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文檔簡介

我國電子合同若干法律問題淺談

【內(nèi)容摘要】:在數(shù)字化生存的網(wǎng)絡(luò)時(shí)代,采用現(xiàn)代信息技術(shù)手段,以數(shù)字化通訊網(wǎng)絡(luò)和計(jì)算機(jī)裝置代替?zhèn)鹘y(tǒng)交易的過程中紙介質(zhì)信息載體的存儲、傳遞、發(fā)布等環(huán)節(jié)的新型商業(yè)交易方式,因其能夠極大地滿足商業(yè)活動提高效率,減少開支和增加利潤的迫切需要,發(fā)展迅猛。這一新型的貿(mào)易方式,是世界范圍內(nèi)商業(yè)方式和經(jīng)濟(jì)生活的一次革命性變革,正日益成為世界經(jīng)濟(jì)新的增長點(diǎn)。為各國所重視,成為各國鞏固和提高經(jīng)濟(jì)競爭力的戰(zhàn)略發(fā)展重點(diǎn)。這種新型的貿(mào)易方式,就是電子商務(wù),即人們所稱電子交易,亦稱電子商業(yè)。新型的交易方式產(chǎn)生了無紙化的電子合同這一新型的合同形式。解決電子合同的法律效力問題對電子交易的正常發(fā)展將具有不可忽視的法律意義,因?yàn)樗请娮咏灰紫嚓P(guān)法律問題中起碼的、是基本性的問題。這使得許多準(zhǔn)備從事電子商務(wù)的商家望而卻步,影響到這一商業(yè)動作方式的迅速發(fā)展。因此積極加強(qiáng)對電子合同的研究,建立規(guī)范電子合同的靈活法律框架,不僅可以保障交易各方面的利益,而且還可以保障電子商務(wù)的順利發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】:電子合同法律效力無紙化

在電子商務(wù)的過程中,參加交易的雙方是以交換電子數(shù)據(jù)訊息的方式而不是通過當(dāng)面簽訂或交換書面文件的方式來達(dá)成或進(jìn)行商業(yè)交易的,由于該過程以電子數(shù)據(jù)訊息代替了傳統(tǒng)的書面文件,實(shí)現(xiàn)了無紙化,因此產(chǎn)生了一種新型的合同形式:即電子合同,目前,國際社會和世界各國為了確保電子合同的順利進(jìn)行和發(fā)展,紛紛著手通過對電子商務(wù)立法的研究和制定來規(guī)范電子合同。其中,有代表性的包括1996年聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會制定通過的《電子商業(yè)示范法》,1999年11月的美國《統(tǒng)一電子交易法》,以及2000年5月的歐盟《電子商務(wù)指令》。這一系列法律文件、法規(guī)的出臺,為各國電子商務(wù)的立法提供了借鑒與依據(jù),為電子合同的實(shí)際應(yīng)用提供了規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)。我國現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)立法,主要有1996年2月1日頒布的《中華人民共和國計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)管理暫行規(guī)定》;1999年2月1日海關(guān)總署頒布的《中華人民共和國海關(guān)艙單電子數(shù)據(jù)傳輸管理辦法》;1999年上海市制定的《國際經(jīng)貿(mào)電子數(shù)據(jù)交換管理規(guī)定》以及我國1999年10月1日起實(shí)施的《合同法》;等等。從以上可以看出,我國針對網(wǎng)絡(luò)交易的立法還是能夠基本滿足需要的,只是不夠系統(tǒng)。與發(fā)達(dá)國家相比,我國關(guān)于網(wǎng)絡(luò)交易的立法還很不夠,許多問題都未能解決,尤其是在電子商務(wù)的立法方面尚無一部統(tǒng)一的綜合性法規(guī)。因此,本文結(jié)合我國的現(xiàn)行有關(guān)法律和實(shí)際情況,針對我國電子商務(wù)活動中電子合同的形式與特點(diǎn),電子合同的成立,電子簽名的效力與確認(rèn),電子合同證據(jù)效力的認(rèn)定幾方面進(jìn)行初步探討。

一、電子合同的形式與特點(diǎn)

