公司治理自查報(bào)告

第第頁公司治理自查報(bào)告公司治理總體來說比較規(guī)范,但也還存在以下一些問題:

1,《公司章程》尚未完全根據(jù)《上市公司章程指引(XX年修訂)》修改;

依據(jù)公司的實(shí)際狀況,公司已在XX年度股東大會(huì)對(duì)《公司章程》中股東大會(huì)召開通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進(jìn)行修改.公司將在狀況明白后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改,并提交股東大會(huì)審議通過.

2,公司部分制度尚待修訂與完善;

(1)公司需要對(duì)內(nèi)掌握度進(jìn)行完好的評(píng)估并形成自我評(píng)估報(bào)告;

(2)公司需建立《募集資金管理方法》.

3,公司股權(quán)分置改革工作尚未完成.

由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對(duì)公司股改〔方案〕未達(dá)成全都看法,公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過.公司將促進(jìn)大股東之間加強(qiáng)溝通,盡快就股改方案達(dá)成全都看法,以啟動(dòng)第三次股改.

4,期權(quán)激勵(lì)工作尚未開展

由于公司未完成股改,無法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì).董事會(huì)將結(jié)合公司實(shí)際狀況出臺(tái)期權(quán)激勵(lì)方案,待股改完成后實(shí)施.

為了向廣闊投資者全面扼要地揭示公司的治理架構(gòu),使投資者能更全面地了解公司治理狀況,公司對(duì)治理狀況進(jìn)行了自查,并擬訂了該份治理報(bào)告.針對(duì)上述幾方面的問題,公司已制訂了整改打算.并將自查報(bào)告全文刊登于上海證券交易所網(wǎng)站及公司網(wǎng)站,真誠盼望廣闊投資者對(duì)公司治理提出珍貴看法建議,促進(jìn)公司提升治理水平,以更長久,更健康,更穩(wěn)健的進(jìn)展回報(bào)投資者.

二,公司治理概況

公司嚴(yán)格根據(jù)《公司法》,《證券法》和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的要求,不斷完善股東大會(huì),董事會(huì),監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營層運(yùn)作,互相制衡的公司治理結(jié)構(gòu).下:

股東大會(huì)方面:股東大會(huì)為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu),公司股東大會(huì)根據(jù)相關(guān)規(guī)定仔細(xì)行使法定職權(quán),嚴(yán)格遵守表決事項(xiàng)和表決程序的有關(guān)規(guī)定.公司歷次股東大會(huì)的召集,召開均由律師進(jìn)行現(xiàn)場見證,并出具股東大會(huì)合法,合規(guī)的.法律看法.

董事與董事會(huì)方面:公司共有9名董事,其中董事3名,董事會(huì)人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律,法規(guī)和《關(guān)于在上市公司建立董事制度的指導(dǎo)看法》的要求.公司嚴(yán)格根據(jù)《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事.公司各位董事能夠以仔細(xì)負(fù)責(zé)的看法出席股東大會(huì)和董事會(huì),在召開會(huì)議前,能夠主動(dòng)調(diào)查,獵取做出決議所需要的狀況和資料,仔細(xì)批閱各項(xiàng)議案,為股東大會(huì)和董事會(huì)的重要決策做了充分的預(yù)備工作.能夠主動(dòng)參與有關(guān)培訓(xùn),熟識(shí)有關(guān)法律法規(guī),了解作為董事的權(quán)利,義務(wù)和責(zé)任.

監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)方面:公司共有5名監(jiān)事,其中職工監(jiān)事2名,監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員結(jié)構(gòu)符合法律,法規(guī)的要求.公司監(jiān)事能夠仔細(xì)履行自己的職責(zé),能夠本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的看法,對(duì)公司財(cái)務(wù)和公司董事,高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督.

與控股股東的關(guān)系方面:公司與控股股東嚴(yán)格執(zhí)行"五分開",公司與控股股東基本上實(shí)行了人員,資產(chǎn),財(cái)務(wù)分開,機(jī)構(gòu),業(yè)務(wù),各自核算,承當(dāng)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn).公司沒有為控股股東及其控股子公司,附屬企業(yè)供應(yīng)擔(dān)?；蚬?yīng)資金.控股股東及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)也沒有擠占,挪用本公司資金.公司通過主動(dòng)實(shí)行措施降低公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的日常關(guān)聯(lián)交易.控股股東提出并保證切實(shí)履行股東的職責(zé),確保與公司在人員,資產(chǎn),財(cái)務(wù)上分開,在機(jī)構(gòu),業(yè)務(wù)方面,不越過公司股東大會(huì),董事會(huì)直接或間接干預(yù)公司的重大決策及依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng),不利用資產(chǎn)重組等方式損害公司和其他股東的合法權(quán)益.

內(nèi)部掌握制度方面:公司依據(jù)政策要求和自身經(jīng)營狀況需求,制定了各項(xiàng)內(nèi)掌握度,并得到較好的落實(shí).公司制定了《股東大會(huì)議事規(guī)章》,《董事會(huì)議事規(guī)章》,《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)章》和《總經(jīng)理工作細(xì)則》,使股東大會(huì),董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)在運(yùn)作中,總經(jīng)理在工作中嚴(yán)格根據(jù)上述規(guī)章執(zhí)行;公司制定了涵蓋公司各營運(yùn)環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度;公司明確各部門,崗位的目標(biāo),職責(zé)和權(quán)限,建立相關(guān)部門之間,崗位之間的制衡和監(jiān)督機(jī)制,并設(shè)立了內(nèi)部審計(jì)部門.

信息披露方面:公司指定《中國證券報(bào)》,《上海證券報(bào)》為公司信息披露的報(bào)紙,嚴(yán)格根據(jù)法律,法規(guī)和公司章程的規(guī)定,真實(shí),精確,完好,準(zhǔn)時(shí)地披露信息.并主動(dòng),準(zhǔn)時(shí)地披露全部可能對(duì)股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息,保證全部股東有公平的機(jī)會(huì)獲得信息.

績效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制方面:公司已經(jīng)建立了公正,透亮的高級(jí)管理人員的績效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與激勵(lì)約束機(jī)制,并逐步加以完善.由于公司未完成股改,無法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì).

相關(guān)利益者方面:公司能夠充分敬重和維護(hù)相關(guān)利益者的合法權(quán)益,實(shí)現(xiàn)股東,員工,社會(huì)等各方利益的協(xié)調(diào)平衡,共同推動(dòng)公司持續(xù),健康的進(jìn)展.

三,公司治