證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題A卷附答案

單選題（共50題）1、（2021年真題）下列關(guān)于個人投資者投資基金所涉及的稅收的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、中期國債是指償還期限在()的國債。A.1年以上8年以下B.2年以上8年以下C.1年以上10年以下D.2年以上10年以下【答案】C3、為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺指的是（）。A.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)B.機構(gòu)問公募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.區(qū)域間股權(quán)交易市場【答案】A4、在我國，基金的信息披露具有（）。A.非強制性B.主動性C.強制性D.部分強制性【答案】C5、下列屬于資產(chǎn)證券化參與者的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A6、下列關(guān)于債券的說法，錯誤的是（）?A.憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券B.實物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券C.我國的憑證式國債券面上不印刷票面金額D.發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬【答案】A7、簽訂股票上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】C8、下列選項中，QDII可以投資的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、關(guān)于全球金融市場歷史演變的說法，正確的是()A.美國的第一個證券交易所是紐約證券交易所B.15世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式——股份公司出現(xiàn)C.14世紀(jì)意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的交易D.一般認為，有形的、有組織的金融市場首先形成于17世紀(jì)的歐洲大陸【答案】D10、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當(dāng)性管理工作包括以下方面內(nèi)容（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D11、基金銷售支付機構(gòu)是指從事基金銷售支付活動的機構(gòu)?；痄N售支付機構(gòu)應(yīng)按規(guī)定在中國證監(jiān)會備案并取得（）的支付業(yè)務(wù)許可證資格。A.商業(yè)銀行B.中國人民銀行C.原中國銀監(jiān)會D.原中國保監(jiān)會【答案】B12、企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》在（）注冊。A.中國銀監(jiān)會B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.中國人民銀行D.商務(wù)部【答案】B13、選舉和罷免理事屬于我國證券交易所（）的職權(quán)。A.專門委員會B.監(jiān)席委員會C.會員大會D.理事會【答案】C14、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)交易中一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.1000萬B.5000萬C.1億D.3億【答案】B15、金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類可劃分為（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】A16、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述錯誤的是（）。A.可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成實質(zhì)上的委托關(guān)系D.我國證券公司從事的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主【答案】C17、國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管目標(biāo)是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A18、證券交易所在證券市場上可以進（）活動。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D19、根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說法錯誤的是()。A.律師擔(dān)任公司董事的，該律師所在事務(wù)所不得接受其所任職公司的委托，對該公司提供證券法律服務(wù)B.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)C.同一律師事務(wù)所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見D.律師可以同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機構(gòu)、承銷商出具法律意見【答案】D20、設(shè)立公募基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：注冊資本不低于人民幣（??），且必須為實繳貨幣資本。A.1億元B.2億元C.3億元D.4億元【答案】A21、我國普通國債發(fā)行的總體情況大致是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C22、根據(jù)《證券公司壓力測試指引》，證券公司開展壓力測試主要包括以下（）步驟。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D23、網(wǎng)下發(fā)行方式下，關(guān)于首次公開發(fā)行股票的各項說法中，錯誤的是（）。A.首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)下投資者須具備豐富的投資經(jīng)驗和良好的定價能力，無須接受中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守中國證券業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則B.網(wǎng)下投資者參與報價時，應(yīng)當(dāng)持有一定金額的非限售股份或存托憑證C.