電子合同,是指以電子數(shù)據(jù)交換,電子郵件等能夠完全準(zhǔn)確地反映雙方當(dāng)事人意思表示一致的電子數(shù)據(jù)訊息的形式,通過計(jì)算機(jī)互聯(lián)網(wǎng)訂閱的商品,服務(wù),明確相互權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。所謂電子數(shù)據(jù)交換是使用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)編制資料,利用電子方法,將商業(yè)資料由一臺獨(dú)立的電腦應(yīng)用程序,傳送到其他的獨(dú)立的電腦的應(yīng)用程序。EDI的傳遞具有通用的特點(diǎn):它可以產(chǎn)生紙張的書面單據(jù),也可以被儲存在磁的或者其他的接收者選擇的非紙張的中介物上。而電子郵件,是以網(wǎng)絡(luò)協(xié)議為基礎(chǔ),以終端機(jī)輸入信件、便條、文件、圖片或聲音等通過郵件服務(wù)器傳送到另一端終端機(jī)上的信息。由此可見,電子合同雖與傳統(tǒng)合同所包含的信息大體相同,同樣是對簽訂合同的各方當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)作出確定的文件。但因其載體和操作過程不同于傳統(tǒng)的書面合同,故具有以下特點(diǎn):

1、訂立合同的雙方或多方在網(wǎng)絡(luò)上運(yùn)作,可以互不見面。合同內(nèi)容等信息紀(jì)錄在計(jì)算機(jī)磁盤中介載體中,其修改流轉(zhuǎn)、儲存等過程均在計(jì)算機(jī)內(nèi)進(jìn)行。

2、表示合同生效的傳統(tǒng)簽字蓋章方式被數(shù)字簽名所代替。

3、傳統(tǒng)合同的生效地點(diǎn)一般為合同成立的地點(diǎn),而采用數(shù)據(jù)電文形式訂立的合同,收件人的主營業(yè)地為合同成立的地點(diǎn)。沒有主營業(yè)地的,其經(jīng)常居住地為合同成立的地點(diǎn)。

4、電子合同所依賴的電子數(shù)據(jù)具有易消失性和易改動性,電子數(shù)據(jù)以磁性介質(zhì)保存,是無形物,改動,偽造不易留痕跡,其作為證據(jù)具有一定的局限性。

由于電子合同的以上特點(diǎn),電子商務(wù)立法應(yīng)當(dāng)對電子合同的有效性做出一般性規(guī)定,即合同的成立可以通過電子形式表達(dá),合同的有效性不應(yīng)僅僅因?yàn)楹贤捎昧穗娮有问骄褪艿接绊?。對此?996年聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會制訂的《電子商業(yè)示范法》指出:因?yàn)閿?shù)碼信息具有以后被引用的可能性,足以擔(dān)當(dāng)書面文件的任務(wù),不能僅僅因?yàn)樾畔⒉捎玫姆绞绞菙?shù)碼信息而否定其法律效力,有效性和可強(qiáng)制執(zhí)行性。我國《合同法》第十一條規(guī)定:“書面形式是指合同書,信件和數(shù)據(jù)電文等可能有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。”第三十三條規(guī)定:“當(dāng)事人采用信件,數(shù)據(jù)電文等形式訂立合同的,可以在合同成立之前要求簽訂確認(rèn)書,簽訂確認(rèn)書時(shí)合同成立?!睆亩_立了合同除了以傳統(tǒng)書面方式外還可以以電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件作為其表現(xiàn)形式。但是對電子合同的發(fā)送,對合同接收和承認(rèn),以及發(fā)送和接受的時(shí)間地點(diǎn)的認(rèn)定等問題還是需要更為詳細(xì)的規(guī)定。需要說明的是,法律規(guī)定以電子形式締結(jié)的合同具有效力,目的只在于掃除有關(guān)合同形式要件的現(xiàn)行法律規(guī)范給電子商務(wù)造成的障礙,保證法律系統(tǒng)允許合同以電子形式締結(jié),不因?yàn)檫@些合同采用了電子形式就剝奪其有效性和約束力,但并不是說只要合同采取了電子形式就一定具有了法律效力。

