刑事特情適用的若干爭(zhēng)議焦點(diǎn)研究J]