2023年的整改情況報告5篇

2023年的整改情況報告5篇

書目

第1篇公司專項治理活動的整改狀況報告格式

第2篇支農(nóng)再貸款管理運用狀況的整改報告

第3篇脫貧攻堅蹲點督導(dǎo)狀況的整改報告

第4篇鄉(xiāng)鎮(zhèn)教化發(fā)展狀況報告審議看法的整改報告

第5篇關(guān)于公司專項治理活動的整改狀況報告

公司專項治理活動的整改狀況報告格式

xx年年,公司依據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》(證監(jiān)公司字[xx年]28號)及云南證監(jiān)局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》的通知(云證監(jiān)字[xx年]86號)要求,嚴格自查,對公司治理中存在的問題逐項梳理并進行了專項落實整改。xx年年8月9日,公司在《上海證券報》、《中國證券報》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《關(guān)于公司治理專項活動自查報告和整改安排》;xx年年11月7日公司在《上海證券報》、《中國證券報》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《公司治理專項活動的整改報告》。近日,依據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2023]27號》及《云南證監(jiān)局[2023]150號》的有關(guān)要求,公司對原整改報告的落實狀況及整改效果重新進行了審慎查對,現(xiàn)將有關(guān)整改狀況說明如下:

一、公司實施整改的詳細措施及效果

(一)規(guī)范運作方面

1、公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性得到較大的改善

公司董事會依據(jù)云南證監(jiān)局的監(jiān)管看法函和上交所的相關(guān)規(guī)定及要求,結(jié)合公司的實際經(jīng)營狀況,剛好修訂了《董事會特地委員會議事規(guī)則》,制定了《總經(jīng)理工作細則》、《董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份管理方法》、《投資者關(guān)系管理方法》(以上制度全文詳見上交所網(wǎng)站),確保公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性。

2、相關(guān)會議材料的完善狀況

針對《監(jiān)管看法函》指出的公司“三會及總經(jīng)理辦公會議記錄”采納活頁不規(guī)范、董事會和監(jiān)事會授權(quán)托付傳真件問題,全權(quán)托付事項未分別列明全部表決事項。目前公司的董事會會議材料已不存在該現(xiàn)象。公司已實行會議記錄本形式,同時進一步加強對相關(guān)工作人員的培訓和管理,督促相關(guān)人員根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定,仔細做好股東大會、董事會、監(jiān)事會會務(wù)工作;同時進一步加強文檔管理,確?！叭龝辟Y料完整、齊全、規(guī)范,并保證在收到傳真件后下次會議時由董監(jiān)事分別出示授權(quán)托付書原件。

(二)信息披露方面

公司新制訂了《信息披露事務(wù)管理制度》并經(jīng)xx年年6月3日第xx屆董事會第七次會議審議通過(內(nèi)容詳見上海證券交易所網(wǎng)站),對定期報告的編制、審議、披露程序;重大事項的報告、傳遞、審核、披露程序;股東、實際限制人的信息問詢、管理、披露制度;信息披露的責任追究機制等進行了進一步明確,確保了對外信息披露工作的剛好性、公允性、真實性、精確性與完整性。公司信息披露嚴格遵守《信息披露事務(wù)管理制度》的各項詳細要求,通過加強信息披露事前的復(fù)核、監(jiān)督、協(xié)調(diào),確保信息披露剛好、公允、真實、精確、完整。

(三)內(nèi)限制度方面

自xx年年公司開展治理專項活動以來,公司著手建立健全公司《內(nèi)部限制制度》的各有關(guān)細則。公司注意強化內(nèi)部限制的各個方面,在銷貨及收款環(huán)節(jié)、選購 及付款環(huán)節(jié)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、固定資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)、貨幣資金管理環(huán)節(jié)、關(guān)聯(lián)交易環(huán)節(jié)、人事管理環(huán)節(jié)、其他管理環(huán)節(jié)等方面,分別建立健全內(nèi)部限制制度,以促進公司規(guī)范運作,防范風險。

公司依據(jù)章程規(guī)定和行業(yè)特點以及經(jīng)營實際狀況,設(shè)立了比較完備的組織體系,包括相應(yīng)的子公司、分公司、業(yè)務(wù)部門和職能部門等,科學地劃分了各個部門的職責權(quán)限,依據(jù)“權(quán)、責、利相結(jié)合”的原則,較為具體地規(guī)定了各項業(yè)務(wù)的限制程序和標準化管理方法,對公司的日常運作起到了規(guī)范作用。

強化公司審計委員會的職能,增加內(nèi)審部門的日常監(jiān)督,通過對公司內(nèi)部限制及相關(guān)制度執(zhí)行狀況進行專題審計,提出詳細整改措施,并指定詳細責任人,剛好防范了經(jīng)營風險的發(fā)生。

