基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識復(fù)習題精選附答案打印版

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單選題（共50題）1、下列關(guān)于信托（契約）型基金參與主體的說法，錯誤的是（）。A.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益B.基金管理人依據(jù)基金合同負責基金的經(jīng)營和管理操作C.基金托管人負責保管基金資產(chǎn)D.基金托管人負責執(zhí)行投資者的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來【答案】D2、股權(quán)回購?fù)戤吅?，企業(yè)股東發(fā)生變化，應(yīng)當及時根據(jù)《公司登記管理條例》的相關(guān)規(guī)定在（）辦理變更登記。A.證券交易所B.證監(jiān)會C.工商行政管理部門D.基金業(yè)協(xié)會【答案】C3、股權(quán)投資基金在退出階段采用的變現(xiàn)方式不包括（）。A.上市B.清算C.掛牌轉(zhuǎn)讓D.注銷【答案】D4、(2017年)股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可對其采?。ǎ┐胧?。A.行政監(jiān)管B.自律C.司法D.黨紀處分【答案】A5、關(guān)于股權(quán)投資基金的基金收益分配原則，順序正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅠC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ【答案】C6、股權(quán)投資基金起源于（）。A.中國B.美國C.德國D.英國【答案】B7、季度信息披露，在每季度結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)，向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標以及投資組合情況等信息。A.5B.10C.15D.20【答案】B8、做好并完善管理人內(nèi)部控制，不僅可以確保（）的財務(wù)和其他信息真實、準確、完整，及時，也可防范和化解經(jīng)營風險。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D9、有限合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)（）。A.不承擔責任B.以實繳出資額為限承擔責任C.承擔無限連帶責任D.以認繳出資額為限承擔責任【答案】D10、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時，中國證監(jiān)會可以依法進行行政處罰，處罰的種類包括警告、罰款、沒收違法所得和沒收非法財物、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格等。對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書之日起3個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。A.15B.30C.45D.60【答案】D11、基金拆分主要包括份額拆分和（）。兩種拆分都會突破合格投資者的標準，因此被嚴格禁止。A.損益權(quán)拆分B.收益權(quán)拆分C.資產(chǎn)權(quán)拆分D.購買權(quán)拆分【答案】B12、關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理的說法，錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金托管人不得被委托擔任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)B.股權(quán)投資基金管理人委托服務(wù)機構(gòu)提供基金服務(wù)的，股權(quán)投資基金管理人依法應(yīng)當承擔的責任不因委托而免除C.服務(wù)機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)的過程中，因操作錯誤給基金財產(chǎn)造成損失，應(yīng)當由股權(quán)投資基金管理人承擔賠償責任D.服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當在每個年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送運營情況報告【答案】C13、（）作為公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機構(gòu)，對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力，是公司法人治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分。A.監(jiān)事會B.理事會C.董事會D.股東大會【答案】A14、在股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)中，提供審計、財務(wù)和稅務(wù)盡職調(diào)查、財務(wù)會計咨詢、稅務(wù)咨詢、內(nèi)部控制咨詢、估值等服務(wù)的機構(gòu)是（）A.基金估值機構(gòu)B.會計事務(wù)所C.律師事務(wù)所D.咨詢公司【答案】B15、較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的業(yè)務(wù)盡職調(diào)查考察重點為（）部分。A.產(chǎn)品服務(wù)和發(fā)展戰(zhàn)略B.管理團隊和資產(chǎn)質(zhì)量C.融資結(jié)構(gòu)和融資運用D.管理團隊和產(chǎn)品服務(wù)【答案】D16、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議應(yīng)約定由其擔任合伙型基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人的是（）。A.合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.基金管理人【答案】C17、私募基金管理人內(nèi)部控制要素中（）包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)。A.風險評估B.控制活動C.內(nèi)部監(jiān)督D.內(nèi)部環(huán)境【答案】D18、（），基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于進一步規(guī)范基金管理人登記若干事項的公告》。A.2016年2月2日B.2016年2月3日C.2016年2月5日D.2016年2月6日【答案】C19、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金，說法錯誤的是（）。A.基金不具有法律實體地位B.基金管理人依據(jù)基金合同負責基金的經(jīng)營和管理操作C.基金投資者以其出資為限承擔責任D.基金托管人負責保管基金資產(chǎn)，自行執(zhí)行相關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來【答案】D20、（2019年真題）關(guān)于境內(nèi)上市及境外上市的主要市場，表述錯誤的是（）A.境外直接上市是指企業(yè)直接以國內(nèi)股份有限公司的名義向國外證券主管機構(gòu)申請發(fā)行股票（或其他衍生工具）B.企業(yè)選擇境內(nèi)IPO上市，可選擇的市場包括主板、中小企業(yè)板及創(chuàng)業(yè)板C.境外間接上市是指境內(nèi)公司通過境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán)，并以境內(nèi)公司的名義申請境外交易所上市交易D.企業(yè)選擇境外IPO上市，可選擇的市場包括香港證券交易所、美國納斯達克證券交易所等【答案】C21、（）是一項反映當前重置資產(chǎn)服務(wù)能力所需要的金額（通常稱為“現(xiàn)行重置成本”）的估值技術(shù)。A.相對估值法B.成本法C.市場法D.收入法【答案】B22、（2016年真題）股權(quán)投資母基金（基金中的基金）是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金，下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的描述錯誤的是（）。A.股權(quán)投資母基金的一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者B.