強(qiáng)制偵查的司法審查制度建構(gòu)

強(qiáng)制偵查的司法審查制度建構(gòu)

論文摘要：強(qiáng)制偵查是打擊犯罪的有力手段，但實(shí)施不當(dāng)會(huì)侵害公民的合法權(quán)益。因此有必要建立司法審查制度以有效減少這種可能的侵害。司法審查制度的構(gòu)建必須考慮其可行性，既要從審查方式來(lái)考慮，又要從司法救濟(jì)來(lái)著眼，以確立強(qiáng)制偵查措施實(shí)施中國(guó)家權(quán)力與公民權(quán)利之間的合理界限。

強(qiáng)制偵查是相對(duì)于任意偵查而言的。強(qiáng)制偵查缺乏必要的限制就有可能侵犯公民的人身自由、財(cái)產(chǎn)權(quán)、身體健康或隱私權(quán)等，這與人權(quán)保障的要求是相違背的。因此，在肯定強(qiáng)制偵查對(duì)打擊犯罪的積極作用的同時(shí)，應(yīng)對(duì)強(qiáng)制偵查的力度和范圍施以必要的控制，以求在打擊犯罪上實(shí)現(xiàn)它的功能最大化和侵犯公民合法權(quán)益上的最小化。我國(guó)強(qiáng)制偵查中存在的問題預(yù)示著司法審查制度建立的必要性，而其可行性則來(lái)源于發(fā)展著的司法實(shí)踐以及法制狀況。

一、我國(guó)強(qiáng)制偵查存在的主要問題

如果說立法使強(qiáng)制偵查還停留在靜態(tài)層面的話，偵查實(shí)務(wù)則實(shí)現(xiàn)了它的動(dòng)態(tài)化。二者交織在一起，構(gòu)成了強(qiáng)制偵查的實(shí)踐圖景。強(qiáng)制偵查存在的問題主要表現(xiàn)在立法與偵查實(shí)務(wù)當(dāng)中。

(一)未對(duì)任意偵查與強(qiáng)制偵查進(jìn)行明確法律界定，為強(qiáng)制偵查的濫用打開了缺口

我國(guó)《刑事訴訟法》第82條規(guī)定:“偵查是指公安機(jī)關(guān)、人民檢察院在辦理案件過程中依照法律進(jìn)行的專門調(diào)查工作和有關(guān)的強(qiáng)制性措施。”學(xué)界通說認(rèn)為，所謂“專門調(diào)查工作”，是指《刑事訴訟法》第二編第二章第二節(jié)到第八節(jié)規(guī)定的程序，即訊問犯罪嫌疑人，詢問證人和被害人，勘驗(yàn)，檢查，搜查，扣押物證、書證，鑒定和通緝。所謂“有關(guān)的強(qiáng)制性措施”，是指為保證專門調(diào)查工作的順利進(jìn)行，偵查機(jī)關(guān)在必要時(shí)采取的諸如強(qiáng)制搜查、強(qiáng)制扣押等強(qiáng)制性方法，以及為防止犯罪嫌疑人逃跑、毀滅罪證、串供等而采取的限制或剝奪其人身自由的強(qiáng)制措施，如取保候?qū)?、拘留等川。顯然，我國(guó)刑事訴訟法中并無(wú)任意偵查與強(qiáng)制偵查的區(qū)分，這使得幾乎所有的偵查措施都帶有“強(qiáng)制”色彩。

(二)未對(duì)一些常用的強(qiáng)制偵查手段進(jìn)行明確的、適當(dāng)?shù)姆梢?guī)定，無(wú)形中擴(kuò)大了偵查機(jī)關(guān)的自由裁量權(quán)

