風(fēng)險分級管控和隱患排查治理實施細(xì)則

風(fēng)險分級管控和隱患排查治理實施細(xì)則適用范圍；本實施指南適用于青島纜海工業(yè)科技集團(tuán)股份有限公司范圍內(nèi)的風(fēng)險識別、評價、分級、管控。編制依據(jù)：《中華人民共和共安全生產(chǎn)法》《山東安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（修改稿）》（山東省人民政府令2016年第303號）《山東省安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則》（2016年12月07日發(fā)布，2017年1月8日實施。DB37/2882-2016）《山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》魯安辦發(fā)【2016】10號.《山東省工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則》2017年6月23日發(fā)布，2017年7月23日實施。DB37/T2974-2017?！渡綎|省生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則》2016-12-07發(fā)布，2017-01-08實施，DB37/T2883-2016.及其他安全生產(chǎn)相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及青島纜海工業(yè)科技集團(tuán)股份有限公司安全生產(chǎn)管理制度等相關(guān)規(guī)定等要求。總體要求、目標(biāo)與原則：根據(jù)上級政府主管部門的指示要求，結(jié)合青島纜海工業(yè)科技集團(tuán)股份有限公司實際，公司著手建立安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)。3.1總體要求：按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，落實到位”的原則進(jìn)行安全風(fēng)險分級管控體系在建設(shè)。各部門在安全生產(chǎn)部的組織下按照《風(fēng)險分級管控體系實施指南》建議編制大綱要求，結(jié)合各部門實際情況，嚴(yán)格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控模式。3.2工作目標(biāo)：自本指南發(fā)布之日起，至2017年10月份完成公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作，同時，每三年開展一次風(fēng)險分級工作，并通過建立風(fēng)險管控體系做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財產(chǎn)安全。3.3基本原則：堅持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推進(jìn)，全面實施、持續(xù)改進(jìn)“的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實企主體責(zé)任。職責(zé)分工：青島纜海工業(yè)科技集團(tuán)股份有限公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，支持宣傳推廣公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。公司安全風(fēng)險分級體系建設(shè)辦公室設(shè)在安全管理部：主任：王佳俊副主任：匡傳星，劉東成 員：段丕亮、石偉峰、林憲章、陳正先、劉俊霞。主任職責(zé)：負(fù)責(zé)安排安全風(fēng)險分級體系建設(shè)的具體工作，安排辦公室成員做好組織、協(xié)調(diào)、計劃、實施、總結(jié)、歸納、匯總、上報、專家審核等過程的工作，負(fù)責(zé)考核各責(zé)任人責(zé)任落實情況。副主任職責(zé)：具體負(fù)責(zé)《青島纜海工業(yè)科技集團(tuán)股份有限公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)指南》的編制，負(fù)責(zé)體系建設(shè)工作組織協(xié)調(diào)、過程培訓(xùn)、技術(shù)指導(dǎo)，完成公司安全風(fēng)險分級管控文件編制，對體系建設(shè)過程中各部門提出獎懲建議。組員職責(zé)：具體落實安全風(fēng)險分級體系建設(shè)過程中的具體工作，完成各自區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險點識別、風(fēng)險分級及風(fēng)險評價，對評價結(jié)果負(fù)責(zé)。其他部門：按照“分級管理、分線負(fù)責(zé)”、“管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，公司生產(chǎn)、工藝、設(shè)備、電氣等部門及人員積極按照公司部署，完成本部門、本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險點識別、風(fēng)險分級及風(fēng)險評價，對評價結(jié)果負(fù)責(zé)。術(shù)語和定義5.1風(fēng)險發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合。（GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）。風(fēng)險（R）=可控制實施狀態(tài)（M）X暴露的頻繁程度（E）X事故的可能后果（S）注：本公司使用作業(yè)條件風(fēng)險程度評價--MES法5.2危險源可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。（GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）。