公司2023年又重新制定并完善了目標責任制、經(jīng)營考核及組織監(jiān)督等一系列管理考核措施,對所屬公司、分支機構(gòu)等進行有效的管理和限制,不存在失控風險。公司在合同簽署中,法律顧問室、審計部門和財務(wù)中心先進行審查,之后再按公司內(nèi)部工作程序?qū)ν馍陶労炗?且由審計監(jiān)察部、財務(wù)中心、人力資源中心、戰(zhàn)略發(fā)展部四部門組成的公司合同執(zhí)行狀況檢查組,按季到部門執(zhí)行合同管理制度、合同的訂立與履行狀況進行了檢查。較好地保障了公司利益,保障了公司合法經(jīng)營。

(四)充分發(fā)揮董事會各專業(yè)委員會和獨立董事的作用。

公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會,并制定有相關(guān)工作細則,分工明確。在公司對外投資、關(guān)聯(lián)交易及聘任高管等事項上,獨立董事和各委員會能充分發(fā)揮了各自的職能作用,加強了對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動的監(jiān)管,特殊是對公司重大投資活動及經(jīng)營管理中的重大支配,剛好發(fā)表看法和建議,為重大投資活動和經(jīng)營中的重大支配把好關(guān),定好向,提高了董事會決策的科學性和客觀性;

結(jié)合整改安排,為更好地發(fā)揮各專業(yè)委員會的專業(yè)作用,公司制訂了《獨立董事年報工作制度》、《董事會審計委員會年報審議工作規(guī)程》等,在xx年年年報編制及披露過程中,獨立董事實地考察并聽取管理層匯報并發(fā)表看法,審計委員會對整個財務(wù)報告編制進行了包括審計工作支配、財務(wù)結(jié)果等在內(nèi)的多方面全過程的監(jiān)督及審核并形成相應(yīng)書面文件,加強了與會計師事務(wù)所、注冊會計師的聯(lián)系與溝通,剛好聽取并向董事會反映的看法和建議,使公司各項工作得到了有效地開展,保證編制工作的順當開展和報告的按時披露.

二、公司治理中尚存在的問題及未完成整改的緣由

通過公司一系列治理工作的開展,目前,在去年公司治理整改報告中涉及的“需建立長期有效的管理層股權(quán)激勵機制”的問題,還沒起先打算,這是由于公司目前建立長期有效的管理層股權(quán)激勵機制和條件還不成熟。

三、公司治理的持續(xù)推動及下一步改進安排

公司將嚴格根據(jù)中國證監(jiān)會的要求,深化長久地鞏固整改成果,并在此基礎(chǔ)上,將進一步做好以下工作:

(一)接著加強和鞏固公司資金的管理。本公司自ipo發(fā)行以來,始終得到控股股東的支持和幫助,從未發(fā)生過控股股東及其附屬企業(yè)非經(jīng)營性資金占用,但為了防范于未然,本公司將根據(jù)監(jiān)管部門提出的要求,建立防止大股東占用上市公司資金的長效機制及懲處機制。

(二)不斷優(yōu)化公司法人治理結(jié)構(gòu),規(guī)范運作程序,增加公司透亮度,高標

準地做好信息披露工作,做好敏感信息的保密工作,防止內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。

(三)進一步加強、深化董事會各專業(yè)委員會和獨立董事在董事會運作和決策中的作用,提高決策水平,切實維護投資者的合法權(quán)益。

(四)投資者關(guān)系管理需更詳細化、多樣化

在不違反信息披露法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度的前提下,做好投資者關(guān)系管理工作,建立上市公司網(wǎng)絡(luò)溝通平臺,加強公司與投資者溝通工作,通過多種方式與投資者進行剛好和廣泛的溝通。公司在建立了投資者聯(lián)系電話、傳真及電子郵箱的基礎(chǔ)上,為進一步加強投資者關(guān)系管理,爭取在十一月底在公司的網(wǎng)站建立信息披露欄目。

(五)進一步制定和完善公司的內(nèi)部限制制度及風險防范機制,幫助公司有效提升限制效率、降低經(jīng)營治理風險。針對公司異地分、子公司較多、業(yè)務(wù)較為分散等特點,公司將進一步加大對其的審計監(jiān)察力度,重點檢查下屬公司財務(wù)制度執(zhí)行狀況和效果,落實對其的內(nèi)部限制制度。

1、加大對各分、子公司的審計督察力度,實行每季度例行檢查及不定期巡檢相結(jié)合的方式,重點檢查下屬公司財務(wù)制度執(zhí)行狀況和效果,落實對子公司的內(nèi)部限制制度。

2、強化對公司資金、財產(chǎn)、物資的管理,進一步明確相關(guān)記錄的處理程序,完善崗位責任制,進一步細化、明確各級管理人員的管理責任和管理權(quán)限。