1993年通過的《國(guó)家安全法》第10條規(guī)定:“國(guó)家安全機(jī)關(guān)因偵查危害國(guó)家安全行為的需要，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)，可以采取技術(shù)偵查措施。"1995年通過的《人民警察法》第16條規(guī)定:“公安機(jī)關(guān)因偵查犯罪的需要，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)，可以采取技術(shù)偵查措施。”所謂“技術(shù)偵查措施”，通常是指公安機(jī)關(guān)為了偵查犯罪而采取的特殊偵查措施，包括攔截、監(jiān)聽通訊，電子監(jiān)控，秘密拍照或錄像，秘密獲取某些物證，郵件檢查等秘密的專門技術(shù)手段〔2〕。這些偵查手段也經(jīng)常用來(lái)進(jìn)行毒品犯罪、有組織犯罪、利用計(jì)算機(jī)進(jìn)行的犯罪和危害國(guó)家安全的犯罪以及一些國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員的讀職犯罪的偵查，但對(duì)于何種犯罪采用何種偵查手段以及使用程序等問題并沒有相應(yīng)的明確規(guī)定。

(三)未對(duì)強(qiáng)制偵查的司法授權(quán)程序進(jìn)行明確規(guī)定，強(qiáng)化了偵查機(jī)關(guān)對(duì)犯罪嫌疑人的單方面追究根據(jù)現(xiàn)行法律的規(guī)定，公安機(jī)關(guān)在偵查刑事案件過程中，除逮捕犯罪嫌疑人必須經(jīng)過檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)以外，采用其他任何偵查措施，都不需要另外的國(guó)家機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，而一律由各級(jí)公安機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)按照內(nèi)部審批手續(xù)做出決定;檢察機(jī)關(guān)在偵查過程中，除不能直接使用通緝措施以外，對(duì)其他偵查措施的使用，也只需要履行一下內(nèi)部審批手續(xù)即可。雖然偵查機(jī)關(guān)內(nèi)部也有比較嚴(yán)格的審批手續(xù)，但是畢竟審批權(quán)在本系統(tǒng)之內(nèi)。出于完成偵查破案、查明犯罪事實(shí)的需要，偵查機(jī)關(guān)通常都會(huì)最大限度地利用自己的權(quán)力。法院在刑事訴訟中扮演的只是“審案”的角色。至于強(qiáng)制偵查措施的使用，在立法上根本不屬于法院的審批權(quán)限，在實(shí)踐中也就不可能由體制上尚不獨(dú)立的法院來(lái)審批。在此情況下，公民的生命、健康、自由、人格、財(cái)產(chǎn)、隱私等基本權(quán)利，將由于偵查機(jī)關(guān)的“認(rèn)定”而難以保障。

(四)未對(duì)違法偵查的司法救濟(jì)在程序?qū)用婧蛯?shí)體層面上進(jìn)行全面規(guī)定，使得合法權(quán)益受到侵害的公民不能及時(shí)主張自己的權(quán)利

實(shí)踐中，違法偵查的結(jié)果幾乎可以不受限制地進(jìn)人庭審程序，并且成為有罪判決和量刑的根據(jù)。由于偵查機(jī)關(guān)的權(quán)力太大，偵查活動(dòng)大多又是秘密進(jìn)行的，違法限制或剝奪人身自由、違法搜查或扣押、違法取證等現(xiàn)象具有一定的普遍性。然而，違法偵查的受害人如何尋求救濟(jì)，長(zhǎng)期以來(lái)在我國(guó)立法上沒有適當(dāng)?shù)摹⒖刹僮餍缘囊?guī)定，違法偵查所獲得的證據(jù)，特別是非法搜查、扣押、監(jiān)聽等獲得的證據(jù)，能否用作指控犯罪的根據(jù)，法律上也無(wú)限制性的規(guī)定。這就使得公民的合法權(quán)益缺乏程序上的保障。更為重要的是，程序的缺失將不可避免地導(dǎo)致實(shí)體權(quán)利的損害。雖然我國(guó)的法律在實(shí)體救濟(jì)方面確立了國(guó)家賠償制度，并在刑法中也規(guī)定了相關(guān)罪名，但實(shí)際上國(guó)家賠償制度對(duì)違法強(qiáng)制偵查的賠償范圍進(jìn)行了嚴(yán)格的限制，很多被違法強(qiáng)制偵查所侵害的合法權(quán)益得不到實(shí)體上的保障。