危險源的構(gòu)成：—根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等?！袨椋簺Q策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為?！獱顟B(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險是危險源的屬性，危險源是風(fēng)險的載體。5.3風(fēng)險點通常指風(fēng)險存在的部位，又稱危險源。5.4風(fēng)險辨識風(fēng)險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。（GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）5.5風(fēng)險評估/評價對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。（GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）5.6風(fēng)險分級采用科學(xué)方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定量或定性評價，對評價結(jié)果進(jìn)行劃分等級。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險定為“紅、橙、黃、藍(lán)（深藍(lán)、淺藍(lán)）”四級。）淺藍(lán)色風(fēng)險\5級風(fēng)險：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意。深藍(lán)色風(fēng)險\4級風(fēng)險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。黃色風(fēng)險\3級風(fēng)險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注。橙色風(fēng)險\2級風(fēng)險：高度危險（重大風(fēng)險），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點控制管理。紅色風(fēng)險\1級風(fēng)險：不可容許的（巨大風(fēng)險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。5.7風(fēng)險管控根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風(fēng)險，制定并落實控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；應(yīng)包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓(xùn)教育措施；⑷個體防護(hù)措施。5.8風(fēng)險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。5.9重大風(fēng)險是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險。5.10重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。風(fēng)險點識別方法6.1風(fēng)險點識別范圍的劃分要求風(fēng)險點識別根據(jù)我公司實際情況以生產(chǎn)區(qū)域工段進(jìn)行劃分；其中每個工段按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進(jìn)行進(jìn)一步劃分，確保風(fēng)險點識別全覆蓋。6.2風(fēng)險點識別方法建議以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識別；以作業(yè)危害分析法JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識別。風(fēng)險評價方法按照作業(yè)條件危險性分析（MES）進(jìn)行風(fēng)險等級判定。在完成風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，負(fù)責(zé)本工段風(fēng)險等級進(jìn)行評定，報公司風(fēng)險分級管控體系建設(shè)辦公室，辦公室組成風(fēng)險分級小組共同審核和逐項評定，最終完成風(fēng)險分級。分級標(biāo)準(zhǔn)參照附件：《作業(yè)條件風(fēng)險程度評價--MES法》中表1、2、3相乘后的積對照表4得到風(fēng)險程度等級。風(fēng)險控制措施策劃依據(jù)《工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊》進(jìn)行編制，按照《工程控制措施、安全管理措施、個體防護(hù)措施以及應(yīng)急措施》四個邏輯順序?qū)γ總€風(fēng)險點進(jìn)行制定控制措施。風(fēng)險分級管控考核方法為確保該項工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險分級管控制定實施內(nèi)部激勵考核方法。風(fēng)險點識別及分級管控記錄使用要求安全風(fēng)險分級管控體系構(gòu)建及運行過程中可能涉及的記錄表格詳見附件。每個記錄表格的按照指南附件規(guī)范填寫，各項記錄保存不低于三年。事故隱患排查整改制度1總則1.1為建立安全生產(chǎn)事故隱患排查治理長效機(jī)制，進(jìn)一步促進(jìn)和強(qiáng)化對各類安全生產(chǎn)事故隱患（以下簡稱事故隱患）的排查和治理，有效防止和減少各類生產(chǎn)事故發(fā)生，根據(jù)國家安全監(jiān)督總局《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（安監(jiān)總局16號令）和相關(guān)精神，結(jié)合我公司實際，特制訂本制度。