支農(nóng)再貸款管理運用狀況的整改報告

支農(nóng)再貸款管理運用狀況的整改報告

支農(nóng)再貸款管理運用狀況的整改報告

依據(jù)《關(guān)于對_____市農(nóng)村信用社支農(nóng)再貸款管理運用現(xiàn)場檢查狀況的通報》（_____銀發(fā)[20xx]70號）內(nèi)容，和支農(nóng)再貸款自查中存在的問題，現(xiàn)將有關(guān)整改狀況及狀況報告如下：

一、臺帳設(shè)置及運用不規(guī)范，未能明確反映借款人有關(guān)狀況的整改狀況

存在問題：檢查中發(fā)覺，個別信用社沒有設(shè)置臺帳或臺帳與借據(jù)不符。對支農(nóng)再貸款臺帳登記、發(fā)放和歸還狀況，只是逐戶登記金額和日期，未能真實反映出各個借款人的具體運用狀況。

整改狀況：要求各信用社嚴格根據(jù)《中國人民銀行濟南分行對農(nóng)村信用社貸款管理實施細則》有關(guān)規(guī)定操作，利用每月1號會計例會時間，加強對再貸款管理人員的業(yè)務(wù)培訓。實現(xiàn)統(tǒng)一的帳務(wù)處理方法，明確反映借款人再貸款的運用及歸還狀況，真實反映再貸款的運用進度，達到支農(nóng)再貸款帳務(wù)管理的規(guī)范化和科學化。

二、對再貸款運用投向不準，存在貸款用于非農(nóng)業(yè)，貸戶身份為非農(nóng)戶現(xiàn)象的整改狀況

存在問題：檢查中發(fā)覺，個別農(nóng)村信用社再貸款投向非農(nóng)業(yè)，此類現(xiàn)象不符合《中國人民銀行鄭州中心支行再貸款管理暫行方法》第四章第三十一條“再貸款應(yīng)集中用于發(fā)放農(nóng)戶貸款，重點解決農(nóng)夫從事種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)及農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)、儲運業(yè)和農(nóng)村消費信貸等方面合理資金需求”的要求。

整改狀況：接到《通報》以后，聯(lián)社對再貸款運用投向不準的信用社，剛好下發(fā)了限期整改通知書，要求涉及問題的信用社在20xx年12月底之前整改完畢，并賜予了通報指責。對問題較為突出的順店社，要求該社盡快出臺整改看法報聯(lián)社安排信貸科，聯(lián)社將視狀況作進一步處理并監(jiān)督整改，確保支農(nóng)再貸款投向的合規(guī)性。

三、貸款存在逾期，致使支農(nóng)再貸款形成風險的整改狀況

存在問題:部分貸款存在逾期現(xiàn)象，個別信用社為完成年度其他各項工作任務(wù)，在支農(nóng)再貸款方面疏于管理，使部分貸款沒有換據(jù)或沒有剛好收回。

整改狀況：對貸款出現(xiàn)逾期的現(xiàn)象，已專項向領(lǐng)導(dǎo)作出了匯報，現(xiàn)已協(xié)調(diào)資產(chǎn)科出臺了以下看法：一是對20xx年以來新發(fā)放形成不良的貸款必需收回，否則根據(jù)禹農(nóng)信聯(lián)〔20xx〕142號文件規(guī)定肅穆處理。二是要對20xx年以來新發(fā)放貸款到期必需收回，發(fā)覺1筆形成不良的，信用社主任就地撤職。三是對于賬面中隱含的大量不良貸款，要求各信用社必需快速行動，該換據(jù)的換據(jù)，該起訴的起訴，爭取在年底前解決這部分問題。

四、對再貸款發(fā)放運用中存在壘大戶現(xiàn)象的整改狀況

存在問題：在檢查中發(fā)覺，個別信用社為躲避監(jiān)督，簡化貸款審批手續(xù)，把大額貸款化整為零壘大戶，增加了支農(nóng)再貸款的風險。

整改狀況：這種現(xiàn)象的發(fā)生，主要是以前年度信息系統(tǒng)不對稱及監(jiān)督管理不完善等緣由造成。今后，聯(lián)社業(yè)務(wù)科將嚴格把關(guān)，審查一筆貸款，先通過“信貸詢問系統(tǒng)”查詢把關(guān)，無質(zhì)疑的，再建議審批備案。對一戶多筆、壘大戶等以躲避聯(lián)社審批為目的發(fā)放的貸款，聯(lián)社業(yè)務(wù)科在加強監(jiān)督的同時，將主動協(xié)調(diào)稽核部門進行后續(xù)稽核，凡出現(xiàn)此類狀況的信用社，一經(jīng)發(fā)覺，將賜予肅穆處理并督促整改。