二、電子合同的成立

在合同中,合同成立的時(shí)間與地點(diǎn)對合同當(dāng)事人具有重大意義。合同成立的時(shí)間決定合同效力的起始與法律關(guān)系的確立;合同成立的地點(diǎn)則對確定適用的慣例、在訴訟時(shí)確定管轄法院以及對確定適用的法律均具有重大意義。

電子合同成立的時(shí)間

在傳統(tǒng)合同中,只要有一方發(fā)生要約,另一方作出承諾,那么合同就成立了。而采用EDI方式簽訂的電子合同,是由買賣雙方在交易洽商過程中的多次電子數(shù)據(jù)傳遞構(gòu)成的。一方電子數(shù)據(jù)的輸入即為要約,另一方電子數(shù)據(jù)的發(fā)出即為承諾。對于接受的生效時(shí)間,英美法和法國法均采取所謂的“投郵主義”,德國法則采取所謂的“到達(dá)主義”,《聯(lián)合國國際貿(mào)易物買賣合同公約》對接受生效原則上采取到達(dá)生效原則。

由于各種法律制度的差異,加上受到通訊手段的限制,因此,以合同是否成立及何時(shí)成立,存在著許多不確定因素。在電子環(huán)境中,為避免貿(mào)易糾紛,確定了到達(dá)生效原則,即:不論何種傳遞,只有在被對方適當(dāng)?shù)亍笆盏搅恕?,才具有法律意義。這就要求傳遞的信息必須能夠進(jìn)入對方在協(xié)議中指定的收據(jù)電腦。在EDI中,“收到”的意義也與各國法律的規(guī)定一致的,即當(dāng)傳遞進(jìn)入接收方的收據(jù)電腦時(shí),即為收到,而不管接受方時(shí)否已了解其內(nèi)容。至于由于接收方自身的原因,延誤對進(jìn)入信息的反應(yīng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任則由接受方承擔(dān)。

我國《合同法》明確規(guī)定:要約到達(dá)受要約人時(shí)生效。如果采用數(shù)據(jù)電文形式訂立合同,收件人指定系統(tǒng)接收數(shù)據(jù)電文的,該數(shù)據(jù)電文進(jìn)入該特定系統(tǒng)時(shí)間,視為到達(dá)時(shí)間;未指定特定系統(tǒng)的,該數(shù)據(jù)電文進(jìn)入收件人的任何系統(tǒng)的首次時(shí)間,視為到達(dá)時(shí)間。作出承諾的通知到達(dá)要約人時(shí)即發(fā)生法律效力。如果根據(jù)交易習(xí)慣或者要約的要求以履行方式做出承諾的,履行開始時(shí),承諾即發(fā)生法律效力。如果承諾是以數(shù)據(jù)電文方式作出,承諾到達(dá)的時(shí)間適用《合同法》第16條的規(guī)定。

電子合同成立的地點(diǎn)

針對合同成立的地點(diǎn),聯(lián)合國貿(mào)易法委員會《電子商業(yè)示范法》第15條規(guī)定:除非發(fā)端人與收件人另有協(xié)議,數(shù)據(jù)電文應(yīng)以發(fā)端人設(shè)有營業(yè)地的地點(diǎn),為其發(fā)出地點(diǎn),而以收件人設(shè)有營業(yè)地的地點(diǎn)視為其收到地點(diǎn)。就本款的目的而言:如發(fā)端人或收件人有一個(gè)以上的營業(yè)地,應(yīng)以對基礎(chǔ)交易具有最密切的營業(yè)地為準(zhǔn),又如果并無任何基礎(chǔ)交易,則以其主要營業(yè)地為準(zhǔn);如發(fā)端人或收件人沒有營業(yè)地,則以其慣常居住地為準(zhǔn)。之所以“營業(yè)地”作為發(fā)出或收到地,主要是基于使合同等行為與行為地有實(shí)質(zhì)的聯(lián)系,從而避免以“信息系統(tǒng)”作為發(fā)出或收到地可能造成的不穩(wěn)定性。我國《合同法》第34條第2款與示范法的規(guī)定頗為相似,采用數(shù)據(jù)電文形式訂立合同成立的地點(diǎn),當(dāng)事人另有約定的,首先受制于當(dāng)事人意思自治原則,由當(dāng)事人予以約定,在缺乏約定時(shí),以主營業(yè)地為第一標(biāo)準(zhǔn),以經(jīng)常居住地為替代標(biāo)準(zhǔn)。