二、建立強(qiáng)制偵查司法審查制度的必要性

缺乏必要的限制，任何權(quán)力都有被非法行使或者濫用的可能。我國(guó)在強(qiáng)制偵查中并沒有建立司法審查制度。強(qiáng)制偵查的實(shí)施如果沒有中立的司法機(jī)關(guān)的參與，權(quán)力濫用就可能發(fā)生。因此在強(qiáng)制偵查中確立司法審查制度是十分必要的。這種必要性體現(xiàn)在它的實(shí)踐意義上，主要表現(xiàn)在以下三方面。

第一，建立強(qiáng)制偵查的司法審查制度有助于重新配置追訴權(quán)力和司法權(quán)力。刑事訴訟中的國(guó)家權(quán)力既包括人民法院的審判權(quán)，又包括公安機(jī)關(guān)的偵查權(quán)。正確處理二者的關(guān)系，是一個(gè)需要長(zhǎng)期認(rèn)真對(duì)待的問題。上世紀(jì)90年代以來(lái)的審判方式改革，在一定程度上增強(qiáng)了法院審判的“實(shí)效”，但事實(shí)上的定罪權(quán)力基本上仍然掌握在偵查機(jī)關(guān)手中〔’〕。形成這種局面固然有國(guó)家體制方面的原因，但從法律制度上看，主要原因在于追訴權(quán)力與司法權(quán)力配置不當(dāng)，在于偵查、起訴機(jī)關(guān)享有裁判權(quán)力這一司法體制。強(qiáng)制偵查措施的批準(zhǔn)權(quán)從法律性質(zhì)上來(lái)看，總體上應(yīng)當(dāng)屬于司法裁判權(quán)的范圍，不屬于偵查、起訴機(jī)關(guān)的權(quán)限，因而它的行使不能由承擔(dān)追訴職責(zé)的公安、檢察機(jī)關(guān)自行決定，而應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的司法機(jī)關(guān)以符合程序正義要求的方式行使。只有建立對(duì)強(qiáng)制偵查的司法審查制度，建立對(duì)偵查、起訴行為的程序性裁判制度，才能從實(shí)質(zhì)上全面地確立“控、審分離”原則，使追訴權(quán)力與司法權(quán)力得到合理的配置，進(jìn)而使司法裁判權(quán)真正成為一支獨(dú)立于追訴權(quán)力并且對(duì)追訴權(quán)力構(gòu)成合理制衡的力量，從制度上保證司法機(jī)關(guān)享有足夠的權(quán)威。

第二，建立強(qiáng)制偵查的司法審查制度有助于促進(jìn)訴訟結(jié)構(gòu)的完善。司法審查原則的確立是以現(xiàn)代“控辯式”訴訟制度為背景和制度支撐的。現(xiàn)代“控辯式”訴訟制度與封建“糾問式”訴訟制度區(qū)別的關(guān)鍵在于現(xiàn)代刑事訴訟為保障人權(quán)而實(shí)行了司法分權(quán)，使得刑事訴訟中存在著三種訴訟職能:控訴、辯護(hù)與審判職能。檢察院與法院在刑事訴訟中分別承擔(dān)著追訴與審判的職能，使得控訴職能與審判職能之間形成了相互制約。審判職能對(duì)控訴職能的制約表現(xiàn)為控訴權(quán)僅僅是一項(xiàng)程序性權(quán)力，它不具有實(shí)體處分性和終結(jié)性。由此可見，司法審查實(shí)際上是控審分離的產(chǎn)物，是分權(quán)思想在刑事訴訟領(lǐng)域中的體現(xiàn)。因此，建立強(qiáng)制偵查的司法審查制度有助于促進(jìn)我國(guó)訴訟結(jié)構(gòu)的完善。