五、貸款發(fā)放手續(xù)不完善的整改狀況

存在問題：檢查中發(fā)覺，個別信用社發(fā)放支農(nóng)款時手續(xù)不規(guī)范。如借款合同中還款安排沒有正常登記，缺乏對貸戶的還款約束；調(diào)查報告流于形式；借款用途與調(diào)查報告用途不符；借據(jù)與合同要素不全等。

整改狀況：今后，聯(lián)社將進一步嚴格貸款手續(xù)，要求各信用社無論貸款金額大小，必需簽訂借款合同，并在合同中明確記載借款人的還款安排及結(jié)息方式，確保貸款發(fā)放手續(xù)的完整有效。同時，對貸款借據(jù)要素填寫不齊全的信用社，要求查明緣由，并在12月底前整改訂正完畢；對沒有寫出真實、具體調(diào)查報告，缺少有關(guān)貸款資料的信用社，要求信貸員剛好補充信貸資料，做好貸后檢查，把貸款風險降至最低。今后，若再發(fā)覺調(diào)查報告不真實、貸款手續(xù)不完善等現(xiàn)象，聯(lián)社將對信貸“四崗”人員賜予肯定的經(jīng)濟懲罰或行政懲罰。

支農(nóng)再貸款因為額度較小，發(fā)放面積較大，點多面廣，工作量較大，因而信用社管理工作出現(xiàn)顧此失彼。下一步，我聯(lián)社將仔細根據(jù)《管理方法》的規(guī)定要求，嚴格操作程序，落實管理責任，加強監(jiān)督檢查，搞好業(yè)務(wù)指導(dǎo)，引導(dǎo)信用社主動調(diào)整信貸投向，大力支持農(nóng)戶以種、養(yǎng)、加工業(yè)為主的合理資金需求，進一步轉(zhuǎn)變經(jīng)營觀念，完善服務(wù)手段，主動在轄內(nèi)開展信用創(chuàng)建工作，管好，用好，用活支農(nóng)再貸款，使支農(nóng)資金真正惠及到廣闊農(nóng)戶，以促進農(nóng)村經(jīng)濟的快速發(fā)展。

脫貧攻堅蹲點督導(dǎo)狀況的整改報告

脫貧攻堅蹲點督導(dǎo)狀況的整改報告

依據(jù)全市脫貧攻堅蹲點督導(dǎo)調(diào)研狀況中指出的問題，我局組織人員，即刻開展自查，剛好整改，現(xiàn)將整改狀況報告如下：

一、全力推動重點項目

制定重點項目掛圖作戰(zhàn)安排，落實責任，局班子成員每負責一個項目推動，支配工作人員緊盯進度，倒排工期，正排工序，全力推動關(guān)村壩堤防一期、二期、城鄉(xiāng)一體化供水工程以及**山洪溝治理等工程。截止目前，關(guān)村壩堤防一、二期，已完成環(huán)評、可研，確定了初設(shè)單位。但因國土廳未批復(fù)土地預(yù)審，省發(fā)改委還未批復(fù)可研。城鄉(xiāng)一體化供水工程：環(huán)評手續(xù)、土地預(yù)審、初步設(shè)計均已完成，下周進行選址論證。**山洪溝治理工程已啟動前期工作。

二、強化駐村幫扶工作

一是接著加強駐村幫扶力氣。因原五池村第一書記工作變動，對五池村第一書記進行了剛好調(diào)整，改由翟雪琳擔當。局長親自分管駐村幫扶工作，親力親為、靠前指揮、沖鋒在前，全面加強駐村幫扶工作領(lǐng)導(dǎo)。

二是對駐村幫扶工作進行梳理。主動與永勝鄉(xiāng)聯(lián)系，比照今年脫貧任務(wù)，逐項開展查、算、補，對進度滯后的落實第一書記特地負責，確保年度脫貧任務(wù)順當完成。

三是進一步完善駐村幫扶規(guī)劃。與村兩委、鄉(xiāng)政府、當?shù)禺a(chǎn)業(yè)大戶、群眾深交心談心、座談發(fā)展，進一步完善油用牡丹等產(chǎn)業(yè)規(guī)劃項目。主動與區(qū)文廣新體旅局聯(lián)系，找尋將全村脫貧規(guī)劃與大瓦山旅游開發(fā)規(guī)劃的契合點，努力助推五池村經(jīng)濟社會發(fā)展。

下一步，我局將接著開展自查自糾，拿出詳細措施，進一步加快項目推動，全力幫助五池脫貧致富，確保年度目標完成，以細致的工作、務(wù)實的作風響應(yīng)區(qū)委“綠色崛起、漂亮發(fā)展”的發(fā)展戰(zhàn)略，為金口河又好又快發(fā)展做出新的更大的貢獻。

鄉(xiāng)鎮(zhèn)教化發(fā)展狀況報告審議看法的整改報告

敬重的主任、各位副主任：

受縣政府托付，我就全縣《山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）教化發(fā)展狀況的報告》審議看法的整改狀況做如下匯報，請予審議。