首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的，符合條件的網(wǎng)下機構(gòu)和個人投資者可以自主決定是否報價，主承銷商無正當(dāng)理由不得拒絕D.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股（含）以下的，有效報價投資者的數(shù)量不少于10家【答案】A24、對于公司治理情況的分析主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C25、（2019年真題）下列關(guān)于債券的說法，錯誤的是（）A.憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券B.實物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券C.我國的憑證式國債券面上不印刷票面金額D.發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬【答案】A26、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C27、私募基金不可采用的組織形式包括（）。A.公司型B.合伙型C.契約型D.獨資型【答案】D28、可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)在到期后（）個工作日內(nèi)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。A.4B.5C.6D.7【答案】B29、2018年7月31日，財政部發(fā)行的3年期國債，面值100元，票面利率年息4.15%，按單利計息，到期一次性還本付息。3年期貼現(xiàn)率5%。理論價格為（）元。A.95.35B.96.10C.97.14D.98.03【答案】C30、下列屬于1981年后我國發(fā)行的普通國債品種的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、期權(quán)價值變化0.1，到期時間變化0.2。Theta=（）。A.4B.2C.1D.0.5【答案】D32、下列關(guān)于影響公司股價變動的因素中行業(yè)因素的說法錯誤的是（）。A.首先需要列出該行業(yè)所有的企業(yè)，重點考察其中的未上市公司B.其次需要研究各家公司所占的市場份額及變化趨勢、該行業(yè)中企業(yè)總家數(shù)的變化趨勢等C.技術(shù)及其他因素的變化有可能終結(jié)某些行業(yè)的發(fā)展D.這是考察某個行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟或自然環(huán)境變化時業(yè)績的穩(wěn)定性【答案】A33、從持股賬戶數(shù)來看，近幾年機構(gòu)投資者的持股賬戶數(shù)明顯上升，自然人投資者的持股賬戶數(shù)占比保持在（）以上。A.85%B.90%C.95%D.99%【答案】D34、1949—1978年，為適應(yīng)高度集中統(tǒng)一的計劃經(jīng)濟體制，我國建立起“大一統(tǒng)”模式的金融體系，此時，建立新中國金融體系的首要任務(wù)包括（）A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C35、股權(quán)投資的特點不包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、下列關(guān)于證券公司主要業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券自營業(yè)務(wù)的資金來源為證券公司自有資金或者依法籌集的資金B(yǎng).證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩種基本形式包括證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告C.證券保薦業(yè)務(wù)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)【答案】C37、股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的（）。A.賬面價值B.票面價值C.清算價值D.內(nèi)在價值【答案】B38、證券公司目前可以發(fā)行的債券品種包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B39、實質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險和報酬的租賃被稱為()。A.經(jīng)營租賃B.設(shè)備租賃C.短期租賃D.長期租賃【答案】B40、非公開發(fā)行股票，也被稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D41、國際貨幣基金組織總部位于（）。A.華盛頓B.巴黎C.紐約D.斯德哥爾摩【答案】A42、證券交易申報時間的先后順序按（）確定。A.投資者提出申報的時間B.證券交易商接受申報的時間C.證券交易所交易主機接受申報的時間D.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報的時間【答案】C43、下列關(guān)于Shibor的說法，不正確的是（）。A.由中國人民銀行于2007年開始試運行B.屬于貨幣市場格局之一C.目前已成為認可度高、應(yīng)用廣泛的貨幣市場基準(zhǔn)利率之一D.不具有廣泛性，不能幫助金融機構(gòu)提高自主定價能力【答案】D44、恒生指數(shù)于1985年推出的分類指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A45、發(fā)行長期次級債務(wù)補充附屬資本時。全國性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于()A.7%5%B.10%5%C.7%3%D.10%3%【答案】A46、下列關(guān)于債券評級程序中盡職調(diào)查的工作內(nèi)容的說法，錯誤的是（）。A.對評級所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性進行核查和驗證B.必要時，對其他相關(guān)機構(gòu)進行調(diào)研訪談，包括金融機構(gòu)、行政主管部門、工商稅務(wù)部門、關(guān)聯(lián)公司、主要業(yè)務(wù)往來單位C.對受評級機構(gòu)或受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及主要業(yè)務(wù)和管理部門負責(zé)人進行訪談D.實地考察受評級機構(gòu)或受評級證券發(fā)行人主要生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)場，進一步核實其生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)狀、資產(chǎn)狀況、在建項目【答案】A47、（2021年真題）債券與股票的不同之