第三，建立強(qiáng)制偵查的司法審查制度有助于保障人權(quán)。現(xiàn)代憲政制度的根本目的是保障人權(quán)，為了使憲法確認(rèn)的基本人權(quán)能夠得到充分的實(shí)現(xiàn)，必須健全人權(quán)的司法保障機(jī)制川。我國(guó)政府已于1998年10月簽署((公民權(quán)利與政治權(quán)利國(guó)際公約》，并且于2001年2月批準(zhǔn)了《經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及文化權(quán)利國(guó)際公約》。與之相應(yīng)國(guó)內(nèi)法調(diào)整步驟是，2004年3月14日，十屆全國(guó)人大二次會(huì)議通過的((憲法修正案》明確規(guī)定:“國(guó)家尊重和保障人權(quán)。”

“公民的合法的私有財(cái)產(chǎn)不受侵犯。”這些規(guī)定無(wú)疑反映了國(guó)內(nèi)民眾要求加強(qiáng)人權(quán)保障、建設(shè)法治國(guó)家的普遍愿望。憲法作為國(guó)家的根本大法，其所體現(xiàn)的精神和原則，所追求的價(jià)值，必須通過各項(xiàng)具體的法律制度貫徹落實(shí)。建立對(duì)強(qiáng)制偵查的司法審查制度，正是貫徹落實(shí)憲法修正案的具體措施之一，有助于防止偵查機(jī)關(guān)對(duì)各類經(jīng)濟(jì)組織的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行非法搜查、扣押、查封、凍結(jié)，或者對(duì)依法生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、工作的勞動(dòng)者隨意剝奪人身自由，從而加強(qiáng)對(duì)憲法權(quán)利和國(guó)際人權(quán)的司法保障。

三、建立強(qiáng)制偵查司法審查制度的可行性

建立可行的強(qiáng)制偵查司法審查制度要求我們對(duì)于現(xiàn)實(shí)有準(zhǔn)確的把握。我國(guó)現(xiàn)行司法體制和現(xiàn)實(shí)法制狀況是這一制度建立的基礎(chǔ)，并決定著其具體模式。從法治國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，對(duì)強(qiáng)制偵查的司法審查有兩種不同的模式:一種是只審查具體的強(qiáng)制偵查行為的合法性而不涉及其他;另一種模式是在審查強(qiáng)制偵查行為是否合法的基礎(chǔ)上，進(jìn)而審查其根據(jù)的合憲性。根據(jù)目前我國(guó)的法制狀況，建立前一種模式的司法審查制度比較可行。

首先，建立強(qiáng)制偵查司法審查制度的前提條件之一是偵查程序法制的相對(duì)完善。這要求司法審查要有明確的實(shí)體上和程序上的法律依據(jù)。因?yàn)閷?duì)強(qiáng)制偵查合法性的審查，并不是把強(qiáng)制偵查的主動(dòng)權(quán)收歸法院，而是為了防止強(qiáng)制偵查權(quán)力的行使在實(shí)體上超過合理的、必要的限度以及在程序上違反正當(dāng)程序的基本要求。這就要求對(duì)現(xiàn)有的偵查法規(guī)進(jìn)行認(rèn)真的清理。凡是強(qiáng)制偵查行為，必須以明確的法律對(duì)其實(shí)體要件和程序要件作出具體的規(guī)定，貫徹強(qiáng)制偵查法定原則。這將使得強(qiáng)制偵查司法審查制度的建立具備相應(yīng)的法制基礎(chǔ)。而這一工作在現(xiàn)有立法資源狀況下，假以一定的時(shí)日是不難完成的。