2023年10月28日，縣十三屆人大常委會第13次會議審議了《縣人民政府關(guān)于山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）教化發(fā)展狀況的報告》，并提出了審議看法，指出師資問題已成為困擾山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）教化事業(yè)持續(xù)發(fā)展的一大難題。對此，縣政府非常重視，針對山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）生源分散、學校分散、教化資源分散的實際，從加快鹽都崛起、構(gòu)建和諧葉縣的高度動身，對我縣山區(qū)教化進行了專項調(diào)研，深化基層、深化學校，聽取匯報、查看實情。調(diào)查中發(fā)覺，山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）老師老齡化嚴峻，50歲以上的老老師占老師人數(shù)的70%以上，老師學科結(jié)構(gòu)不合理等問題同時存在，這些都制約著山區(qū)教化的健康發(fā)展。在充分調(diào)查探討，駕馭第一手資料的基礎(chǔ)上，縣政府與涉教部門負責人一起，針對我縣山區(qū)教化存在的突出問題進行逐條分析，仔細探討，制定措施，狠抓落實，取得了顯著成效。主要做了以下幾個方面的工作：

一、多策并舉，確保山區(qū)學校師資充裕

（一）雙管齊下，保證山區(qū)學校老師數(shù)量。一是在充分把握山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）師資狀況的基礎(chǔ)上，縣政府制定了“實事求是，因地制宜，區(qū)分對待”和“保證山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）教化發(fā)展基本須要”的山區(qū)學校老師配備原則。要求有關(guān)部門要依據(jù)山區(qū)學校教學實際須要確定各學校實際編制。并規(guī)定任何單位和部門均不得以任何理由占用或變相占用山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）中小學老師編制。二是對全縣山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）教職工編制實行動態(tài)管理，適度增加彈性，定期核編，隨時調(diào)整，既不讓過多的編制成為財政負擔，也不讓過少的編制束縛山區(qū)學校正常的教化教學工作。

這樣，為山區(qū)學校有充裕的老師維持正常的教化教學工作供應(yīng)了制度保證。

（二）傾斜政策，改善山區(qū)學校老師結(jié)構(gòu)。由于受省定老師編制的影響，我縣自XX年以來，未成批次招錄過老師，致使全縣老師已出現(xiàn)了結(jié)構(gòu)性斷層，山區(qū)學校尤其嚴峻?？h政府為改善這種狀況，促進我縣基礎(chǔ)教化持續(xù)健康發(fā)展，一是建立了老師隊伍納新長效機制，有安排、有針對性地適時招錄優(yōu)秀畢業(yè)生充溢到老師隊伍中。實行到山區(qū)學校服務(wù)制度，新招錄的老師至少到山區(qū)學校任教三年。二是為合理配置老師資源，優(yōu)化山區(qū)老師隊伍結(jié)構(gòu)，增加教化內(nèi)部活力，推動城鄉(xiāng)教化均衡發(fā)展，出臺了《縣城鎮(zhèn)學校支援農(nóng)村教化工作實施方案》。從2023年起，城鎮(zhèn)學校支援邊遠農(nóng)村薄弱學校特殊是山區(qū)學校的做法，以制度的形式確定下來。支援工作以城鎮(zhèn)學校老師到農(nóng)村學校任教服務(wù)為主，實行支教老師評先晉職優(yōu)先的措施，引導(dǎo)城鎮(zhèn)老師有序向山區(qū)學校流淌。

種種措施，為從根本上改善山區(qū)學校老師結(jié)構(gòu)不合理的現(xiàn)狀供應(yīng)了政策保證。

（三）抓住關(guān)鍵，穩(wěn)定山區(qū)老師隊伍。長期以來，由于受經(jīng)濟條件、工作條件的限制，山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）的老師比其他地方的老師付出更多卻回報更少，生活更清苦。因此，山區(qū)學校老師流失比例相對較高，老師隊伍不夠穩(wěn)定，新增的老師也不愿到條件艱苦的山區(qū)學校工作，這也是導(dǎo)致山區(qū)學校老師匱乏的重要緣由之一。鑒于以上狀況，依據(jù)《葉縣人民政府關(guān)于進一步規(guī)范和完善全縣中小學教化管理工作的看法》精神，縣政府建立了老師人事調(diào)配聯(lián)席會議制度。今后凡是老師的調(diào)動，都要從全縣教化系統(tǒng)工作大局動身，由聯(lián)席會議成員單位集體決策。同時，我們理順了老師工資撥付渠道?？h教體局設(shè)立老師工資專戶，老師工資由縣財政干脆撥付到老師工資專戶，再根據(jù)各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）中心校上報的老師上崗考勤狀況審核后，由銀行代發(fā)。這就從根本上遏止了用人單位管不住老師的現(xiàn)象，山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）老師隊伍也更加穩(wěn)定。