股權(quán)投資母基金的直接投資是指母基金直接進行股權(quán)投資，在實際操作中，母基金往往扮演主動角色來管理直接投資C.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和直接投資D.股權(quán)投資母基金的二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進行投資【答案】B23、（2020年真題）股權(quán)投資基金管理人履行重大事項信息報送更新義務(wù)中，下述不屬于重大事項信息的是（）A.基金投資者發(fā)生變更B.基金托管人發(fā)生變更C.基金管理人發(fā)生變更D.基金發(fā)生清盤或清算【答案】A24、關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)績評價，以下表述正確的是（）A.凈內(nèi)部收益率是從項目層面反映投資基金的回報水平B.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況C.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報水平D.已分配收益倍數(shù)是站在投資者的角度來評價股權(quán)投資基金【答案】D25、（2019年真題）關(guān)于企業(yè)估值方法中的相對估值法，以下表述錯誤的是（）A.計算公式為目標公司價值=目標公司某種指標*（可比公司價值/可比公司某種指標）B.相對估值法的優(yōu)點之一是可以及時反映市場看法的變化C.相對估值法的缺點之一是涉及的主觀因素較多D.常用的估值指標有市盈率倍數(shù)、市凈率倍數(shù)、市銷率倍數(shù)等【答案】C26、創(chuàng)新有多種形式下列不包括的一項是（）A.組織創(chuàng)新B.管理人員創(chuàng)新C.市場創(chuàng)新D.科技創(chuàng)新【答案】B27、公司通過與財務(wù)顧問合作，依據(jù)公司行業(yè)狀況、自身資產(chǎn)、經(jīng)營狀況和發(fā)展戰(zhàn)略確定自身的定位，形成并購策略。進行公司并購需求分析、并購目標的特征模式，及并購方向的選擇與安排屬于并購流程中的（）。A.并購目標選擇B.并購決策階段C.并購時機選擇D.并購初期工作【答案】B28、競價交易制度又稱委托驅(qū)動制度，其內(nèi)容是：開市價格一般由集合競價形成，隨后進入連續(xù)競價階段，交易系統(tǒng)對不斷進入的投資者交易指令，按（）原則排序，將買賣指令配對競價成交。A.交易量優(yōu)先B.最低限額C.價格優(yōu)先與時間優(yōu)先D.協(xié)議優(yōu)先【答案】C29、清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案是清算退出的流程之一，編制公司財務(wù)會計報告之后，清算組應(yīng)當制訂清算方案，提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排，提交（）通過或者報主管機關(guān)確認，若公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責任向（）申請宣告破產(chǎn)。A.股東大會；有管轄權(quán)的人民法院B.股東大會；政府主管部門C.董事會；有管轄權(quán)的人民法院D.董事會；政府主管部門【答案】A30、關(guān)于股權(quán)投資基金募集機構(gòu)的責任和義務(wù)，下列表述錯誤的是（）。A.募集機構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密B.募集機構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉、防范利益沖突C.募集機構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風險類型并與自身風險承受能力進行適當性匹配【答案】D31、狹義股權(quán)投資基金特指（）A.投資基金B(yǎng).入股基金C.購入基金D.并購基金【答案】D32、估值條款約定（）作為投資人投入一定金額的資金可以在目標公司中獲得的股權(quán)比例。A.機構(gòu)投資者B.大客戶C.股權(quán)投資基金D.個人【答案】C33、下述主體受讓基金份額時，應(yīng)當穿透核查至最終投資者是否為合格投資者的是（）。A.合伙企業(yè)B.企業(yè)年金基金C.有限責任公司D.社會保障基金【答案】A34、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯誤的是（）。A.基金的推介屬于募集行為B.基金的贖回活動不屬于募集行為C.基金份額的發(fā)售屬于募集行為D.基金份額的認/申購屬于募集行為【答案】B35、（2021年真題）以下能體現(xiàn)股權(quán)投資基金監(jiān)管審慎原則的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、崗位職責主要解決的是不相容職務(wù)的分離，下列崗位在設(shè)置時可不考慮分離制度的是（）。A.保管崗位和記賬崗位B.執(zhí)行崗位和審核崗位C.投資崗位和研究崗位D.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位【答案】C37、管理人內(nèi)部控制的作用，描述錯誤的一項是（）A.管理經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，實現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展B.保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整C.保證投資人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。D.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準確、完整、及時【答案】C38、并購方式實現(xiàn)退出的程序，可分為以下（）步驟：A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、人民幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國法律在（）設(shè)立的主要以（）對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的股權(quán)投資基金。A.中國境外，人民幣B.中國境內(nèi)，人民幣C.中國境內(nèi)，外幣D.中國境外，外幣【答案】B40、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）。A.基金管理人通過特定對象確定程序可向合格投資者之外的個人進行募集B.資金募集是開展基金投資業(yè)務(wù)的開始和必要前提C.只能由基金管理人向投資者募集資金D.募集資金須由基金管理人和基金托管人共同負責管理使用【答案】B41、基金托管的基本原則不包括（）。A.合規(guī)性原則B.安全性原則C.集中性原則D.保密性原則【答案】C42、其他條件不變，以下引起基金資產(chǎn)凈值（NAV）增加的選項是（）A.基金貨幣資金的減少B.基金應(yīng)承擔的管理費的增加C.基金應(yīng)承擔的負債的增加D.基金已投項目的公允價值的增加【答案】D43、股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、PE常用的估值方法包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C45、（2017年真題）某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對一家企業(yè)進行估值，基金本次投入金額達4000萬元人民幣，目標企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時目標公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率(單利)回購，計息期為自投資日至實際回購日。A.28.57％B.25％C.10％D.40％【答案】D46、有限合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由（）決定。A.普通合伙人協(xié)商B.有限合伙人協(xié)商C.部分合伙人協(xié)商D.合伙人協(xié)商【答案】D47、目前大量申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)欠缺誠信約束，提交申請材料不真實、不準確、不完整，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理登記面臨較高（）。A.系統(tǒng)風險B.操作風險C.道德風險D.政策風險【答案】C48、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的（）全國性證券交