證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識每日一練試題打印帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識每日一練試題打印帶答案

單選題（共50題）1、以下說法正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B2、中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會設(shè)注冊委員會，注冊委員會通過注冊會議行使職責(zé)。下面關(guān)于注冊委員會說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B3、人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII）和QFII的主要區(qū)別不包括（）。A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯B.RQFII機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司C.投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場D.在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下,盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理【答案】B4、相較于優(yōu)先股，債券不具有以下（）特點。A.到期還本付息B.剩余財產(chǎn)優(yōu)先權(quán)C.稅后利潤優(yōu)先支付利息D.更容易判斷本質(zhì)【答案】C5、填寫委托單的第一要點是填寫（）。A.證券賬號B.交割日期C.數(shù)量D.品種【答案】D6、金融中介機構(gòu)包括商業(yè)銀行和非銀行金融機構(gòu)，按所從事業(yè)務(wù)的性質(zhì)及其在金融活動中所起的作用，可分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A7、（2020年真題）根理《證券法》下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取的情形有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、下列關(guān)于企業(yè)債券說法正確的是（）。A.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是上市公司B.企業(yè)債券的發(fā)行采用核準(zhǔn)制C.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?10年，以10年為主D.企業(yè)債券的定價存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的40%【答案】D9、下列關(guān)于國際金融監(jiān)管體系的說法，正確的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D10、按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場可以分為（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、（2021年真題）關(guān)于我國證券公司，下列說法正確的是（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、與其他債券相比,政府債券的特點有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D13、（）是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資顧問業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】B14、關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是（）。A.規(guī)模越來越大B.發(fā)行方式趨于市場化C.業(yè)務(wù)發(fā)展綜合化D.期限趨于多樣化【答案】C15、按照《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C16、（）要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。A.公正原則B.公平原則C.公開原則D.透明原則【答案】B17、記名股票的特點不包括（）。A.股東權(quán)利歸屬記名股東B.可以一次或分次繳納出資C.安全性較差D.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制【答案】C18、下列各項中，可以直接影響上市公司股票價格的財政依據(jù)是（）.A.發(fā)行國債B.降低企業(yè)所得稅率C.提高資本市場的印花稅率D.增加財政盈余或降低赤字【答案】C19、可交換債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的相同之處有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C20、（2018年真題）影響凈資產(chǎn)收益率的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D21、通常情況下，證券的風(fēng)險與預(yù)期收益()。A.成反比B.成正比C.沒關(guān)系D.以上說法都不正確【答案】B22、契約型基金的當(dāng)事人包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、公司與資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評級報告。A.1B.2C.3D.5【答案】A24、（2021年真題）證券市場投資者按照不同標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行不同的分類。下列不屬于證券市場投資者分類依據(jù)的是（??）A.投資者身份B.投資者資金量大小C.投資者持有證券時間的長短D.投資者的心理因素【答案】B25、行為金融學(xué)認(rèn)為，有一項因素是影響投資決策和資產(chǎn)定價不可或缺的重要因素，主要通過投資者對資產(chǎn)價格走勢的預(yù)期來體現(xiàn)，該因素為（）。A.文化因素B.人口因素C.體制或管理因素D.心理因素【答案】D26、發(fā)生下列（）情形可以申請非交易過戶。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B27、社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的（）的股份。A.可上市流通B.限制流通C.可在柜臺交易D.分散持有【答案】A28、下列關(guān)于我國國債在進(jìn)行競爭性招標(biāo)時的利率格式和競標(biāo)時間，說法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D29、下面關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的組織機構(gòu)表述不正確的有（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會實行會員負(fù)責(zé)制B.中國證券業(yè)協(xié)會會員由單位會員構(gòu)成，包括法定會員、普通會員和特別會員，另設(shè)觀察員C.法定會員是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司D.特別會員包括申請加入中國證券業(yè)協(xié)會的證券交易所、證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)等【答案】A30、按照市場功能的不同，資本市場可分為發(fā)行市場和（）。A.股票市場B.交易市場C.基金市場D.場外市場【答案】B31、下列屬于2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)特點的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A32、下列關(guān)于信用違約互換的說法,正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、我國境內(nèi)將推出（），即在我國境內(nèi)發(fā)行的代表境外或者我國香港特別行政區(qū)證券市場上某種股票的權(quán)益類證券。A.GDRB.IDRC.TDRD.CDR【答案】D34、首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，公開發(fā)行股票后總股本在4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】B35、上市公司增資采取非公開發(fā)行股票方式時，其發(fā)行的特定對象包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、（）負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測。A.中央國債登記結(jié)算有限公司B.全國銀行間同業(yè)拆借中心C.中國銀行間市場交易商協(xié)會D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A37、基金的募集一般要經(jīng)過（）步驟。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D38、對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】C39、按照投資理念可將證券投資基金劃分為（）。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).公募基金和私募基金C.主動型基金和被動型基金D.債券基金和股票基金【答案】C40、儲蓄國債（憑證式）和儲蓄國債（電子式）的不同之處有（）。A.①②③B.①②③④?C.①②④?D.②③④【答案】B41、（2020年真題）關(guān)于金融債券，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C42、公司凈資產(chǎn)是公司資產(chǎn)總額減去負(fù)債總額后的凈值，從會計角度說，等于（）。A.股東利潤B.股東收益C.股東權(quán)益價值D.股東紅利【答案】C43、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托進(jìn)行申報競價的原則是（）。A.時間優(yōu)先，價格優(yōu)先B.時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先C.時間優(yōu)先，機構(gòu)優(yōu)先D.價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先【答案】B44、常見的間接融資方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A45、非證券金融市場包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A46、（2021年真題）下列關(guān)于國際金融監(jiān)管體系的說法，正確的是（??）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D47、在委托受理的驗證和審單環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)（）的交易規(guī)則，審查客戶的證件和委托單。A.中國金融期貨價交易所B.中國登記結(jié)算公司C.證券交易所D.證券業(yè)協(xié)會【答案