三、電子簽名的效力與確認(rèn)

簽名,通常指簽署者在文件上手書簽字,其實(shí)質(zhì)在于認(rèn)證該項(xiàng)文件。其基本要求具有獨(dú)特性。因而它可以使用某種獨(dú)特的符號來代替。在傳統(tǒng)的,以紙張為基礎(chǔ)的書面合同中,一般都有買賣雙方代表的簽名,其用意是證明交易雙方當(dāng)前的買賣意圖——即雙方愿意在合同規(guī)定的條件下進(jìn)行交易。按照我國《合同法》第三十二條的規(guī)定,只有“自雙方當(dāng)事人簽字或者蓋章時(shí)合同成立?!彪娮雍贤幢鼐哂袀鹘y(tǒng)概念下的書面正式文本,此時(shí)所謂的簽字蓋章也就有了新的概念和方式,這就是電子簽名。如同傳統(tǒng)合同簽字蓋章方才生效一樣。電子簽名無效,則無法導(dǎo)致電子合同生效。由于電子商務(wù)交易各方絕大部分是未曾謀面的,交易又是即時(shí)發(fā)生的,因此如何使彼此的要約承諾具有可信賴性,當(dāng)債務(wù)與合同義務(wù)發(fā)生不履行時(shí),又如何有效使違約方面承擔(dān)起負(fù)有的法律責(zé)任,這就涉及到交易雙方的身份確認(rèn)問題。

在傳統(tǒng)合同中,手簽名或蓋公章的行為有三種功能:一、是表明合同各方的身份;二、是表明接受合法約束的意愿;三、是在發(fā)生糾紛時(shí)作為證據(jù),保證交易的安全。但在電子合同中,傳統(tǒng)的簽名方式很難應(yīng)用于這種電子交易方式。因此,國際上建立了一種參加交易的每一方都采用電子簽名機(jī)制。這種電子簽名機(jī)制是由符號及代碼組成,它用于每一份單據(jù),以每一方來講,具體采用什么符號或代碼,是根據(jù)現(xiàn)有的技術(shù),可應(yīng)用的標(biāo)準(zhǔn)的要求及所使用的安全程序來確定的。任何一方的電子簽名可以不時(shí)地改變,以保護(hù)其機(jī)密性。所有這些都是為了確保電子簽名者的當(dāng)時(shí)意圖,這與傳統(tǒng)的簽名的意義和要求相吻合的。聯(lián)合國貿(mào)易法委員會《電子商業(yè)示范法》采用了一種“功能等同”方法以解決電子數(shù)據(jù)訊的書面形式問題。這種方法立足于分析傳統(tǒng)書面要求的目的和作用,以確定如何通過電子商業(yè)技術(shù)來達(dá)到這些目的或作用,其具體做法是挑出書面形式要求中的基本作用,以其作為標(biāo)準(zhǔn),一旦數(shù)據(jù)電文達(dá)到這些標(biāo)準(zhǔn),即可與起著相同作用的相應(yīng)書面文件一樣,享受同等程度的法律認(rèn)可。我國《電子簽名法》第十三條規(guī)定,電子簽名同時(shí)符合下列條件的,視為可靠的電子簽名:電子簽名制作數(shù)據(jù)用于簽名時(shí),屬于電子簽名人專有;簽署時(shí)電子簽名制作數(shù)據(jù)僅由電子簽名人控制;簽署后對電子簽名的任何屐能夠被發(fā)現(xiàn);簽署后對數(shù)據(jù)電文內(nèi)容和形式的任何改動能夠被發(fā)現(xiàn)。第十四條規(guī)定:可靠的電子簽名與手寫簽名或者蓋章具有同等的法律效力。