其次，建立強(qiáng)制偵查司法審查制度的另一前提條件是法官獨(dú)立，不受行政機(jī)關(guān)、團(tuán)體和個(gè)人的干涉。司法獨(dú)立是國(guó)際公認(rèn)的一項(xiàng)基本人權(quán)，也是實(shí)現(xiàn)公正審判的必要條件。雖然法院領(lǐng)導(dǎo)體制的地方化、法院對(duì)同級(jí)財(cái)政的依賴以及法院內(nèi)部管理制度的行政化使得法官的獨(dú)立性受到質(zhì)疑，但法官的獨(dú)立性問題不應(yīng)當(dāng)構(gòu)成建立強(qiáng)制偵查司法審查制度的障礙。理由有三:(1)司法不獨(dú)立的問題在我國(guó)要獲得徹底的解決，有待政治體制改革的深人發(fā)展，應(yīng)當(dāng)允許對(duì)這一問題的解決有一個(gè)漸進(jìn)的過程。但強(qiáng)制偵查司法審查制度不可能等到法官完全獨(dú)立以后才去建立，而應(yīng)當(dāng)通過建立司法審查制度推動(dòng)法官獨(dú)立原則的逐步落實(shí)。(2)隨著法院內(nèi)部管理制度的改革，審判長(zhǎng)選任制或主審法官責(zé)任制的推行L,4及審判委員會(huì)定案范圍的逐漸縮小，法官個(gè)人的判斷意見在司法裁判中日益占據(jù)主導(dǎo)地位。法官一定程度上的不獨(dú)立不足以從根本上妨礙法官對(duì)強(qiáng)制偵查的合法性作出適當(dāng)?shù)呐袛唷?3)隨著偵查程序法制的完善，偵查過程的封閉性也將逐漸被打破，特別是隨著律師幫助權(quán)的擴(kuò)大，普通公眾權(quán)利意識(shí)的增強(qiáng)以及新聞媒體輿論監(jiān)督的強(qiáng)化，偵查機(jī)關(guān)直接或間接地干擾法院依法行使審判權(quán)的能力必將大為減弱，法官獨(dú)立行使裁判權(quán)的條件則會(huì)逐步充分起來(lái)

再次，法官整體素質(zhì)的逐步提高是強(qiáng)制偵查司法審查制度建立的普遍性個(gè)體促進(jìn)因素。由于法官的整體素質(zhì)不高以及“司法腐敗”等負(fù)面因素的影響，法官不具有較高的社會(huì)威信，無(wú)論在官方還是在民間，都還沒有樹立起司法信賴[’〕。這對(duì)建立強(qiáng)制偵查的司法審查制度顯然是極為不利的。然而，法官的工作并不只是進(jìn)行司法審查，目前的審判任務(wù)仍然是由同一批法官來(lái)完成的。我們不能因?yàn)榉ü偎刭|(zhì)不高，就不要法官繼續(xù)行使國(guó)家的審判權(quán)。基于此，司法審查還得由法官來(lái)完成。另外，隨著國(guó)家統(tǒng)一司法考試制度的發(fā)展以及法官管理制度的改革，直接從事司法業(yè)務(wù)工作的法官素質(zhì)正在全面提升，《法官職業(yè)道德基本準(zhǔn)則》的頒布和普遍實(shí)施，也在相當(dāng)程度上促進(jìn)了法官職業(yè)倫理水平的不斷提高。法官隊(duì)伍的職業(yè)化、精英化必然會(huì)大大增強(qiáng)司法的公信力，減小建立司法審查制度的阻力。

四、建立強(qiáng)制偵查措施司法審查制度的構(gòu)想

鑒于我國(guó)對(duì)強(qiáng)制偵查在立法上的諸多缺失，筆者認(rèn)為，首先應(yīng)加強(qiáng)立法，明確區(qū)分任意偵查和強(qiáng)制偵查，對(duì)強(qiáng)制偵查的法律授權(quán)、內(nèi)容、范圍、審查方式、救濟(jì)等明確化。并在此基礎(chǔ)上，逐步建立完善的司法審查制度。這里僅就司法審查方式和司法救濟(jì)略陳管見。