二、加強老師隊伍管理，為提升山區(qū)學校教化質(zhì)量供應(yīng)人才保障

（一）加強老師隊伍建設(shè)，提高山區(qū)師資隊伍整體水平。一是結(jié)合當前教化工作實際，以科學發(fā)展觀為指導(dǎo)，以提高農(nóng)村老師特殊是山區(qū)老師素養(yǎng)為主線，以促進城鄉(xiāng)教化均衡發(fā)展為目的，實施新一輪農(nóng)村老師素養(yǎng)提高工程。為此，我縣制定了《新一輪農(nóng)村老師素養(yǎng)提高工程實施方案》。從2023年起先，安排用五年時間，對農(nóng)村老師特殊是山區(qū)老師進行全員培訓，普遍提高他們的專業(yè)素養(yǎng)。老師素養(yǎng)提高工程活動堅持全員性和均衡性原則，以教化技術(shù)實力培訓、中小學新教材培訓、學歷提高培訓、班主任崗前培訓、小學英語音體美老師培訓為主要內(nèi)容，將培訓任務(wù)層層分解，落實到每一位老師。同時，組織省、市、縣骨干老師培訓，充分發(fā)揮山區(qū)骨干老師的輻射、引領(lǐng)作用，帶動山區(qū)老師隊伍整體素養(yǎng)的大幅度提高。二是加強山區(qū)學校的校本研修工作。校本研修是引領(lǐng)山區(qū)老師立足本校實際，發(fā)覺、探討和解決實際工作中出現(xiàn)的新狀況、新問題，駕馭其特點，發(fā)覺其規(guī)律，進而提高自身業(yè)務(wù)水平、提升教化質(zhì)量的有效手段。因此，依托“教化質(zhì)量管理年”活動，我們制定了山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）校本研修工作實施規(guī)劃，以此來督促、指導(dǎo)山區(qū)老師的校本研修工作，提升山區(qū)老師的整體素養(yǎng)。三是在提高山區(qū)老師教化教學藝術(shù)水平的基礎(chǔ)上，以師德大探討活動為載體，對山區(qū)老師重點開展“扎根山區(qū)，獻身山區(qū)教化”為主要內(nèi)容的師德師風教化活動，從而打造了一支師德高尚、師能精湛的山區(qū)老師隊伍。

（二）充分發(fā)揮老師進修學校的作用，主動培訓山區(qū)學校老師。長期以來，我縣老師進修學校陷入了出名無實的尷尬境地，而全縣老師特殊是山區(qū)亟待提高實力的老師的培訓工作，培訓師資只能外聘，培訓場地只能租賃?？h政府為改善這種狀況，一是將老師進修學校從職教中心分別出來，由縣教體局局長同志兼任老師進修學校校長，增加老師進修學校在老師培訓工作中的作用。二是主動為老師進修學?；I建獨立的校址和與其功能相適應(yīng)的培訓設(shè)施，充分發(fā)揮老師進修學校在中小學老師培訓中的主力軍作用。三是努力探究新形勢下的培訓模式、培訓方法，使之真正成為提高老師素養(yǎng)特殊是山區(qū)老師素養(yǎng)的主陣地。四是依托老師進修學校，對山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）老師進行輪訓，反復(fù)錘練其教化教學水平，提高其業(yè)務(wù)素養(yǎng)。

（三）規(guī)范人事管理，杜絕離崗、替崗。為加強對全縣教職工的管理，結(jié)合我縣實際，依據(jù)《縣人民政府關(guān)于進一步規(guī)范和完善全縣中小學教化管理工作的看法》精神，縣教體局建立了規(guī)范的人事管理制度，嚴格系統(tǒng)內(nèi)部人事管理。出臺了《縣教化系統(tǒng)教職工考勤制度》，成立了老師管理辦公室，特地負責全縣老師考勤管理。一是對各類違規(guī)離崗、替崗、兼職老師發(fā)出通知，限期說明狀況，并接受紀律處分。二是建立老師上崗考勤狀況月報制度，小學以中心校為單位、初中以學校為單位每月將本單位教職工上崗出勤狀況上報縣教體局老師管理辦公室，并根據(jù)《縣教化系統(tǒng)教職工考勤制度》與工資待遇掛鉤。這樣，干與不干一樣的狀況從根本上得到變更，各類違規(guī)脫崗人員也快速上崗。這些措施保持了老師隊伍的純凈性，打造了一支相對穩(wěn)定、師德高尚、業(yè)務(wù)精湛、結(jié)構(gòu)合理、富有活力、可持續(xù)發(fā)展的山區(qū)老師隊伍。