因此,隨著電子簽名確認(rèn)技術(shù)問題的解決,需要從法律的角度給予其認(rèn)可,確認(rèn)其效力。目前,國際上已普遍采取通過建立電子商務(wù)認(rèn)證中心,擔(dān)負(fù)起類似印簽管理和登記制度擔(dān)當(dāng)起對電子文書的真實(shí)性證明和鑒定責(zé)任。作為獨(dú)立于交易各方的權(quán)威機(jī)構(gòu),如果交易雙方或第三人對當(dāng)事人身份或交易內(nèi)容有所質(zhì)疑,認(rèn)證中心可作為鑒定人提供有關(guān)身份確認(rèn)的資料與證據(jù)。這樣交易雙方或第三人均不得任意否認(rèn)交易的發(fā)生及其內(nèi)容,從而使當(dāng)事人在網(wǎng)絡(luò)這一虛擬世界環(huán)境下所發(fā)出的要約與承諾與現(xiàn)實(shí)世界的要約與承諾同具法律約束力。我國《電子簽名法》第十八條規(guī)定:從事電子認(rèn)證服務(wù),應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門提出申請,予以許可的頒發(fā)電子認(rèn)證許可證書,申請人應(yīng)當(dāng)持電子認(rèn)證許可證書依法向工商行政管理部門辦理企業(yè)登記手續(xù),取得認(rèn)證資格的電子認(rèn)證服務(wù)提出者,應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門的規(guī)定在互聯(lián)網(wǎng)上公布其名稱、許可證號等信息。這就規(guī)定了取得認(rèn)證資格法律程序。

四、電子合同證據(jù)效力的認(rèn)定

傳統(tǒng)的確定交易各方權(quán)利義務(wù)的各種書面合同單證,被儲存于計(jì)算機(jī)設(shè)備中的電子文件所代替后,這些電子文件就成為電子證據(jù)。因此,電子證據(jù)也被稱為計(jì)算機(jī)證據(jù)。由于電子商務(wù)中確定各方的權(quán)利和義務(wù)的各種合同單證都是采用電子形式的,因此,電子證據(jù)作為一種新的能引起一定法律后果的行為載體,在訴訟中,已不僅僅是合同形式,同時(shí)也具有證據(jù)意義的權(quán)利義務(wù)根據(jù)?!峨娮由虡I(yè)示范法》第9條規(guī)定:任何方面不得以數(shù)據(jù)電文形式不是原件為由否定其作為證據(jù)的可接受性。

當(dāng)然,電子證據(jù)雖然應(yīng)當(dāng)是一種介于物證與書證之間的獨(dú)立證據(jù)。但我國訴訟法目前對其法律效力并未明確規(guī)定,沒有將其單列出來作為證據(jù)一種,但因其屬于計(jì)算機(jī)儲存的能證明事實(shí)數(shù)據(jù)和資料,對照《民訴法》第63條的規(guī)定,可將其歸入“視聽資料”類,且《民訴法》也規(guī)定在提交原件確有困難時(shí),可提交復(fù)制品或副本。而新《合同法》也已規(guī)定了電子合同可以作為書面合同的形式,因此,我國法律在證據(jù)采納方面的規(guī)定不構(gòu)成電子證據(jù)采納為證據(jù)的障礙,只需在今后的立法或司法解釋中加以明確即可。