(一)司法審查方式

一般情況下，強(qiáng)制偵查的實(shí)施事前必須要由專門的司法機(jī)關(guān)經(jīng)特定的程序進(jìn)行審查，符合法定條件的才能準(zhǔn)予實(shí)施，此謂事前審查。對(duì)于事前審查，我國(guó)可以借鑒美、德、日等國(guó)家的做法，引人令狀主義原則，規(guī)定當(dāng)偵查機(jī)關(guān)采取逮捕、搜查、扣押等強(qiáng)制偵查措施時(shí)，事先必須取得由法官簽發(fā)的逮捕令、搜查令、扣押令才能進(jìn)行。在緊急情況下，偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在采取強(qiáng)制性偵查措施后的法定期限內(nèi)提交給法官審查，由審查法官作出批準(zhǔn)或撤銷的裁決，此謂事后審查。事前審查有利于及時(shí)有效制止違法強(qiáng)制偵查措施的實(shí)施，使偵查權(quán)的行使符合正當(dāng)程序的要求，切實(shí)保護(hù)公民的基本權(quán)利，是一種積極有效的偵查監(jiān)督機(jī)制。事后審查的情況較為復(fù)雜，但又是不可或缺的，它是事前審查的有益補(bǔ)充。在此情況下，筆者認(rèn)為采用事前審查為主，事后審查為輔，事前審查和事后審查相結(jié)合的方式較為妥善。

從另一方面看，無(wú)論事前審查還是事后審查都是偵查機(jī)關(guān)主動(dòng)發(fā)動(dòng)司法審查以確定強(qiáng)制偵查的合法性。司法權(quán)的被動(dòng)性決定了司法機(jī)關(guān)不可能主動(dòng)發(fā)動(dòng)司法審查，當(dāng)偵查機(jī)關(guān)不主動(dòng)發(fā)起對(duì)其強(qiáng)制偵查的司法審查時(shí)，如果不賦予偵查相對(duì)人發(fā)動(dòng)司法審查的權(quán)利，這種司法審查制度必將會(huì)因?yàn)檫@種單方性的缺陷而變成一紙空文。因此，應(yīng)建立既有主動(dòng)司法審查又有被動(dòng)司法審查的雙向司法審查制度。此外，司法審查原則上應(yīng)當(dāng)依據(jù)偵查機(jī)關(guān)提供的證據(jù)材料進(jìn)行書面審查，不舉行聽證，但對(duì)法官認(rèn)為對(duì)偵查活動(dòng)不會(huì)造成妨礙且為作出適當(dāng)?shù)呐袛嗨匾獣r(shí)，可以聽取犯罪嫌疑人或者其律師的意見。為了保證法官能夠在適當(dāng)時(shí)間內(nèi)作出合理的司法授權(quán)，法律應(yīng)當(dāng)要求偵查人員對(duì)所提供的書面材料要保證其真實(shí)性和可信性。

(二)司法救濟(jì)

眾所周知，程序權(quán)利是實(shí)體權(quán)利的保障，在很大程度上決定著實(shí)體權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。我國(guó)法律雖然確認(rèn)了公民相當(dāng)廣泛的實(shí)體權(quán)利，但對(duì)于程序權(quán)利的保障卻有相當(dāng)?shù)南拗啤Ｈ绻荒軐?shí)現(xiàn)程序權(quán)利行使的“有法可依”，那么相應(yīng)的實(shí)體權(quán)利便難以實(shí)現(xiàn)。從整體來(lái)看，強(qiáng)制偵查的救濟(jì)制度應(yīng)包含兩個(gè)方面:實(shí)體救濟(jì)與程序救濟(jì)。

強(qiáng)制偵查的實(shí)體救濟(jì)制度是指通過對(duì)合法權(quán)益受強(qiáng)制偵查侵害的公民個(gè)體或單位提供實(shí)體利益方面的補(bǔ)償或?qū)`法實(shí)施強(qiáng)制偵查行為的偵查機(jī)關(guān)或人員追究其實(shí)體法律責(zé)任，以達(dá)到對(duì)權(quán)益受侵害者的利益平衡的一種制度。