（四）以“兩個論壇”為手段，抓好“兩支隊伍”建設(shè)。校長隊伍和班主任隊伍建設(shè)是抓好學校各項工作的關(guān)鍵。為此，我們一是根據(jù)縣政府《關(guān)于進一步規(guī)范和完善全縣中小學教化管理工作的看法》精神，抓好山區(qū)學校校長和班主任的選拔和聘任。將政治過硬、作風優(yōu)良、有管理閱歷、有奉獻精神的同志選聘到山區(qū)學校領(lǐng)導(dǎo)崗位上任職。二是加強山區(qū)學校校長和班主任培訓。對有事業(yè)心、有上進心的校長，派出外地學習培訓。在此基礎(chǔ)上，我縣將利用一切機會，通過多種形式培育、培訓校長和班主任。三是我縣在全市領(lǐng)先啟動了中小學“校長論壇”和“班主任論壇”。要求山區(qū)學校的中小學校長和班主任全員參與論壇活動，通過論文評比、個人講演、集中座談、參觀走訪、專家講座等多種形式，促進相互溝通，總結(jié)管理閱歷，凝合管理才智，探究革新途徑，共商山區(qū)學校發(fā)展大計，推動山區(qū)學校管理水平和教化質(zhì)量的全面提高。

（五）以“教化質(zhì)量管理年”活動為載體，全面提升山區(qū)學校辦學質(zhì)量。為加強山區(qū)學校管理，提升辦學質(zhì)量，縣教體局開展了“教化質(zhì)量管理年”活動。以校長論壇和班主任論壇為抓手，加強山區(qū)學校管理隊伍建設(shè)，以師資培訓為抓手，加強山區(qū)學校老師隊伍建設(shè)；以教化科研為抓手，推動山區(qū)教化質(zhì)量整體提升；以教化教學質(zhì)量閱歷溝通會為抓手，推動山區(qū)薄弱學校加快發(fā)展；以教化創(chuàng)新為抓手，探究山區(qū)教化質(zhì)量提升新途徑。印發(fā)了《教化質(zhì)量管理年活動評價指標及責任分工》，評價指標分為隊伍管理、教化科研、素養(yǎng)教化、教學質(zhì)量和平安穩(wěn)定五個方面，由分包領(lǐng)導(dǎo)和責任股室督導(dǎo)各項工作的落實。對山區(qū)學校全面考評，量化計分，推動了山區(qū)學校辦學水平的不斷提升。

三、傾斜教化資源，優(yōu)化山區(qū)辦學條件

（一）加快山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）寄宿制學校建設(shè)步伐。為將山區(qū)教化資源集約化，便于分散的學生上學和提高教化質(zhì)量，結(jié)合山區(qū)生源分散的特點，縣政府確定優(yōu)先在山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）推動寄宿制學校建設(shè)。根據(jù)“就近入學，相對集中，以點帶面，整體推動”的原則，結(jié)合農(nóng)村中小學定點布局調(diào)整工作，加快山區(qū)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）寄宿制學校建設(shè)步伐。目前，常村、保安兩個試點鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）的農(nóng)村寄宿制學校建設(shè)工作正在健康運行，辛店、夏李兩個鄉(xiāng)的五、六年級學生也已實現(xiàn)寄宿。

（二）傾斜財力，優(yōu)化山區(qū)辦學條件。接著想方設(shè)法籌措教化資金，加大山區(qū)教化投入，接著堅持公用教化資源向山區(qū)學校傾斜，集中一切財力改善山區(qū)辦學條件，加強山區(qū)學校硬件建設(shè)，逐步改善山區(qū)教化現(xiàn)狀，逐步消退城鄉(xiāng)教化差距，確保山區(qū)的孩子受到良好的教化，實現(xiàn)全縣教化的均衡、快速、持續(xù)發(fā)展。

主任、各位副主任，以上匯報，不妥之處，請指責指正。

關(guān)于公司專項治理活動的整改狀況報告

XX年年，公司依據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字[XX年]28號）及云南證監(jiān)局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》的通知（云證監(jiān)字[XX年]86號）要求，嚴格自查，對公司治理中存在的問題逐項梳理并進行了專項落實整改。XX年年8月9日，公司在《上海證券報》、《中國證券報》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《關(guān)于公司治理專項活動自查報告和整改安排》；XX年年11月7日公司在《上海證券報》、《中國證券報》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《公司治理專項活動的整改報告》。近日，依據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2023]27號》及《云南證監(jiān)局[2023]150號》的有關(guān)要求，公司對原整改報告的落實狀況及整改效果重新進行了審慎查對，現(xiàn)將有關(guān)整改狀況說明如下：

一、公司實施整改的詳細措施及效果

（一）規(guī)范運作方面

1、公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性得到較大的改善

公司董事會依據(jù)云南證監(jiān)局的監(jiān)管看法函和上交所的相關(guān)規(guī)定及要求，結(jié)合公司的實際經(jīng)營狀況，剛好修訂了《董事會特地委員會議事規(guī)則》，制定了《總經(jīng)理工作細則》、《董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份管理方法》、《投資者關(guān)系管理方法》（以上制度全文詳見上交所網(wǎng)站），確保公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性。