我國《民訴法》第69條規(guī)定:“人民法院對視聽資料,應(yīng)當(dāng)辯別真?zhèn)?,并結(jié)合本案的其他證據(jù),審查確定能否作為認(rèn)定事實(shí)的根據(jù)?!笨梢?,視聽資料不能單獨(dú)、直接地證明待證事實(shí),屬間接證據(jù)的范疇。同時(shí),由于電子證據(jù)容易被偽造、篡改,加上易受人為的原因或環(huán)境和技術(shù)條件的影響而出錯,故也應(yīng)將電子證據(jù)歸入間接證據(jù)。按照法理學(xué)的理論,只有直接證據(jù)才能直接單獨(dú)地證明案件主要事實(shí),而間接證據(jù)必須和其他證據(jù)聯(lián)系在一起才能證明案件的主要事實(shí)。怎樣判斷一項(xiàng)電子證據(jù)的效力?《電子商業(yè)示范法》第9條第未規(guī)定了一個(gè)指導(dǎo)性的原則,即“在評估一項(xiàng)數(shù)據(jù)電文的證據(jù)時(shí),就考慮到生成、儲存或傳遞該數(shù)據(jù)電文的辦法的可靠性,保護(hù)信息完整性的辦法的可靠性,用以鑒別發(fā)端人的辦法,以及任何相關(guān)因素?!彼貏e強(qiáng)調(diào)審查電子證據(jù)生成的可靠性、儲存的可靠性、傳輸?shù)目煽啃?、保存方法的可靠性和發(fā)送人身份的確定,也就是說某項(xiàng)數(shù)據(jù)電文自生成后直到提交給法庭或仲裁庭時(shí)止,如果它在儲存、破壞,則該電子證據(jù)是合法有效的。本人認(rèn)為這個(gè)規(guī)定同樣應(yīng)當(dāng)作為我們審查電子證據(jù)的根本原則,只有在確定某項(xiàng)證據(jù)真實(shí)有效的前提下才能判斷電子證據(jù)的真實(shí)可靠性和如何與其他證據(jù)結(jié)合起來認(rèn)定案件事實(shí)將是是主要的工作。本人認(rèn)為主要包括以下幾點(diǎn):

1、審查電子證據(jù)的來源。包括形成時(shí)間、地點(diǎn)、制作過程等。

2、審查電子證據(jù)的收集是否合法。

3、審查電子證據(jù)與事實(shí)的聯(lián)系。只有與案件相關(guān)的事實(shí)或邏輯上是相關(guān)的事實(shí)才能被認(rèn)為證據(jù)。

4、審查電子證據(jù)的內(nèi)容是否真實(shí),有無偽造、篡改等。

5、結(jié)合其他證據(jù)進(jìn)行審查判斷。如與其證據(jù)相一致,共同指向同一事實(shí),就可認(rèn)定其效力,作為定案根據(jù),反之則不能。

由于我國目前尚無規(guī)定要求網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商對傳輸?shù)碾娮游募Υ嬗涗浕蜣D(zhuǎn)存的制度,造成了一旦發(fā)生爭議,將無第三方可以出具有中立性的證據(jù)。對此還應(yīng)當(dāng)以法律的形式對此做出具體規(guī)定。對電子證據(jù)的收集、運(yùn)用、判斷有一個(gè)逐步完善、逐步規(guī)范的過程,在很大程度上它有賴于技術(shù)的發(fā)展和推廣,因此立法既要有超前性又要有靈活性,不宜制定過于量化的條款。同時(shí)我們還要注意一個(gè)有害的傾向:因?yàn)殡娮幼C據(jù)具有無形性和易破壞性的特點(diǎn),故對電子證據(jù)的認(rèn)定提出過于苛刻的要求,似乎所有的電子證據(jù)都只能算作間接證據(jù)、似乎不到萬無一失排除一切的程度就不能對其加以采信,這種極端的謹(jǐn)慎是不可取的。事實(shí)上任何一種傳統(tǒng)的證據(jù)都存在被仿造、被篡改、被破壞的可能,任何一種傳統(tǒng)的證據(jù)都存在滅失、難以再現(xiàn)的威脅,在對證據(jù)的取舍和認(rèn)定上,每一個(gè)承辦人都會程度不同地運(yùn)用“自由主證原則”,所以法律不能給司法人員評判電子證據(jù)設(shè)置過多的障礙。

五、符合電子合同特點(diǎn)的法制健全和完善

隨著電子商務(wù)在全世界的廣泛開展,在簽訂電子合同過程中所暴露出的各種問題也日益增多。我國《合同法》雖然有了幾條關(guān)于電子合同規(guī)定,但過于簡單、過于原則,難以適用。例如,對電子格式合同的具體規(guī)定:在訂立電子合同之前要求簽訂確認(rèn)書等問題制約著電子合同的效率及發(fā)展。為有助于電子合同效益的正常發(fā)揮,有力地保護(hù)合同簽訂雙方的合法權(quán)益。電子合同的特殊性要求我們制訂一系列具有超前性,又要有靈活性的更具操作性的法規(guī)。

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