1.2為更好地開展隱患排查治理工作，公司成立以經(jīng)理為組長、主管副經(jīng)理為副組長、各單位（部室）一把手為成員的隱患排查治理領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)隱患排查治理的安排布置工作。1.3安全生產(chǎn)事故隱患排查治理應(yīng)從硬件和軟件兩個方面開展。硬件要從生產(chǎn)工藝、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)裝備、作業(yè)環(huán)境、監(jiān)控手段著手；軟件要從規(guī)章制度、責(zé)任落實、勞動紀(jì)律、現(xiàn)場管理、事故查處著手。1.4公司按照事故隱患可能造成的事故和危害程度,結(jié)合生產(chǎn)實際，把公司范圍內(nèi)的事故隱患劃分為三類：安全生產(chǎn)事故隱患：是指有關(guān)單位在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為、環(huán)境的不安全因素和管理上的缺陷。事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱患：是指危害和治理難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即治理排除的隱患。重大事故隱患：是指危害和整改難度較大，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)、停止建設(shè)、停止使用等措施進(jìn)行治理方能排除的事故隱患，或者因外部因素影響致使本單位難以排除的事故隱患。2隱患排查的職責(zé)范圍和要求2.1各單位是事故隱患排查、治理和防控的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)建立健全并實施本單位事故隱患排查治理制度。各級行政主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)本單位事故隱患排查治理工作，組織并督促事故隱患排查治理,及時消除事故隱患；分管安全生產(chǎn)工作的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本單位事故隱患排查治理的監(jiān)督管理工作；其他分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的事故隱患排查治理工作；從業(yè)人員負(fù)責(zé)本崗位事故隱患排查治理工作。2.2各級專業(yè)管理部門負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)事故隱患排查治理工作，并按管理權(quán)限組織實施事故隱患的整改。2.3各級安全管理部門負(fù)責(zé)隱患排查治理制度制定、修改完善，監(jiān)督、檢查、考核隱患排查制度的落實。2.4工會依法組織職工對事故隱患排查治理工作進(jìn)行民主管理和監(jiān)督，引導(dǎo)職工增強(qiáng)排查治理的意識和能力，及時查找和消除事故隱患。2.5將生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設(shè)備發(fā)包、出租的單位，應(yīng)當(dāng)與承包、承租單位簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，明確各方對事故隱患排查、治理和防控的管理職責(zé)。發(fā)包、出租單位對承包、承租單位的事故隱患排查治理負(fù)有統(tǒng)一協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理職責(zé)。建設(shè)工程總承包單位統(tǒng)一管理分包單位事故隱患排查治理工作。3管理內(nèi)容及要求3.1安全生產(chǎn)重在預(yù)防。各級管理者、各專業(yè)管理部門和全體職工都有責(zé)任在各自的工作崗位上和各自管轄的范圍內(nèi)，認(rèn)真做好安全生產(chǎn)檢查和隱患治理工作，制止違規(guī)違紀(jì)行為，防止各類事故的發(fā)生。3.2事故隱患排查分二級單位、車間（科室）、工段、班組四級，分別由公司安全管理部門或各專業(yè)管理部門、二級單位、車間（科室）、班組負(fù)責(zé)人組織實施。排查的形式有：日常巡查、季節(jié)性排查、定期排查和小分隊檢查、專業(yè)專項檢查和綜合大檢查。3.3事故隱患排查整改按照“五定四不推”的原則組織實施。即事故隱患的整改必須定責(zé)任單位、定責(zé)任人、定整改資金、定整改時限、定整改標(biāo)準(zhǔn)，且班組能整改的不推工段、工段能整改的不推車間、車間能整改的不推廠礦、廠礦能整改的不推公司。3.4各二級單位行政負(fù)責(zé)人是本單位事故隱患排查治理工作的第一責(zé)任人，要認(rèn)真履行隱患排查治理職責(zé)，組織開展以下工作：（一） 依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對本單位與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的場所、環(huán)境、人員、設(shè)備設(shè)施、管理情況等進(jìn)行風(fēng)險評估，確定本單位重點防范、監(jiān)控的安全風(fēng)險，提出事故隱患辨識標(biāo)準(zhǔn)；（二） 保證事故隱患排查治理所需資金，建立資金專項使用制度；（三） 建立健全事故隱患排查治理工作制度，并包括安全檢查、風(fēng)險評估、隱患治理、建檔監(jiān)控、信息報告、資金保障、獎懲和舉報獎勵等內(nèi)容；（四） 將事故隱患排查治理技能列入本單位安全培訓(xùn)課程，使從業(yè)人員明確崗位責(zé)任，掌握排查治理的內(nèi)容、方法和要求;（五） 建立事故隱患排查治理工作臺賬，工作臺賬應(yīng)當(dāng)包括：各類安全檢查，風(fēng)險評估（評價）記錄；事故隱患治理情況記錄；重大事故隱患治理情況報表；事故隱患排查治理統(tǒng)計信息報表；（六） 根據(jù)安全檢查性質(zhì)，結(jié)合本單位實際，編制各類安全檢查表（卡），從單位、車間、班組（工段），到每個作業(yè)崗位，明確事故隱患排查治理的內(nèi)容、方法和要求，并做好檢查記錄；（七） 建立健全并落實崗位職工自查、班組（工段）日查、車間周查、單位月查的定期安全檢查制度。