2、相關(guān)會議材料的完善狀況

針對《監(jiān)管看法函》指出的公司“三會及總經(jīng)理辦公會議記錄”采納活頁不規(guī)范、董事會和監(jiān)事會授權(quán)托付傳真件問題，全權(quán)托付事項未分別列明全部表決事項。目前公司的董事會會議材料已不存在該現(xiàn)象。公司已實行會議記錄本形式，同時進一步加強對相關(guān)工作人員的培訓和管理，督促相關(guān)人員根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定，仔細做好股東大會、董事會、監(jiān)事會會務(wù)工作；同時進一步加強文檔管理，確?！叭龝辟Y料完整、齊全、規(guī)范，并保證在收到傳真件后下次會議時由董監(jiān)事分別出示授權(quán)托付書原件。

（二）信息披露方面

公司新制訂了《信息披露事務(wù)管理制度》并經(jīng)XX年年6月3日第三屆董事會第七次會議審議通過（內(nèi)容詳見上海證券交易所網(wǎng)站），對定期報告的編制、審議、披露程序；重大事項的報告、傳遞、審核、披露程序；股東、實際限制人的信息問詢、管理、披露制度；信息披露的責任追究機制等進行了進一步明確，確保了對外信息披露工作的剛好性、公允性、真實性、精確性與完整性。公司信息披露嚴格遵守《信息披露事務(wù)管理制度》的各項詳細要求，通過加強信息披露事前的復(fù)核、監(jiān)督、協(xié)調(diào)，確保信息披露剛好、公允、真實、精確、完整。

（三）內(nèi)限制度方面

自XX年年公司開展治理專項活動以來，公司著手建立健全公司《內(nèi)部限制制度》的各有關(guān)細則。公司注意強化內(nèi)部限制的各個方面，在銷貨及收款環(huán)節(jié)、選購 及付款環(huán)節(jié)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、固定資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)、貨幣資金管理環(huán)節(jié)、關(guān)聯(lián)交易環(huán)節(jié)、人事管理環(huán)節(jié)、其他管理環(huán)節(jié)等方面，分別建立健全內(nèi)部限制制度，以促進公司規(guī)范運作，防范風險。

公司依據(jù)章程規(guī)定和行業(yè)特點以及經(jīng)營實際狀況，設(shè)立了比較完備的組織體系，包括相應(yīng)的子公司、分公司、業(yè)務(wù)部門和職能部門等，科學地劃分了各個部門的職責權(quán)限，依據(jù)“權(quán)、責、利相結(jié)合”的原則，較為具體地規(guī)定了各項業(yè)務(wù)的限制程序和標準化管理方法，對公司的日常運作起到了規(guī)范作用。

強化公司審計委員會的職能，增加內(nèi)審部門的日常監(jiān)督，通過對公司內(nèi)部限制及相關(guān)制度執(zhí)行狀況進行專題審計，提出詳細整改措施，并指定詳細責任人，剛好防范了經(jīng)營風險的發(fā)生。

公司2023年又重新制定并完善了目標責任制、經(jīng)營考核及組織監(jiān)督等一系列管理考核措施，對所屬公司、分支機構(gòu)等進行有效的管理和限制，不存在失控風險。公司在合同簽署中，法律顧問室、審計部門和財務(wù)中心先進行審查，之后再按公司內(nèi)部工作程序?qū)ν馍陶労炗?，且由審計監(jiān)察部、財務(wù)中心、人力資源中心、戰(zhàn)略發(fā)展部四部門組成的公司合同執(zhí)行狀況檢查組，按季到部門執(zhí)行合同管理制度、合同的訂立與履行狀況進行了檢查。較好地保障了公司利益，保障了公司合法經(jīng)營。

（四）充分發(fā)揮董事會各專業(yè)委員會和獨立董事的作用。

公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會,并制定有相關(guān)工作細則，分工明確。在公司對外投資、關(guān)聯(lián)交易及聘任高管等事項上，獨立董事和各委員會能充分發(fā)揮了各自的職能作用，加強了對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動的監(jiān)管，特殊是對公司重大投資活動及經(jīng)營管理中的重大支配，剛好發(fā)表看法和建議，為重大投資活動和經(jīng)營中的重大支配把好關(guān)，定好向，提高了董事會決策的科學性和客觀性；

結(jié)合整改安排，為更好地發(fā)揮各專業(yè)委員會的專業(yè)作用，公司制訂了《獨立董事年報工作制度》、《董事會審計委員會年報審議工作規(guī)程》等，在XX年年年報編制及披露過程中，獨立董事實地考察并聽取管理層匯報并發(fā)表看法，審計委