證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力檢測模擬B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力檢測模擬B卷附答案

單選題（共50題）1、根據(jù)證券化的基礎資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）。A.不動產(chǎn)證券化、應收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化C.股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化D.應收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化【答案】A2、連續(xù)競價階段的特點是，每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，當即判斷并進行不同的處理，其處理方式包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C3、（2019年真題）下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，錯誤的是（）。A.股票是有價證券、要式證券B.股票是證權(quán)證券、資本證券C.股票是綜合權(quán)利證券D.股票是債權(quán)證券、物權(quán)證券【答案】D4、下列關(guān)于股票特征的說法，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D5、滬深證券交易所現(xiàn)行的開盤集合競價時間為每個交易日上午（）。?A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A6、下列期貨中，（）不屬于金融期貨。A.商品期貨B.外匯期貨C.股票價格指數(shù)期貨D.利率期貨【答案】A7、（2019年真題）對股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)改變和分散的行為是（）。A.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券B.引入戰(zhàn)略投資者C.發(fā)行優(yōu)先股D.發(fā)行普通股【答案】C8、證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】D9、下列關(guān)于基金管理費的說法，錯誤的是（）。A.基金管理費率通常與基金規(guī)模成正比B.我國的基金管理費是按月支付C.我國的基金管理費是按照前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提D.基金管理費率通常與風險成正比【答案】A10、證券經(jīng)紀商接受客戶委托進行申報競價的原則是（）。A.時間優(yōu)先，價格優(yōu)先B.時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先C.時間優(yōu)先，機構(gòu)優(yōu)先D.價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先【答案】B11、為了防止信息誤導給投資者造成損失，保護公眾投資者的合法權(quán)益，維護證券市場的正常秩序，法律法規(guī)對借公開信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進行信息誤導，詆毀同行或競爭對手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D12、（）是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券投資顧問業(yè)務C.證券投資咨詢業(yè)務D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務【答案】B13、在融資融券交易中，投資者向證券公司提交的保證金可以是（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】B14、申請發(fā)行可交換公司債券，應該滿足規(guī)定（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、地方債分銷價格的確立方式（）。A.自定價格B.財政部統(tǒng)一價格C.承銷團中標價格D.承銷團統(tǒng)一價格【答案】A16、按照《關(guān)于開展國債預發(fā)行試點的通知》，國債預發(fā)行的日期為（）。A.招標日前4個至2個法定工作日B.招標日前4個至1個法定工作日C.招標日前5個至1個法定工作日D.招標日前5個至2個法定工作日【答案】B17、中小企業(yè)板塊的總體設計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立’A.①②③B.②④③C.③④D.①③【答案】A18、每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、下列個人投資者符合參與上交所期權(quán)交易條件的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A20、標志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展的是（）。A.國務院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立B.中國銀行監(jiān)督委員會成立C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離D.滬深兩市的形成【答案】A21、下列屬于1981年后我國發(fā)行的普通國債品種的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、需要直接從基金資產(chǎn)中列支的費用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A23、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（2020年修訂），主板（中小企業(yè)板）上市公司公開發(fā)行股票需滿足的條件不包括（）。A.最近12個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔保的行為B.最近3個會計年度連續(xù)盈利C.最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3、年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%D.上市公司最近3年及1期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告【答案】C24、風險規(guī)避主要是通過（）來實現(xiàn)的。A.風險與收益相匹配B.設立有限的風險忍耐度C.降低風險暴露，甚至完全退出該業(yè)務領域D.經(jīng)濟資本配置【答案】D25、由于流動性溢價的存在，在流動性偏好理論中，如果預期利率上升，其利率期限結(jié)構(gòu)是（）傾斜的。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】A26、銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為()。A.三等九級B.四等六級C.三等六級D.四等九級【答案】A27、下列關(guān)于側(cè)袋機制中各方主體責任的說法，錯誤的是（）A.明確托管人和會計師事務所職責B.著力規(guī)范費用收取、信息披露等投資運作環(huán)節(jié)及相關(guān)內(nèi)部控制C.壓實基金管理人的風險管控主體責任D.形成管理人內(nèi)部約束、專業(yè)機構(gòu)監(jiān)督、外部公眾制衡的機制【答案】D28、我國證券交易所的證券交易采?。ǎ?，一般投資者只能委托會員間接進行交易。A.代理制B.代銷制C.經(jīng)紀制D.委托制【答案】C29、按照相關(guān)規(guī)定，證券公司次級債數(shù)額應符合：長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額）的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】A30、在國際市場上發(fā)行和交易中長期有價證券所形成的國際資本流動是（）。A.國際直接投資B.國際間接投資C.投機性資金流動D.保值性資金流動【答案】B31、系統(tǒng)的基金業(yè)績評估需要從以下（）方面入手。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】B32、開放式基金的特點有（）A.②③④B.①②C.③④D.①④【答案】B33、銀行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)行資本補充債券，應滿足的條件有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、（）是指政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債。A.建設國債B.特種國債C.赤字國債D.戰(zhàn)爭國債【答案】B35、業(yè)界習慣上將企業(yè)債券劃分為（）、（）、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券三種。A.城投債企業(yè)債券；集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券；項目收益?zhèn)疌.可續(xù)期債券；項目收益?zhèn)疍.可續(xù)期債券；集合類企業(yè)債券【答案】A36、我國非金融企業(yè)債務融資工具的種類有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B37、下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是()。A.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，最高權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會B.中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律性組織C.中國證券業(yè)協(xié)會是按有關(guān)規(guī)定設立的非營利性社會團體法人D.中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會批準【答案】D38、按名義金額計算的（）已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。A.金融期貨B.金融期權(quán)C.互換交易D.金融遠期合約【答案】C39、基金份額持有人大會可行使的職權(quán)有()。Ⅰ．提前終止基金合同Ⅱ．轉(zhuǎn)換基金運作方式Ⅲ．提高基金管理人、基金托管人的報酬標準Ⅳ．更換基金托管人A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅰ.VC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C40、證券市場監(jiān)管的（）原則要求證券市場具有充分的透明度。A.誠實信用B.公正C.公平D.公開【答案】D41、下列屬于經(jīng)濟指標中的先行性指標的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D42、（2020年真題）關(guān)于證券投資基金業(yè)的發(fā)展、下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A43、以證券公司、期貨公司和證券投資基金管理公司為主，以各類投資咨詢中介、信托機構(gòu)為輔的多元化體系指的是（）。A.保險中介體系B.銀行機構(gòu)體系C.投資中介體系D.銀行中介機構(gòu)體系【答案】C44、失業(yè)率、銀行未收回貸款規(guī)模等屬于經(jīng)濟指標分類中的（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術(shù)性指標【答案】C45、基金管理人由依法設立的()擔任。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.信托投資公司D.基金管理公司【答案】D46、操作風險分為（）所引發(fā)的四類風險。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在（）內(nèi)選任新基金管理人。A.1個月B.3個月C.6個月D.1年【答案】C48、資本市場的種類包括（）。A.①②③B.①③④C.②