定期對作業(yè)場所、在用設(shè)備及其安全設(shè)施、有關(guān)制度和措施落實情況、從業(yè)人員遵章守紀(jì)情況、安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)及其相關(guān)裝置進(jìn)行安全檢查，及時排查治理事故隱患。3.5各單位車間級負(fù)責(zé)人是本車間事故隱患排查治理工作的第一責(zé)任人，要認(rèn)真履行隱患排查治理職責(zé)，組織開展以下工作：（一） 建立健全事故隱患排查治理制度和臺賬；（二） 加強(qiáng)對安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)及其相關(guān)裝置的維護(hù)和保養(yǎng)，確保安全有效運行；（三） 及時排查并消除違章作業(yè)、違章指揮、違反勞動紀(jì)律及其他不安全行為；（四） 及時排查并消除物的危險狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素、作業(yè)的不安全方式；（五） 按時報告事故隱患及其排查治理情況。3.6各單位班組（工段）長是本班組（工段）的事故隱患排查治理工作的第一責(zé)任人，要認(rèn)真履行隱患排查治理職責(zé)，組織開展以下工作：（一） 建立事故隱患排查治理臺賬；（二） 落實交接班制度，交接班時重點交接清楚存在的事故隱患及整改情況、現(xiàn)場安全狀況和應(yīng)注意的安全事項等；（三） 對照安全檢查表，對作業(yè)環(huán)境、安全設(shè)施、生產(chǎn)系統(tǒng)、措施落實和作業(yè)人員的情緒狀態(tài)、健康情況等進(jìn)行檢查，及時排查治理作業(yè)現(xiàn)場動態(tài)事故隱患；（四） 加強(qiáng)現(xiàn)場安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、安全監(jiān)測儀器儀表等安全裝備的維護(hù)和保養(yǎng)，確保正常使用、安全有效；（五） 應(yīng)及時排查并消除違章作業(yè)、違章指揮、違反勞動紀(jì)律及其他不安全行為；（六） 及時排查并消除物的危險狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素、作業(yè)的不安全方式；（七） 及時報告事故隱患及其排查治理情況。3.7全體職工是本崗位和本人作業(yè)過程中事故隱患排查治理的責(zé)任主體，要認(rèn)真履行隱患排查治理職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行以下規(guī)定：（一） 清楚本崗位作業(yè)過程中可能存在的事故隱患；（二） 上崗作業(yè)前進(jìn)行安全確認(rèn)，做到不安全不工作，不安全不操作；（三） 杜絕違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀(jì)律及其他不安全行為；（四） 及時查找、消除并報告事故隱患和險情；（五） 身體欠佳或者情緒異常及時向班組長報告；（六） 掌握作業(yè)過程中出現(xiàn)問題時應(yīng)當(dāng)采取的措施，遇到直接危及人身安全的緊急情況，停止作業(yè)或者采取可能的應(yīng)急措施后撤離作業(yè)場所，并同時向有關(guān)負(fù)責(zé)人報告。3.8礦業(yè)公司每半年組織開展一次安全綜合大檢查，各有關(guān)職能部門專業(yè)管理人員參加，對安全生產(chǎn)責(zé)任落實、安全生產(chǎn)績效指標(biāo)和基礎(chǔ)管理運行情況進(jìn)行綜合檢查。3.9安全管理部門根據(jù)生產(chǎn)、技改、檢修情況，組織專家安全檢查、每月一次的評價式安全檢查，對重大風(fēng)險和高風(fēng)險作業(yè)開展有針對性的重點督查。3.10專業(yè)管理部門根據(jù)專業(yè)技術(shù)特點和管理要求組織開展專業(yè)安全檢查。專業(yè)安全檢查的重點是與本專業(yè)有關(guān)的作業(yè)場所存在的各類不安全因素。3.11各級、各專業(yè)檢查發(fā)現(xiàn)的隱患和處理情況應(yīng)建立事故隱患排查治理臺賬，并向受檢單位交底，通報事故隱患排查情況。3.12對危及人身安全的事故隱患，檢查單位應(yīng)下達(dá)《隱患整改通知單》。責(zé)任單位按照“五定四不推”的原則，逐項落實整改責(zé)任和整改措施，按期完成整改，并向檢查單位呈報《糾正和預(yù)防措施報告》，申請驗證。3.13針對重大事故隱患，對因客觀條件限制不能立即治理的隱患，應(yīng)制訂應(yīng)急防范措施和限期治理的計劃，并按管理程序報上級安全管理部門備案，治理完成后及時銷案。3.14事故隱患排除前或治理過程中無法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時停產(chǎn)或停止使用；對暫時難以停產(chǎn)或停止使用的裝置、設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)加強(qiáng)檢查維護(hù)，制定應(yīng)急預(yù)案并進(jìn)行演練。3.15各單位排查發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，應(yīng)當(dāng)及時向安全管理部門和有關(guān)部門報告。重大事故隱患報告內(nèi)容包括：隱患狀況及產(chǎn)生原因；隱患危害程度和治理難易程度分析；事故預(yù)防措施和隱患治理方案。重大事故隱患治理方案應(yīng)當(dāng)包括：治理的目標(biāo)和任務(wù)；采取的方法和措施；經(jīng)費和物資的落實；負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；治理的時限和要求；安全措施和應(yīng)急預(yù)案。3.16各類專業(yè)安全檢查應(yīng)在檢查結(jié)束一周內(nèi)由牽頭負(fù)責(zé)單位將檢查總結(jié)報安全管理部門備案。3.17任何單位和個人發(fā)現(xiàn)事故隱患，均有權(quán)向各級各有關(guān)部門和安全