深圳證券交易所證券上市協(xié)議

深圳證券交易所證券上市協(xié)議1.范圍本協(xié)議適用于深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）發(fā)行的證券在本所上市的情況，包括但不限于股票、債券、基金等。2.定義上市：指證券在本所掛牌交易。上市交易：指證券在本所上市后通過交易系統(tǒng)進(jìn)行的買賣。上市公司：指其股票在本所上市交易的公司。上市規(guī)則：指本所制定的與證券上市相關(guān)的監(jiān)管規(guī)則、征求意見稿、指導(dǎo)性文件等規(guī)范性文件。證券狀態(tài)：指標(biāo)的狀態(tài)，包括以發(fā)行、在發(fā)行過程中、上市及退市狀態(tài)。基本面信息：指上市公司的財務(wù)、經(jīng)營及其他重要信息。持續(xù)督導(dǎo)：指本所對上市公司進(jìn)行常態(tài)化、全面性、精細(xì)化的監(jiān)督管理。3.上市申請文件上市公司應(yīng)當(dāng)提交下列申請文件：企業(yè)申請書公司章程股東會決議或董事會決議募集說明書（適用于非公開發(fā)行的公司）財務(wù)報表及會計師出具的審計報告等財務(wù)資料其他法律、法規(guī)規(guī)定的文件材料上市公司應(yīng)當(dāng)在符合上市條件和本所規(guī)定的文件材料完備、真實、準(zhǔn)確、合法的前提下，向本所提交上市申請文件。4.上市原則上市應(yīng)當(dāng)有充分的市場需求和投資者適當(dāng)保護(hù)?；久嫘畔ν顿Y者決策具有關(guān)鍵作用，上市公司應(yīng)當(dāng)披露全部重要信息。上市初期股價波動大并不意味著資本市場的投資風(fēng)險增加，也不應(yīng)視為管理機(jī)構(gòu)失職或監(jiān)管政策缺陷。5.復(fù)審流程本所對上市公司的申請文件進(jìn)行初審后，決定是否進(jìn)入細(xì)化審查階段。在細(xì)化審查階段，本所要求上市公司提供更詳盡的財務(wù)資料和業(yè)務(wù)信息，進(jìn)行實地調(diào)查和核實，評估其上市條件，并寫出審核報告。如果初審或細(xì)化審查中發(fā)現(xiàn)上市公司有違法行為，或者披露信息存在虛假的情況，本所將予以不予受理或退市等處罰，情節(jié)嚴(yán)重的將移送司法機(jī)關(guān)處理。上市公司在符合本所要求的情況下通過復(fù)審，本所將發(fā)布上市公告。6.上市后義務(wù)上市公司應(yīng)當(dāng)每年公告年度報告，半年度公共報告，并遵循其他本所規(guī)定的信息披露義務(wù)。上市公司應(yīng)當(dāng)遵循中國證監(jiān)會和本所的監(jiān)管要求，及時配合本所的調(diào)查和監(jiān)管工作。上市公司應(yīng)當(dāng)提高風(fēng)險意識，加強(qiáng)內(nèi)部控制，保護(hù)投資者和上市公司權(quán)益。本所將對上市公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。7.上市風(fēng)險提示股票市場存在不確定性，投資者應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎投資，注意風(fēng)險。上市公司業(yè)績變動可能會對股票價格產(chǎn)生重要影響。上市公司的股票或債券可能隨時被暫停上市、終止上市或停止交易。上市公司可能因違法違規(guī)等原因被本所及中國證監(jiān)會處罰，致使投資者遭受損失。8.爭議解決任何與上市、交易、信息披露等有關(guān)的爭議，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)章予以解決。9.其他規(guī)定上市公司應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會、本所制定的相關(guān)規(guī)定。本所有權(quán)根據(jù)中國證監(jiān)會或者本所的要求，對上市公司提出整改意見，并采取減